研究型大學(xué)科研單位科研能力評價(jià)體系研究

作者簡介：王沖（1982.4-），女，籍貫：河北省唐山市，東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，助教，吉林大學(xué)博士生，研究方向：創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新。

摘要：研究型大學(xué)作為高等教育機(jī)構(gòu)的多元化表現(xiàn)形式之一，以其對科學(xué)研究和研究生教育的高度重視，而在高等教育體系中占據(jù)了獨(dú)特的地位。從世界范圍內(nèi)來看，研究型大學(xué)是建設(shè)世界一流大學(xué)的重要表現(xiàn)形態(tài)和必要途徑。在建設(shè)研究型大學(xué)的過程中，準(zhǔn)卻評價(jià)各級科研單位的科研能力，以便制定差異化的管理機(jī)制是一個(gè)必須解決的重要環(huán)節(jié)。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；科研單位；科研能力；評價(jià)體系

引言：在高等教育適應(yīng)社會(huì)需要、不斷推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步過程中，為了促進(jìn)自身發(fā)展形成了研究型大學(xué)這一類大學(xué)形態(tài)，這是一個(gè)國家的科技和社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物。為了科學(xué)的劃分高校科研單位的分級分類，有效評價(jià)其科研績效指標(biāo)的評價(jià)體系，必須緊緊圍繞構(gòu)建高水平的研究型大學(xué)這一研究視角。研究型大學(xué)在世界主要發(fā)達(dá)國家的發(fā)展過程中在培養(yǎng)精英人才、促進(jìn)科技進(jìn)步、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面都發(fā)揮了舉足輕重的作用。

因此，研究型大學(xué)作為高等教育機(jī)構(gòu)的多元化表現(xiàn)形式之一，以其對科學(xué)研究和研究生教育的高度重視，而在高等教育體系中占據(jù)了獨(dú)特的地位。目前的研究更多的著眼于科研單位的績效評價(jià)體系的構(gòu)建，而忽略了進(jìn)行績效評價(jià)之前應(yīng)對各科研單位進(jìn)行科研能力的科學(xué)合理評價(jià)。科學(xué)構(gòu)建研究型大學(xué)的科研單位能力評價(jià)體系對于學(xué)?？蒲心芰Φ奶嵘饬x重大，從學(xué)校自身的角度來看，通過這種評價(jià)能更好的將競爭機(jī)制引入高等教育，加強(qiáng)高校對科研水平的橫向比較，識別自身的優(yōu)勢和差距揚(yáng)長避短，促進(jìn)學(xué)校的進(jìn)步與發(fā)展。

1.科研能力的界定

在高校的科研發(fā)展建設(shè)中，科研能力的重要指標(biāo)是科學(xué)技術(shù)，它反映了一個(gè)科研實(shí)體的科研能力水平，同時(shí)也是其重要的組成部分。在高校綜合實(shí)力的重要組成要素中，科研能力是重中之重。它是科研主體有能力完成科技活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式。其中，科研主體可以創(chuàng)造擁有科學(xué)技術(shù)，同時(shí)還能夠進(jìn)行具體的操作和應(yīng)用。它可是任何有能力的主體，既包括個(gè)人和單位，又可以是地區(qū)或國家，我們的研究將其限定在研究型大學(xué)的范疇。

2.影響科研能力的幾個(gè)因素

2.1科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)

任何科研活動(dòng)都是由科研人員進(jìn)行的，人的因素是科研能力中最重要最活躍的因素。而科研活動(dòng)本身的復(fù)雜性又決定了單個(gè)個(gè)體很難獨(dú)立完成，要由團(tuán)隊(duì)協(xié)作，共同完成。個(gè)體成員的素質(zhì)、成員之間的知識結(jié)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)構(gòu)成是三個(gè)重要的構(gòu)成要素，直接決定團(tuán)隊(duì)協(xié)作的結(jié)果。

2.2科研硬件設(shè)施

科研硬件包括科研組織、儀器設(shè)備等等?？蒲薪M織機(jī)構(gòu)能夠是科研活動(dòng)高速有效的開展，使科研團(tuán)隊(duì)成員能夠在先進(jìn)的設(shè)備空間開展科研活動(dòng)。運(yùn)用高端的科研手段，配以完善的硬件設(shè)備，使得團(tuán)隊(duì)的科研水平達(dá)到理想的高度，為科研活動(dòng)提供重要的物質(zhì)基礎(chǔ)。

2.3科研預(yù)算經(jīng)費(fèi)

科研經(jīng)費(fèi)為科研活動(dòng)提供寶貴的財(cái)力支持，只有具備強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)才能夠?yàn)榭蒲谢顒?dòng)保駕護(hù)航。

2.4信息整合能力

在科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展的時(shí)代，大數(shù)據(jù)已經(jīng)成為時(shí)代發(fā)展的最鮮明主題。海量的信息充斥著科技發(fā)展方方面面，這就要求研究型大學(xué)你能夠從海量的信息中識別、汲取所需的各種有效信息資源，整合各種信息內(nèi)容，提高相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理能力。善于運(yùn)用科學(xué)的分析方法準(zhǔn)確搜尋相關(guān)信息，通過科研團(tuán)隊(duì)成員的二次加工處理獲取科研活動(dòng)的信息。

2.5技術(shù)創(chuàng)新能力

創(chuàng)新已經(jīng)成為科技發(fā)展的不竭動(dòng)力，科研活動(dòng)也應(yīng)把握創(chuàng)新的時(shí)代脈搏，運(yùn)用科學(xué)合理的方法實(shí)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)域的各項(xiàng)創(chuàng)新。要善于發(fā)現(xiàn)新方法、新理念，開拓新技術(shù)、新產(chǎn)品，創(chuàng)造出新的知識。這是科研能力中最重要的組成部分。

2.6自適應(yīng)調(diào)節(jié)能力

研究型大學(xué)的科研活動(dòng)不能脫離社會(huì)的實(shí)踐，要把科研的成果努力的與企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)踐相結(jié)合，最終服務(wù)于社會(huì)。另外，在該校的內(nèi)部，各科研部門之間，科研部門與非科研部門之間也應(yīng)當(dāng)相互適應(yīng)，協(xié)同發(fā)展。只有各相關(guān)部門之間緊密協(xié)作互相配合，充分調(diào)動(dòng)所有因素的積極性和主動(dòng)性才能夠使科研能力得到切實(shí)的提升，促進(jìn)高?？蒲惺聵I(yè)的健康高速發(fā)展。

3.科研能力評價(jià)的指標(biāo)選取

大學(xué)的科學(xué)研究能力包括知識創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和科技成果轉(zhuǎn)化能力等多個(gè)方面。它是對科研單位在某一時(shí)間范圍內(nèi)的科學(xué)研究、應(yīng)用開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化以及合作交流等方面的基礎(chǔ)和條件的綜合度量，是反映科研水平的綜合性指標(biāo)。評價(jià)科研能力需要考慮科研投入、科研產(chǎn)出和科研環(huán)境等多個(gè)方面，采用定性與定量相結(jié)合的方式，建立科學(xué)的科研能力評價(jià)體系。我們根據(jù)系統(tǒng)性與全面性、科學(xué)性與客觀性、可測性與可操作性的原則，進(jìn)行了一級指標(biāo)和二級的選取，選取結(jié)果如下：

一級指標(biāo)分為投入、產(chǎn)出和制度環(huán)境三項(xiàng)，其中投入分為科研人員、科研經(jīng)費(fèi)立項(xiàng)額和硬件設(shè)施三項(xiàng)二級指標(biāo)；產(chǎn)出分為論文和專利、獲獎(jiǎng)與成果轉(zhuǎn)化兩類二級指標(biāo)；制度環(huán)境從規(guī)章制度和管理能力等方面來衡量。

4.科研能力評價(jià)的權(quán)重確定

科研能力評價(jià)的權(quán)重系數(shù)通常由以下方法確定：專家調(diào)查法、層次分析法（AHP）、模糊層次分析法（FAHP）等。建立評價(jià)指標(biāo)必須要兼顧科學(xué)合理、客觀公司正與實(shí)際的可操作性，我們在具體操作時(shí)權(quán)重系數(shù)通過利用層次分析法和專家調(diào)查法來確定，實(shí)施時(shí)可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整。

5.科研能力評價(jià)的能力評分

通過各級指標(biāo)及其權(quán)重系數(shù)，對科研能力進(jìn)行量化計(jì)算，最終得到科研能力評價(jià)指標(biāo)，用“科研能力得分”表示。計(jì)算方法如下：

①搜集各科研單位的相關(guān)數(shù)據(jù)，計(jì)算各科研單位相應(yīng)三級指標(biāo)的實(shí)際值。

②對各三級指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，以實(shí)現(xiàn)指標(biāo)間的可比性，標(biāo)準(zhǔn)化公式如下：

標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)=（指標(biāo)-最小值）/極差

③根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化三級指標(biāo)計(jì)算“科研能力得分”，計(jì)算公式如下：

科研能力得分=∑三級權(quán)重系數(shù)*三級指標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)化）

其中∑三級權(quán)重系數(shù)=1。

小結(jié)

有效的內(nèi)部科研評價(jià)要以正確的思想為指導(dǎo)，以高校發(fā)展的客觀實(shí)際為依據(jù)，使學(xué)院科研、教學(xué)活動(dòng)和服務(wù)社會(huì)及人的發(fā)展四位一體，全面協(xié)調(diào)，有序發(fā)展。影響研究型大學(xué)科研能力的因素繁多，科學(xué)的能力評價(jià)體系必須以學(xué)校的客觀實(shí)際為依據(jù)，根據(jù)各高校的自身特點(diǎn)建立統(tǒng)一的指標(biāo)體系。協(xié)調(diào)各科研部門之間的差異性，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化的尺度來衡量，運(yùn)用科研活動(dòng)的自身運(yùn)行機(jī)制來管理科研活動(dòng)，減少不必要的人為干擾因素。（作者單位：東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）

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