國(guó)泰綜證（上海）打造全方位、整合性專業(yè)服務(wù)平臺(tái)

許曉楠

「臺(tái)灣國(guó)泰證券上海子公司的設(shè)立，將有助於全面發(fā)展大陸財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，並為客戶取得更多商機(jī)與資源，藉此服務(wù)當(dāng)?shù)嘏_(tái)商及優(yōu)質(zhì)企業(yè)，以增進(jìn)兩岸產(chǎn)業(yè)合作交流的機(jī)會(huì)！」國(guó)泰綜證（上海）投資諮詢有限公司[以下簡(jiǎn)稱國(guó)泰綜證（上海）]總經(jīng)理周熙偉，對(duì)剛剛起步的業(yè)務(wù)信心滿滿。儘管目前還只是一個(gè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的角色，但有著世界500強(qiáng)企業(yè)臺(tái)灣國(guó)泰金控的強(qiáng)大背景和多年金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，國(guó)泰綜證（上海）將在企業(yè)上市、股權(quán)私募和兼併收購(gòu)等方面提供專業(yè)服務(wù)， 並從實(shí)務(wù)作業(yè)中發(fā)揮團(tuán)隊(duì)?wèi)?zhàn)力，構(gòu)建兩岸三地完整業(yè)務(wù)平臺(tái)，提供客戶多元化的服務(wù)。

應(yīng)勢(shì)而生 在地服務(wù)

「國(guó)泰綜證（上海）的成立，也是配合大環(huán)境的發(fā)展?！怪芪鮽フf(shuō)，從專業(yè)角度講，金融是直接金融與間接金融的合理搭配。目前大陸的間接金融，即企業(yè)通過(guò)銀行貸款融資的規(guī)模過(guò)於龐大；而直接金融，即企業(yè)直接上市或發(fā)債拿到的資金規(guī)模則小很多，因此大陸金融政策未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，是擴(kuò)大直接金融的規(guī)模，給基金公司和證券公司發(fā)放越來(lái)越多的牌照，財(cái)富管理也會(huì)越來(lái)越多元化。

「直接金融主要透過(guò)證券公司的平臺(tái)。在大陸直接金融可能加速發(fā)展的趨勢(shì)下，國(guó)泰綜證（上海）作為國(guó)泰證券在大陸的直接金融平臺(tái)應(yīng)運(yùn)而生?！怪芪鮽?qiáng)調(diào)，在國(guó)泰金控的壽險(xiǎn)、產(chǎn)險(xiǎn)、銀行、投信及證券的事業(yè)體架構(gòu)中，作為較小事業(yè)體的證券，在這一場(chǎng)直接金融的洗牌和版圖擴(kuò)張中不可或缺。同時(shí)，作為最貼近市場(chǎng)的上海平臺(tái)，國(guó)泰綜證（上海）的在地化特色及前期的關(guān)係鋪墊和商情搜集工作，會(huì)有利於提升客戶的貼近度、了解度和關(guān)係度，為未來(lái)國(guó)泰證券在大陸構(gòu)建更加完整的佈局，打造全方位、整合性的專業(yè)服務(wù)平臺(tái)奠定基礎(chǔ)。

整合資源 穿針引線

國(guó)泰金融集團(tuán)保險(xiǎn)及銀行事業(yè)深耕大陸多年，證券加入行列有助於集團(tuán)間彼此資訊往來(lái)、資源整合及效益提升。而上海為大陸金融中心，亦是臺(tái)商重要發(fā)展區(qū)域，為加速業(yè)務(wù)發(fā)展契機(jī)，將以此作為國(guó)泰綜合證券西進(jìn)大陸版圖的前哨站。

作為前哨站，國(guó)泰綜證（上海）與母公司及集團(tuán)關(guān)係企業(yè)的聯(lián)接也極為密切，周熙偉笑稱是「背靠大樹(shù)，雨露均沾」。在金控背景下，可以進(jìn)行一站式購(gòu)足的整合服務(wù)，同時(shí)調(diào)動(dòng)更豐富的資源為客戶提供更加全面的支持；就公司內(nèi)部來(lái)講，關(guān)係企業(yè)的同仁彼此可以進(jìn)行訊息交流，對(duì)政令的掌握及業(yè)務(wù)拓展都有幫助。

強(qiáng)大的後臺(tái)資源加持，讓與同業(yè)相比起步稍晚的國(guó)泰綜證（上海）依然底氣十足?！肝覀冇胸S富的金融市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和資源，會(huì)針對(duì)不同的客戶需求，量身打造適合客戶長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的解決方案?！怪芪鮽フf(shuō)，除了幫助企業(yè)邁向資本市場(chǎng)；提供企業(yè)股權(quán)私募，引進(jìn)創(chuàng)投、投資機(jī)構(gòu)；協(xié)助企業(yè)間的兼併收購(gòu)這三項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)主軸之外，國(guó)泰綜證（上海）還會(huì)做很多整合資源的工作?！笍钠髽I(yè)戰(zhàn)略的發(fā)展面，我們會(huì)給出建議與企業(yè)家互動(dòng)；無(wú)論是尋求戰(zhàn)略合作夥伴、上下游企業(yè)以及專業(yè)團(tuán)隊(duì)，我們都會(huì)予以協(xié)助。像我們有兩個(gè)分別從事壁紙和建材的客戶，我們會(huì)在評(píng)估判斷的基礎(chǔ)上協(xié)助企業(yè)整合，不僅可以共同開(kāi)拓客戶，分享內(nèi)銷經(jīng)驗(yàn)，未來(lái)也不排除後續(xù)進(jìn)一步深度合作的可能性?！惯@樣的穿針引線和資訊分享，使國(guó)泰綜證（上海）可以從一個(gè)宏觀的角度切入，在深入了解客戶的基礎(chǔ)上，逐漸延伸出最終的產(chǎn)品和服務(wù)。

專業(yè)服務(wù) 打造平臺(tái)

隨著企業(yè)發(fā)展規(guī)模的不斷擴(kuò)大，融資需求也在不斷增加。如何解決資金飢渴？一些企業(yè)選擇了與資本市場(chǎng)結(jié)合的路徑?！改壳案鶕?jù)我們的觀察，在規(guī)劃上市的臺(tái)商中，70%有回臺(tái)上市的想法?！怪芪鮽フf(shuō)，從2010年第一家海外企業(yè)到臺(tái)灣上市，目前累計(jì)有61家企業(yè)登陸臺(tái)灣資本市場(chǎng)，「最近3年數(shù)量上升得比較快，但未來(lái)臺(tái)商回臺(tái)上市的速度有可能會(huì)稍有放緩，因?yàn)榕_(tái)商的數(shù)量畢竟有限。在那些前期準(zhǔn)備充分、業(yè)績(jī)好的企業(yè)都上市後，後續(xù)更多的企業(yè)正在根據(jù)自身的實(shí)際情況考量未來(lái)的發(fā)展方向。」

作為一名有著15年經(jīng)驗(yàn)的資深財(cái)務(wù)顧問(wèn)，周熙偉對(duì)不同行業(yè)類型的企業(yè)，應(yīng)該如何合理規(guī)劃自身的發(fā)展「錢(qián)」途，有著深刻的體認(rèn)和觀察。

「如果企業(yè)沒(méi)有上市的想法，基本上是無(wú)法引進(jìn)投資機(jī)構(gòu)的，因?yàn)樯鲜惺谴蠖鄶?shù)投資機(jī)構(gòu)未來(lái)的退出途徑。如果不想上市又需要資金，企業(yè)也能選擇併購(gòu)的方式，比如引進(jìn)一個(gè)大的戰(zhàn)略投資人參股，共同組成一個(gè)private公司，同時(shí)也為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展吸引到了資金、技術(shù)、品牌或是大型國(guó)際同業(yè)的支援。」

什麼行業(yè)比較容易得到資本市場(chǎng)和投資人的青睞？在目前勞工、環(huán)境等多種成本急劇上升的大環(huán)境下，具有特殊的工藝技術(shù)或是有品牌通路、高新科技概念的企業(yè)，比較容易與資本市場(chǎng)結(jié)合；而依靠大規(guī)模製造cost down的傳統(tǒng)型企業(yè)，則較不容易受到資本市場(chǎng)的關(guān)注。

那麼，製造業(yè)如何開(kāi)拓自己的轉(zhuǎn)型升級(jí)之路？「製造業(yè)可以透過(guò)延伸產(chǎn)業(yè)鏈至上下游，增加自己的利潤(rùn)水準(zhǔn)；或還在現(xiàn)有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中，專注在核心利潤(rùn)高的部分或創(chuàng)造品牌通路。比如基於多年給歐美代工的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)在大陸內(nèi)需市場(chǎng)打出自己的品牌和通路，變成有大型製造業(yè)背景的品牌企業(yè)，這樣的企業(yè)在下一個(gè)時(shí)代才有機(jī)會(huì)，與資本市場(chǎng)結(jié)合才更有題材性和前瞻性?！怪芪鮽フJ(rèn)為，如果企業(yè)的產(chǎn)品是中間環(huán)節(jié)的零配件，那就要透過(guò)不斷升級(jí)，把產(chǎn)品打進(jìn)不同企業(yè)的供應(yīng)鏈中去，或者與其他同業(yè)合併擴(kuò)大規(guī)模，找到做大做強(qiáng)之路。至於那些涉及衣食住行的服務(wù)業(yè)品牌，國(guó)泰綜證（上海）會(huì)協(xié)助企業(yè)打破大陸實(shí)體通路成本過(guò)高的進(jìn)入障礙，幫他們搭建虛擬通路。「我們幫他找適合的電商，對(duì)電商平臺(tái)來(lái)講，就是多了一個(gè)產(chǎn)品線；而品牌企業(yè)就多了一個(gè)銷售管道，兩者互相帶動(dòng)，共同長(zhǎng)大。」

2014年7月23日，國(guó)泰綜證（上海）在上海國(guó)際會(huì)議中心舉行了隆重的開(kāi)業(yè)典禮，開(kāi)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)嘉賓冠蓋雲(yún)集，由國(guó)泰綜合證券董事長(zhǎng)朱士廷與國(guó)泰世華銀行資深副總經(jīng)理?xiàng)羁ゼ嫒螄?guó)泰綜證（上海）投資諮詢有限公司董事長(zhǎng)，共同主持剪綵儀式，紀(jì)念國(guó)泰綜合證券經(jīng)營(yíng)10年有成，獲利創(chuàng)新高的同時(shí)，持續(xù)登峰佈局大中華市場(chǎng)；並以「誠(chéng)信、當(dāng)責(zé)、創(chuàng)新」核心思維，融入當(dāng)?shù)亟鹑诎l(fā)展特色。

展望未來(lái)：「國(guó)泰綜證（上海）將積極協(xié)助企業(yè)邁向資本市場(chǎng)，同時(shí)在協(xié)助企業(yè)進(jìn)行股權(quán)私募和併購(gòu)上能夠有所成果。把國(guó)泰綜證（上海）打造成連接優(yōu)質(zhì)企業(yè)和資本市場(chǎng)的全方位、整合性專業(yè)服務(wù)平臺(tái)！」