中國人力資本對外資技術(shù)外溢效應(yīng)分析-人力資本比較

李麗

基金項目：沈陽理工大學(xué)博士啟動專項基金2012BS0807

【摘 要】本論文利用中國二三產(chǎn)業(yè)2004-2010年的Paneldata，在生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)之上增加了人力資本的技術(shù)吸收能力影響因素，構(gòu)建固定效應(yīng)模型，并根據(jù)人力資本受教育程度不同分成大學(xué)、大專、高中、中學(xué)四種，比較不同人力資本對外資技術(shù)溢出吸收效應(yīng)。分析結(jié)果顯示，通過對同行業(yè)的外資技術(shù)的學(xué)習(xí)模仿，提高了我國工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步。并且這種技術(shù)進(jìn)步，其中受教育程度高大學(xué)勞者對對外資企業(yè)技術(shù)吸收能力最大，其次是大專、高中。為此，提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步必須重視提高勞動人員的素質(zhì)。

【關(guān)鍵詞】 人力資本；技術(shù)溢出效應(yīng)；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉。中國改革開放以來，國內(nèi)制造業(yè)部門的FDI帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)對中國科技進(jìn)步起到不可忽視的促進(jìn)作用。近年來第三產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)投資快速增長，影響著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。國外一些學(xué)者也認(rèn)為亞洲國家的技術(shù)進(jìn)步取決于外資投入和開放力程度。因此，探討外商直接投資對東道國國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效果對我國各產(chǎn)業(yè)有針對的利用外資，提高我國國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

一、文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)90年代以后，隨著西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家已逐漸進(jìn)入后工業(yè)化時期，知識及人力資本對技術(shù)進(jìn)步以及對經(jīng)濟(jì)增長的作用日益顯著。盧卡斯（1988）認(rèn)為，只有特殊的、專業(yè)化的人力資本積累才是經(jīng)濟(jì)增長的真正源泉。盧卡斯把人力資本形成的途徑歸結(jié)為兩個：正規(guī)的學(xué)習(xí)教育和邊干邊學(xué)。通過學(xué)校教育產(chǎn)生的是人力資本的內(nèi)部效應(yīng)，而邊干邊學(xué)所產(chǎn)生的是人力資本的外部效應(yīng)。在外資技術(shù)外溢效應(yīng)的眾多的研究成果中， 大多數(shù)都是以Feder（1982）的研究成果為基礎(chǔ)，假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)，以國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)出或全要素生產(chǎn)率為因變量，F(xiàn)DI的相關(guān)因素作為自變量建立回歸模型，檢驗外資的溢出效應(yīng)是否存在。Blomstrom and Kokko（2003），Lall（2000）關(guān)于國內(nèi)企業(yè)是否可以吸收外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了推算。結(jié)果顯示，吸收效應(yīng)的大小，很大程度上受國內(nèi)企業(yè)的人力資本水平的影響。，Borensztein and Lee（1998）指出外資企業(yè)對東道國的投資，促進(jìn)了東道國的經(jīng)濟(jì)增長，主要是通過外資和東道國國內(nèi)的人力資本相結(jié)合才能產(chǎn)生。Glass and Saggi（1998）指出，示范效應(yīng)是受制于發(fā)展中國家國內(nèi)企業(yè)的人力資本對外資企業(yè)技術(shù)吸收能力，技術(shù)差距小示范效應(yīng)容易產(chǎn)生。包群·賴明勇（2003）也證明了人力資本產(chǎn)生的外資技術(shù)吸收效應(yīng)，提高了中國國內(nèi)企業(yè)勞動生產(chǎn)率。

本文選取我國2004年-2010年中國第二，第三產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，檢驗外資企業(yè)對中國國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)。其中，為了比較不同人力資本對外資技術(shù)吸收效應(yīng)的大小，把人力資本按受教育程度劃分為大學(xué)、大專、高中、初中四個層次進(jìn)行比較。最后對提高我國勞動人員年的職業(yè)素質(zhì)提出相關(guān)建議。

二、模型設(shè)定

本文采用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，其中L代表人力資本，K代表固定資本，A代表其他影響產(chǎn)出的因素，也稱全要素生產(chǎn)率（TEP）， Y代表產(chǎn)出。

Y=ALαKβ （1）

借鑒Borensztein and Lee（1998）思想，我們假設(shè)外資FDI與中國內(nèi)企人力資本H結(jié)合（即FDIH簡寫成FH）產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)是通過邊干邊學(xué)，從而帶動內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平。

A=A0eλFH （2）

把（2）式代入（1）可寫成（3）式：Y=A0eλFHLαKβ （3）

為了比較不同人力資本產(chǎn)生的技術(shù)吸收效果，把人力資本細(xì)分成L和H，H代表受教育程度不同的人力資本-大學(xué)Hu，大專Hc，高中Hs，初中Hj，L代表除選定教育程度人力資本以外的勞動者，不包括科研工作人員。本文采用面板數(shù)據(jù)，假設(shè)外資和國內(nèi)人力資本存在時滯問題，選取滯后1年產(chǎn)生效應(yīng)，對（3）式取對數(shù)，可以分解成4回歸模型。

LnYi，t=LnA0+λFHui，t-1+αLnLξi，t+βLnKi，t+εi，t （4）

LnYi，t=LnA0+λFHci，t-1+αLnLψi，t+βLnKi，t+εi，t （5）

LnYi，t=LnA0+λFHsi，t-1+αLnLρi，t+βLnKi，t+εi，t （6）

LnYi，t=LnA0+λFHji，t-1+αLnLθi，t+βLnKi，t+εi，t （7）

E（εit）=0， Var（εit）=σ2

L=Lξ+Hu=Lψ+Hc=Lρ+Hs=Lθ+Hj （8）

（4）-（7）式分別是大學(xué)生、大專、高中、初中人力資本對外資技術(shù)的吸收能力檢驗?zāi)Ｐ?。其中、，it代表隨機攪亂項，α、β通過統(tǒng)計檢驗表明模型取得較好擬合效果，統(tǒng)計通過檢驗說明該人力資本能夠吸收外資的技術(shù)溢出效應(yīng)。

三、數(shù)據(jù)和檢驗結(jié)果

本文選取《中國統(tǒng)計年鑒2005-2011年》所刊載的2004-2010的數(shù)據(jù)。

1.附加價值Y。我們考慮到物價水平的影響，選取為2000基準(zhǔn)價格指數(shù)進(jìn)行計算獲得數(shù)據(jù)。

2.固定資本K。這里沒有考慮折舊因素，選取前一年末的投資額除以2000年固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。

3.人力資本。由于數(shù)據(jù)收集困難，人力資本 H和勞動者數(shù)L，其中Hu，選取各產(chǎn)業(yè)年末勞動者數(shù)大學(xué)生人數(shù)，大專Hc，高中Hs，初中Hj分別代表各產(chǎn)業(yè)年末勞動者的大專人數(shù)，高中學(xué)歷人數(shù)，初中學(xué)歷人數(shù)，作為人力資本的代理變量。L根據(jù)（4）-（7）式的4個模型，通過各產(chǎn)業(yè)年末勞動者數(shù)減去該產(chǎn)業(yè)相應(yīng)的不同受教育程度勞動者的差額。

4.外企直接投資FDI，中國統(tǒng)計年鑒的投資額用匯率換算得來。

本文對（4）-（7）的回歸模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表1所示。（4）-（6）式的系數(shù)都通過t檢驗，由此結(jié)果可以看出，外資企業(yè)對中國投資給國內(nèi)企業(yè)帶來了技術(shù)外溢效應(yīng)。其中，大學(xué)生人力資本對外資技術(shù)吸收能力為2.56E-06最大，其次是大專畢業(yè)人力資本1.73E-06，技術(shù)吸收效果最小的是高中畢業(yè)的勞動者3.28E-07，而初中畢業(yè)生的技術(shù)吸收能力沒有通過檢驗。由此可以得出，受教育程度高的勞動者對外資技術(shù)外溢的吸收效應(yīng)就強。Lall（2000））也證明了人力資本對外資技術(shù)外溢效應(yīng)的吸收具有正效應(yīng)。

四、基本結(jié)論和政策建議

從實證檢驗結(jié)果，我們得到了以下的結(jié)論：

首先，我國受教育程度不同的人力資本對外資技術(shù)的吸收效應(yīng)存在差異，大學(xué)大專畢業(yè)生和高中畢業(yè)的勞動者存在的差異較大。這是由于近年來，農(nóng)村剩余勞動力向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)吸收剩余勞動力能力低于第三產(chǎn)業(yè)對勞動力的吸納，造成我國二三產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動力結(jié)構(gòu)不對稱現(xiàn)象。

其次，部分勞動者如初中畢業(yè)勞動者，不能吸收和掌握外資的先進(jìn)技術(shù)，阻礙了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

綜上所述，本文主要針對人力資本在邊干邊學(xué)中吸收外資技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行分析結(jié)果顯示，我國現(xiàn)有的人力資本水平可以對外資的技術(shù)進(jìn)行吸收和模仿，并形成了對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步起到了積極作用。我國第三產(chǎn)業(yè)還有很大的發(fā)展空間，針對一部分勞動力素質(zhì)低下的問題，國家應(yīng)制定相應(yīng)的政策，積極引導(dǎo)農(nóng)村剩余勞動力向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。同時第二產(chǎn)業(yè)的技術(shù)工人產(chǎn)業(yè)，國家應(yīng)采取扶植政策，鼓勵大學(xué)生到生產(chǎn)一線工作，解決畢業(yè)生就業(yè)瓶頸問題。另外，企業(yè)要對員工進(jìn)行定期培訓(xùn)，有利于提高勞動者素質(zhì)和積累經(jīng)驗。

參考文獻(xiàn)：

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[2]包群，賴明勇.FDI技術(shù)外溢的動態(tài)測算及原因解釋.Statistical Research，2003，pp33-38

[3]石衛(wèi)星.人力資本與外商直接投資-兼論盧卡斯悖論.經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2012年8月