享年次高的諾貝爾獎得主

朱安遠 朱婧姝

[摘要]1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主、英國和美國（雙重國籍）經(jīng)濟學家和法學家羅納德·科斯是交易成本理論、科斯定理和科斯猜想的首創(chuàng)者，法律經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學的開山鼻祖，產(chǎn)權(quán)理論和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的奠基人，他開啟了產(chǎn)權(quán)理論、法律經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學三個領(lǐng)域的研究方向。科斯是國際經(jīng)濟學界的泰斗級大師和巨匠，他在闡述經(jīng)濟組織產(chǎn)生的原理、交易成本分析以及推動法學、經(jīng)濟史和組織理論的發(fā)展方面作出重要貢獻，發(fā)展了新古典經(jīng)濟學，開創(chuàng)了現(xiàn)代企業(yè)理論?？扑挂簧缄P(guān)切和熱愛中國，一直密切關(guān)注著中國的經(jīng)濟改革，其經(jīng)濟理論和深邃思想對中國的經(jīng)濟改革影響巨大而深遠。

[關(guān)鍵詞]紀念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學獎（簡稱為諾貝爾經(jīng)濟學獎）；交易成本理論；科斯定理；科斯猜想；制度結(jié)構(gòu)；制度經(jīng)濟學；新制度經(jīng)濟學；法律經(jīng)濟學；產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學

[中圖分類號]G316[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2014）34-0159-09

1科斯先生生平與家庭成員

科斯的主要學習經(jīng)歷：孩提時因受傷害而有腿疾，需要利用輔助具來矯正（腿戴鐵套），因此他必須到為殘疾學生開設(shè)的專門學校念書。1923—1929年就讀于政府開辦的特殊教育學?！鶢柋疚姆ㄖ袑W（Kilburn Grammar School）。1929—1931年就讀于倫敦經(jīng)濟學院LSE（全稱是倫敦政治經(jīng)濟學院，1900年起加入倫敦大學聯(lián)盟），1931—1932年獲倫敦經(jīng)濟學院卡塞爾爵士游學獎學金（Sir Ernest Cassel Travelling Scholarship）赴美學習、考察和研究美國工業(yè)的組織結(jié)構(gòu)（等同于在倫敦經(jīng)濟學院修習一年），1932年獲倫敦經(jīng)濟學院商學學士學位（BCom）。普遍流傳的關(guān)于科斯1951年獲倫敦經(jīng)濟學院（倫敦大學）經(jīng)濟學哲學（理學）博士學位的說法是缺乏依據(jù)和不可靠的，是以訛傳訛的結(jié)果。1994年4月12日科斯在一次演講中曾說：“雖然我在倫敦經(jīng)濟學院所上過的一些科目和經(jīng)濟學有關(guān)，但我從未修過經(jīng)濟學”[1]。就連權(quán)威的英文版專著也“中招犯錯”，未能免俗[2]。

科斯的主要工作經(jīng)歷：1932—1934年任蘇格蘭鄧迪經(jīng)濟與商業(yè)學院（Dundee School of Economics and Commerce，創(chuàng)建于1931年，后隸屬于鄧迪大學）副講師（Associate Lecturer，助理講師則是Assistant Lecturer），講授包括工商企業(yè)組織在內(nèi)的三門課程。1934—1935年任利物浦大學副講師，講授銀行學和財務(wù)學課程。1935—1951年任倫敦經(jīng)濟學院副講師（1935—1938）、講師（1938—1947）和Reader（翻譯為高級講師似不妥，因它易與Senior Lecturer相混淆，此職位相當于美國大學或?qū)W院里的終生教職副教授，1947—1951），主要講授壟斷理論、公用事業(yè)經(jīng)濟學和經(jīng)濟學原理?！岸?zhàn)”期間于1940—1941年任英國森林委員會統(tǒng)計處處長，主持調(diào)查英國的木材生產(chǎn)情況；1941—1946年（1945—1946年駐華盛頓）任英國戰(zhàn)時內(nèi)閣辦公室中央統(tǒng)計室統(tǒng)計師和首席統(tǒng)計師，負責軍需物質(zhì)的統(tǒng)計工作，1948年在一筆洛克菲勒會員研究基金資助下，赴美9個月研究美國廣播業(yè)并于1950年出版其公用事業(yè)經(jīng)濟學專著《英國廣播業(yè)：對壟斷的研究》[3]。1951—1958年任美國紐約州立大學布法羅分校（University at Buffalo，State University of New York）經(jīng)濟學教授。1958—1959年任斯坦福行為科學高級研究中心研究員，1959—1964年任弗吉尼亞大學經(jīng)濟學教授。1964—1981年任芝加哥大學法學院經(jīng)濟學教授，1971年起任該學院慕瑟經(jīng)濟學講座教授，1977年任斯坦福大學胡佛研究所高級研究員。1982年退休后任芝加哥大學榮譽退休教授以及法律與經(jīng)濟學高級研究員，1991年任堪薩斯大學法律與經(jīng)濟學杰出客座教授，1991—2002年任匹茲堡大學卡茨商學院（Katz School of Business）契約與企業(yè)結(jié)構(gòu)研究中心咨詢委員會主席，2002—2006年任密蘇里大學哥倫比亞分校契約與組織研究所咨詢總監(jiān)和學術(shù)顧問委員會主席，2006年起任亞利桑那州立大學政治與全球研究學院（School of Politics & Global Studies）研究員。1964—1982年任《法學與經(jīng)濟學雜志》JLE（The Journal of Law and Economics，1958年創(chuàng)刊，由芝加哥大學法學院主辦，現(xiàn)為季刊）第二任主編，該刊為創(chuàng)設(shè)“法學與經(jīng)濟學”這門新學科起到了主導作用。JLE雜志由芝加哥大學法學院知名法學教授和經(jīng)濟學家戴維德（Aaron Director，1901.09.21—2004.09.11）創(chuàng)辦并出任其第一任主編，1976年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主（簡寫為1976ES，下同）弗里德曼是其妹夫。

2新制度經(jīng)濟學、法律經(jīng)濟學和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學

制度（institution）是指人際交往中的規(guī)則以及社會組織的結(jié)構(gòu)和機制，它與稟賦、技術(shù)、偏好共同構(gòu)成經(jīng)濟學的四大基石。制度經(jīng)濟學是把制度作為研究對象的一門經(jīng)濟學分支。它研究制度對于經(jīng)濟行為和經(jīng)濟發(fā)展的影響以及經(jīng)濟發(fā)展如何影響制度的演變。1899年美國籍挪威裔經(jīng)濟學家和社會學家凡勃倫（Thorstein Bunde Veblen，1857.07.30—1929.08.03）在其專著《有閑階級論：制度的經(jīng)濟學研究》（Theory of the Leisure Class：An Economic Study of Institutions）中首創(chuàng)制度經(jīng)濟學。制度學派是19世紀德國歷史學派在美國的變種，它以研究“制度”和分析“制度因素”在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用相標榜。

新制度經(jīng)濟學NIE（new institutional economics）的研究始于1937年科斯的《企業(yè)的本質(zhì)》[4]，其貢獻在于首先將“交易成本”（transaction costs，與之等價的交易費用則是transaction expenses）概念引入到經(jīng)濟分析中并指出企業(yè)和市場在經(jīng)濟運行中的不同作用。科斯的交易成本學說被威廉森（2009ES）引入到現(xiàn)代組織理論中而變得十分有影響力，1975年威廉森首創(chuàng)“新制度經(jīng)濟學”術(shù)語[5]，故他被譽為“交易成本經(jīng)濟學之父”和“新制度經(jīng)濟學之父”，這兩個譽稱有時也被用于科斯。

新制度經(jīng)濟學將制度經(jīng)濟學與新古典主義經(jīng)濟學的架構(gòu)應(yīng)用于構(gòu)成經(jīng)濟活動底層基礎(chǔ)的社會與法律規(guī)范分析之上，它側(cè)重于交易成本的分析。雖然它源于科斯對制度架構(gòu)和交易成本在經(jīng)濟活動中扮演重要角色的看法，但當今的新制度經(jīng)濟學已建立在更為復(fù)雜的方法論原則和判準之上[6]。新制度經(jīng)濟學常常關(guān)注效率和配置問題，它已遠離主流新古典經(jīng)濟學和“舊”制度經(jīng)濟學，且對其他社會科學領(lǐng)域的研究產(chǎn)生明顯的影響。新制度經(jīng)濟學研究的四大領(lǐng)域現(xiàn)是：交易成本和產(chǎn)權(quán)；政治經(jīng)濟學和公共選擇；數(shù)量經(jīng)濟史（一般是以一種制度的、微觀經(jīng)濟學的框架為基礎(chǔ)）；認知、意識形態(tài)和路徑依賴（path dependence）的作用[7-8]。馬克思歷史唯物主義在中國被認為是一種“舊”制度經(jīng)濟學。

與制度經(jīng)濟學相比，新制度經(jīng)濟學采用新古典主義的數(shù)學工具，較少使用價值判斷；與主流新古典經(jīng)濟學相比，新制度經(jīng)濟學主要研究小范圍具體事件中出現(xiàn)的交易成本和邊界分析，在分析諸如某一宗壟斷、行政或法律案件時，往往能給出比較好的建議，而新古典經(jīng)濟學只是開發(fā)數(shù)學模型，較少討論實際經(jīng)濟現(xiàn)象。只要是以制度分析方法去分析經(jīng)濟制度及其對經(jīng)濟運行影響的經(jīng)濟學，都可歸屬于新制度經(jīng)濟學。

法律經(jīng)濟學[economics of law，又稱法學與經(jīng)濟學（law and economics）、法律的經(jīng)濟分析（economic analysis of law，又譯為經(jīng)濟分析法學或經(jīng)濟法理學）]主要是以經(jīng)濟學的效率觀點，分析法律的形成、架構(gòu)與運作方式以及法律與司法制度對社會經(jīng)濟效益的影響。1960年科斯的《社會成本問題》（主編戴維德教授為了等待科斯的這篇文章，該期雜志推遲于1961年才面市）[9]導致了法學和經(jīng)濟學的融合，是法律經(jīng)濟學的奠基之作，芝加哥大學法學院是法律經(jīng)濟學運動的直接源頭。在其初創(chuàng)時期，美國經(jīng)濟學家阿爾欽（Armen Albert Alchian，1914.04.12—2013.02.19，被譽為“產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學之父”）和法學家卡拉布雷西（Guido Calabresi，1932.10.18—）是法律經(jīng)濟學的兩位重要代表人物，前者在1961年的《關(guān)于產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學》[10]中運用效用理論和最大化方法研究了產(chǎn)權(quán)制度問題，后者則在同一年的《對風險分配和侵權(quán)法的幾點思考》[11]中從經(jīng)濟學的視角比較系統(tǒng)地研究了侵權(quán)的法律問題。剛開始，法律經(jīng)濟學還不是一門相對獨立的學科，它融合在整個新自由主義經(jīng)濟學運動和“經(jīng)濟學帝國主義”擴張運動中。從非主流的角度來看，新自由主義經(jīng)濟學的發(fā)展在當時呈現(xiàn)出一種“一體兩翼”的發(fā)展格局：所謂“一體”是指以科斯為代表的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學和以交易成本理論為基礎(chǔ)的新制度經(jīng)濟學；所謂“兩翼”是指以布坎南（1986ES）為代表的公共選擇理論和以貝克爾（1992ES）為代表的非市場行為經(jīng)濟學研究，它們并不直接以法律經(jīng)濟學研究為目標。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學（又稱交易成本經(jīng)濟學或所有權(quán)經(jīng)濟學）是從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)制度的角度研究資源配置的效率，即研究如何通過界定、變更產(chǎn)權(quán)安排，創(chuàng)造或維持一個交易成本較低和效率較高的產(chǎn)權(quán)制度。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學、法律經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學是相通甚至是融為一體的[12-13]。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學又被稱為或歸屬于新自由主義經(jīng)濟學或新政治經(jīng)濟學。

3新制度經(jīng)濟學大師科斯的主要學術(shù)成就與貢獻

科斯是芝加哥學派的重要成員，其經(jīng)濟學領(lǐng)域的主要學術(shù)成就與貢獻體現(xiàn)在以下3個方面：①首先將“交易成本”概念引入到經(jīng)濟分析中，由此創(chuàng)立交易成本理論和現(xiàn)代企業(yè)理論；②強調(diào)交易成本、產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟效率的關(guān)系，構(gòu)筑了產(chǎn)權(quán)理論（科斯定理是其核心）的架構(gòu)，催生了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學；③開創(chuàng)性地將經(jīng)濟理論應(yīng)用于法學，從而誕生一門新的經(jīng)濟學分支——法律經(jīng)濟學。

1937年科斯在英國《經(jīng)濟學》（Economica，1921年創(chuàng)刊，由倫敦經(jīng)濟學院主辦，現(xiàn)為季刊）雜志發(fā)表《企業(yè)的本質(zhì)》（1933年完稿），獨辟蹊徑以演繹推理的方法討論了企業(yè)存在的原因和企業(yè)規(guī)模的界限問題，開創(chuàng)性地提出“交易成本”這一概念（廣義的交易成本常被經(jīng)濟學家們用來指稱“經(jīng)濟世界中的摩擦力”），創(chuàng)立了科斯產(chǎn)權(quán)理論[14-15]。他認為：市場經(jīng)濟中出現(xiàn)企業(yè)的根本原因是運用價格機制是有成本的，企業(yè)的存在就是為了節(jié)省交易成本，而邊際組織費用等于邊際交易成本是確立企業(yè)規(guī)模的原則。此文是交易成本理論的奠基之作，科斯在該文中把企業(yè)內(nèi)部的行政指令運作而花費的成本看做是“內(nèi)部交易成本”，把企業(yè)在市場上購買和出售服務(wù)或產(chǎn)品過程中所發(fā)生的采購和營銷費用看做是“外部交易成本”（即管理成本），這兩種成本相等時即可確定企業(yè)邊界（enterprise boundary）和市場邊界（market boundary）[16]。交易成本是指在建立商品交易過程中，沒有被易主而損耗掉的成本。一般認為交易成本包括買賣雙方的搜尋費用、度量商品數(shù)量和質(zhì)量的費用、談判費用、契約簽訂和履約監(jiān)督費用以及解決糾紛的費用等。因其范圍涵蓋面太寬，關(guān)于其確切定義經(jīng)濟學家們至今還未取得一致意見。影響交易成本的首要因素是市場的不確定性，因而交易成本是市場機制運行的費用，它使資源配置的效率降低。

企業(yè)理論發(fā)展史上具有重要影響意義的三個主要理論[17-18]：①新古典經(jīng)濟學的“廠商理論”（Producer Theory）：從嚴格意義上來說，新古典學派本身并沒有自己的企業(yè)理論，而是“廠商理論”知識與“消費者理論”（Consumer Theory）相對應(yīng)的供給理論。該理論認為企業(yè)的目標就是實現(xiàn)利潤最大化。②企業(yè)的契約理論（Contractual Theory of the Firm）：由科斯在《企業(yè)的本質(zhì)》中首創(chuàng)，他認為市場和企業(yè)是資源配置過程中可以相互替代的兩種手段。③企業(yè)的企業(yè)家理論（Entrepreneurial Theory of the Firm）：始于美國經(jīng)濟學家奈特（Frank Hyneman Knight，1885.11.07—1972.04.15）根據(jù)利潤不確定性和企業(yè)家精神對企業(yè)存在所作的討論。它們說明企業(yè)的性質(zhì)是非單一性的。

1958—1959年科斯在任斯坦福行為科學高級研究中心研究員期間撰寫出《聯(lián)邦通訊委員會》[19]（聯(lián)邦通訊委員會FCC控制著美國的廣播業(yè)，負責分配無線電頻率。1994年FCC進行了第一次無線電頻譜的拍賣），總結(jié)自己多年研究公用事業(yè)經(jīng)濟學的觀點，指出“權(quán)利的界定是市場交易的基本前提，但是最終的結(jié)果（產(chǎn)出最大化）與法律或規(guī)則無關(guān)”。當時芝加哥大學的一些著名經(jīng)濟學家（包括斯蒂格勒和弗里德曼等）對此表示異議，為了說服他們并更詳盡和更準確地闡述自己的觀點，接著他又發(fā)表《社會成本問題》，進一步地說明交易成本、產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)調(diào)整對效率的影響，運用邊際分析方法，主張完善產(chǎn)權(quán)界定可解決英國經(jīng)濟學家庇古（Arthur Cecil Pigou，1877.11.18—1959.03.07，劍橋?qū)W派成員，被譽為“福利經(jīng)濟學之父”）在其專著《福利經(jīng)濟學》（The Economics of Welfare，1920）中討論外部性（externality）問題時所犯的錯誤，政府不必干預(yù)。科斯根據(jù)被古典經(jīng)濟學家所忽視的各種限制條件來解釋經(jīng)濟效率和帕累托最優(yōu)條件，從而給福利經(jīng)濟學一個沉重打擊?？扑固岢錾鐣杀?私人成本+交易成本，在完全競爭的情況下，私人成本會等于社會成本，但沒有交易成本的世界不是真實的世界?？扑骨宄亟忉屃水a(chǎn)權(quán)如何按照法律、合約和規(guī)則分配給個人，并揭示了“交易價值”在經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)和功能中的重要性，為創(chuàng)立企業(yè)的現(xiàn)代經(jīng)濟理論奠定了堅實的基礎(chǔ)，該文一經(jīng)發(fā)表就獲得很大成功。

科斯定理是關(guān)于市場經(jīng)濟中產(chǎn)權(quán)安排、交易成本和資源配置效率之間內(nèi)在聯(lián)系的一種經(jīng)濟理論。它源自科斯在《社會成本問題》中提出的見解，由他在考慮無線電廣播頻率時發(fā)展而來，它描述一個經(jīng)濟體系內(nèi)部的資源配置與產(chǎn)出，在外部性存在的情形下，其經(jīng)濟效率所可能受到的影響。斯蒂格勒（1982ES）在1966年出版的經(jīng)濟學教科書《價格理論》[20]第3版中，首先將科斯的思想歸納為科斯定理（即科斯第一定理，科斯定理是從一系列典型案例中提煉出來的，科斯本人并未給出其明確表述），其核心內(nèi)容是交易成本理論和產(chǎn)權(quán)理論?？扑苟ɡ砜筛爬橐韵?個方面[21-24]：①科斯第一定理：只要產(chǎn)權(quán)（包括所有權(quán)及相應(yīng)的法定權(quán)利）界定明晰，若交易成本為零或很小，由于外部性具有相互性，市場將引導外部性所涉及的雙方進行產(chǎn)權(quán)交易，從而導致社會總產(chǎn)出的最大化，即產(chǎn)權(quán)的初始配置并不重要，總可以通過市場機制使資源配置實現(xiàn)帕累托最優(yōu)[由洛桑學派成員、意大利經(jīng)濟學家和社會學家帕累托（Vilfredo Federico Damaso Pareto，1848.07.15—1923.08.19）首創(chuàng)]。該定理最通俗的版本是：產(chǎn)權(quán)的清晰界定是市場交易必不可少的前提。②科斯第二定理（通常被稱為科斯第一定理的反定理）：因交易成本為零的假設(shè)很不現(xiàn)實，若存在交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始配置不再無關(guān)緊要，不同的產(chǎn)權(quán)界定會帶來不同的資源配置效率和產(chǎn)出構(gòu)成。因此為了優(yōu)化資源配置，法律制度對產(chǎn)權(quán)的初始界定和重新界定的選擇變得很重要。能實現(xiàn)最大社會福利的初始產(chǎn)權(quán)配置是最優(yōu)的。對制度安排的選擇，包括不同制度安排的交易成本的比較和制度變遷成本與收益的比較，這又構(gòu)成了科斯的選擇理論。③科斯第三定理：若存在交易成本，通過明確分配產(chǎn)權(quán)所實現(xiàn)的福利改善可能優(yōu)于通過交易實現(xiàn)的福利改善?？扑沟谝欢ɡ硎堑诙ɡ淼姆匆r和鋪墊，第二定理將產(chǎn)權(quán)安排、交易成本與資源配置效率直接對應(yīng)起來，使新制度經(jīng)濟學找到了觸發(fā)經(jīng)濟學的核心問題——資源配置問題的方法。實際上第三定理只是第二定理的一個推論，可不必單獨列出，故經(jīng)濟學界現(xiàn)一般不再采用科斯第三定理的說法?？扑苟ɡ黹_創(chuàng)了產(chǎn)權(quán)理論的先河，它具有較為現(xiàn)實的政策含義：制度安排的首要目的可以不是有效地分配產(chǎn)權(quán)，而是在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下促進產(chǎn)權(quán)低成本的自由交易以獲得資源的有效配置。

許成鋼[《愛因斯坦文集》主要編譯者、科學史學家和思想家許良英（1920.05.03—2013.01.28）之長子]在文獻[25]中將經(jīng)濟學關(guān)于制度最重要的內(nèi)容總結(jié)概括為5個“不相關(guān)性”（irrelevant）理論基準（benchmark）：①關(guān)于經(jīng)濟體制與經(jīng)濟效益不相關(guān)的阿羅—徳布魯一般均衡模型（Arrow-Debreu general equilibrium model，又稱Arrow-Debreu-McKenzie model）[26-27]；②關(guān)于金融工具與經(jīng)濟效益（利潤）不相關(guān)的莫迪利安尼—米勒定理（Modigliani-Miller theorem，簡稱MM定理）[28]；③關(guān)于產(chǎn)權(quán)與資源配置效率不相關(guān)的科斯定理；④根據(jù)盧卡斯的理性預(yù)期模型和貨幣中性理論，就長期和廣義而言，貨幣政策、金融工具和體制與經(jīng)濟效益和經(jīng)濟增長不相關(guān)[29]；⑤根據(jù)貝克爾—斯蒂格勒模型（Becker-Stigler model，簡稱BS模型），法庭以外的執(zhí)法體制與執(zhí)法效率不相關(guān)[30-31]。文獻[25]第2頁上的這句話“科斯雖然只是本科生……”是準確的。

科斯猜想是科斯1972年在《耐久財和壟斷》[32]中提出的壟斷理論假說，它所設(shè)定的情境是：一個以銷售耐久財為主的壟斷廠商，他銷售的商品不能在市場中再轉(zhuǎn)賣；以及一群有不同價值觀的消費者。這個假說的前提是：這個壟斷廠商無法得知每一個消費者的價值觀，因此他無法區(qū)分出不同的顧客群，無法在不同的時期用不同價格去銷售其商品。在以上情況都成立時，科斯猜想推斷，隨著時間的推移，這個壟斷廠商將需要跟自己已銷售出去的商品作價格競爭，故不得不被迫降低其售價。

此前，經(jīng)濟分析家重在研究體制結(jié)構(gòu)框架內(nèi)經(jīng)濟是如何運行的，而科斯則對體制結(jié)構(gòu)內(nèi)本身的特殊原則作出了解釋，在經(jīng)濟體制結(jié)構(gòu)研究方面取得突破性進展?？扑挂簧闹霾凰闾啵膬善?jīng)典性作品《企業(yè)的本質(zhì)》和《社會成本問題》則具有劃時代的意義，它們是現(xiàn)代經(jīng)濟學中被引用最多的兩篇文章，不僅催生了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學和法律經(jīng)濟學這兩個經(jīng)濟學分支，而且為科斯贏得1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎奠定了基礎(chǔ)。科斯的其他重要著述還有《邊際成本之論爭》[33]、《經(jīng)濟學中的燈塔問題》[34]、《經(jīng)濟學的推導：費希爾車體公司與通用汽車公司案例》[35]、《工業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)：創(chuàng)業(yè)經(jīng)濟的創(chuàng)新研究議程》[36]、《企業(yè)、市場與法律》[37]和《論經(jīng)濟學和經(jīng)濟學家》[38]等。

4英國籍諾貝爾經(jīng)濟學獎得主

諾貝爾獎已頒發(fā)113屆（1901—2013年，其中1940—1942年未頒獎），迄今共有847人851人次和22個組織機構(gòu)25次榮獲諾獎[39]。諾貝爾經(jīng)濟學獎始頒于1969年，獲獎?wù)吖灿?4人，其中英國籍得主7.5人（雙重國籍者各按0.5人計算），僅次于美國的53人，位居第二，具體情況見表1。

5享年次高的諾貝爾獎得主——科斯

20世紀80年代，自由放任思潮在西方日漸高漲，科斯的理論（尤其是其產(chǎn)權(quán)理論）受到廣泛關(guān)注和高度評價。1991年10月15日（星期二）瑞典皇家科學院宣布授予芝加哥大學法學院榮譽退休教授科斯當年紀念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟學獎，授獎理由是“因他發(fā)現(xiàn)和澄清了交易成本和產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)和運行的意義”（for his discovery and clarification of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy）。當時科斯正在地中海沿岸的法屬里維埃拉（Riviera）度假，并未及時得知自己榮膺諾獎的好消息。其獲獎領(lǐng)域?qū)儆谖⒂^經(jīng)濟學市場制度理論（Theory of market institutions）方面的交易成本和產(chǎn)權(quán)。科斯的獲獎表明新制度經(jīng)濟學已在主流經(jīng)濟學領(lǐng)域占據(jù)一席之地。當年每項諾獎獎金總額為600萬瑞典克朗（比上一年度增加50%，相當于1901年的101.25%，是諾獎獎金的實際價值首次超過1901年。當時約合100萬美元）。同年12月9日科斯在斯德哥爾摩發(fā)表了題為《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》的諾貝爾演講[46]。次日科斯出席了傳統(tǒng)的諾貝爾獎頒獎典禮，經(jīng)濟學獎由來自斯德哥爾摩大學的瑞典皇家科學院院士（1974年當選）、時任諾貝爾經(jīng)濟學獎委員會委員（任期：1980—1991年，1995年出任該委員會主席）的經(jīng)濟學家威林（Lars Henrik Vitalis Werin，1928.02.19—）教授致頒獎辭（Award Ceremony Speech）。在當晚傳統(tǒng)的諾貝爾晚宴上，科斯發(fā)表了晚宴致辭（Banquet Speech）。

各項諾貝爾獎得主現(xiàn)基本上在每年10月份的上旬和中旬揭曉，公布順序現(xiàn)依次是：生理學或醫(yī)學獎、物理學獎、化學獎（2000年及以前與物理學獎同日公布）、文學獎、和平獎和經(jīng)濟學獎?？扑故侵Z貝爾經(jīng)濟學獎歷史上的第31位得主，諾貝爾獎歷史上的第598位得主。他是諾貝爾經(jīng)濟學獎歷史上的第32位逝者，諾貝爾獎歷史上的第552位逝者[47]。

在所有已逝諾貝爾獎得主中，享年最大前十名的分布情況是：PH=1，CH=1，PM=4，LI=1，PE=1，ES=2，其中科斯的享年僅次于萊維─蒙塔爾奇尼而位居第二，見表2。萊維─蒙塔爾奇尼和科斯是迄今所有諾獎得主中享年逾百歲僅有的2位，況且他倆滿百歲以后都仍在工作[48]。期頤之年以后的科斯還在和其助理王寧博士共同籌備一本新刊物——《人和經(jīng)濟》（Man and the Economy，半年刊），它是科斯學會（The Coase Society）屬下的一種雜志，創(chuàng)刊號已于2014年6月面世。

6科斯教授與中國

不到10歲時科斯閱讀到《馬可·波羅游記》，從此他就對古老文明而神秘的中國產(chǎn)生濃厚興趣并結(jié)下不解之緣。他一生都對中國懷有深厚而真摯的特殊感情并對中國的高速發(fā)展充滿期待，在其倡議和主持下，在芝加哥大學法學院舉辦了兩次“中國經(jīng)濟改革”學術(shù)研討會，廣泛而深入地探討中國經(jīng)濟崛起和中國特色市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的方方面面。他婉拒別人和企業(yè)的贊助，堅持通過科斯基金會（利用自己的一半諾獎獎金和個人積蓄設(shè)立）組織并資助了這兩次研討會：①會議名稱：中國經(jīng)濟體制改革30周年國際學術(shù)研討會；時間：2008年7月14～18日；主要參會人員：科斯和王寧、福格爾（1993ES）、諾斯（1993ES）、蒙代爾（1999ES）、加利福尼亞大學洛杉磯分校（UCLA）經(jīng)濟學榮譽退休教授和產(chǎn)權(quán)理論泰斗德姆塞茨（Harold Demsetz，1930.05.31—）、張五常（香港大學經(jīng)濟金融學院榮退教授）、許成鋼（時任倫敦經(jīng)濟學院經(jīng)濟系Reader）、茅于軾、周其仁、盛洪、張維迎（2006—2010年出任北京大學光華管理學院院長）、史晉川、朱錫慶、李俊慧（女）、王石（萬科集團董事會主席）、李勤（聯(lián)想集團創(chuàng)始人之一）和錢興中（溫州市前市長）等[51]。文獻[52]誤將貝克爾列入?yún)藛T名單。在開幕式致辭中，科斯深情地說：“中國過去30年所發(fā)生的變革，是人類歷史上沒有見過的奇跡?！笨扑寡堊约鹤顬樾蕾p的張五常教授為大會撰寫主題報告，即后來以中英文出版的《中國的經(jīng)濟制度》（又名《中國經(jīng)濟改革三十周年》，The Economic System of China）一書[53]。科斯及其助理王寧合著的中英文版《變革中國：市場經(jīng)濟的中國之路》一書也是此次研討會的成果，它對中國走上市場化道路的內(nèi)在經(jīng)濟學邏輯給出了令人信服的論證，并提出大量獨到的見解。該書首次提出中國改革“雙源說”：中央政府主導的改革以及由地方和民間推動的邊際革命（marginal revolution，即自下而上推動的改革）[54]。②會議名稱：工業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)國際學術(shù)研討會；時間：2010年7月19～23日；主要參會人員：科斯和王寧、福格爾、諾斯夫婦、西雅圖華盛頓大學的以色列經(jīng)濟學家巴澤爾（Yoram Barzel，1931—）、徐立新（世界銀行高級經(jīng)濟學家）、許成鋼（時任香港大學經(jīng)濟金融學院教授）、周其仁、盛洪、韋森（原名李維森）和史晉川等。參會者在中國經(jīng)濟的語境下，就生產(chǎn)的工業(yè)結(jié)構(gòu)進行實證分析并提交相關(guān)論文[55]。科斯基金會愿為邀請參與2008年研討會的中國人提供頭等艙機票和五星級酒店住宿，參與2010年研討會的中國人則幾乎都是自己解決差旅費用，這從一個側(cè)面印證了中國經(jīng)濟改革的成功。

2010年12月29日，正值科斯教授的百年華誕之際，由北京天則經(jīng)濟研究所[成立于1993年7月，中國最有影響力的民間智庫，首任理事長兼所長是茅于軾，現(xiàn)任理事長是姚中秋（秋風），現(xiàn)任所長是盛洪]、北京大學光華管理學院和清華大學經(jīng)濟管理學院等單位發(fā)起，中國經(jīng)濟學家們在北京召開“科斯與中國”學術(shù)研討會（芝加哥和上海是視頻會議分會場）并編輯紀念冊，借此祝壽良機，研討科斯的學術(shù)思想及其對中國的重要意義[56]。科斯教授在芝加哥養(yǎng)老公寓寓所通過網(wǎng)絡(luò)視頻參與會議并發(fā)表了熱情洋溢的講話。

香港經(jīng)濟學家、芝加哥學派成員張五常[Steven Ng–Sheong Cheung，1935.12.01—，1967年以《佃農(nóng)理論》（The Theory of Share Tenancy）獲UCLA經(jīng)濟學哲學博士學位]是新制度經(jīng)濟學和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的創(chuàng)始人之一，其《蜜蜂的神話》[57]以實證研究驗證了科斯交易成本理論和科斯第一定理，他進一步地發(fā)展了科斯的“交易成本”概念和產(chǎn)權(quán)理論，主張只要產(chǎn)權(quán)得到完善界定，即可令資源得到最有效的利用。1991年他做為唯一一位非諾獎得主的經(jīng)濟學家而被邀請出席當年的諾貝爾獎頒獎典禮和傳統(tǒng)晚宴，是至今唯一一位獲邀參加諾貝爾獎頒獎典禮和傳統(tǒng)晚宴的華裔經(jīng)濟學家。1998年任國際西部經(jīng)濟學會WEAI（Western Economic Association International，1922年成立，其總部設(shè)在加利福尼亞州Fountain Valley）會長，是首位獲此職位的非美國本土經(jīng)濟學家。科斯生前表示要將其書籍、書信和文稿等遺物贈與張五常[58]。

王寧先生是湖北江陵人，1990年獲北京大學心理學理學學士學位，1993年獲廣州師范學院社會心理學教育學碩士學位，同年赴美留學，1996年獲芝加哥大學國際關(guān)系學文學碩士學位，2002年獲芝加哥大學人文發(fā)展學哲學博士學位，隨后在芝加哥大學法學院從事博士后研究。1998年5月起任科斯教授的私人研究助理，現(xiàn)任亞利桑那州立大學政治與全球研究學院助理教授[59]、浙江大學科斯經(jīng)濟研究中心國際主任、科斯研究院高級研究員、科斯基金會秘書和《人和經(jīng)濟》雜志執(zhí)行主編，長期從事中國制度轉(zhuǎn)型和政治、法律、經(jīng)濟跨學科研究。

科斯對中國早就夢縈魂牽，執(zhí)拗地偏愛中國，始終對中國抱著友善的態(tài)度與熱切的期望。他曾對助理王寧說，他終生莫大的遺憾就是未能親臨中國并親眼見證中國的迅猛發(fā)展。除歐美以外，科斯唯一去過的國家就是北非的突尼斯（1991年10月）?？扑沟闹袊羞t遲未能被納入計劃，最重要的原因就是其形影不離、情深意篤、琴瑟和諧的夫人身體不適宜于長途旅行。馬里恩逝世后，科斯痛失一生的愛侶，其身心遭遇重創(chuàng)，但也開啟了他中國之旅的契機。一直以來，科斯對中國自社會主義計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的改革飽含熱情和期盼，處于大洋彼岸的他熱切地關(guān)注著中國改革的每一個步驟。因為這種劃時代的轉(zhuǎn)型是理論經(jīng)濟學家們夢寐難求的典型實證案例。故了無牽掛的科斯造訪中國的愿望就愈加強烈，2013年春他特意做了一次全面的體檢，醫(yī)生的結(jié)論是其身體狀況可以應(yīng)付長途之旅，為此他欣喜不已。科斯表達了他要來中國訪問的意愿以后，張五常教授和王寧博士就緊鑼密鼓地籌備和安排行程。初定的百歲老人圓夢行程安排是：10月10日自芝加哥飛上海，11月18日從香港返芝加哥，讓智慧老人跨洋東渡，一睹神州震撼世界的奇跡，印證經(jīng)濟學原理，考察人類歷史上最偉大的制度變遷（即制度創(chuàng)新）實踐，以實現(xiàn)其多年夙愿。屆時北京天則經(jīng)濟研究所將舉辦一次專題學術(shù)研討會，隆重歡迎科斯教授踏訪神交已久的神州熱土。中國朋友甚至考慮讓他定居于上海，以安享晚年（迄今尚無諾獎得主在中國謝世）。不曾想，一個多月以前，頭腦仍然清晰，身體依然健朗的科斯教授卻于9月2日溘然與世長辭（因他本人不愿意接受過度治療，8月28日起醫(yī)生已放棄實質(zhì)性治療）。行程未起，噩耗卻先傳來，令中國朋友和經(jīng)濟學界同仁都惋惜萬分和唏噓不已。

在科斯教授的大力支持下，科斯中國學會（Coase China Society）、浙江大學科斯經(jīng)濟研究中心（Coase Center for the Study of the Economy at Zhejiang University，其行政掛靠在浙大社會科學研究院）和香港大學科斯產(chǎn)權(quán)研究中心（隸屬于房地產(chǎn)及建設(shè)系）分別于2011年、2012年和2013年正式成立。

7科斯教授所獲榮銜與雅稱

科斯于1973—1975年任美國費城學會（Philadelphia Society，成立于1964年）理事，1978年當選為美國藝術(shù)與科學院（AAAS）院士，1985年當選為英國國家學術(shù)院（British Academy）通訊院士，1997年任國際新制度經(jīng)濟學學會ISNIE（International Society for New Institutional Economics，由威廉森等人發(fā)起成立[60]）首任會長。他還是朝圣山學會會員、倫敦經(jīng)濟學院榮譽會員、歐洲學術(shù)院（European Academy）正式會員和歐元科學榮譽委員會成員。

科斯于1979年獲美國經(jīng)濟學會（AEA）杰出資深會員獎，1980年獲邁阿密大學法律和經(jīng)濟學中心獎，1988年獲芝加哥大學巴斯廷獎（D.Francis Bustin Prize，法學院的巴斯廷教育基金成立于1971年）。1982年芝加哥大學法學院創(chuàng)設(shè)科斯獎，用于獎勵卓越的法學和經(jīng)濟學研究成果。

2000年一批新制度經(jīng)濟學家在圣路易斯華盛頓大學創(chuàng)辦了羅納德·科斯研究院（The Ronald Coase Institute），其使命是“更好地理解現(xiàn)實經(jīng)濟體系的運行機制，為社會和個人增進自身福利而創(chuàng)造更好的機會”，科斯本人出任該研究所顧問。

科斯所獲得的主要榮譽博士稱號依次有：①1988年，德國科隆大學，政治學博士；②1989年，耶魯大學，社會科學博士；③1991年，圣路易斯華盛頓大學，法學博士；④1992年，蘇格蘭鄧迪大學（University of Dundee，其前身是成立于1881年的鄧迪大學學院），法學博士；⑤1995年， 英格蘭白金漢大學（University of Buckingham，其前身是成立于1976年的白金漢大學學院，1983年改為現(xiàn)名，2012年以前全英唯一一所非營利性的私立大學），理學博士；⑥1996年，威斯康星州比洛特學院（Beloit College，成立于1846年），人文學博士；⑦1996年，巴黎第一大學，哲學博士（PhD）；⑧2012年，紐約州立大學布法羅分校，人文學博士。

科斯所享有的雅稱（譽稱）主要有：①頻率政策改革之父：1959年在《聯(lián)邦通訊委員會》中批評了美國無線電頻率的執(zhí)照制度，因提出以產(chǎn)權(quán)作為更效率頻譜分配方案而享此雅稱。②產(chǎn)權(quán)理論之父：《企業(yè)的本質(zhì)》和《社會成本問題》兩篇新制度經(jīng)濟學的經(jīng)典之作為其贏得此美譽。

8結(jié)束語

科斯是亞當·斯密的真正傳人，當代西方經(jīng)濟學的一代宗師，當今全球公認的卓越經(jīng)濟學家之一，他對經(jīng)濟學的最大貢獻在于創(chuàng)新。正如李克強總理近期所強調(diào)的“創(chuàng)新不僅指科技創(chuàng)新，更包含制度創(chuàng)新”?？扑拐J同自由經(jīng)濟、私人競爭和私有產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟的提振作用，注重調(diào)查研究，反對脫離真實世界的“黑板經(jīng)濟學”（blackboard economics），反對政府的干預(yù)和管制。中國大陸自1978年實行改革開放政策以來，其經(jīng)濟長期高速壯觀增長，2010年其GDP首次超越日本，成為世界上僅次于美國的第二大經(jīng)濟體。因科斯的經(jīng)濟理論和學術(shù)思想（人稱科斯經(jīng)濟學[61-62]）不拘泥于傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學，順應(yīng)了國內(nèi)的發(fā)展模式并具有獨特的魅力而得以在國內(nèi)迅速傳播，他本人也因此在中國經(jīng)濟學界享有教父般的影響力，其理論在各個層面印證并影響了中國的改革開放進程?？扑雇砟耆栽陉P(guān)注和研究中國和越南經(jīng)濟迅速崛起的原因（中國式的“改革開放”在越南則被稱之為“革新開放”），他對中國經(jīng)濟學人寄予厚望，并對中國發(fā)出十大忠告，他痛心中國的計劃生育政策，憂心中國仍缺乏開放和自由的思想市場（這里的“思想”主要是指知識、技術(shù)及各種創(chuàng)意，而不是指意識形態(tài)類的），其濃郁的中國情結(jié)至死不渝[63-64]。匈牙利猶太經(jīng)濟學家科爾奈（Jnos Kornai，1928.01.21—）對中國經(jīng)濟學界的影響也很大，他建立了“反均衡論”，以對前蘇聯(lián)式計劃經(jīng)濟的深入分析和深刻批判而聞名。

世界失去一位智者，中國失去一位諍友，謹以此文深切緬懷中國人民的老朋友、新制度經(jīng)濟學大師羅納德·科斯教授逝世1周年！逝者科斯，千古揚名。

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