全球化視野下我國企業(yè)專利管理的機遇與挑戰(zhàn)

摘 要 在經(jīng)濟全球化的背景下，國外很多跨國公司、高科技公司都積極利用專利戰(zhàn)略增強自己的國際競爭力，防備競爭對手。但我國企業(yè)在對知識產(chǎn)權(quán)管理的概念理解、知識產(chǎn)權(quán)運營策略上還比較滯后，存在一定偏差，這已經(jīng)影響到我國企業(yè)的進一步發(fā)展。本文在介紹國外企業(yè)專利管理運營經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，分析我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理運營上的差距，并為我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理運營提出建議。

關(guān)鍵詞 專利運營 專利管理 全球化 知識產(chǎn)權(quán)

一、專利大國、創(chuàng)新小國

根據(jù)相關(guān)資料顯示，2012年和2013年，我國專利申請量和授權(quán)量連續(xù)兩年排名全球第一位，科學技術(shù)發(fā)展迅速，人民的知識產(chǎn)權(quán)意識不斷提高，專利數(shù)目不斷增長。但是，不能忽視的是，我國很多工業(yè)領(lǐng)域的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)仍然需要依靠進口。相比于美日韓等專利大國依靠專利技術(shù)出口、技術(shù)許可賺取大量利潤，我國還處于產(chǎn)業(yè)鏈末端的技術(shù)進口國、技術(shù)受讓國。

有學者提出，我國是“專利大國”，但卻是“創(chuàng)新小國”。在信息技術(shù)、通信、生物醫(yī)藥等很多高新產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈中，由于沒有關(guān)鍵專利技術(shù)的競爭優(yōu)勢，我國只能淪為世界的加工廠，為發(fā)達國家創(chuàng)造價值：全世界80%的電腦，70%的服裝、玩具、眼鏡，50%以上的紡織品，都在我國生產(chǎn)。

只依靠低端制造卻沒有核心專利技術(shù)，對我國企業(yè)的長遠發(fā)展是非常不利的。蘋果公司只有1.8萬員工，但是2013年的利潤為90億美元，毛利潤率高達45%～55%，而我國企業(yè)富士康，員工遍布全國多個省市，多達11萬人，但是同年的利潤卻是3900萬美元，毛利潤率只有2%?？梢钥闯?，就在很多國際大企業(yè)通過掌握專利而壟斷技術(shù)，進而通過關(guān)鍵技術(shù)而壟斷市場和行業(yè)的同時，我國企業(yè)——例如富士康——卻只能通過極低的人力成本優(yōu)勢在巨大的產(chǎn)業(yè)鏈蛋糕中分得小小的一塊。所以，從總體上看，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識普遍缺乏。

二、圈地運動、風起云涌

近幾年來，智能手機、平板電腦、智能電視等高科技產(chǎn)品逐漸改變著人們的生活方式，其實，這些產(chǎn)品所涉及的很多高新技術(shù)早已在五年甚至十年前就已經(jīng)被申請專利。有戰(zhàn)略眼光的企業(yè)，不會在現(xiàn)在已經(jīng)到手的蛋糕上坐享其成，一定會在未雨綢繆、為將來更廣闊的市場做部署，而他們的武器正是專利，尤其是在很多現(xiàn)在還沒有產(chǎn)業(yè)化或沒有發(fā)展起來而將來有可能成為關(guān)注熱點的技術(shù)領(lǐng)域。

蘋果、IBM、三星等科技巨頭，通過不斷申請專利，從其他小公司或者科研團隊中收買專利等手段，在更多領(lǐng)域進行專利布局。這些專利，從基礎(chǔ)專利到新興專利，從核心專利到外圍專利，相互關(guān)聯(lián)、相互交錯，形成傘狀、樹狀的專利保護網(wǎng)，有力的保護著企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，形成了一件件有力的武器。對于其他企業(yè)，尤其是國外的企業(yè)來講，若想進入權(quán)利人國家的市場，首先就要經(jīng)受住這層貿(mào)易壁壘的攻擊。但是實際情況并不樂觀，美國國家貿(mào)易委員會發(fā)起的337調(diào)查嚴重阻礙了中國企業(yè)進入美國市場的步伐。

國內(nèi)專利申請和授權(quán)的大幅增長并不能真正體現(xiàn)我國的科技創(chuàng)新實力和專利價值。著眼于全球來看，PCT國際專利申請量已經(jīng)成為衡量各國、各行業(yè)、各個企業(yè)的專利能力的重要指標。那我國的PCT申請如何呢？以汽車行業(yè)為例，2013年，日本豐田汽車公司的PCT申請量為1696件，日產(chǎn)汽車公司為644件，本田公司為364件豍，而我國本土企業(yè)中，PCT申請量最多的奇瑞汽車公司，只有7件豎?？梢钥闯觯覈髽I(yè)的專利能力還遠遠落后于國際大企業(yè)。再看通信行業(yè)，2013年初，微軟高調(diào)收購諾基亞手機業(yè)務部，表面上是公司并購，但是微軟從中獲得了大量移動終端領(lǐng)域的基礎(chǔ)專利。而谷歌也并不落后，搜索引擎巨頭的戰(zhàn)略也顯然不會止于互聯(lián)網(wǎng)，自安卓系統(tǒng)推出以來，智能手機的普及讓安卓系統(tǒng)專利許可使用費成了谷歌穩(wěn)賺不賠的生意。

可以看到，在全球市場專利“圈地運動”風起云涌的時候，我國企業(yè)卻不懂抬頭看路，盲目地擴大再生產(chǎn)，錯失專利發(fā)展的良機，導致很多企業(yè)大規(guī)模虧損、破產(chǎn)，甚至消失，曾經(jīng)風靡一時的DVD行業(yè)就是血淋淋的教訓。

三、我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)存在的誤區(qū)

由于工作實習關(guān)系，筆者對一家傳統(tǒng)行業(yè)的大型企業(yè)的員工以問卷方式進行了知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，先對部分題目的調(diào)查結(jié)果做一分析，以此為例引出對我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理運營的不足進行分析。以下選取關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)融資、知識產(chǎn)權(quán)管理服務、知識產(chǎn)權(quán)證券化、以及標準化建設(shè)的相關(guān)問卷結(jié)果進行分析論證。

知識產(chǎn)權(quán)融資是知識產(chǎn)權(quán)運營的重要方式，在我國上海等地已經(jīng)有成功案例，但是在經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)還有待實驗。關(guān)于“傾向于選擇的融資方式”，受訪者選擇順序從多到少依次是信托，銀行貸款，質(zhì)押融資，知識產(chǎn)權(quán)證券化，投資入股，企業(yè)債券。受訪者所在行業(yè)作為我國基礎(chǔ)建設(shè)的傳統(tǒng)行業(yè)之一，再加上被調(diào)查者多為專業(yè)技術(shù)研發(fā)人員，并不熟悉金融投資領(lǐng)域，所以整個趨勢是偏向于比較傳統(tǒng)的融資方式，比如銀行貸款。但是可以看出對近年來新興的投融資方式也有很多關(guān)注，信托排在第一位便是證明。筆者推測原因應是近幾年信托行業(yè)發(fā)展很快，行業(yè)和案例報道經(jīng)常見諸各種媒體，耳聞目染會對這種近幾年被炒的火熱的投資方式有一種期待和興趣。選擇投資入股和企業(yè)債券的調(diào)查者最少，因為投資入股是選項中風險較大的投資方式，而企業(yè)債券在普通公眾中并不普及，收益率不高也是影響因素。知識產(chǎn)權(quán)證券化排名居中，可以猜想原因：在證券市場中的知識產(chǎn)權(quán)證券化已經(jīng)引起了人們的關(guān)注，而知識產(chǎn)權(quán)證券化在國內(nèi)還并不多見，所以會保守選擇，各方理由綜合起來使其排位靠中。

關(guān)于“傾向于選擇的知識產(chǎn)權(quán)托管服務”，最多受訪者關(guān)注的還是“知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)服務”“人員培訓”之類傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務，而“情報分析”“品牌戰(zhàn)略制定”等服務選擇很少。而認為知識產(chǎn)權(quán)托管機構(gòu)對本單位的意義一般或不大的人有41.03%。究其原因，仍是傳統(tǒng)行業(yè)的技術(shù)人員對知識產(chǎn)權(quán)運營不甚了解，對知識產(chǎn)權(quán)的認知很多還停留在“保護專利不受侵權(quán)”“開發(fā)出更多專利”等基礎(chǔ)方面，保護很被動，也無法發(fā)揮出企業(yè)專利的真正更大的價值，而這跟這個專利才是企業(yè)真正武器的時代有些脫節(jié)了。

關(guān)于對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資本，受調(diào)查的企業(yè)曾經(jīng)進行過知識產(chǎn)權(quán)評估這一點是值得肯定的，說明企業(yè)有志向也有信心在知識產(chǎn)權(quán)方面有更長足的發(fā)展，相關(guān)決策者也對知識產(chǎn)權(quán)有興趣了解，并落實了部分工作。關(guān)于資產(chǎn)評估機構(gòu)的選擇傾向于專門評估機構(gòu)，有近三成的被調(diào)查者選擇了綜合評估機構(gòu)，綜合評估機構(gòu)對企業(yè)的整體評估有較宏觀的把握，在知識產(chǎn)權(quán)上也就能從大處著眼，更全面客觀，但是相對于專業(yè)的評估機構(gòu)來講，綜合評估機構(gòu)并不足夠?qū)I(yè)，知識產(chǎn)權(quán)評估要做大做全更要做細，而且專業(yè)機構(gòu)的人員素也更專業(yè)更有知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)評估經(jīng)驗，綜合機構(gòu)在這一點上要稍遜一籌。

在選定評估機構(gòu)的方法上，“查看評估機構(gòu)的業(yè)績與誠信”排在第一位，仍是較保守和傳統(tǒng)的方式，而選擇“招標”方式的只有7人。被調(diào)查者作為傳統(tǒng)行業(yè)的技術(shù)開發(fā)人員，比較傾向于傳統(tǒng)的評價方式。但是筆者認為，在這類服務行業(yè)，市場經(jīng)濟環(huán)境下應是以市場調(diào)控為主，公平競爭，并且具體案例具體分析，也許招標方式更能激發(fā)評估機構(gòu)的創(chuàng)新思維和勞動熱情，企業(yè)作為招標方也能在甲方的立場上收到更多的方案和關(guān)注。而只看評估機構(gòu)的業(yè)績和誠信，會讓有些機構(gòu)坐擁社會資源，有背靠大樹好乘涼的嫌疑，不利于有序競爭和刺激市場。

對于孵化器建設(shè)，60%以上的被調(diào)查者認為有必要建設(shè)，比例過半數(shù)，但是仍比較保守。企業(yè)配套的孵化器公司有足夠的資金支持，企業(yè)決策者比較重視，產(chǎn)學研關(guān)系也較明確，但是需要明確各方權(quán)屬關(guān)系和利益分配，在提高產(chǎn)品的成熟度和市場風險的把控上應當多做努力。能夠看出相關(guān)決策者對企業(yè)建立的專利孵化器性質(zhì)的組織給予了足夠重視和資金扶持，但是在制度和產(chǎn)品及風險預防上，還需要更多的關(guān)注。這在我國傳統(tǒng)行業(yè)是可喜的現(xiàn)象，開始關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化道路并建設(shè)了專門機構(gòu)，在機構(gòu)運作初期出現(xiàn)各種問題在所難免，只有在后期發(fā)展過程中不斷改進和完善，才能探索和建設(shè)一條逐步成熟的產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化路子。

對于標準化建設(shè)，雖現(xiàn)在尚無相關(guān)標準，但是八成以上的被調(diào)查者“有意向進行”，值得肯定。但是對于開展“標準化聯(lián)盟”建設(shè)的原因，排名第一位的是“領(lǐng)導重視，具有宣傳、示范效應”，此選項的選擇率高達79.31%，這與我國國內(nèi)目前的大環(huán)境不無關(guān)系，對領(lǐng)導意見的關(guān)注較多，對宣傳示范效應比較看重。運用自己的技術(shù)和行業(yè)地位，組建企業(yè)標準聯(lián)盟，這是很多國際大企業(yè)形成強有力的市場競爭地位慣用的方法，甚至是必經(jīng)之路。

對于構(gòu)建標準化聯(lián)盟存在的障礙，幾乎每個選項的選擇都超過了30%，可以看出被調(diào)查者對標準聯(lián)盟的建設(shè)工作存有的普遍擔憂和信心不足。“標準化部門組織協(xié)調(diào)能力欠缺”和“缺乏工作經(jīng)驗和相關(guān)的人員專家隊伍支持”被認為是標準化建設(shè)中最可能遇到的兩個問題。結(jié)合筆者看到的相關(guān)問答題的答案，可以看出被調(diào)查者普遍對整個體系的利益分配和組織協(xié)調(diào)的制度建設(shè)和實施情況存在不滿，有調(diào)查者寫到“很多無法轉(zhuǎn)化的原因是利益分配協(xié)調(diào)制度不健全，有時候會造成適得其反的效果”。另外，缺乏工作經(jīng)驗和相應的人員專家隊伍也被普遍認為是存在的問題之一，很多被調(diào)查者曾寫到“我們?nèi)鄙俣夹g(shù)又懂制度建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)運作的人才”。

從這個案例中可以看出，無論是在知識產(chǎn)權(quán)實施、融資、資本化、證券化，還是孵化器建設(shè)、標準化建設(shè)方面，調(diào)查結(jié)果總體呈現(xiàn)的是比較傾向于傳統(tǒng)的、保守、被動的選項，對于比較新型的運作方式和相關(guān)概念，被調(diào)查者普遍持觀望狀態(tài)。但是，從資本評估、概念推廣，到對孵化器的大力支持，都可以看出單位高層決策者，以及員工，都有意向?qū)⒅R產(chǎn)權(quán)工作開展的更深入更廣泛。這是一個好的開始，進一步開展員工知識產(chǎn)權(quán)培訓，借鑒成功經(jīng)驗，完善制度建設(shè)，引進優(yōu)秀人才，相信企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作會有更大的進步和發(fā)展空間。

以上案例并非個案，在我國企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)管理還沒有廣泛開展，通過以上分析結(jié)果，可以看出我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理運營的不足，及存在的誤區(qū)：

首先，很多企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)問題視為單純的法律問題。正如上述案例中受訪者的觀念所見，對知識產(chǎn)權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)服務的認識還停留在基本的保護自己企業(yè)的專利不受他人侵犯，這與激烈競爭的國際環(huán)境依然有些脫軌了。專利管理和運營，在法律問題的基礎(chǔ)上，更應該是關(guān)系到企業(yè)生存和發(fā)展的商業(yè)問題，也關(guān)乎到整個企業(yè)的行政決策，所以它是具有法律性、商業(yè)性、行政性的綜合性問題。

其次，很多企業(yè)將專利申請費、專利年費等知識產(chǎn)權(quán)的付出，僅僅視為企業(yè)必要支出，而非戰(zhàn)略資產(chǎn)。在這一點上，我國企業(yè)欠缺的是增值意識和運營意識。從上述案例中可以看出，大部分員工認為對專利的認識比較消極被動，觀念傾向于傳統(tǒng)。

再次，對專利的認識上，有些企業(yè)將專利的數(shù)量視為一種談判資本，或者處于某些行政考慮，比如升職等因素，一味的增加專利申請數(shù)量。但是，這樣的目標導向之下獲得的專利中有一些是對企業(yè)沒有實際價值的“垃圾專利”。有人統(tǒng)計過，一項專利從研發(fā)到申請獲權(quán)，到最終期滿失效進入公知領(lǐng)域，平均需要70萬元的費用。試想，這樣的“垃圾專利”對于企業(yè)來講真是如同雞肋。所以，著名知識產(chǎn)權(quán)學者，上海大學知識產(chǎn)權(quán)學院院長陶鑫良就呼吁：“拋棄垃圾專利”豏。

四、建議：我國企業(yè)專利戰(zhàn)略應具備的主要內(nèi)容

1、專門人員管理專利事務

專利管理和運營是涉及法律性、商業(yè)性、行政性的綜合性問題。很多企業(yè)把涉及的知識產(chǎn)權(quán)的事務由法務部的個別員工兼職處理，沒有全面的規(guī)劃，這種做法是極其不可取的。達到一定規(guī)?；蛘邔＠_到一定數(shù)量的企業(yè)，應當建立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，由專員進行知識產(chǎn)權(quán)運營管理，為公司的知識產(chǎn)權(quán)運營和管理提供專業(yè)支持。

2、了解不同專利的價值區(qū)別對待

根據(jù)專利的新穎性、技術(shù)領(lǐng)域、分布寬度、引證次數(shù)、剩余壽命等等不同方面，對專利進行分類。例如，技術(shù)范圍分布較寬的，專利價值就相對較大，可以視為基礎(chǔ)專利，重點關(guān)注。技術(shù)范圍較窄的，可以作為外圍專利輔助核心技術(shù)。屬于同一族群的還可以組成專利組合，打包同一保護、許可、轉(zhuǎn)讓。有些目前非核心技術(shù)專利，也許正是未來的技術(shù)發(fā)展方向，可以用來交易，也可以在新興領(lǐng)域做專利布局，阻止競爭對手在此領(lǐng)域的發(fā)揮，使專利經(jīng)濟價值最大化。

3、專利戰(zhàn)略應具備的思維

專利運營管理不只是申請專利，保護專利不被侵權(quán)，保持自己不侵犯他人專利，不被起訴。專利運營管理當是發(fā)現(xiàn)技術(shù)、資本投資，繼而商業(yè)化、市場化，在專利價值最大化的同時，為企業(yè)帶來利潤，增強企業(yè)市場競爭力的過程。

首先要有進攻思維，不能像調(diào)查問卷中的受訪者一般被動的只是保護自己的專利不受侵犯，而應學習國外企業(yè)，快速的在新興的技術(shù)領(lǐng)域進行專利布局，做“圈地運動”的參與者而非旁觀者。

其次要合理防御。防御不只是被動保護，也可以積極防御。如很多國外的企業(yè)在日本申請專利都會受到日本同行企業(yè)向?qū)＠职l(fā)起的異議，隨著異議的提起和審查，專利審查期限被不斷拉長，日本企業(yè)卻在這個過程中將相關(guān)技術(shù)申請專利，最后使得國外企業(yè)的專利喪失新穎性終而無效。另外，企業(yè)也可以與同行業(yè)的企業(yè)組成技術(shù)聯(lián)盟，共同防御競爭對手。

最后要了解自己的核心技術(shù)，重點培養(yǎng)，同時合理運作非核心技術(shù)，增加企業(yè)無形資產(chǎn)，減少專利侵權(quán)的危險性。

在經(jīng)濟全球化的過程中，我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，企業(yè)專利管理運營工作初見成效，但是與發(fā)達國家仍有一定差距。在這個轉(zhuǎn)型和改革并行的關(guān)鍵時期，中國企業(yè)要抓住機遇，合理布局，積極防御，加快專利運營管理工作的進程，促進專利價值最大化，增強企業(yè)國際競爭力。

注釋：

美國和中國推動國際專利申請增長創(chuàng)下年度新記錄.http：//www.wipo.int/pressroom/zh/articles/2014/article_0002.html.

中國車企須注重海外專利布局.http：//www.sipo.gov.cn/mtjj/2014/201404/t20140402_926809.html.

為全面抗衡外企咄咄逼人的知識產(chǎn)權(quán)“圈地運動””.http：//news.sina.com.cn/c/2005-09-19/12467807523.shtml.

參考文獻：

[1]胡瑞.企業(yè)專利戰(zhàn)略與制度建設(shè)研究[D].武漢理工大學，2012.

[2]馮曉青.企業(yè)專利戰(zhàn)略若干問題研究[J].南京社會科學，2001，01：53-58。

[3]王可達.實施企業(yè)專利戰(zhàn)略，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[J].特區(qū)經(jīng)濟，2007，06：231-233.

（作者單位：中國政法大學法律碩士學院）