目標(biāo)導(dǎo)向的政府農(nóng)田水利建設(shè)項目全生命周期風(fēng)險識別

王姣 鄭家喜

摘要：針對政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的系統(tǒng)性、復(fù)雜性、動態(tài)性等特征，提出了以風(fēng)險管理目標(biāo)為導(dǎo)向、基于全生命周期理論的政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險動態(tài)的識別方法，著重探究了該方法的內(nèi)涵和實施路徑，構(gòu)建了農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險管理目標(biāo)體系，并以湖北省某小型農(nóng)田水利建設(shè)項目為例，對農(nóng)田水利項目實施過程中的風(fēng)險因素進行了全面識別，給出了風(fēng)險評價的指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：政府農(nóng)田水利建設(shè)項目；目標(biāo)導(dǎo)向；全生命周期；風(fēng)險識別

中圖分類號：F303.1 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2014）02-0492-05

The Goal-directed and Life Cycle Integrated Risk Identification Method of the Irrigation and Water Conservancy Construction Project for Government

WANG Jiao，ZHENG Jia-xi

（The College of Business Administration， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan 430073，China）

Abstract： Considering characteristics such as systematic， complexity and dynamic of the project for government irrigation and water conservancy construction， the Goal-directed and Life Cycle Integrated method of risk edification for the project was put forward. The connotation and the implementing path of the assay was emphatically explores. The system of farmland water conservancy construction project risk management goal was constructed. Taking small irrigation and water conservancy construction project in Hubei province as an example， a comprehensive identification of the risk factors in the process of farmland water conservancy project was conducted. Risk evaluation index system was established.

Key words： government irrigation and water conservancy construction projects； goal orientation； life cycle； risk identification

政府農(nóng)田水利建設(shè)項目具有系統(tǒng)性、復(fù)雜性、動態(tài)性等特征，這不僅使得政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險識別具有了相對的特殊性，同時也增加了風(fēng)險識別工作的難度。因此在進行風(fēng)險識別的過程中，只有針對政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的全過程，遵循系統(tǒng)而精細、持續(xù)而動態(tài)的識別原則，選取兼顧效率與成本、全面與精確的識別方法，并特別注重農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險的階段性、傳導(dǎo)性、動態(tài)性，樹立系統(tǒng)的分析觀念，才能進行有效風(fēng)險因素的辨識和歸類。針對上述特點和要求，本研究提出了以風(fēng)險管理目標(biāo)為導(dǎo)向的、基于全生命周期理論的政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險動態(tài)的識別方法。

1 農(nóng)田水利建設(shè)項目全生命周期風(fēng)險識別的內(nèi)涵

風(fēng)險識別是進行風(fēng)險管理的初始環(huán)節(jié)，是項目風(fēng)險評估、項目風(fēng)險監(jiān)控、項目風(fēng)險防范等工作的前提，項目風(fēng)險識別是否全面、完整，直接影響到項目風(fēng)險管理工作的成敗。由于農(nóng)田水利建設(shè)項目是涉及管理部門多、建設(shè)環(huán)節(jié)多、管理過程復(fù)雜的項目，其風(fēng)險往往隱藏在各個環(huán)節(jié)之中，被種種假象所掩蓋，因此有效的風(fēng)險因素的識別成為風(fēng)險管理工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所謂目標(biāo)導(dǎo)向的政府農(nóng)田水利建設(shè)項目全生命周期風(fēng)險識別和預(yù)測是指從政府農(nóng)田水利建設(shè)風(fēng)險管理的目標(biāo)出發(fā)，通過利用風(fēng)險調(diào)查分析、信息甄別篩選、專家咨詢建議以及試驗論證等諸多手段對政府農(nóng)田水利建設(shè)項目全生命周期的每一個階段中有可能發(fā)生的風(fēng)險進行多方位的分解、預(yù)測，并進行判斷和歸類，并最終篩選出影響政府農(nóng)田水利建設(shè)項目目標(biāo)順利實現(xiàn)的關(guān)鍵風(fēng)險因素，形成風(fēng)險指標(biāo)體系的活動。

在風(fēng)險管理目標(biāo)和全生命周期理論的導(dǎo)向下，政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險識別過程具有以下三個方面的特性：

1）目標(biāo)導(dǎo)向性。目標(biāo)導(dǎo)向性是指以農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險管理目標(biāo)為導(dǎo)向，進行項目風(fēng)險的識別。政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險在不同的階段有著不同的特點，其風(fēng)險的評價標(biāo)準(zhǔn)也各有不同，因此風(fēng)險管理的目標(biāo)體系可以引導(dǎo)風(fēng)險管理人員在進行風(fēng)險信息甄別的過程中能夠在提升效率的前提下，全面識別風(fēng)險，并將關(guān)鍵風(fēng)險都納入到風(fēng)險評價體系中，從而能夠保證風(fēng)險識別的有效性。

2）系統(tǒng)性。項目風(fēng)險時時處處存在，決定了任何項目的風(fēng)險識別過程本身是一個系統(tǒng)過程，即項目全生命周期過程中的各個階段的風(fēng)險都屬于風(fēng)險識別的范圍。對政府農(nóng)田水利建設(shè)項目而言，生命周期中的項目決策階段、項目準(zhǔn)備階段、工程實施階段、竣工驗收階段、運營維護階段等五個階段的風(fēng)險因素存在傳導(dǎo)性，因此在進行風(fēng)險識別的過程中，必須注意項目周期的整體性，從而保證風(fēng)險管理工作的系統(tǒng)性。

3）動態(tài)性。風(fēng)險識別工作并不是一次性的，在項目運行的周期中，必須進行動態(tài)的風(fēng)險識別。農(nóng)田水利建設(shè)項目的五個階段的風(fēng)險識別工作必須是連續(xù)性的，在項目實施的過程中，需要根據(jù)項目實施的階段、外部和內(nèi)部環(huán)境的變化，不斷進行風(fēng)險數(shù)據(jù)的共享和更新。

2 農(nóng)田水利建設(shè)項目全生命周期風(fēng)險識別的實施路徑

全生命期的風(fēng)險識別活動是一個循環(huán)動態(tài)的過程，需遵循一定的流程和路徑。結(jié)合已有研究，依據(jù)政府農(nóng)田水利建設(shè)項目全生命周期風(fēng)險動態(tài)識別模型和風(fēng)險識別活動的重點，本研究把全生命周期的政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險識別流程分為以下幾個步驟：確定風(fēng)險識別人員—監(jiān)測風(fēng)險信息—制定項目周期風(fēng)險管理目標(biāo)—篩選項目全生命周期各階段風(fēng)險識別方法—進行項目各階段風(fēng)險因素的識別—關(guān)鍵風(fēng)險因素篩選—風(fēng)險因素分類—建立風(fēng)險評價指標(biāo)體系（圖1）。

2.1 確定風(fēng)險識別人員

風(fēng)險識別人員的確定是進行風(fēng)險識別活動的首要，項目各個階段的工作任務(wù)和重點不同，因此項目參與的各方（項目申請方、審批方、承包方、監(jiān)理方、驗收方、審計方、運營方等）應(yīng)根據(jù)各自的工作性質(zhì)和風(fēng)險管理的重點，確定風(fēng)險識別的人員和目標(biāo)。對于政府農(nóng)田水利建設(shè)項目而言，應(yīng)以政府管理人員或者政府委托的專門的風(fēng)險管理機構(gòu)或組織為主，項目參與的其他各方為輔，來共同進行風(fēng)險因素的識別工作。

2.2 風(fēng)險信息的監(jiān)測

監(jiān)測風(fēng)險信息是進行風(fēng)險識別工作的基礎(chǔ)條件，其資料及數(shù)據(jù)的可靠性和完整性，對后續(xù)的工作質(zhì)量影響重大。因此在風(fēng)險識別的初期，應(yīng)盡可能全面地進行風(fēng)險信息的監(jiān)測、項目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料的收集，并在項目各個階段的實施過程中，注重風(fēng)險信息的更新。一般而言，政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險信息來源包括：風(fēng)險調(diào)研資料、項目的可行性報告、項目相關(guān)的歷史資料和相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

2.3 風(fēng)險管理目標(biāo)制定

在風(fēng)險管理的過程中，由于工作的性質(zhì)和內(nèi)容不同，每一個階段所追求的風(fēng)險管理目標(biāo)是不同的。因此制定風(fēng)險管理目標(biāo)，并以此為導(dǎo)向是進行全面風(fēng)險識別的一個有效路徑。對于農(nóng)田水利建設(shè)項目而言，風(fēng)險管理目標(biāo)的制定，可以提升風(fēng)險因素識別的效率，拓寬風(fēng)險因素識別的廣度，是進行有效風(fēng)險識別工作的前提，同時也為下階段的風(fēng)險度量、評級和監(jiān)測工作特別是項目后評價指標(biāo)的建立奠定基礎(chǔ)。在制定風(fēng)險管理目標(biāo)之前，應(yīng)按照項目的生命周期對項目實施各階段進行WBS分解。

2.4 風(fēng)險識別方法篩選

現(xiàn)有的風(fēng)險識別方法很多，怎樣去從中篩選出適合項目特點的方法是農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險識別工作的重點。全生命周期的風(fēng)險識別具有動態(tài)性、階段性的特征，這就意味著項目各階段的風(fēng)險識別也具有不同的特征，因此應(yīng)針對項目各個階段的特點來分別采用不同的風(fēng)險識別方法。

2.5 風(fēng)險因素動態(tài)識別

所謂風(fēng)險因素的動態(tài)識別，指的是按照項目運行的各個階段進行風(fēng)險識別，并在識別的過程中不斷更新風(fēng)險識別信息。每一個階段結(jié)束后，應(yīng)在下一階段開始之前進行項目風(fēng)險因素的再識別。

2.6 關(guān)鍵風(fēng)險因素篩選

風(fēng)險因素進行初步的識別后，為了更好地進行風(fēng)險因素的量化評估，還應(yīng)對關(guān)鍵風(fēng)險因素進行篩選，對一些次要的風(fēng)險因素進行剔除。

2.7 風(fēng)險因素分類

篩選出關(guān)鍵風(fēng)險因素之后，還應(yīng)按照一定的分類標(biāo)準(zhǔn)對其進行分類。對于政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險因素分類方式，將風(fēng)險的承擔(dān)者和風(fēng)險的影響范圍兩種分類方式相結(jié)合進行劃分。

2.8 風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建

在確定好風(fēng)險因素的分類方式后，應(yīng)最終構(gòu)建風(fēng)險評價的指標(biāo)體系，為進一步的風(fēng)險分析做準(zhǔn)備。出于度量的需要，風(fēng)險指標(biāo)體系一般會分為三個層次即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。其中目標(biāo)層指的是政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險評價的總體目標(biāo)；準(zhǔn)則層則確定了風(fēng)險評價的角度；指標(biāo)層是指標(biāo)體系的最基本的層次，也是進行風(fēng)險度量的對象，包含了政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險評價的所有具體指標(biāo)。

3 全生命周期政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險管理的目標(biāo)

基于全生命周期的政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險管理目標(biāo)，政府管理部門通過動態(tài)的風(fēng)險管理活動，監(jiān)控和防范風(fēng)險，以規(guī)避和減少損失，實現(xiàn)農(nóng)田水利建設(shè)資金和農(nóng)田水利設(shè)施效用的最大化，保障農(nóng)田水利建設(shè)項目的順利進行。完整、全面、明確的風(fēng)險管理目標(biāo)是有效進行風(fēng)險管理工作的前提，因此，在構(gòu)建政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險管理目標(biāo)體系過程中，系統(tǒng)的分析思想是十分必要的。本研究借鑒了霍爾三維結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)分析方法，提出了政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險管理目標(biāo)體系的三維架構(gòu)（圖2），嘗試從時間維、邏輯維、主體維三個維度對政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險管理目標(biāo)進行逐層的細化和分解，繼而建立政府農(nóng)田水利建設(shè)風(fēng)險管理目標(biāo)體系，為下一步的風(fēng)險因素的識別奠定基礎(chǔ)。

在風(fēng)險管理目標(biāo)特征域三維結(jié)構(gòu)模型的基礎(chǔ)上，本研究以邏輯維為主線，對政府農(nóng)田水利建設(shè)項目的全生命周期進行了照觀，全面構(gòu)建了政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險管理目標(biāo)體系（表1）。

4 農(nóng)田水利建設(shè)項目各階段風(fēng)險識別方法篩選

目前風(fēng)險識別的方法較多，從識別的手段來看，可分為定性和定性、定量相結(jié)合的識別方法。其中，定性的識別方法有頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法、情景分析法、結(jié)構(gòu)化訪談法、預(yù)先風(fēng)險分析法、失效模式和效應(yīng)分析法、結(jié)構(gòu)化假設(shè)分析法等；定性與定量相結(jié)合的方法有風(fēng)險矩陣法、人因可靠性分析、故障樹分析法、Bow-tie法、層次分析法、在險值法、馬爾可夫分析法、蒙特卡羅模擬法、貝葉斯分析法等。每一種風(fēng)險識別的技術(shù)都有其自身的特點和優(yōu)越性，因此，應(yīng)根據(jù)項目特點和運行的階段，篩選適合的風(fēng)險識別方法。

政府農(nóng)田水利建設(shè)項目周期長，跨越的階段較多，每一時期的工作內(nèi)容和評價標(biāo)準(zhǔn)不同。因此在動態(tài)的風(fēng)險識別原則下，應(yīng)根據(jù)項目各個階段的特點，靈活地選取風(fēng)險識別的方法。表2中給出了政府農(nóng)田水利建設(shè)項目各階段的特點和風(fēng)險識別方法。

5 農(nóng)田水利建設(shè)項目全生命周期風(fēng)險識別實例研究

以湖北省某小型農(nóng)田水利建設(shè)項目為例，按照全生命周期的識別思想，根據(jù)表1的風(fēng)險管理目標(biāo)體系，利用表2的各階段適用的風(fēng)險識別方法，對該項目外部環(huán)境風(fēng)險以及項目內(nèi)部各階段的風(fēng)險因素進行了識別（表3）。根據(jù)表3的風(fēng)險因素識別的結(jié)果，為了能夠進行風(fēng)險的度量，還需構(gòu)建風(fēng)險指標(biāo)評價體系，圖3為政府農(nóng)田水利建設(shè)項目風(fēng)險因素評價指標(biāo)體系的模型。

6 結(jié)語

2011年“中央一號文件”頒布后，各地各級政府都投入了大量的資金，全國迅速掀起了農(nóng)田水利建設(shè)的高潮，而風(fēng)險管理工作卻相對滯后，在這樣的情勢下，從政府的角度，開展農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險管理活動勢在必行。

目前農(nóng)田水利建設(shè)項目的風(fēng)險管理研究尚不多見，關(guān)于風(fēng)險識別的探討更是空白。本研究以風(fēng)險目標(biāo)為導(dǎo)向，基于全生命周期的管理思想，結(jié)合農(nóng)田水利建設(shè)項目各階段的特點，提出了政府農(nóng)田水利建設(shè)風(fēng)險識別的一般方法。其核心思維是針對項目的集成目標(biāo)和項目生命周期各階段的特征，注重項目管理的系統(tǒng)性、動態(tài)性，在識別的過程中不斷進行風(fēng)險信息的更新和共享，真正實現(xiàn)有效的風(fēng)險識別活動，形成合理的風(fēng)險指標(biāo)評價體系，為進一步的風(fēng)險評估度量、風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測、風(fēng)險應(yīng)對防范活動奠定基礎(chǔ)。

參考文獻：

[1] 董留群.論高速公路工程項目全生命周期風(fēng)險的識別[J].項目管理技術(shù)，2008（8）：37-41.

[2] 盧有杰，盧家儀.項目風(fēng)險管理[M].北京：清華大學(xué)出版社，1998.

[3] 沈建明.項目風(fēng)險管理[M].北京：機械工業(yè)出版社，2004.

[4] 費 朵，鄒家繼.項目風(fēng)險識別方法探討[J].物流科技，2008（8）：139-141.

[5] 張亞莉，楊乃定，楊朝君.項目的全壽命周期風(fēng)險管理的研究[J].科學(xué)管理研究，2004（2）：27-30.

[6] STEPHEN C W， CHAPMAN C B. Risk-management perspective on the project lifecycle[J]. International Journal of Project Management，1995，13（3）：145-149.