中國：躋身世界最大研發(fā)投資國之后

孫玉濤 曹聰

11月12日，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布了兩年一度的《科學(xué)技術(shù)和工業(yè)展望（2014）》報告，該報告預(yù)測：中國將在2020年超過美國成為世界最大的研發(fā)投資國。

2012年，中國研發(fā)強度（即研發(fā)支出占GDP比重）超過了歐洲。假如中國國內(nèi)研發(fā)經(jīng)費總支出超過美國，這將成為其邁向創(chuàng)新型國家進程中一個重要的里程碑。

1995年以來，中國研發(fā)支出迅速增長。2006年發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》，確立了在2020年前將研發(fā)強度提升至2.5%的目標(biāo)。中國增加研發(fā)支出的承諾，將有助于進一步轉(zhuǎn)變其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)——即使近期出現(xiàn)的經(jīng)濟放緩可能會推遲其研發(fā)支出超過美國的時間。

事實上，在研發(fā)經(jīng)費數(shù)據(jù)的覆蓋范圍與質(zhì)量方面，中國與美國及經(jīng)合組織成員國之間都還存在差異，盡管中國在這方面已經(jīng)花了二十多年的時間進行學(xué)習(xí)。舉例來說，美國研發(fā)經(jīng)費排除了大部分甚至是全部的與科研相關(guān)的基本設(shè)施建設(shè)支出，而基本設(shè)施建設(shè)支出在中國研發(fā)經(jīng)費中占據(jù)很大比例;中國的基礎(chǔ)研究支出排除了大部分人員經(jīng)費支出，而美國的研發(fā)支出數(shù)據(jù)包括這方面的支出。

研發(fā)支出數(shù)據(jù)的質(zhì)量同樣存在差異。在美國，聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費支出數(shù)據(jù)不僅可以從美國政府管理與預(yù)算局獲取，還可以從各類經(jīng)費管理機構(gòu)，如美國國立衛(wèi)生研究院、能源部、國防部、國家科學(xué)基金會等獲得。而我們的研究顯示，中國根本沒有相關(guān)的統(tǒng)計，我們僅能從研發(fā)資金的執(zhí)行機構(gòu)中一個部門一個部門地收集數(shù)據(jù)，并研判哪些屬于政府的研發(fā)支出，而這樣的數(shù)據(jù)有時只是大概的估計。因此，中美數(shù)據(jù)的簡單比較并不能反映真實情況。

其次，中國研發(fā)支出數(shù)據(jù)可能被高估。經(jīng)合組織的預(yù)測依據(jù)是購買力平價法，即基于中國貨幣在國內(nèi)的購買力。而實際上，中國大多數(shù)科研設(shè)備、化學(xué)試劑、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等均購自國際市場。

與此同時，中國的數(shù)據(jù)統(tǒng)計系統(tǒng)仍處于發(fā)展之中，因為中國經(jīng)濟還未達到經(jīng)合組織成員國的成熟水平。長期以來，中國官方數(shù)據(jù)的可信度一直是學(xué)術(shù)界討論的話題，而討論的主題常常和經(jīng)濟數(shù)據(jù)特別是國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）有關(guān)。

其實，研發(fā)經(jīng)費支出數(shù)據(jù)也存在同樣的問題。研究表明，有些中國企業(yè)通過夸大研發(fā)經(jīng)費支出以達到高技術(shù)企業(yè)或創(chuàng)新型企業(yè)的“官方”標(biāo)準(zhǔn);地方政府也會夸大研發(fā)經(jīng)費支出以滿足中央政府的增長目標(biāo)，并在城市與省份之間的競爭中勝出;國有企業(yè)或地方政府的領(lǐng)導(dǎo)者為了獲得更好的評估業(yè)績或是為了職位晉升，同樣存在夸大研發(fā)支出的可能。

實際上，即使2020年中國的研發(fā)支出在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上超過美國，這也只能說明兩國間的研發(fā)支出差距縮小了，并不意味著兩國之間的技術(shù)差距減少。技術(shù)進步是一個漸進且長期的知識積累過程，持續(xù)的努力是創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。雖然中國2013年的研發(fā)強度達到了2.08%，但美國早在1957年就已達到2.15%的水平。自那以后，美國一直保持著全球研發(fā)支出領(lǐng)導(dǎo)者的位置。

世界級的研發(fā)支出并不能確保世界級的產(chǎn)出，而且中國的研發(fā)資金并非全部用于研發(fā)。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會發(fā)布的《中國科技工作者狀況調(diào)查報告》顯示，2003年，中國僅約40%的研發(fā)項目預(yù)算用于項目研究本身。在中國當(dāng)前的績效評估體系中，科學(xué)家們都想要早日做出研究成果并且快速獲得收益。研究資金的誤用與濫用現(xiàn)象十分普遍。

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》啟動了16個重大科技專項，涵蓋戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域的信息通訊技術(shù)、生物技術(shù)、能源、資源與衛(wèi)生項目以及軍民兩用、國防技術(shù)項目。中國政府為此投入了大量資金。

然而，與其他已經(jīng)制度化的國家科技計劃項目預(yù)算體制不同，負(fù)責(zé)這類新型重大專項的官員手中擁有更大的權(quán)力來決定資金的流向。一些重大專項撥款的過程較為倉促，甚至被濫用。例如，近期的調(diào)查揭露了三位重大專項首席科學(xué)家——浙江大學(xué)的陳英旭、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的李寧與北京郵電大學(xué)的宋茂強貪污公款的行為。

由此可見，中國也許會在未來幾年超過美國成為世界最大的研發(fā)經(jīng)費支出國，但是，這并不意味著中國的研發(fā)能力與創(chuàng)新水平將超過美國。研發(fā)支出數(shù)據(jù)中涉及的相關(guān)問題同樣值得關(guān)注。中國不僅需要增加研發(fā)投入，還需要通過有效及高效地利用新增經(jīng)費大力提升創(chuàng)新能力。