津冀科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)比研究

張旭軍 張彤

摘要：本文對(duì)河北省和天津市科技型中小企業(yè)技術(shù)來(lái)源、學(xué)習(xí)模式和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證對(duì)比研究。結(jié)果表明，僅靠購(gòu)買(mǎi)或僅靠獨(dú)立自主研發(fā)兩種技術(shù)獲取方式，均不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)來(lái)源與學(xué)習(xí)模式相適應(yīng)的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效比均值高。津冀兩地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在差距，說(shuō)明地域?qū)夹g(shù)來(lái)源及研發(fā)力量有影響，進(jìn)而影響企業(yè)績(jī)效。

關(guān)鍵詞：津冀科技型中小企業(yè) 創(chuàng)新績(jī)效 對(duì)比研究 技術(shù)來(lái)源 學(xué)習(xí)模式

1 概述

企業(yè)的技術(shù)來(lái)源不外乎兩種，一種來(lái)自于內(nèi)部，即企業(yè)獨(dú)立自主研發(fā)獲得，另一種來(lái)源于外部，即購(gòu)買(mǎi)獲得技術(shù)?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)時(shí)須說(shuō)明技術(shù)種類(lèi)、領(lǐng)域及其所處階段，此時(shí)技術(shù)來(lái)源已經(jīng)明確，其技術(shù)來(lái)源與學(xué)習(xí)模式的匹配程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的影響大小，對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及績(jī)效研究來(lái)說(shuō)是一個(gè)黑箱。目前學(xué)者們主要是把企業(yè)作為一個(gè)投入產(chǎn)出系統(tǒng)，通過(guò)經(jīng)營(yíng)成果說(shuō)明影響因素對(duì)績(jī)效的影響。本文試圖以科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目為投入產(chǎn)出主體，研究技術(shù)來(lái)源與學(xué)習(xí)模式的匹配程度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

2 技術(shù)來(lái)源、學(xué)習(xí)模式與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系假設(shè)

本文所稱(chēng)學(xué)習(xí)模式，是對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目的技術(shù)消化、吸收和再創(chuàng)新等組織行為的方式和方法總稱(chēng)。從知識(shí)創(chuàng)造和積累的過(guò)程來(lái)看，學(xué)習(xí)模式一定要與知識(shí)形式相適合才能獲得更高的績(jī)效。組織的學(xué)習(xí)模式大致分為四種（Maskell，Malmberg，1999）。干中學(xué)、地緣性學(xué)習(xí)、專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí)、基于編碼化知識(shí)的學(xué)習(xí)。本文把科技型中小企業(yè)的學(xué)習(xí)模式分為兩種，一種是購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式，指基于編碼化知識(shí)等顯性知識(shí)的學(xué)習(xí)模式，它將科學(xué)技術(shù)作為主要的創(chuàng)新源。另一種是自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式，即基于隱性知識(shí)的自己摸索的“干中學(xué)”或“師帶徒”式手把手傳授的學(xué)習(xí)模式。

在具備一定研發(fā)能力的前提下，科技型中小企業(yè)往往選擇以自主創(chuàng)新為主并與大學(xué)、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行創(chuàng)新，同時(shí)發(fā)揮熟悉行業(yè)的優(yōu)勢(shì)，并充分利用外部豐富的研發(fā)資源。將兩者有機(jī)組合有利于研發(fā)所需新技術(shù)。大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)立的科技型中小企業(yè)，往往擁有內(nèi)生技術(shù)優(yōu)勢(shì)。外來(lái)技術(shù)宜采用購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式，內(nèi)源知識(shí)則適合于自主研發(fā)學(xué)習(xí)模式。

科技型中小企業(yè)的技術(shù)來(lái)源直接影響它的創(chuàng)新績(jī)效。技術(shù)輸出方往往保留核心技術(shù)而僅輸出它認(rèn)為一定時(shí)期內(nèi)不會(huì)因?qū)κ诌M(jìn)步而威脅到自己地位的技術(shù)，以保持技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，購(gòu)買(mǎi)的技術(shù)在后期吸收、轉(zhuǎn)化與再創(chuàng)新時(shí)會(huì)遇到難以突破的技術(shù)瓶頸而難以獲得足夠的支持，除非再次購(gòu)買(mǎi)更先進(jìn)的技術(shù)。而購(gòu)買(mǎi)更先進(jìn)技術(shù)會(huì)降低自身績(jī)效。自主研發(fā)技術(shù)因擁有自主產(chǎn)權(quán)而不受此限制，從而提升創(chuàng)新績(jī)效。

這說(shuō)明企業(yè)需要具備一定技術(shù)基礎(chǔ)才能從外界技術(shù)中獲得收益。內(nèi)部R&D;投入可以增進(jìn)企業(yè)對(duì)來(lái)源于外部的技術(shù)吸收、轉(zhuǎn)化和使用。購(gòu)買(mǎi)技術(shù)入股和自主研發(fā)相當(dāng)于無(wú)形中增加了企業(yè)內(nèi)部研發(fā)資源。購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利技術(shù)/專(zhuān)有技術(shù)越多，企業(yè)擁有的技術(shù)量就越大，同時(shí)抑制對(duì)手擁有相關(guān)技術(shù)，吸收和利用這些外部技術(shù)需要內(nèi)部研發(fā)投入作保障。內(nèi)部研發(fā)的投入總量受自身實(shí)力限制，當(dāng)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利技術(shù)/專(zhuān)有技術(shù)超過(guò)一定數(shù)量，內(nèi)部缺乏相應(yīng)的吸收和利用能力時(shí)，就會(huì)限制對(duì)技術(shù)的二次開(kāi)發(fā)從而影響創(chuàng)新績(jī)效。由此可知，內(nèi)部R&D;水平正向調(diào)節(jié)R&D;外包與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系。我們假設(shè)：

H1：購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)不利于技術(shù)創(chuàng)新；

H2：獨(dú)立自主研發(fā)技術(shù)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有一定的抑制作用；

H3：學(xué)習(xí)模式與技術(shù)來(lái)源相適應(yīng)時(shí)，創(chuàng)新績(jī)效優(yōu)于兩者不適應(yīng)時(shí)取得的績(jī)效。

3 數(shù)據(jù)與方法

3.1 變量的設(shè)置與檢驗(yàn)

購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式和自主研發(fā)學(xué)習(xí)模式指標(biāo)參考了Morten Berg Jensen，Bjorn Johnson，Edward Lorenz，Bengt Ake Lundvall（2007）提出的STI和DUI指標(biāo)。如購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式包括R&D;投入占營(yíng)業(yè)收入的比例、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員占比、與大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)合作等。

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效應(yīng)從產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新衡量，特指開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目取得的、基于技術(shù)變革而產(chǎn)生的績(jī)效。參考陳勁、陳鈺芬（2006）提出的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)置的創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)包括：申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)、授權(quán)專(zhuān)利數(shù)、發(fā)明專(zhuān)利數(shù)；質(zhì)量和成本指標(biāo)則包括產(chǎn)品質(zhì)量提高、新產(chǎn)品、生產(chǎn)成本降低。

3.2 方法與檢驗(yàn)結(jié)果

本文采用四分法對(duì)樣本企業(yè)進(jìn)行聚類(lèi)，以確認(rèn)企業(yè)以哪種學(xué)習(xí)模式為主。運(yùn)用SPSS19.0對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類(lèi)。從K-聚類(lèi)結(jié)果可知，第一類(lèi)企業(yè)的選擇集中在自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式，具有此類(lèi)特征的企業(yè)視作采用了“自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”；同理，第二類(lèi)為“購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”；第三類(lèi)企業(yè)對(duì)“自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”指標(biāo)和“購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”指標(biāo)選擇都很少，說(shuō)明學(xué)習(xí)模式特征不明顯，視為其它學(xué)習(xí)模式，充當(dāng)對(duì)照組；第四類(lèi)企業(yè)兼有兩類(lèi)學(xué)習(xí)模式的特征，視為混合模式。

天津市樣本企業(yè)中“自主研究技術(shù)學(xué)習(xí)模式”企業(yè)5個(gè)，它們的學(xué)習(xí)型組織典型特征不明顯；“購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”68個(gè)；“購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式/自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”76個(gè)；其它類(lèi)企業(yè)3個(gè)。

河北省樣本企業(yè)“自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”49個(gè)；“購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”58個(gè)；“自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式/購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”63個(gè)；“非自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)/購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)類(lèi)型”4個(gè)。

3.3 建立回歸分析方程

首先，引入虛擬變量γi=0，企業(yè)未采取該學(xué)習(xí)模式1，企業(yè)采取了該學(xué)習(xí)模式

則回歸模型可寫(xiě)作：

yi=α+βiTi+γiTi？字i+μ

其中yi表示創(chuàng)新績(jī)效，它分兩類(lèi)，一類(lèi)是創(chuàng)新活動(dòng)取得的專(zhuān)利，一類(lèi)是企業(yè)對(duì)于自身取得創(chuàng)新績(jī)效的描述；α是虛擬變量，如果在統(tǒng)計(jì)上不顯著，則該虛擬變量對(duì)被解釋變量無(wú)顯著影響，應(yīng)從模型中去掉；βi和γi也是虛擬變量，如果在統(tǒng)計(jì)上不顯著，則該虛擬變量對(duì)被解釋變量無(wú)顯著影響，應(yīng)從模型中去掉。Ti是技術(shù)來(lái)源（其中i=1，2），T1表示自主研發(fā)技術(shù)；T2表示購(gòu)買(mǎi)技術(shù)。？字i表示四種學(xué)習(xí)模式（i=1，2，3，4），？字i表示“自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”；？字2表示“購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”；？字3表示“自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式/購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”；？字4表示其它學(xué)習(xí)模式。γiTi？字i項(xiàng)表示企業(yè)采取了某學(xué)習(xí)模式而對(duì)技術(shù)來(lái)源和創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系可能產(chǎn)生的影響；γi取0時(shí)，說(shuō)明該學(xué)習(xí)模式?jīng)]有對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。μ表示不可預(yù)見(jiàn)的殘差項(xiàng)。

本文認(rèn)為學(xué)習(xí)模式除了對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有直接影響外，還對(duì)技術(shù)來(lái)源與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系起一定的調(diào)節(jié)作用，因此系數(shù)βi應(yīng)有所改變。

如果γi統(tǒng)計(jì)上顯著，則該虛擬變量對(duì)被解釋變量有顯著影響，說(shuō)明學(xué)習(xí)模式對(duì)技術(shù)來(lái)源和創(chuàng)新績(jī)效有影響，即學(xué)習(xí)模式的作用會(huì)產(chǎn)生不同的績(jī)效：

企業(yè)未采取某學(xué)習(xí)模式時(shí)的函數(shù)：

yi=α+βi？字i+μ；

企業(yè)采取某學(xué)習(xí)模式時(shí)的函數(shù)：

yi=α+βiTi+γiTi？字i+μ。

4 研究假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果與討論

將樣本數(shù)據(jù)結(jié)果輸入SPSS18.0，進(jìn)行回歸運(yùn)算。

4.1 天津市樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果

本文以模式1為例說(shuō)明回歸結(jié)果。模式1是“自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式”，當(dāng)因變量為專(zhuān)利、“成本和質(zhì)量績(jī)效”時(shí)，采用這一模式的企業(yè)沒(méi)有選擇V6，V10，V11，這幾項(xiàng)指標(biāo)在回歸運(yùn)算時(shí)被系統(tǒng)自動(dòng)刪除。R為1，說(shuō)明模型之間擬合優(yōu)度很好。變量之間存在顯著的影響關(guān)系。

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Sig值均較小<0.1，t值較大，均在可接受范圍之內(nèi)，說(shuō)明購(gòu)買(mǎi)技術(shù)、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利入股、與當(dāng)?shù)卮髮W(xué)/獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)、與國(guó)內(nèi)其它地方的大學(xué)/獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)合作、完全委托研發(fā)等技術(shù)來(lái)源在企業(yè)采用自主研發(fā)學(xué)習(xí)模式學(xué)習(xí)技術(shù)時(shí)，與績(jī)效顯著相關(guān)。

4.2 河北省樣本數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果與討論

同樣地，以模式1為例說(shuō)明河北省數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果。專(zhuān)利績(jī)效、成本和質(zhì)量績(jī)效為因變量時(shí)，模型擬合優(yōu)度較好，變量間存在顯著影響關(guān)系。

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河北省樣本數(shù)據(jù)的假設(shè)驗(yàn)證情況得到了與天津市樣本數(shù)據(jù)驗(yàn)證大體相同的結(jié)果，說(shuō)明：

僅采用“完全委托技術(shù)研發(fā)”方式獲得技術(shù)的企業(yè)績(jī)效低于樣本平均績(jī)效，說(shuō)明這種獲取技術(shù)的方式不利于技術(shù)創(chuàng)新。同樣地，僅采用“購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利/專(zhuān)有技術(shù)”的企業(yè)專(zhuān)利績(jī)效低于樣本平均績(jī)效，說(shuō)明該技術(shù)來(lái)源對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不利；

以“獨(dú)立自主研發(fā)技術(shù)”為主要來(lái)源的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效均低于樣本企業(yè)的平均績(jī)效，說(shuō)明自主研發(fā)技術(shù)這一技術(shù)來(lái)源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新可能有一定的抑制。

河北省和天津市樣本企業(yè)分類(lèi)回歸的結(jié)果顯示，當(dāng)企業(yè)采用購(gòu)買(mǎi)技術(shù)學(xué)習(xí)模式而企業(yè)技術(shù)來(lái)源也是購(gòu)買(mǎi)方式時(shí)，績(jī)效明顯好于其它來(lái)源；采用自主研發(fā)技術(shù)學(xué)習(xí)模式的企業(yè)，當(dāng)其技術(shù)來(lái)源是自主研發(fā)技術(shù)為主時(shí)，明顯優(yōu)于其它技術(shù)來(lái)源的創(chuàng)新績(jī)效。說(shuō)明技術(shù)來(lái)源與技術(shù)學(xué)習(xí)模式相適應(yīng)時(shí)，企業(yè)取得較好的創(chuàng)新績(jī)效。

5 結(jié)論

本文利用調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)來(lái)源、學(xué)習(xí)模式和創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證對(duì)比研究，結(jié)果證明技術(shù)來(lái)源、學(xué)習(xí)模式與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系顯著相關(guān)，回歸結(jié)果驗(yàn)證了假設(shè)關(guān)系。津冀樣本企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效存在差異，可能原因是：天津是城市經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)一體化程度較高，政策統(tǒng)一性好，扶持力度大；而河北省是典型的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)，地域廣、發(fā)展差別大，產(chǎn)業(yè)分散，一體化程度較低，扶持力度小。從而對(duì)科技型中小企業(yè)的扶持應(yīng)注重區(qū)域差異，制定有針對(duì)性的差別政策。

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基金項(xiàng)目：

2013天津市教委科研計(jì)劃項(xiàng)目：天津市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與績(jī)效關(guān)系實(shí)證研究（20132147），主持人：張旭軍；2012天津市教委基金項(xiàng)目：職技高師經(jīng)管類(lèi)專(zhuān)業(yè)實(shí)訓(xùn)教學(xué)體系的改革與實(shí)踐（D02-1102），主持人：趙麗華；國(guó)家社科重點(diǎn)項(xiàng)目：典型省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變與產(chǎn)業(yè)、人口、教育、就業(yè)和遷移政策仿真模型技術(shù)平臺(tái)研究（13AZD071），主持人：張一名。

作者簡(jiǎn)介：

張旭軍（1974-），男，河南禹州人，天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，講師，博士，研究方向：人力資源管理，中小企業(yè)創(chuàng)新管理。

張彤（1968-），女，天津人，天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，副教授，碩導(dǎo)，研究方向：公司金融，資產(chǎn)評(píng)估。