代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險等級評價

段輝霞，張?jiān)撇?，?xiàng)劍平，王玉芳

（1.華僑大學(xué) 土木工程學(xué)院，福建 廈門361021；

2.華僑大學(xué) 建設(shè)管理與房地產(chǎn)研究所，福建 廈門361021）

代建制模式起源于美國的建筑工程管理（CM）建設(shè)管理模式，主要有CM模式、項(xiàng)目管理（PM）模式和工程項(xiàng)目管理承包（PMC）模式.目前，關(guān)于代建制下多項(xiàng)目風(fēng)險研究的主要有：Bernard［1］對項(xiàng)目經(jīng)理以及信息管理提出新的要求；Olsson［2］從項(xiàng)目集合風(fēng)險管理的視角，提出了項(xiàng)目集合風(fēng)險管理的方法；嚴(yán)玲等［3］構(gòu)建了基于項(xiàng)目所有權(quán)配置的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制；林義峰等［4］建立了施工階段的風(fēng)險矩陣，結(jié)合影響程度、發(fā)生概率以及風(fēng)險因素權(quán)重進(jìn)行風(fēng)險評價；劉炳南等［5］采用熵度量法建立政府投資項(xiàng)目代建制模式下的風(fēng)險評價模型，并進(jìn)行實(shí)證分析；劉剛［6］將代建單位在代建過程中面臨的風(fēng)險分為自然風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、業(yè)主風(fēng)險等，采用層次分析法進(jìn)行權(quán)重排序進(jìn)行分析；候延陶［7］根據(jù)建設(shè)周期的4個階段建立風(fēng)險評價指標(biāo)，結(jié)合模糊綜合評價模型進(jìn)行風(fēng)險評價.因此，較多學(xué)者分析和探討代建制項(xiàng)目諸多風(fēng)險中的某一方面，多種模式的風(fēng)險管理，而較少學(xué)者研究代建制模式下的多業(yè)主、多項(xiàng)目的風(fēng)險管理.本文通過構(gòu)建代建制下多項(xiàng)目風(fēng)險評價可拓模型，建立代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險評價方法.

1 熵權(quán)可拓模型

1.1 可拓學(xué)概述

可拓學(xué)是以蔡文為首的中國學(xué)者的獨(dú)創(chuàng)的一門交叉學(xué)科，研究的對象為矛盾問題［8］，其基本理論為可拓論，方法體系為可拓方法，邏輯基礎(chǔ)為可拓邏輯.可拓論有3個支柱：基元理論、可拓集合理論和可拓邏輯.可拓學(xué)是一門橫向?qū)W科，應(yīng)用于實(shí)際生產(chǎn)生活的各個領(lǐng)域，形成可拓工程，如可拓檢測技術(shù)［9］、可拓策劃方法［10］、可拓故障診斷方法［11］等.

1.2 模型評價過程

1.2.1 確定物元 給定事物的名稱為N，它關(guān)于特征c的量值為v，以有序3元R＝（N，c，v）組作為描述事物的基本元，簡稱物元.若代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險有m個等級，n個特征c1，c2，…，cn和n個相應(yīng)的量值v1，v2，…，vn，物元的經(jīng)典域（Rj）和節(jié)域（Rp）分別表示為

式（1）中：Nj為j個評價等級；vi為Nj關(guān)于ci取值的范圍，表示為（aj，i，bj，i），即經(jīng)典域.

式（2）中：P為全部評價等級；下標(biāo)p，i為ci在p條件下的取值范圍，表示為（ap，i，bp，i）.

1.2.2 建立關(guān)聯(lián)函數(shù) 各單項(xiàng)評價指標(biāo)關(guān)于各類別等級的關(guān)聯(lián)度為

式（3）中：距的定義為

1.2.3 權(quán)重的確定m個評價等級，n個評價指標(biāo)，形成數(shù)據(jù)矩陣R＝（Kj（vi））m·n，其中Kj（vi）為第j個等級下第i個評價指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度，則各指標(biāo)值權(quán)重wi為

評事物N關(guān)于等級j的關(guān)聯(lián)度為

2 風(fēng)險評價模型

2.1 風(fēng)險評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

在代建制下多項(xiàng)目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，遵循評價指標(biāo)體系構(gòu)建的可拓性原則、完備性原則、重要性原則、層次性原則和獨(dú)立性原則等，分別從組織、合同、溝通、目標(biāo)、采購等5個方面確立了代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險研究的最終風(fēng)險清單［12］.指標(biāo)體系如表1所示.

2.2 風(fēng)險評價過程

2.2.1 數(shù)據(jù)獲取 本研究采用問卷調(diào)查方法，首先，通過風(fēng)險識別將代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險體系中所有的風(fēng)險因素列出，設(shè)計(jì)風(fēng)險問卷調(diào)查表.確定故障樹每個底事件風(fēng)險因素的等級值，用0.2，0.4，0.6，0.8和1.0表示很小、較小、中等、較大和很大5個等級，然后，有關(guān)專家對各風(fēng)險因素進(jìn)行評估打分.按照平均值，求得各個風(fēng)險因素的風(fēng)險等級.C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7，C8，C9，C10，C11，C12，C13，C14，C15，C16，C17，C18，C19，C20，C21，C22，C23，C24，C25，C26，C27，C28，C29，C30，C31，C32風(fēng)險因素的風(fēng)險等級分別為0.790，0.702，0.672，0.730，0.640，0.770，0.702，0.792，0.762，0.690，0.766，0.742，0.796，0.776，0.720，0.748，0.720，0.686，0.654，0.646，0.706，0.828，0.700，0.724，0.754，0.756，0.742，0.672，0.762，0.728，0.746，0.720.

表1 代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險評價指標(biāo)體系Tab.1 Index system of multi-management risk assessment under the agent construction system

針對代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險研究，本次調(diào)查問卷共發(fā)放問卷400份，回收243份，問卷回收率為60.75%，其中有效問卷共211份，有效率為86.8%.主要調(diào)研對象是具有多年工作經(jīng)驗(yàn)的施工單位和建設(shè)單位的從業(yè)人員，占71.56%.有5a以上工作經(jīng)驗(yàn)的被調(diào)研者為87.7%，且學(xué)歷均為大專以上，其中本科和大專分別占49.3%，36.5%；采用SPSS 20.0對問卷的可靠性進(jìn)行了分析，數(shù)據(jù)信度檢驗(yàn)，如表2所示.表2中：α的總和為0.914.

表2 數(shù)據(jù)信度檢驗(yàn)Tab.2 Reliability test of data

根據(jù)在社會科學(xué)研究中的Cronbach′s Alpha信度系數(shù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)α系數(shù)高于0.65時，可以接受.本問卷的Cronbach′s Alpha值在0.663～0.914之間，具有較好的可信度.其次，根據(jù)Kaiser（1974年）觀點(diǎn)，KMO值大于0.8是比較好的，本問卷的巴特利特球度檢驗(yàn)小于0.001，KMO值為0.877，大于0.8，由此說明問卷數(shù)據(jù)有效，可做進(jìn)一步研究.

2.2.2 計(jì)算關(guān)聯(lián)函數(shù) 針對代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險評價體系構(gòu)造了32個待判物元，將其風(fēng)險等級劃分為N1，N2，N3，N4和N5等5個等級，5個等級分別表示很小、較小、中等、較大和很大，對應(yīng)的區(qū)間為（0，0.2），（0.2，0.4），（0.4，0.6），（0.6，0.8）（0.8，1.0）.根據(jù)關(guān)聯(lián)函數(shù)的定義及問卷獲取的數(shù)據(jù)，可得各待評單元的關(guān)聯(lián)函數(shù)值，并將結(jié)果記為矩陣K，具體數(shù)據(jù)如表3所示.

表3 關(guān)聯(lián)函數(shù)值矩陣Tab.3 Matrix of correlation function

2.2.3 確定各評價指標(biāo)的權(quán)重 根據(jù)熵權(quán)法有關(guān)權(quán)重計(jì)算過程及公式，各層次各指標(biāo)因素關(guān)聯(lián)度的權(quán)重分別為：第3層次的組織層wO＝（0.250，0.222，0.161，0.217，0.107，0.043），合同層wC＝（0.139，0.158，0.139，0.125，0.141，0.136，0.162），溝通層wL＝（0.151，0.141，0.142，0.141，0.123，0.084，0.075，0.143），目標(biāo)層wT＝（0.269，0.096，0.094，0.095，0.095，0.094，0.069，0.096，0.094），采購層wP＝（0.5，0.5）；第2層次的組織層w＝（0.182，0.210，0.186，0.213，0.209）.

2.3 代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險等級評價

根據(jù)公式（5），可得綜合關(guān)聯(lián)度為

從總體來說，依相應(yīng)的評價準(zhǔn)則可知：代建制下多項(xiàng)目管理體系的風(fēng)險等級綜合評價為“較大”，說明該管理體系存在較大的風(fēng)險，必須采取相應(yīng)的措施保障代建制下多項(xiàng)目體系順利運(yùn)轉(zhuǎn)；從第2層次來說，依據(jù)熵權(quán)法確定的權(quán)重，代建制下多項(xiàng)目管理體系中目標(biāo)層對其影響程度最大，為21.3%，其次是合同層和采購層，分別為21.0%和20.9%，最后是溝通層和組織層，分別為18.6%和18.2%.目標(biāo)層、合同層、采購層、溝通層和組織層的影響程度差別并不顯著，可見代建制下多項(xiàng)目管理是一個系統(tǒng)工程，必須綜合考慮各種風(fēng)險的影響.因此，應(yīng)重點(diǎn)控制目標(biāo)層的風(fēng)險，同時兼顧合同、采購、溝通和組織層等方面的管理，有針對性地采取控制措施.

2.3.1 目標(biāo)層 部分項(xiàng)目進(jìn)度款支付拖延（C22）對合同層的影響程度最大為26.9%，而C23，C24，C25，C26，C27，C28，C29，C30對其影響程度大致相同.因此，必須重點(diǎn)控制C22，同時兼顧對目標(biāo)層其他風(fēng)險因素的管理.業(yè)主對進(jìn)度款的支付是否及時，支付是否足額，以及進(jìn)度款支付的審批繁瑣程度都將影響工程的進(jìn)度狀況，故必須在合同中明確進(jìn)度款支付擔(dān)保，并將其作為業(yè)主及政府的業(yè)績考核中.不同的業(yè)主對于項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和成本要求不一致，導(dǎo)致工程參建方對項(xiàng)目3大控制要求的側(cè)重點(diǎn)不一樣，必須增強(qiáng)代建制企業(yè)并行施工的變通能力.最后，建立一定標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度，建立代建制綜合評價體系，建立施工能力評價表，實(shí)施獎懲制度，實(shí)行動態(tài)監(jiān)督，這為確保承包商能較好、較快地完成建設(shè)項(xiàng)目提供了保障.

2.3.2 合同層 價款的支付方式和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（C8）、責(zé)任義務(wù)不對等不明確（C11）、程序性條款（C7）、違約爭議解決（C9）以及變更的標(biāo)準(zhǔn)和程序的多樣化（C12）對合同層的影響程度分別為15.8%，14.1%，13.9%，13.9%，13.6%，此5者影響程度高達(dá)71.3%.因此，必須重點(diǎn)控制 C8，C11，C7，C9，C12等風(fēng)險因素.復(fù)雜的變更和審批程序不僅可能導(dǎo)致工期的延誤，更可能因此帶來成本的提升以及相關(guān)的變更糾紛，故規(guī)范變更和索賠程序迫在眉睫.科學(xué)合理地簡化變更和審批程序，集中審批相關(guān)部門，為相關(guān)審批銜接合作提供便利；另外，合同中必須明確預(yù)付款支付、里程碑付款的分期劃分方式和支付時間以及相關(guān)的索賠方式，并通過擔(dān)保方式規(guī)避、變更以及索賠相關(guān)風(fēng)險；仔細(xì)審閱合同條款，將其內(nèi)容解釋清楚，避免出現(xiàn)歧義引發(fā)索賠.

2.3.3 采購層 供應(yīng)商聯(lián)合蓄謀抬價（C31）與材料供應(yīng)的應(yīng)變能力不足（C32）對采購層的影響程度相同，業(yè)主和代建制企業(yè)必須慎重選擇材料、機(jī)械設(shè)備等供應(yīng)商，謹(jǐn)防潛在供貨商聯(lián)合抬高材料、設(shè)備的價格；同時，在運(yùn)營過程中，要選擇長期合作材料供應(yīng)商，盡可能降低重新選擇供應(yīng)商而產(chǎn)生相關(guān)的風(fēng)險；另外代建制企業(yè)必須增強(qiáng)自身多項(xiàng)目并行施工材料供應(yīng)的應(yīng)變能力，積極學(xué)習(xí)精益物流管理，提高自身在解決可能出現(xiàn)的材料供應(yīng)數(shù)量、質(zhì)量、時效時問題的能力.

2.3.4 溝通層 代建方的管理人員的溝通、協(xié)調(diào)能力不足（C14）、業(yè)主間的要求和利益沖突（C21）、承包商對專業(yè)承包商與勞務(wù)分包商的協(xié)調(diào)能力差（C16）、承包商之間相互協(xié)調(diào)能力差（C15）、分包商之間的相互合作能力差（C17）對溝通層影響程度分別為15.1%，14.3%，14.2%，14.1%，14.1%，此5者影響程度高達(dá)71.8%.因此，必須重點(diǎn)控制C14，C21，C16，C15，C17等風(fēng)險因素.代建方即總承包企業(yè)是整個代建制系統(tǒng)中的核心，既要處理各方的利益與沖突，又要在時間、空間及勞務(wù)分配等方面進(jìn)行協(xié)調(diào)、溝通等相關(guān)管理工作.因此，積極推進(jìn)新的項(xiàng)目管理方式，比如組建代建制模式下的PPP（公共私營合作制）模式、綜合項(xiàng)目交付（IPD）方式等，在項(xiàng)目早期組建各個參建方組成的集成化團(tuán)隊(duì)，鼓勵、培育、促進(jìn)和支持多邊開放共享與合作，實(shí)現(xiàn)集成化管理和風(fēng)險分擔(dān)，降低設(shè)計(jì)變更等相關(guān)風(fēng)險；同時，采用先進(jìn)的代建制多項(xiàng)目綜合管理信息系統(tǒng)，如建立個性化的項(xiàng)目信息門戶（PIP）、推廣建筑信息模型（BIM）等，從而為建設(shè)項(xiàng)目的參與各方提供一個高效的信息交流和協(xié)同工作的環(huán)境.

2.3.5 組織層 組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險（C1）、多業(yè)主的控制權(quán)大小不同（C2）、代建方在多項(xiàng)目下人員分配不合理（C4）、承包商之間地位的差別（C3）對組織層的影響程度分別為25.0%，22.2%，21.7%，16.1%.此4者影響程度高達(dá)85.0%.因此，必須重點(diǎn)控制C1，C2，C3，C4等風(fēng)險因素.在多業(yè)主、多項(xiàng)目的框架下，工程更具復(fù)雜性和多變性，沿用傳統(tǒng)的組織模式，可能存在多個指令矛盾沖突、信息傳遞過慢等問題.因此，必須優(yōu)化代建制下多項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)，結(jié)合矩陣型和事業(yè)部型的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)，突破傳統(tǒng)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)的限制.做好各個項(xiàng)目參與方的協(xié)調(diào)工作，始終堅(jiān)持“項(xiàng)目利益高于一切，平等、溝通、合作、共贏”的原則，避免出現(xiàn)業(yè)主、承包商之間存在差別對待的現(xiàn)象.

3 結(jié)論

結(jié)合熵權(quán)法和可拓理論模型對代建制下多項(xiàng)目管理風(fēng)險進(jìn)行評價，不僅從多項(xiàng)目的研究角度豐富了代建制相關(guān)的研究，同時克服了傳統(tǒng)以定性分析為主的風(fēng)險評價的不足.引入熵權(quán)法從數(shù)據(jù)本身所反映的信息無序化效用值來計(jì)算權(quán)重系數(shù)，有效地減少了權(quán)重計(jì)算的主觀性.利用可拓集合的概念擺脫了經(jīng)典數(shù)學(xué)的二值限制，提高了模型的可擴(kuò)充性和靈活性.研究得到如下2點(diǎn)結(jié)論.

1）代建制下多項(xiàng)目管理體系存在較大的風(fēng)險，必須采取有效的措施保障其順利運(yùn)轉(zhuǎn)；

2）代建制下多項(xiàng)目管理體系中，目標(biāo)層對其影響程度最大，高達(dá)21.3%，其次分別是合同層、采購層、溝通層和組織層.

由于熵權(quán)可拓模型建立在風(fēng)險因素之間相互獨(dú)立的基礎(chǔ)上，而部分因素之間可能相互影響，從而可能影響評價結(jié)果.評價一個模型通常從擬合原始數(shù)據(jù)的能力和預(yù)測性能兩方面.而熵權(quán)可拓模型只能進(jìn)行風(fēng)險因素及其之間的相關(guān)影響關(guān)系的量化，而不能進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測.因此，在未來的一段時間內(nèi)，需要繼續(xù)展開深入的研究.

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