期望理論下中國公務(wù)員廉潔年金制度研究

樊泓池，于 淼

(東北師范大學(xué)a.思想政治教育研究中心;b.政法學(xué)院，長春130117)

一、期望理論及其在公務(wù)員系統(tǒng)中的價值分析

弗魯姆的期望理論認(rèn)為，“個體以某種特定方式采取活動的強度，取決于個體對該行為能給自己帶來某種結(jié)果的期望程度，以及這種結(jié)果對個體的吸引力?！保?］弗氏解釋了工人對工作缺乏積極性而只求得過且過的原因。期望理論可以用公式M=E×I×V表示，M是激勵強度，即促使一個人采取某項活動的內(nèi)驅(qū)力強度，M值越高則激勵強度越大。E、I、V則是該理論的三項重要關(guān)系:E為期望值，即努力——績效關(guān)系，是個人感到通過一定程度的努力可以達(dá)到某種績效水平的可能性;I為媒介，即績效——獎勵關(guān)系，是個人相信達(dá)到一定績效水平后即可獲得理想結(jié)果的程度;V為效價，即獎勵——個人目標(biāo)關(guān)系，是組織獎勵可以滿足個人目標(biāo)或個人需要的程度，以及這些潛在獎勵對個人的吸引力。只有當(dāng)上述三種關(guān)系均呈正相關(guān)時，個人的激勵強度才能達(dá)到最大值。

在公務(wù)員系統(tǒng)中，公務(wù)員工作的積極性和努力程度也受上述三種關(guān)系的影響，只有當(dāng)公務(wù)員的個人努力能夠體現(xiàn)在個人績效之中，個人績效能夠獲得組織獎勵，而組織獎勵又能夠符合公務(wù)員個人目標(biāo)時，他才會按照職位要求和公共意志努力工作。然而，目前的公務(wù)員系統(tǒng)績效評估、獎懲激勵等制度還存在著許多問題，導(dǎo)致了公務(wù)員工作的激勵度不高。通過分析會發(fā)現(xiàn)，期望理論對于公務(wù)員提高工作動機(jī)、完善工作績效的作用非常大。

二、中國公務(wù)員廉潔年金制度的實施價值

公務(wù)員廉潔年金制度是指在一定的時期內(nèi)，由公務(wù)員個人與政府財政按照一定比例共同繳納資金并存入公務(wù)員個人賬戶，如果公務(wù)員工作期間未犯重大錯誤且未發(fā)現(xiàn)腐敗行為退休后方可領(lǐng)取，如果公務(wù)員工作期間犯有重大錯誤或發(fā)現(xiàn)腐敗行為則要按一定比例扣除賬戶資金并上繳國庫。制度實施的目的是根據(jù)公務(wù)員廉潔從政狀況，通過年金的兌現(xiàn)或者剝奪對公務(wù)員的利益予以激勵和約束，從而實現(xiàn)抑制、減少公務(wù)員腐敗動機(jī)，強化公務(wù)員廉潔從政的心理基礎(chǔ)。鑒于此，廉潔年金制度既是公務(wù)員激勵制度的重要內(nèi)容，又是抑制減少公務(wù)員腐敗的重要措施。

1.設(shè)立公務(wù)員廉潔年金制度是推動公務(wù)員制度改革的必要選擇。改革開放以來，中國社會發(fā)生了巨大變化，在變化中伴隨改革而來的是體制轉(zhuǎn)換、政府職能轉(zhuǎn)變、利益分化等問題的凸顯。當(dāng)前，在改革進(jìn)入深水區(qū)的特殊時期，尤其需要建立一支清正廉潔、素質(zhì)過硬的公務(wù)員隊伍，提升政府公信力，凝聚公眾支持，進(jìn)而滿足社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要。因此，必須加強對公務(wù)員制度體系的建設(shè)和改革。

中國公務(wù)員制度發(fā)展至今，其中一項重要目標(biāo)是通過構(gòu)建較為完善的公務(wù)員激勵制度，繼而達(dá)到公務(wù)員廉潔從政的目的。而事實上，在中國公務(wù)員制度改革過程中，存在著目標(biāo)和內(nèi)容過于籠統(tǒng)、方法和手段相對單一、載體和途徑較為松散等問題。相比之下，公務(wù)員廉潔年金制度則有三個顯著優(yōu)勢:一是具體可操性，是指在中觀和微觀層面推進(jìn)公務(wù)員制度改革的科學(xué)化、具體化和長效化;二是復(fù)合涵容性，即豐富了公務(wù)員制度建設(shè)的方法和手段，兼顧物質(zhì)獎勵和精神制裁，使得治腐與激勵融為一體，取得“一舉兩得”的雙向受益效果;三是實效針對性，是指將制度防腐、制度激勵作為落腳點，為公務(wù)員制度的法制化建設(shè)開辟新的角度，從而更有針對性地為公務(wù)員制度的發(fā)展保駕護(hù)航?？傮w來看，公務(wù)員廉潔年金制度是公務(wù)員制度的一個全新點，將有助于保證廣大公務(wù)員忠于職守、勤政廉政。而建立和實施公務(wù)員廉潔年金制度也應(yīng)成為公務(wù)員制度改革的題中之義。

2.設(shè)立公務(wù)員廉潔年金制度是抑制腐敗產(chǎn)生的實然措施。依據(jù)委托代理理論，在公眾與公務(wù)員的委托代理關(guān)系中存在著利益訴求不一致和信息不對稱的問題。委托人，即公眾，他追求社會公益的最大化;代理人，即公務(wù)員，其在某種程度上謀求個人利益的最大化。而公務(wù)員的經(jīng)濟(jì)人屬性和公共權(quán)力產(chǎn)生的委托代理關(guān)系則使公務(wù)員難以逃出私利誘惑和腐敗陷阱。在中國現(xiàn)有治理腐敗的措施中，法律、行政手段固然重要，但遵從人性的經(jīng)濟(jì)手段卻不可替代。目前，經(jīng)濟(jì)手段主要以經(jīng)濟(jì)制裁，如罰款等方式為主，類似方式雖然有其價值，但對于經(jīng)濟(jì)實力較強的公務(wù)員來說卻收效甚微。廉潔年金制度完善了治理腐敗的經(jīng)濟(jì)手段，包括了經(jīng)濟(jì)獎勵與精神制裁的雙重功效，形成了來自公眾及公務(wù)員自身的雙重壓力，從而增加了公務(wù)員腐敗的成本，成為治理腐敗的新型方式。

與其他治理腐敗措施和激勵方式相比，廉潔年金制度在資金來源方面強調(diào)雙向融資，在作用時效方面可以長效監(jiān)督，在懲治腐敗方面能夠懲防并重，是一項防治腐敗，激勵公務(wù)員努力工作的重要措施。資金來源的雙向性使得繳扣資金除了財政補貼外，還有公務(wù)員的正常工資，因此它并非公務(wù)員的變相福利，而是對公務(wù)員廉潔從政的適當(dāng)獎勵。作用時間的長效性實現(xiàn)了長效激勵與監(jiān)督，減少了公務(wù)員的短時行為。可見，公務(wù)員廉潔年金制度的建立作用巨大，一方面能夠給予公務(wù)員有效的利益激勵;另一方面，也提高了公務(wù)員廉潔從政的收益預(yù)期和從事腐敗行為的成本預(yù)期;同時有利于培育積極向上的廉政文化，進(jìn)而帶動整個社會風(fēng)氣向著公平正義、積極向上的方向發(fā)展。綜上所述，廉潔年金制度的建立對于激勵公務(wù)員、抑制腐敗、凈化社會風(fēng)氣作用突出，制度實施有其必然性。

3.設(shè)立公務(wù)員廉潔年金制度是激勵制度在現(xiàn)實層面上的應(yīng)然訴求。從中國公務(wù)員激勵制度的問題來看，中國公務(wù)員激勵制度的現(xiàn)有激勵方法較為單一，沒有充分體現(xiàn)時代性及權(quán)變價值。現(xiàn)有正向激勵的方式主要集中在對公務(wù)員的表揚、嘉獎和晉升層面，然而，任何嘉獎、晉升都具有時效性，在公務(wù)員績效評估、考核和崗位變動期間作用較強，一旦公務(wù)員獲得獎勵或者晉升成功，則會改變原有的行事作風(fēng)而謀求個人私利。另一方面，由于現(xiàn)有政府結(jié)構(gòu)的扁平化發(fā)展，官員的晉升越來越難，許多公務(wù)員尤其是處于領(lǐng)導(dǎo)層級的公務(wù)員，晉升空間很小，為了滿足自己的利益要求則可能會放棄公共利益而追求個人私利。因此，傳統(tǒng)晉升表彰等正向激勵手段不能完全滿足現(xiàn)代社會的發(fā)展需要，作為新型的正向激勵方式的廉潔年金制度，一方面以公務(wù)員在職工作整體年限作為激勵時段，減少了公務(wù)員的短視行為;另一方面，也有效彌補了晉升激勵的不足，具有實施的必要性。

三、期望理論下中國公務(wù)員廉潔年金制度的實施

廉潔年金制度的建立應(yīng)以明確的廉潔標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)的出資比例、嚴(yán)厲的治腐措施為基本前提，并以完善的財產(chǎn)申報、績效考核、獎懲制度作為配套制度保證。不講前提盲目實施的廉潔年金制度非但不會成為治理腐敗的武器，反而會淪為變相福利，從而加劇腐敗，擾亂公平。本文以期望值的提升為切入點，指出只有使努力與績效正相關(guān)、績效與獎勵正相關(guān)、獎勵與個人目標(biāo)正相關(guān)時，才能從根本上發(fā)揮公務(wù)員廉潔年金制度的正向作用，不斷提升公務(wù)員工作的積極性和創(chuàng)造性，才能把公務(wù)員制度的改革不斷推向深入。

1.提升期望值，使努力與績效正相關(guān)。一是要明晰崗位職責(zé)，設(shè)立明確的廉潔標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)期望理論，要實現(xiàn)有效激勵就必須使努力和績效正相關(guān)。然而，任何活動都需預(yù)設(shè)目標(biāo)的指引，廉潔年金制度的建立尤其要以明確的崗位職責(zé)和廉潔標(biāo)準(zhǔn)作為基本前提。首先，要確定公務(wù)員各崗位的職責(zé)權(quán)限。只有權(quán)責(zé)明確才能確定公務(wù)員行為的努力程度，從而衡量績效水平。公務(wù)員系統(tǒng)中的諸多問題都源于職責(zé)不清、權(quán)責(zé)不明，從而出現(xiàn)越位、缺位、錯位現(xiàn)象。因此，各崗位職責(zé)權(quán)限的有效厘清成為廉潔年金制度建立的首要條件。其次，要明確設(shè)定廉潔標(biāo)準(zhǔn)。明確的廉潔標(biāo)準(zhǔn)是公務(wù)員廉潔從政的前提，然而，目前對廉潔標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定較為籠統(tǒng)，僅以未犯重大錯誤、未發(fā)現(xiàn)腐敗行為作為依據(jù)，并未對此作出細(xì)化描述。模糊的界定標(biāo)準(zhǔn)放寬了制度空子，增加了違規(guī)機(jī)會。最后，要完善績效考核，建立有效的績效考核制度。要提升期望值，最直接的措施就是建立科學(xué)有效的績效考核制度。定期有效的績效考核實現(xiàn)了公務(wù)員行為的階段性反饋，成為廉潔年金制度的重要參考依據(jù)。

2.完善媒介，使績效與獎勵正相關(guān)。一是要框定獎懲規(guī)則，建立完善的獎懲制度。獎懲制度的完善有助于提升績效與獎勵的正相關(guān)程度，從而調(diào)動公務(wù)員工作的積極性。從嚴(yán)格意義上來說，廉潔年金制度是公務(wù)員獎懲制度的重要一環(huán)，它以公務(wù)員從政的全部年限作為考核期限，但激勵過程中需要長期激勵的指引，更需要短期激勵的配合，短期獎懲制度的完善能夠彌補廉潔年金制度短期激勵的不足，成為長效廉潔年金制度的有效補充和制度前提。要完善獎懲制度一方面要合理確定獎懲的依據(jù)。獎懲制度的實施要以績效考評結(jié)果作為依據(jù)，績效評估與獎懲制度的有機(jī)結(jié)合才是公正與科學(xué)的彰顯;另一方面，要實現(xiàn)獎懲方式的多樣化。兼顧物質(zhì)與精神建立的同時，要根據(jù)個體需要制定個性化的獎勵方案。懲罰措施也要將經(jīng)濟(jì)懲罰和行政處分結(jié)合運用，尤其不能以經(jīng)濟(jì)處罰代替行政處分，對于觸犯法律的公務(wù)員則要追究其法律責(zé)任。此外，還要做到適時獎懲。獎勵和處罰都應(yīng)在行為發(fā)生后的一定期限內(nèi)執(zhí)行，保證行為與獎懲的關(guān)聯(lián)性。二是要實行財產(chǎn)申報制度，形成嚴(yán)密的監(jiān)督系統(tǒng)。媒介的完善，需要以績效標(biāo)準(zhǔn)作為獎懲依據(jù)，然而一些公務(wù)員表面上績效優(yōu)良、維護(hù)公益，實則卻以權(quán)謀私、腐化墮落，使績效和獎勵難以掛鉤，進(jìn)而降低了工作積極性。“民主的基礎(chǔ)是公開，公開是最好的監(jiān)督。”［2］要減少上述現(xiàn)象，則需完善官員財產(chǎn)申報制度，形成嚴(yán)密的監(jiān)督系統(tǒng)。財產(chǎn)申報制度是一項防止官員貪污腐敗的重要措施，也是制度反腐的重要內(nèi)容。建立公務(wù)員廉潔年金制度，勢必要以財產(chǎn)透明作為前提條件。首先，申報的主體范圍應(yīng)擴(kuò)大。目前主體范圍集中于處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部，但許多位高權(quán)重的非領(lǐng)導(dǎo)崗位公務(wù)員也具備貪污腐化的條件，因此主體范圍必須擴(kuò)大。其次，申報的財產(chǎn)范圍應(yīng)明晰。財產(chǎn)范圍不僅局限于收入層面，還應(yīng)包括公務(wù)員的全部財產(chǎn);再次，申報種類與時限應(yīng)細(xì)化。建議引入初次申報和離職申報，明確規(guī)定申報時效。最后，財產(chǎn)申報的結(jié)果除交由上級機(jī)關(guān)和相關(guān)部門審核外，還應(yīng)面向公眾公開發(fā)布，從而實現(xiàn)內(nèi)、外部監(jiān)督的有效結(jié)合，形成嚴(yán)密的監(jiān)督系統(tǒng)。

3.增加效價，使獎勵與個人目標(biāo)正相關(guān)。一是要確定資金來源，制定科學(xué)的出資比例?！叭藗儕^斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)。”［3］公務(wù)員要廉潔從政，需有一定的物質(zhì)保證。廉潔年金制度要增加效價，需確定合理的資金來源、年金額度和出資比例。資金來源應(yīng)包含政府機(jī)關(guān)和公務(wù)人員兩個層面，由財政支出和工資繳扣共同構(gòu)成公務(wù)員廉潔年金個人賬戶。年金額度的確定既要滿足公務(wù)員對廉潔年金的合理預(yù)期，又要把政府財政支出限制在一定范圍內(nèi)，即在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下滿足公務(wù)員個人目標(biāo)。年金繳存比例應(yīng)由相關(guān)權(quán)威部門科學(xué)預(yù)算后提出，并根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r浮動調(diào)整?？剂可鐣J(rèn)可空間和承受能力，與政府財政收支結(jié)構(gòu)相平衡，與社會主義物質(zhì)文明、精神文明協(xié)調(diào)發(fā)展相契合。此外，還應(yīng)充分考慮中國地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的問題，不同地區(qū)年金額度和出資比例應(yīng)區(qū)別對待，不發(fā)達(dá)地區(qū)要適當(dāng)增加政府出資比例。還應(yīng)根據(jù)職責(zé)權(quán)限劃定不同年金額度?？傊?，只有把這些基本前提制定好，才能提高制度實施的可能性。二是要切實懲治腐敗，實現(xiàn)腐敗行為的零容忍。腐敗是以公權(quán)謀私利的行為，它的產(chǎn)生總是與權(quán)力相伴，只要公權(quán)存在，就有貪污腐化的可能性。在廉潔年金制度實施的過程中，腐敗的出現(xiàn)會提升公務(wù)員對廉潔年金的期待目標(biāo)，從而提高廉潔年金的期望額度，年金金額要達(dá)到更高標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)一步起到抑腐作用，但廉潔年金的增加必然會加大行政成本，影響社會公平。因此，廉潔年金制度的實施要以切實懲治腐敗為前提，“堅決取消公務(wù)員群體本身所享有的灰色收入和隱性福利”［4］。一方面要構(gòu)建完善的法律制度體系，完善反腐硬件設(shè)備。要在不斷健全配套法律的同時，完善公務(wù)員招聘、晉升、財產(chǎn)申報、績效評估等制度。加大腐敗的懲罰力度，懲防并舉治理腐敗。另一方面，要致力于構(gòu)建公正清明的社會環(huán)境，建立反腐軟件設(shè)施。教育治腐的作用顯著，要適時教育公務(wù)員，幫助其確立正確的價值觀，并不斷純化社會風(fēng)氣。面對腐敗，只有硬性制度與柔性教化雙管齊下、剛?cè)岵?jì)，才能取得更好的治理腐敗的效果。

［1］斯蒂芬·P.羅賓斯，蒂莫西·A·賈奇.組織行為學(xué)［M］.李原，孫健敏，譯.北京:中國人民大學(xué)出版社，2008:177.

［2］趙洪祝.進(jìn)一步強化權(quán)力運行制約和監(jiān)督體系［N］.人民日報，2013-11-27.

［3］馬克思恩格斯全集:第1卷［M］.北京:人民出版社，1956:82.

［4］岳薇，周洪雙.推行廉潔年金需完善配套機(jī)制［N］.光明日報，2013-11-14.