關(guān)于我國是否進入“劉易斯拐點”的判定

林祝瓊

摘要：近幾年，關(guān)于我國“劉易斯拐點”是否到來一直是個備受爭議的話題，現(xiàn)有文獻所闡述的觀點主要有兩種，一是劉易斯拐點已經(jīng)到來；二是尚未到來或處于劉易斯轉(zhuǎn)折區(qū)間內(nèi)。而分歧的主要原因除了劉易斯模型本身存在的缺陷之外，各學者對于有關(guān)概念及評判標準也存在不同理解。本文將重釋“劉易斯拐點”的含義，結(jié)合本國實際情況對我國是否進入“劉易斯拐點”進行重新判定，以實現(xiàn)我國經(jīng)濟一體化的協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：“劉易斯拐點”；人口紅利；收入分配；轉(zhuǎn)型升級

一、“劉易斯拐點”的概念

“劉易斯拐點”這一概念是從美國著名發(fā)展經(jīng)濟學家阿瑟·劉易斯的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)理論中引申出來的。劉易斯（1954）依據(jù)古典學派的傳統(tǒng)，分析提出了三個假設(shè)：（1）勞動力無限供給，即人口對于資本和自然資源來說數(shù)量如此眾多，以致在這種較大的部門里，勞動力的邊際生產(chǎn)率很小或等于零甚至為負，并且即便勞動力的價格降到僅維持生活的最低工資，勞動力的提供仍然超過需求；（2）二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即發(fā)展中國家由以工業(yè)部門為代表的現(xiàn)代部門和以農(nóng)業(yè)部門為代表的傳統(tǒng)部門組成；（3）現(xiàn)代部門的工資水平不變，即由于兩部門的發(fā)展是獨立的，農(nóng)業(yè)技術(shù)的進步可以保證現(xiàn)代部門能夠獲取無限勞動力。

在三個假設(shè)的框架下，劉易斯認為發(fā)展中國家經(jīng)濟的發(fā)展從某種程度上說是資本家剩余的使用，也就是從“二元經(jīng)濟”到“一元經(jīng)濟”的過程。在這一過程中，首先現(xiàn)代部門吸收傳統(tǒng)部門中的大量剩余勞動力，隨后農(nóng)產(chǎn)品逐漸出現(xiàn)短缺，對工業(yè)貿(mào)易產(chǎn)生影響，從而提高了轉(zhuǎn)移人員的勞動報酬，這是第一個拐點。此后，現(xiàn)代部門繼續(xù)吸收剩余勞動力并不斷擴大，同時傳統(tǒng)部門的邊際生產(chǎn)率不斷提高直至與現(xiàn)代部門相同，這一過程一直持續(xù)到剩余勞動力消失為止。此時，城鄉(xiāng)收入差距基本消失，一元經(jīng)濟基本形成，第二個拐點到來。而通常所說的“劉易斯拐點”就是指第二個拐點，傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代部門結(jié)構(gòu)趨于同質(zhì)化。

二、關(guān)于我國是否進入“劉易斯拐點”的研究

近幾年，沿海省份接連發(fā)生的一定程度的“民工荒”，全國出現(xiàn)了“漲薪潮”現(xiàn)象，引發(fā)了諸多學者對我國是否已經(jīng)進入“劉易斯拐點”這一問題的激烈爭論。學術(shù)界對此主要有兩種觀點。一種觀點認為我國已經(jīng)達到“劉易斯拐點”，代表學者有蔡昉等人。蔡昉（2007）結(jié)合GDP增長率和生育率，通過對2004年全國勞動力的數(shù)量研究指出農(nóng)村至多存有5800萬（40歲以下）勞動力，剩余率僅為11.7%。他認為農(nóng)村勞動力將在未來一段時間內(nèi)持續(xù)短缺，說明中國的“劉易斯拐點”已經(jīng)到來。隨后，蔡昉（2010）又指出，2005年（40歲以下）農(nóng)村剩余勞動力減少至5000萬，僅占農(nóng)村勞動力總量的10%。這一觀點的支持者賀蕊莉（2013）通過對遼寧省大連市的收入分布變化及趨勢進行評估，判斷我國已經(jīng)進入了“劉易斯拐點”的初期階段，但其對改善收入分配差距存在局限性。吳要武（2007）從非技術(shù)勞工的工資水平變化、非正規(guī)的就業(yè)量變化檢驗得出在“劉易斯拐點”到來階段，我國需要應(yīng)對產(chǎn)業(yè)升級。

另一種觀點則截然相反。中國中央黨校研究室副主任周天勇（2010）認為，目前我國的城市化水平還很低，農(nóng)業(yè)中尚有大量剩余勞動力，城鄉(xiāng)收入差距大，只有城市化水平達到70%時才能說“劉易斯拐點”來臨，但這個拐點可能會出現(xiàn)在2020年以后。Minami和Ma（2010）分析了勞動力的邊際生產(chǎn)率和剩余勞動力，認為中國的“劉易斯拐點”尚未到來。余宇新、張平（2012）以新古典模型為基礎(chǔ)，從資本積累的角度測算出我國資本積累速度與人均資本量呈顯著的正相關(guān)，資本收益率并未出現(xiàn)明顯的下降趨勢。周燕、佟家棟（2012）結(jié)合中國開放的經(jīng)濟特征與二元經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的特征，認為剩余勞動力的轉(zhuǎn)移進程遠未結(jié)束，外部沖擊、城鎮(zhèn)化和工業(yè)化不匹配等是造成中國式“民工荒”現(xiàn)象的主要原因。Kwan（2009）從數(shù)量標準出發(fā)，也認為我國的剩余勞動力并未告竭。鄧垚、王建（2012）認為照搬劉易斯模型來分析中國經(jīng)濟會產(chǎn)生偏差，中國的“劉易斯拐點”雖然在逐漸迫近，但并未真正到來。

三、我國“劉易斯拐點”的判定

總體而言，國內(nèi)多數(shù)學者對于中國“劉易斯拐點”的研究是基于對農(nóng)村剩余勞動力總量的估算或經(jīng)驗之談，并且在論證是否跨過拐點的過程中大都沒有明確說明是劉易斯第一拐點還是第二拐點。其實“民工荒”這一現(xiàn)象并不能說明中國的“劉易斯拐點”已經(jīng)來臨?！懊窆せ摹爆F(xiàn)象的原因很可能是由于中國老齡化問題嚴重，從而導致高齡勞動力的比重上升，相對的，新生勞動力的比重就逐漸減小。另外，隨著受高等教育的人口增加，從事基礎(chǔ)勞動的人口數(shù)也會逐漸減小，這都可能是“民工荒”的原因。首先，有必要重述 “劉易斯拐點”側(cè)重的是劉易斯模型中的第二個拐點，只有突破這一點，才意味著發(fā)展中國家長期發(fā)展任務(wù)及二元經(jīng)濟結(jié)束并實現(xiàn)了協(xié)調(diào)性轉(zhuǎn)型。另外，由于中等國家的發(fā)展必定會經(jīng)歷“劉易斯拐點”，根據(jù)概念，它的到來通常需要考慮以下兩個方面：（1）勞動力供給；（2）城鄉(xiāng)勞動力市場一體化，經(jīng)濟由二元過渡到一元。因此，我們可以在中國這個大背景下結(jié)合這兩方面對這一命題進行層層分析。

（一）勞動力供給

人口紅利逐漸消失意味著農(nóng)業(yè)剩余勞動數(shù)量大幅縮減，剩余勞動力由無限供給轉(zhuǎn)為有限供給。對于這個問題，幾年前大多數(shù)看法是存在1.5～2億的剩余勞動力。而蔡昉等人的研究剔除了40歲以上6000多萬難以轉(zhuǎn)移出去的勞動力，并且將2億鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和外出打工的人員全部作為轉(zhuǎn)移勞動力，得出剩余率只有11.7%，這是值得商榷的。首先，隨著城市化進程的加快，農(nóng)業(yè)勞動力的比重在未來必定會有所下降，幾乎只占社會總勞動力的5%，因此也必定會有一部分農(nóng)業(yè)勞動力需要轉(zhuǎn)移；其次，40歲以上難以轉(zhuǎn)移的勞動力完全可以替代部分現(xiàn)有農(nóng)業(yè)勞動力，那么剩余率將會再次提高；最后，2億的外出打工者雖然由農(nóng)村流向城鎮(zhèn)，但是由于國家政策的缺陷及對地方的保護，他們中只有少數(shù)優(yōu)秀的人擁有城市戶口，多數(shù)人隨時會返回傳統(tǒng)部門。這樣看來，農(nóng)村剩余率不止蔡昉所說的11.7%。同時，蔡昉（2010）認為人口紅利仍能發(fā)掘，說明農(nóng)村剩余勞動力并未達到供不應(yīng)求的階段，這與他自身的觀點有悖。截至目前，根據(jù)統(tǒng)計年鑒所提供的信息，2012年中國15～59歲的勞動年齡人口的絕對數(shù)量減少了345萬，由此有關(guān)機構(gòu)和專家預測，將來一個時期，中國勞動年齡人口會持續(xù)減少，但是在“十二五”期間，中國的勞動年齡人口還是呈增加趨勢。這一方面是因為雖然新增的勞動年齡人口有所下降，但是總量是保持持續(xù)增加的；另一方面，隨著勞動生產(chǎn)率的進一步提高，通過開展職業(yè)技能培訓，提高勞動力素質(zhì)，特別是通過推進城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)升級，促進勞動力從低端產(chǎn)業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、從低勞動生產(chǎn)率的行業(yè)向高勞動生產(chǎn)率的行業(yè)轉(zhuǎn)移，這在一定程度上會增加勞動力的供給，也就是有利于延緩人口紅利期。而片面的以 “民工荒”為論據(jù)論證我國人口紅利已消失殆盡也有失偏頗。根據(jù)岳少雷（2012）的研究，“民工荒”只是農(nóng)村勞動力結(jié)構(gòu)性短缺的表現(xiàn)，多年來計劃生育的實施嚴格地控制了我國的人口數(shù)量，從而使勞動力供給速度逐年放緩；中央對“三農(nóng)”問題的關(guān)注提高了農(nóng)民的福利水平，這進一步影響了對外輸送農(nóng)民工的數(shù)量，而這一群體一直以來被認為是構(gòu)成廉價勞動力的主力；另外，4萬億的經(jīng)濟刺激為中西部地區(qū)創(chuàng)造了許多就業(yè)機會，很多曾經(jīng)在沿海工作的中西部農(nóng)民工也開始逐漸“回流”。

（二）城鄉(xiāng)勞動力市場一體化

勞動力流動的深層次原因在于一國中城鄉(xiāng)之間勞動力市場工資福利待遇的巨大差距。通常，在這種二元的勞動力市場中，一級市場工資較高，工作條件優(yōu)越，就業(yè)穩(wěn)定，安全性好，作業(yè)管理過程規(guī)范，升遷機會多；二級市場的工資則較低，工作條件也較差，就業(yè)不穩(wěn)定，管理武斷且粗暴，個人升遷機會更是非常渺茫，很多時候即便受過良好的教育和培訓也無助于提高勞動報酬，甚至不允許向一級市場流動。而在我國，這種分割的勞動力市場下所隱藏的中國獨有的制度體系更是約束中國農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的堅實壁壘，城鄉(xiāng)間社會保障制度、教育水平制度、就業(yè)政策、住房制度和戶籍制度等都拉大了城鄉(xiāng)勞動力在就業(yè)領(lǐng)域、經(jīng)濟權(quán)益領(lǐng)域及社會保障方面的差異，極大地阻礙了我國勞動力市場的融合。

隨著近幾年中國城鎮(zhèn)化進程的加快，截至2012年，我國城市化率已從1978年的18%上升為52.6%，但是具有城市戶籍人口的比例僅為36%左右，高達2.6億的農(nóng)民工尚未真正融入到城市之中。按照國際經(jīng)驗，預計在2010～2025年期間，我國的城鎮(zhèn)化率才能達到70%，實現(xiàn)二元經(jīng)濟向一元經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變。

從城鄉(xiāng)收入差距來看，馬愛玲（2012）研究得出 “劉易斯拐點”到來的同時必將伴隨著庫茲涅茨轉(zhuǎn)折點，然而農(nóng)業(yè)部門與非農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)率差距仍然存在，以非技術(shù)工人為主的勞動力結(jié)構(gòu)還無法達到庫茲涅茨轉(zhuǎn)折點，使得我國仍然處于倒U形曲線的左端而并未越過頂點。

從官方公布的近幾年的基尼系數(shù)來看（如表所示），我國的基尼系數(shù)呈現(xiàn)出先上升后回落的趨勢，但總體上已超過了國際規(guī)定0.4這一警戒線。另外，在考察城鄉(xiāng)收入差距時還需加入通貨膨脹這一要素，它在一定程度上掩蓋了城鄉(xiāng)居民的實際工資，從而給人一種工資差距不斷縮小的幻覺。因此，從一些學者得到的數(shù)據(jù)來看，我國的基尼系數(shù)可能還要超越這一水平?？紤]到中國特有的情況，雖然國內(nèi)還未出現(xiàn)明顯的兩極分化，但是在目前經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、城鄉(xiāng)一體化過程中，這個水平的貧富差距也足以引起相當?shù)闹匾暋?/p>

四、政策和建議

毫無疑問，對于我國，經(jīng)歷“劉易斯拐點”只是遲早問題。我們有必要在這個重要的轉(zhuǎn)折點來臨之前做好充分的應(yīng)對準備，以緩和這一過程中出現(xiàn)的種種矛盾，實現(xiàn)經(jīng)濟順利協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)型。

（一）完善政策制度，融合二元經(jīng)濟

制度變革是徹底推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的根本。要有條件地開放城市戶籍，完善流動人口管理，將有穩(wěn)定就業(yè)和擁有住所的農(nóng)業(yè)人口登記為城鎮(zhèn)人口并通過立法使政治、經(jīng)濟文化教育等權(quán)利與戶籍脫鉤，進一步建立起健全的勞動保障法規(guī)體系和政策體系，從體制上為農(nóng)民工創(chuàng)造條件，從而實現(xiàn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟融合。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式

“劉易斯拐點”的逼近使得農(nóng)業(yè)勞動力的價格不斷增長，粗放型經(jīng)濟也逐漸喪失優(yōu)勢，因此應(yīng)該加快推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，積極鼓勵高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提供必要的資金、環(huán)境和條件，實現(xiàn)我國經(jīng)濟環(huán)保、高效的內(nèi)涵式增長。

（三）提供技能培訓，提高勞工素質(zhì)

集約型經(jīng)濟需要中、高素質(zhì)的勞工來支撐，而傳統(tǒng)部門的農(nóng)民工所接受的教育普遍較低，缺乏足夠的專業(yè)技能，通常無法與崗位需求相匹配。農(nóng)民工作為我國經(jīng)濟建設(shè)的一大主力，有必要消除對他們的歧視，為他們提供透明的用工信息、相對公平的就業(yè)機會及同等的入職培訓。政府可以在這方面提供一定補貼，增加農(nóng)民工的市場競爭力。

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（作者單位：浙江財經(jīng)大學）