農(nóng)戶參與農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)研究
——基于云南省開遠(yuǎn)市4個村民小組的調(diào)查

奚美君，鄭寶華，陳 樂

（1.云南財經(jīng)大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院，昆明 650221；2.云南省社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所，昆明 650034）

農(nóng)戶參與農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)研究
——基于云南省開遠(yuǎn)市4個村民小組的調(diào)查

奚美君1，鄭寶華2，陳 樂1

（1.云南財經(jīng)大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院，昆明 650221；2.云南省社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所，昆明 650034）

基于云南省開遠(yuǎn)市4個村民小組的調(diào)查數(shù)據(jù)，借助對比分析與回歸分析，探討了開遠(yuǎn)市農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的農(nóng)戶參與意愿現(xiàn)狀及其微觀影響因素。結(jié)果顯示：當(dāng)前開遠(yuǎn)市農(nóng)戶的平均參與意愿基本良好，但不同小組農(nóng)戶參與意愿略有差別；農(nóng)戶參與意愿的微觀影響因素包括：務(wù)農(nóng)人口、家庭收入、是否經(jīng)常參與會議、所在村民小組。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)查情況進(jìn)行了農(nóng)戶參與意愿的機(jī)理分析，探討了存在的主要問題，概括了一些啟示。

農(nóng)戶參與；投資意愿；基礎(chǔ)設(shè)施；開遠(yuǎn)市

一 引言

（一）問題的提出

城鄉(xiāng)之間差距明顯，而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是推動城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的基礎(chǔ)和關(guān)鍵[1]，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)[2]。長期以來，在中國傳統(tǒng)的二元體制下，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)由國家財政資金全額撥款；而農(nóng)村則需要村集體和農(nóng)戶自行建設(shè)，國家僅予適當(dāng)補(bǔ)助。在這種財政資源配置制度不公的背景下，研究如何調(diào)動農(nóng)戶的積極性，讓農(nóng)戶積極主動參與到社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中顯得尤為重要與迫切。

（二）理論基礎(chǔ)和文獻(xiàn)綜述

參與式發(fā)展理論源于上世紀(jì)60年代末，并逐漸成為國際發(fā)展領(lǐng)域的創(chuàng)新性理論和主流思想。該理論基于“將權(quán)利賦予群眾”的理念，采取“自下而上”的原則倡導(dǎo)和推行發(fā)展。其表現(xiàn)形式為：在外界的支持和幫助下，基于群眾的決策性參與，輔助于專家的指導(dǎo)，并在群眾作為主體的多方參與中，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置和有效整合，最終實(shí)現(xiàn)社區(qū)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。這一過程需保證群眾能夠公平地?fù)碛袥Q策權(quán)、選擇權(quán)和受益權(quán)。對于農(nóng)村社區(qū)，參與式發(fā)展的主體是農(nóng)民，要實(shí)現(xiàn)農(nóng)村社區(qū)的發(fā)展，不僅需要政府和村級自治組織的指導(dǎo)和組織，還需要農(nóng)戶的自主參與。

國內(nèi)學(xué)者歷來重視農(nóng)戶參與問題的研究，而對農(nóng)戶參與意愿的研究又是多數(shù)學(xué)者研究的重點(diǎn)。當(dāng)前，國內(nèi)學(xué)者就農(nóng)戶參與意愿的研究已涉及到方方面面：他們的研究不僅涉及農(nóng)戶參與新型醫(yī)療合作的意愿[3-4]，還涉及農(nóng)戶參與專業(yè)經(jīng)濟(jì)組織意愿的研究[5-6]。此外，一些學(xué)者還專門針對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時農(nóng)戶的參與意愿進(jìn)行了研究[7-10]。其中，羅小鋒基于湖北省的調(diào)查數(shù)據(jù)，得出農(nóng)戶參與意愿并不強(qiáng)烈，原因在于受農(nóng)戶態(tài)度風(fēng)險、價格風(fēng)險、產(chǎn)量風(fēng)險等因素的影響；王春超從農(nóng)戶需求視角分析農(nóng)戶對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的籌資意愿，發(fā)現(xiàn)廣東省的農(nóng)戶對生活型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的參與愿望比生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施強(qiáng)烈。在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者補(bǔ)充了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完成后農(nóng)戶參與管護(hù)的意愿：胡曉光等[11]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)影響農(nóng)戶參與小型農(nóng)田水利管護(hù)工作的最顯著因素是政府的支持力度。

總結(jié)相關(guān)研究，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前學(xué)者對農(nóng)村公共物品建設(shè)影響因素的研究已經(jīng)包含參與意愿、影響因素、農(nóng)戶需求、建后管護(hù)等多個方面。然而，他們的研究還存在一些問題，表現(xiàn)為：第一，實(shí)證分析僅限于我國東部沿海[12]及中部[13]地區(qū)，而對西南少數(shù)民族地區(qū)的研究很少。第二，欠缺對現(xiàn)象背后的機(jī)理分析。

（三）研究方法和目的

借鑒參與式發(fā)展理論及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究，基于開遠(yuǎn)市舊寨社區(qū)4個村民小組的調(diào)查資料及數(shù)據(jù)，本文借助對比分析及多元回歸分析探討開遠(yuǎn)市農(nóng)戶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的參與意愿及其微觀影響因素，并結(jié)合調(diào)查情況挖掘農(nóng)戶參與意愿的相關(guān)機(jī)理，以期切實(shí)提高農(nóng)戶在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的參與意愿。

二 基本情況介紹

（一）數(shù)據(jù)來源

文章數(shù)據(jù)來源于筆者在2013年8月到開遠(yuǎn)市的調(diào)查訪談。受訪地區(qū)為開遠(yuǎn)市樂白道辦事處舊寨社區(qū)下屬的4個村民小組（舊寨、大樂、沙壩、石頭寨）。調(diào)查采取入戶調(diào)查與領(lǐng)導(dǎo)訪談相結(jié)合的方式。訪談對象包括開遠(yuǎn)市新農(nóng)村建設(shè)辦公室主任、舊寨社區(qū)黨總支書記、各小組組長等6位市村領(lǐng)導(dǎo)與125位農(nóng)戶。本次調(diào)查采取隨機(jī)抽樣的方法，共發(fā)放問卷125份，收回有效問卷共120份：其中舊寨小組33份，大樂小組30份，石頭寨小組29份，沙壩小組28份。

（二）受訪地區(qū)介紹

本文選取開遠(yuǎn)市舊寨社區(qū)為受訪地區(qū)。原因在于：（1）開遠(yuǎn)市是云南城鄉(xiāng)一體化的試點(diǎn)地區(qū)，且被列為云南省唯一的全國農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)，良好的政策使其在近些年得以快速發(fā)展；（2）舊寨社區(qū)是開遠(yuǎn)市農(nóng)村社區(qū)化改革的試點(diǎn)地區(qū)，研究該地區(qū)能較為準(zhǔn)確地把握開遠(yuǎn)市的整體情況。各個村民小組的基本情況見表1：

表1 各村民小組概況

（三）受訪農(nóng)戶介紹

受訪農(nóng)戶的性別、年齡、收入和文化程度等基本特征如表2所示。主要有以下5個特征：①女性居多；②年輕人較少，以中老年為主；據(jù)訪談結(jié)果顯示，大多數(shù)外出打工者均屬年輕人；③受教育水平普遍處于小學(xué)和初中水平，占受訪樣本的74.1%。④收入水平普遍偏高，家庭人均月收入在3000以上者占受訪樣本的60.8%。⑤家庭經(jīng)濟(jì)來源為務(wù)農(nóng)和外出打工。

表2 社區(qū)居民基本情況表

三 農(nóng)戶參與意愿及其影響因素

（一）農(nóng)戶參與意愿

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，受訪地區(qū)農(nóng)戶平均投資意愿（投資意愿=投資意愿+投勞意愿（按外出打工的機(jī)會成本折算為支出））為2091.5元。其中舊寨、大樂、石頭寨和沙壩的平均投資意愿分別為1909.1元、2006.7元、2096.4元和2415.4元。反映出：一方面受訪地區(qū)農(nóng)戶的平均投資意愿較好；另一方面不同小組農(nóng)戶參與意愿還有差別：沙壩農(nóng)戶參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的積極性遠(yuǎn)高于其他小組。

各受訪小組投資意愿差別還不能表明沙壩小組在政府扶持方面優(yōu)于其它小組。不僅如此，實(shí)地調(diào)查結(jié)果表明相反的結(jié)論：舊寨、大樂和石頭寨小組有較多的政策資金支持，而沙壩小組此前并未獲得較多的政府扶持（具體情況見表3）。上述現(xiàn)象表明各小組農(nóng)戶參與意愿受其內(nèi)部影響更大。

（二）影響農(nóng)戶投資意愿的因素

1、回歸分析。基于開遠(yuǎn)市4個村民小組的調(diào)查數(shù)據(jù)，本文借助多元回歸分析，從微觀層面探析農(nóng)戶參與意愿的影響因素。模型選取農(nóng)戶投資意愿為因變量Y，自變量主要包括4大類：①農(nóng)戶個人特征，包括：性別、年齡和受教育程度（按照上學(xué)年限核算：沒上過學(xué)=0，小學(xué)=6，初中=9，高中=12，中專=12，大專=15）；②家庭基本特征，包括：家庭人口，勞動力人口，打工人數(shù)，打工時間，務(wù)農(nóng)人口和耕地面積；③家庭經(jīng)濟(jì)社會屬性，包括家庭年收入，年消費(fèi)，是否做生意，是否養(yǎng)殖和是否有村組干部；④社區(qū)參與情況，包括農(nóng)戶所在小組，農(nóng)戶是否經(jīng)常參與社區(qū)會議。

表3 各小組農(nóng)戶投資投勞情況

表4 受訪農(nóng)戶投資意愿影響因素回歸結(jié)果

采用OLS回歸與逐步回歸相結(jié)合的方法，運(yùn)用stata11.2軟件，得出結(jié)果見表4。需要強(qiáng)調(diào)指出的是，基于懷特檢驗(yàn)和多重共線性膨脹因子檢驗(yàn)的結(jié)果表明：該模型既不存在異方差性也不存在多重共線性。

回歸結(jié)果表明（表4）：務(wù)農(nóng)人口對農(nóng)戶投資意愿的影響由不顯著變?yōu)轱@著；務(wù)農(nóng)人口，家庭收入，是否經(jīng)常參加會議，以及所在的村民小組這四個變量對農(nóng)戶投資意愿有重大影響。家庭務(wù)農(nóng)人口每增加一個人，農(nóng)戶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資意愿就增加105.9元；家庭收入每增加1000元，農(nóng)戶投資意愿增加28.3元；經(jīng)常參加會議的與不經(jīng)常參加會議的相比，農(nóng)戶投資意愿增加562.5元；舊寨、大樂和石頭寨三個小組的農(nóng)戶投資意愿均低于沙壩小組：在投資意愿方面，沙壩小組平均比舊寨小組高567.8元，也分別比大樂和石頭寨小組高458.6元和367.4元。

2、回歸結(jié)果解釋。結(jié)合實(shí)地調(diào)查情況，對上述回歸結(jié)果做出如下解釋：

第一，農(nóng)戶個人特征。此項(xiàng)各變量對農(nóng)戶投資意愿的影響均不顯著，包括預(yù)期的受教育水平。原因在于受訪者主要為中老年人，平均年齡為43歲；且受教育水平普遍偏低，平均受教育年數(shù)為7.5年（相當(dāng)于初中文化水平），高中及以上文憑僅有17人。不能反映受過高等教育的年輕人投資意愿強(qiáng)烈的事實(shí)。

第二，家庭基本特征。此項(xiàng)中僅有務(wù)農(nóng)人口對農(nóng)戶投資意愿有顯著影響。其原因在于相對外出打工人口，務(wù)農(nóng)人口常年在家，與農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的關(guān)系更為緊密，其投資意愿也更為強(qiáng)烈。

第三，家庭經(jīng)濟(jì)社會屬性。此項(xiàng)中僅有家庭收入對農(nóng)戶投資意愿有正向顯著影響。原因在于農(nóng)戶投資的基礎(chǔ)在于收入，且投勞也與收入相關(guān)；從而農(nóng)戶收入越高投資意愿也越強(qiáng)。

第四，社區(qū)參與情況。此項(xiàng)各變量均對農(nóng)戶參與意愿有顯著影響。其原因在于：①是否經(jīng)常參與會議方面，經(jīng)常參與會議的農(nóng)戶更為關(guān)心自己村莊的建設(shè)，其投資意愿更強(qiáng)。②村小組投資意愿方面，沙壩小組農(nóng)戶的投資意愿遠(yuǎn)高于其他三個小組，而實(shí)地情況也論證了這一結(jié)果：沙壩小組地理位置偏僻，經(jīng)濟(jì)水平較差，但為了修建出村的唯一公路，農(nóng)戶主動參與其中進(jìn)行投資投勞；沙壩村民吳先生反映：“當(dāng)時我們都很積極出錢出工修路，實(shí)在出不了錢的人家就到處借錢，得把自己份額內(nèi)的公路修好，那是出村的唯一公路，所以大家都很努力去修。”相反，由于其他小組的基礎(chǔ)設(shè)施較為完善，農(nóng)戶投資意愿就較差。

四 農(nóng)戶參與意愿機(jī)理分析

分析農(nóng)戶參與意愿，不僅需要從微觀層面分析影響農(nóng)戶參與的因素，還需要正確認(rèn)識與把握政府和村級自治組織影響農(nóng)戶參與的機(jī)理。

（一）政府政策措施對農(nóng)戶參與的影響

目前舊寨社區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基本完善，這與政府的政策及村級組織的有效領(lǐng)導(dǎo)有很大關(guān)系；盡管如此，仍存在著一些因素制約農(nóng)戶參與的積極性。就開遠(yuǎn)市來講，主要表現(xiàn)在以下3個方面。

1、政府政策激發(fā)農(nóng)戶積極性。首先，開遠(yuǎn)市政府采取整體推進(jìn)的方式，集中時間和精力一次性解決農(nóng)民需求最廣泛的基礎(chǔ)設(shè)施，這種以農(nóng)戶需求為出發(fā)點(diǎn)的政策措施，極大地激發(fā)了農(nóng)民的參與積極性。舊寨小組的張先生說：“現(xiàn)在道路也好了，通水通電的問題也解決了，投點(diǎn)勞動力進(jìn)去很值得”。其次，在資源配置方式上開拓創(chuàng)新，對公共產(chǎn)品采取“政府投入為主、集體投工投勞”的方式，減小了農(nóng)民負(fù)擔(dān)，提高了農(nóng)戶參與的積極性。再次，針對村內(nèi)事物，采取“一事一議”的方針，使農(nóng)戶擁有決策權(quán)和主動權(quán)，從而調(diào)動了農(nóng)戶參與的積極性， 這一政策措施也體現(xiàn)在回歸結(jié)果中：農(nóng)戶是否參與會議對農(nóng)戶基礎(chǔ)設(shè)施投資意愿有顯著影響。

2、制度性缺陷制約農(nóng)戶參與積極性。雖然政府一直在制度創(chuàng)新上下功夫，但長期遺留下來的制度性缺陷依舊嚴(yán)重制約著農(nóng)戶參與主體性的發(fā)揮。如產(chǎn)權(quán)制度不清晰，不能有效維護(hù)農(nóng)戶權(quán)益；社會保障制度還有待改善；城鄉(xiāng)之間的二元教育制度，造成了農(nóng)村教育的相對落后。

3、“政府主導(dǎo)”演變?yōu)椤罢k”，也會影響農(nóng)戶的參與水平和積極性。政府針對新農(nóng)村建設(shè)提出了“政府主導(dǎo)、農(nóng)民主體、社會參與”的方針。但在開展一系列諸如“撤村并鄉(xiāng)”、“村村通”、“戶戶通”等活動時，部分農(nóng)戶卻誤以為這些活動都是政府的事情，與自己無關(guān)，從而產(chǎn)生依賴思想。石頭寨的馬女士反映：“石頭寨有一些路不平，有一條路還沒修好就沒修了，但政府不做，我們也就不管。”

（二）村級組織對農(nóng)民參與的影響

在農(nóng)村社區(qū)建設(shè)中，村級組織起著承上啟下的作用。然而多數(shù)學(xué)者認(rèn)為：社區(qū)建設(shè)中，三大主體中的瓶頸因素在于村級組織。

1、選舉問題影響村組干部的帶頭作用。在選舉制度方面：村級組織的選舉都來自于民主選舉，但民主選舉受到是否為外來戶以及家族勢力等影響，導(dǎo)致一些真正有能力的人不能當(dāng)選。此外，由于換屆周期長且選舉中缺乏競爭力，多數(shù)當(dāng)選村組領(lǐng)導(dǎo)采取“多一事不如少一事”的態(tài)度，除非是政府要求的，基本不會主動去做一些對老百姓有益的實(shí)事?？梢钥闯?，選舉制度的缺陷嚴(yán)重制約村組領(lǐng)導(dǎo)的執(zhí)行力，限制農(nóng)戶的積極性。

2、受教育水平制約村組干部的組織能力。由于受教育水平低，許多村組干部的自我約束能力差，不乏存在借用小組的資源來壯大自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的現(xiàn)象。此外，較低的受教育水平導(dǎo)致一些村組干部的責(zé)任意識不強(qiáng)，忽視了經(jīng)濟(jì)合作社的建設(shè)。在訪談過程中了解到：一些小組長并不認(rèn)為他們所在小組有農(nóng)民經(jīng)濟(jì)合作社，然而實(shí)際情況是：成為每個小組的組長的首要條件是成為該組的經(jīng)濟(jì)合作社社長。上述兩種情況均導(dǎo)致村組干部的組織力不足，影響農(nóng)戶參與的積極性。

五 結(jié)論及啟示

基于開遠(yuǎn)市舊寨社區(qū)4個村民小組的調(diào)查資料及數(shù)據(jù)，本文借助對比分析及多元回歸分析從微觀層面探討了開遠(yuǎn)市農(nóng)戶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的參與意愿及其微觀影響因素，結(jié)合調(diào)查情況探討了農(nóng)戶參與的相關(guān)機(jī)理。研究結(jié)果表明：1、在農(nóng)戶投資意愿現(xiàn)象方面：受訪地區(qū)農(nóng)戶的平均參與意愿良好；但不同小組農(nóng)戶參與意愿還有差別，其差別受村小組內(nèi)部的影響較大。2、在微觀影響因素方面：務(wù)農(nóng)人口、家庭收入、是否經(jīng)常參與會議及所在小組等因素都會顯著影響農(nóng)戶參與的積極性。3、在機(jī)理分析方面：首先，政府的相關(guān)措施會增強(qiáng)農(nóng)戶參與的積極性，但其制度和措施的缺陷也會制約農(nóng)戶參與的積極性。其次，作為農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的瓶頸，村級組織易受選舉制度缺陷和村組干部受教育水平低等問題的限制，制約著農(nóng)戶參與的積極性。

依據(jù)上述結(jié)果，得到三點(diǎn)啟示：1、在政府組織層面，需完善產(chǎn)權(quán)制度和社會保障制度；加大宣傳力度，提高農(nóng)戶參與的積極性。2、在村組組織層面，需要調(diào)整不合理的村組選舉制度；設(shè)立切實(shí)可行的干部績效激勵機(jī)制；同時加大對村組領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)力度，切實(shí)提高村組領(lǐng)導(dǎo)的組織力和執(zhí)行力。3、在微觀農(nóng)戶層面，首先需完善農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度，切實(shí)保證農(nóng)戶的土地產(chǎn)權(quán)；其次，發(fā)展農(nóng)村教育，提高農(nóng)戶的思想覺悟；加大農(nóng)戶培訓(xùn)力度；一方面邀請專家能手傳授技術(shù)，另一方面鼓勵農(nóng)民與市場對接，提高農(nóng)戶的收入水平。

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[責(zé)任編輯自正發(fā)]

The research of farmer participation in rural infrastructure construction——based on four villager Groups in kaiyuan City of Yunnan Province

XI Mei-jun1, ZHEN Bao-hua2, CHEN Le1
(1.Yunnan University of Finance and Economics city and Environment Institute, Kunming 650221; 2.Institute of social science of Yunnan Province, Rural Development Institute, Kunming 650034,China)

Based on survey data of 4 villagers group in Kaiyuan city inYunnan provence, using comparative analysis and regression analysis, this paper attempts to find out the situation of farmers’ participation willingness for rural infrastructure constructions and its impacts of microscopic factors. The results show that: Farmers’ average participation willingnesses are robust at present in Kaiyuan, but little distinctions are still existed between different villager groups. The factors of farmer’s participation willingness are: farming population, family income, frequency of participating in meeting, different villager groups. On the premises of these, the authors research the mechanisms of farmer participation willingness, explore the main problems existed, and finally summarize some revelations.

farmer participation;investment willingness;infrastructure construction;Kaiyuan

F061.5

：A

：1008-9128（2014）03-0117-04

2013-11-19

2013年度云南省政府與中國社會科學(xué)院合作項(xiàng)目（城鄉(xiāng)一體化創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室）

奚美君（1989—），女，四川攀枝花人，碩士，研究方向：城鄉(xiāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)。