企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為致錯機(jī)理分析

邊云崗　郭開仲

摘 要： 企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，除了受外部諸多不可控制的不確定性因素影響之外，創(chuàng)新個體的行為對技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果起著決定性作用，而創(chuàng)新個體的行為往往受自身因素、情境狀態(tài)和組織因素的影響，這就決定了技術(shù)創(chuàng)新活動中錯誤行為的產(chǎn)生是不可避免的。文章通過分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中人因失誤的產(chǎn)生機(jī)理，認(rèn)為創(chuàng)新個體所處的情境狀態(tài)錯誤和組織錯誤通過個體因素觸發(fā)形成了潛在型人誤，并最終表現(xiàn)為顯現(xiàn)型人誤。進(jìn)而建立了技術(shù)創(chuàng)新不同層面致錯因素相互作用的概念模型，從而為企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中更好地辯錯、防錯和化錯提供思路。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；人因失誤；個體因素；情境因素；組織因素

中圖分類號 F 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 1673-0461（2014）04-0001-10

一、引 言

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個多維的、動態(tài)的和復(fù)雜的非線性系統(tǒng)， 技術(shù)創(chuàng)新活動受企業(yè)內(nèi)部與外部環(huán)境多種因素的影響。一項技術(shù)創(chuàng)新的成果，尤其是高新技術(shù)成果，從其創(chuàng)新構(gòu)思到研究開發(fā)以至進(jìn)入市場的過程中，需要經(jīng)過若干環(huán)節(jié)，幾乎每個環(huán)節(jié)都有出錯的可能性。據(jù)美國的一項調(diào)查資料顯示，高科技企業(yè)只有60%左右的研究開發(fā)計劃在技術(shù)上獲得成功，而在技術(shù)上獲得成功的研發(fā)計劃中只有30%能夠推向市場，而推向市場的高科技產(chǎn)品中僅有12%是最終成功的[1]；鄭策等[2]通過問卷調(diào)查，得出技術(shù)創(chuàng)新失敗的階段從高到低依次為：開發(fā)、試制、生產(chǎn)、銷售、工程設(shè)計、技術(shù)轉(zhuǎn)讓。追溯企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的原因，佘廉[3]將其歸因為合理性失誤和非合理性失誤，二者共同構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的成因體系；車斌[4]通過AHP分析，得出導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的影響因素依次為：①技術(shù)人才力量不足；②先進(jìn)適用的工藝設(shè)備不配套；③組織內(nèi)部不協(xié)調(diào)；④資金短缺；⑤市場預(yù)測失誤；⑥營銷管理不當(dāng)。技術(shù)創(chuàng)新失敗的原因雖然是多方面的，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動歸根到底都是靠人來決策和執(zhí)行的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其中的人并不是孤立存在的，其行為不僅受心理、生理和能力等自身因素的影響，而且受情境狀態(tài)和組織因素的影響，而這些因素又相互影響，相互制約。因此，本文研究的技術(shù)創(chuàng)新錯誤主要是人因失誤，指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中，人的感知、決策、執(zhí)行等行為因受到自身因素、情境狀態(tài)和組織因素的綜合影響而產(chǎn)生失誤，從而導(dǎo)致其未能完成規(guī)定的任務(wù)或達(dá)到預(yù)期的目的。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的運行機(jī)制

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個從技術(shù)和市場機(jī)會的選擇開始，經(jīng)技術(shù)開發(fā)、樣品制造、批量生產(chǎn)、市場開拓與銷售，到獲得顯在經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的連續(xù)發(fā)展過程?？萍汲晒麑夹g(shù)創(chuàng)新的推力作用和市場需求對技術(shù)創(chuàng)新的拉力作用構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思來源的客觀條件；創(chuàng)新構(gòu)思只有通過具有動力和能力的技術(shù)創(chuàng)新組織，才能變?yōu)樾袆?。具有技術(shù)創(chuàng)新動力和能力的創(chuàng)新企業(yè)，必須對相互聯(lián)系、相互制約的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和類型做出決策；在此基礎(chǔ)上，需要考慮市場因子、技術(shù)因子、生態(tài)環(huán)境因子以及制度政策因子的綜合影響后選擇創(chuàng)新項目；技術(shù)創(chuàng)新項目確定后，就進(jìn)入了實施和商業(yè)化階段：技術(shù)開發(fā)與樣品試制、批量生產(chǎn)和營銷新產(chǎn)品。具體運行機(jī)制如圖1所示。

從上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新運行機(jī)制可知，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個在不確定環(huán)境下，由眾多部門和人員通過對相關(guān)信息的收集和處理，進(jìn)行決策和執(zhí)行的系統(tǒng)過程，是一個“人—信息—機(jī)器—環(huán)境”的復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)的有效運行需要各部門的通力合作和密切配合，創(chuàng)新過程復(fù)雜，其中的任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤，都可能導(dǎo)致整個創(chuàng)新項目的失敗。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤的滋生土壤

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃的實施是一個不斷調(diào)整和修正的動態(tài)過程，錯誤的發(fā)生不可避免，諸多因素為其提供了滋生土壤。

1. 技術(shù)創(chuàng)新活動的主體是人

人是技術(shù)創(chuàng)新活動能否順利實現(xiàn)的決定性因素。奧地利哲學(xué)家卡爾·波普爾（Karl Popper）[5]曾說：“人是生物機(jī)體，一切生物機(jī)體都要犯錯?！币虼耍鳛榧夹g(shù)創(chuàng)新活動的主體，人是會犯錯誤，不犯錯誤的人是不存在的。馮玲，汪陽[6]指出，在技術(shù)創(chuàng)新決策的各個環(huán)節(jié)，決策者往往會受到心理和認(rèn)知因素的影響，會產(chǎn)生如情境依賴、信息瀑布、過度自信、確認(rèn)性偏差、羊群效應(yīng)等行為金融現(xiàn)象，從而形成錯誤的決策行為。由于人的行為活動總是受人的主觀能動性支配，人對客觀世界的認(rèn)識總是伴有一定的自我主觀價值判斷。因此，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，無論是管理者，還是執(zhí)行者，都會不同程度地因主觀臆斷而犯錯誤。

2. 技術(shù)創(chuàng)新活動具有探索性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是面向未來的一次性活動，受技術(shù)、市場、生態(tài)環(huán)境、制度政策等眾多不確定因素影響的動態(tài)過程。技術(shù)創(chuàng)新的探索性本質(zhì)意味著創(chuàng)新者不能完全預(yù)測技術(shù)創(chuàng)新過程中會發(fā)生的事情。即使技術(shù)創(chuàng)新項目經(jīng)過精心計劃，仍然會有在對技術(shù)創(chuàng)新項目管理過程中產(chǎn)生預(yù)想不到的事情引起項目脫離正常軌道的時候，也就是說技術(shù)創(chuàng)新項目實施過程經(jīng)常會出現(xiàn)一些問題、缺陷或錯誤，需要不斷地調(diào)整和修正。

3. 技術(shù)創(chuàng)新項目具有復(fù)雜性

技術(shù)創(chuàng)新項目的復(fù)雜性表現(xiàn)為信息的復(fù)雜性和知識的復(fù)雜性。信息的復(fù)雜性在于信息量大、變化速度快、顯示方式多樣，存在“信息雪盲”現(xiàn)象；知識的復(fù)雜性在于知識總是以反映事物本質(zhì)的規(guī)律性和表現(xiàn)事物現(xiàn)象的無規(guī)律性的統(tǒng)一體出現(xiàn)的。解脫“信息雪盲”的困擾，從現(xiàn)象挖掘本質(zhì)并沒有直接的通道，得借助于人的思維進(jìn)行推理、判斷、假設(shè)， 甚至是想象、直覺、頓悟等。這為創(chuàng)新者在認(rèn)知和實踐過程中出現(xiàn)錯誤創(chuàng)設(shè)了可能性空間。

4. 技術(shù)創(chuàng)新實施依賴于團(tuán)隊的協(xié)作性

團(tuán)隊的協(xié)作性很大程度上體現(xiàn)為團(tuán)隊成員之間信息的有效溝通。信息溝通的本質(zhì)是信息的傳遞。由于受到外界的干擾以及信息源與信息接收者之間的知識程度不同，理解的不同，情感支配等的不同，加之傳遞渠道本身缺陷等使得信息傳遞經(jīng)常不能有效運行，導(dǎo)致信息傳遞失真，溝通失效。endprint

四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤的產(chǎn)生機(jī)理

1. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤行為的產(chǎn)生

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，除了受眾多外部因素（不可控制的因素）的制約和影響之外，如：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展動態(tài)、新技術(shù)出現(xiàn)、新材料應(yīng)用等，技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊或個人作為創(chuàng)新決策和執(zhí)行的主體，對于創(chuàng)新的結(jié)果起著決定性的作用。根據(jù)行為心理學(xué)的觀點，人的行為模式可表示為：S-O-R（刺激-機(jī)體-反應(yīng)），即人們在進(jìn)行有目的的活動中， 通常都經(jīng)歷“感知—識別判斷—行動操作”三個階段。技術(shù)創(chuàng)新個體如果在三個階段可以全面地感知外界的信息，作出準(zhǔn)確判斷和正確的決策，并采取正確合理的行動，將取得良好的效果；反之，如果創(chuàng)新個體接受信息不清、判斷決策失誤或行動受阻就會產(chǎn)生錯誤事件，導(dǎo)致不能完成預(yù)期的目的。由此可知，技術(shù)創(chuàng)新錯誤行為主要表現(xiàn)在：創(chuàng)新個體感知信息方面的失誤；處理信息并做出決策的失誤；執(zhí)行行為時的失誤三個方面[7]。創(chuàng)新個體在每一個行為階段都可能受人自身因素、情境狀態(tài)因素，以及組織因素的影響而產(chǎn)生失誤，若干失誤經(jīng)過耦合，突破防御屏障，最終導(dǎo)致錯誤事件的發(fā)生，即錯誤的外部表現(xiàn)形式。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤產(chǎn)生機(jī)理如圖2所示。

2. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的錯誤模式

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤事件的發(fā)生主要是由于人的干預(yù)而產(chǎn)生的。因此，技術(shù)創(chuàng)新錯誤模式是描述人誤的表現(xiàn)形式。人誤的產(chǎn)生是一個由內(nèi)而外不斷發(fā)展的過程，它包含潛在型與顯現(xiàn)型[8] 兩種形式。潛在型人誤是引發(fā)顯現(xiàn)型人誤的內(nèi)在原因，顯現(xiàn)型人誤是潛在型人誤表現(xiàn)出來的可直接觀察到的現(xiàn)象。

（1）潛在型人誤模式。潛在型人誤與人的行為模式密切相關(guān)。人的認(rèn)知行為過程如下：首先，人對外部的刺激產(chǎn)生感知；然后，創(chuàng)新個體結(jié)合自己的知識、技能和經(jīng)驗，采用比較、推理、歸納、重構(gòu)、糾正等認(rèn)知技能對感知到信息進(jìn)行處理/決策；最后，創(chuàng)新個體采取行動，執(zhí)行行為一般作用于機(jī)器或人。同時，在人的整個行為過程中，注意和記憶作為人的內(nèi)在屬性，起著重要作用。因此，潛在型人誤主要描述人在技術(shù)創(chuàng)新過程中感知信息、做出決策和采取行動過程中出現(xiàn)的失誤，具體可以分為感知錯誤、注意分配不當(dāng)、記憶錯誤、決策錯誤和行動錯誤。如：在項目選擇和決策階段，決策者由于過度自信而認(rèn)為新產(chǎn)品具有良好前景時，往往會忽視銷售部門提供的關(guān)于市場需求容量有限的數(shù)據(jù)，以及研發(fā)部門提出的未來新替代品的出現(xiàn)會帶來的威脅等；在實體開發(fā)階段，實驗人員對以往信息回憶錯誤，造成實驗的失敗等。具體描述如表1所示。

（2）顯現(xiàn)型人誤模式。顯現(xiàn)型人誤模式是行為失誤或潛在型人誤模式表現(xiàn)出來的可直接觀察和度量的現(xiàn)象。項目管理往往要滿足各利益相關(guān)者在時間、費用和性能上的不同要求，即項目的每項任務(wù)和項目整體都將受到完成期限、有限預(yù)算和功能要求的三重約束，如圖3所示。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目實施過程中可以直接監(jiān)控到的顯現(xiàn)型人誤模式可以分為三類：時間錯誤類、成本錯誤類、質(zhì)量錯誤類。具體描述如表2所示。

五、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新致錯因素的相互作用

在人因可靠性分析中，隨著研究的深入，發(fā)現(xiàn)人誤不是問題的起源，Reason認(rèn)為[9]：“人誤是結(jié)果，不是原因，人誤的產(chǎn)生是由其上游的因素——工作環(huán)境和組織因素引起的?！崩铢i程等[10]建立了組織定向的人因失誤因果模型，認(rèn)為存在“組織因素→情境狀態(tài)因素→直接出發(fā)人因失誤的個體因素→人的認(rèn)知行為失誤”的因果關(guān)系，而且各因素可能存在跳躍式影響，如組織因素影響個體因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的實施是通過人來決策和執(zhí)行的，而創(chuàng)新個體不是獨立的個體，其處于特定的組織和情境環(huán)境之中。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤行為也應(yīng)該遵循這樣的因果關(guān)系，即在組織錯誤和情境狀態(tài)錯誤的影響下，最終通過個體因素觸發(fā)而產(chǎn)生。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤致錯因素相互作用的概念模型如圖4所示。

在上述概念框架中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的人因失誤是多種因素共同作用的結(jié)果，最為直接也最為顯性的就是創(chuàng)新個體本身的特征，即心理狀態(tài)、生理狀態(tài)，專業(yè)技能與道德素質(zhì)。創(chuàng)新個體的特征狀態(tài)和行為往往受情境狀態(tài)因素和組織因素的影響。情境狀態(tài)因素一般指創(chuàng)新個體所處工作場景，以及直接作用對象的狀態(tài)和特征，主要包括任務(wù)、工具設(shè)備以及工作環(huán)境等。組織因素對個體的作用主要反映在組織規(guī)范、組織溝通、組織功能、組織培訓(xùn)、組織文化氛圍等方面。本文根據(jù)一些企業(yè)災(zāi)難案例分析[11]、技術(shù)創(chuàng)新失敗案例分析[12][13][14]專家意見，以及組織錯誤的一些研究成果[8][10][15]，得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人因失誤的致錯因子表現(xiàn)形式如表3所示。

六、 結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新活動是一個科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)且充分風(fēng)險的過程，任何理由的輕率和盲動都是對創(chuàng)新的褻瀆。但技術(shù)創(chuàng)新也是一個受眾多不確定因素影響的面向未來的探索過程，錯誤行為的產(chǎn)生在所難免。本文基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的運行機(jī)制，分析了技術(shù)創(chuàng)新錯誤產(chǎn)生的機(jī)理，得出如下結(jié)論：（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在滋生人因失誤的土壤，技術(shù)創(chuàng)新過程是一個不斷發(fā)現(xiàn)錯誤和消除錯誤的過程；（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既是一種個體行為，同時也是一種組織行為。技術(shù)創(chuàng)新錯誤的產(chǎn)生，是在情境狀態(tài)錯誤和組織錯誤的影響下，通過創(chuàng)新個體自身因素的觸發(fā)而體現(xiàn)在人的認(rèn)知行為過程中，并最終外顯為對技術(shù)創(chuàng)新項目三大要素（時間、質(zhì)量和成本）要求的背離；（3）從個體層面、情境狀態(tài)層面和組織層面構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新致錯因素相互作用的概念模型，并指出了各致錯因素的外在表現(xiàn)形式。但技術(shù)創(chuàng)新不同層面的因素如何影響人因失誤，以及不同水平的致錯因素對人因失誤影響的重要程度需進(jìn)一步定量實證，這樣才能更好地理解人因失誤的深層機(jī)理及其各層次致錯因素之間的交互關(guān)系。這些是以后進(jìn)一步研究的問題。

[參考文獻(xiàn)]

[1] Carl L Pritchard. Risk Management[M]. Arlington Virginia，USA：ESI International，1999：215 -217.endprint

[2] 鄭策，王月. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗階段分析及對策[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，1999（12）：36-38.

[3] 佘廉. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的成因分析[J]. 經(jīng)濟(jì)科學(xué)，1996（6）：42-45.

[4] 車斌. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的AHP分析[J]. 福州大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2001（4）：141-143.

[5] 紀(jì)樹立. 科學(xué)知識進(jìn)化論——波普爾科學(xué)哲學(xué)選集[M]. 上海：生活讀書新知三聯(lián)書店，1987.

[6] 馮玲，汪陽. 行為金融應(yīng)用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策行為的研究[J]. 福州大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2007（2）：40-44.

[7] 廉士乾，張力等. 人因失誤機(jī)理研究及預(yù)防對策[J].南華大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2007，8（6）：46-49.

[8] 李鵬程，王以群，等. 人誤模式與原因因素分析[J]. 工業(yè)工程與管理，2006（1）：94-99.

[9] Reason， J. Managing the risks of organizational accidents [M]. Aldershot： Ashgate Pub Ltd， 1997.

[10] 李鵬程，戴立操等.組織定向的人因失誤因果模型及影響關(guān)系研究[J].中國安全科學(xué)學(xué)報，2010，20（4）：75-82.

[11] Robert E. Mittelstaedt， Jr.著，俞利軍，閻彬譯.關(guān)鍵決策——阻止錯誤鏈摧毀你的組織[M]. 北京：中國人民大學(xué)出版社，2007.

[12] 陳友芳. 亨利·福特的T型車與亨利·福特的悲劇——對20世紀(jì)技術(shù)創(chuàng)新史上一個重大案例的在分析[J].自然辯證法研究，2001，17（3）：30-34.

[13] 劉燕. 銥星童話破滅的教訓(xùn)[J]. 江蘇科技信息，2000（5）：6-7.

[14] 馬建霞. 從失敗中汲取創(chuàng)新的營養(yǎng)——日本JST失敗知識數(shù)據(jù)庫的建設(shè)理念及啟示[J].圖書情報工作，2006，50（9）：83-85，139.

[15] 李鵬程，肖東生等.高風(fēng)險系統(tǒng)組織因素分類與績效評價[J].中國安全科學(xué)學(xué)報，2009，19（2）：140-147.endprint