民事社會(huì)科學(xué)證據(jù)的中國(guó)圖景

汪祖興+宋漢林

摘要：司法證明方法從神證到人證再到物證，呈現(xiàn)科學(xué)化發(fā)展的趨勢(shì)，科學(xué)證據(jù)成為司法證明方法的必然選擇，以社會(huì)調(diào)查為主要方法的新型訴訟證明方法逐步被應(yīng)用于訴訟實(shí)踐。社會(huì)科學(xué)證據(jù)符合客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性等證據(jù)屬性，應(yīng)賦予社會(huì)科學(xué)調(diào)查報(bào)告以法定的證據(jù)資格，并將其界定為鑒定意見。社會(huì)科學(xué)證據(jù)頻現(xiàn)于我國(guó)訴訟實(shí)踐中，但由于規(guī)則缺失，法院對(duì)待社會(huì)科學(xué)證據(jù)的態(tài)度差異較大。社會(huì)科學(xué)證據(jù)制度在我國(guó)的建立，應(yīng)確定其法律依據(jù)，對(duì)社會(huì)科學(xué)證據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人員及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行統(tǒng)一管理；應(yīng)限制法院決定是否同意社會(huì)調(diào)查的自由裁量權(quán)，賦予當(dāng)事人程序性救濟(jì)權(quán)，對(duì)重新調(diào)查程序的啟動(dòng)予以具體化規(guī)定；應(yīng)建立技術(shù)性出庭制度、法官技術(shù)顧問(wèn)及專家陪審制度等。

關(guān)鍵詞：民事訴訟；社會(huì)科學(xué)；證據(jù)；程序；標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類號(hào)：DF72文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：ADOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2014.02.15

一、問(wèn)題的提出美國(guó)學(xué)者達(dá)馬斯卡教授說(shuō)：思考證據(jù)法的未來(lái)，很大程度上就是要探討正在演進(jìn)的事實(shí)認(rèn)定的科學(xué)化的問(wèn)題[1]。司法證明方法從神證到人證再到物證，呈現(xiàn)科學(xué)化發(fā)展的趨勢(shì)，科學(xué)證據(jù)成為司法證明方法的必然選擇。在訴訟中，科學(xué)證據(jù)超越常識(shí)證據(jù)，越來(lái)越為法官、當(dāng)事人所依賴。除被廣泛接受的自然科學(xué)證據(jù)外，隨著社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，突破科學(xué)證據(jù)僅限于自然科學(xué)證據(jù)的局限，以政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)、社會(huì)統(tǒng)計(jì)學(xué)等為代表的社會(huì)科學(xué)在法律實(shí)踐特別是用于確定事實(shí)的司法實(shí)踐中愈加廣泛地被應(yīng)用，社會(huì)科學(xué)證據(jù)逐漸進(jìn)入民事訴訟視野，成為確定依賴常識(shí)證據(jù)無(wú)法證明的特殊案件事實(shí)時(shí)不可或缺的證明方法。

近年來(lái)，以社會(huì)調(diào)查為主要方法的新型訴訟證明方法逐步被應(yīng)用于訴訟實(shí)踐，以社會(huì)調(diào)查報(bào)告為代表的社會(huì)科學(xué)證據(jù)經(jīng)常出現(xiàn)在環(huán)境污染、商標(biāo)侵權(quán)、名譽(yù)侵權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、藥品及食品安全、商業(yè)秘密、反壟斷等民事訴訟中。在“星源公司訴上海星巴克咖啡館有限公司等商標(biāo)侵權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案”參見：上海市第二中級(jí)人民法院（2004）滬二中民（知）初字第1號(hào)判決書。 、“張小泉刀剪商標(biāo)侵權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛案”參見：上海市高級(jí)人民法院（2004）滬高民三（知）終字第27號(hào)判決書。、“霍壽金與中國(guó)電影集團(tuán)公司等名譽(yù)權(quán)糾紛上訴案”參見：北京市高級(jí)人民法院（2007）高民終級(jí)字第309號(hào)判決書。等案件中，當(dāng)事人均提供了社會(huì)調(diào)查報(bào)告需要說(shuō)明的是，本文所講的社會(huì)調(diào)查報(bào)告主要是對(duì)與案件相關(guān)的主體的狀態(tài)、意向性和行為等調(diào)查并基于統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的分析而做出的社會(huì)調(diào)查報(bào)告，區(qū)別于家事訴訟和刑事訴訟中對(duì)未成年人家庭環(huán)境、成長(zhǎng)經(jīng)歷、社會(huì)環(huán)境等情況調(diào)查后向法院提交的社會(huì)調(diào)查報(bào)告。，用以證明公眾對(duì)商標(biāo)的認(rèn)知程度或名譽(yù)損害認(rèn)知程度等案件事實(shí)。然而，由于觀念錯(cuò)亂和規(guī)則缺失，我國(guó)法院對(duì)待該社會(huì)科學(xué)證據(jù)的態(tài)度存卻在較大差異，法官抑或?qū)茖W(xué)證據(jù)過(guò)分依賴，甚至為規(guī)避責(zé)任而不加選擇地接受，抑或以社會(huì)科學(xué)證據(jù)不符合法定證據(jù)形式等理由而排除其證據(jù)資格，拒絕采信，或者懷疑其證明力，忽視其證明效果。域外司法對(duì)社會(huì)科學(xué)證據(jù)的理論論爭(zhēng)和實(shí)踐探索由來(lái)已久，現(xiàn)已逐步突破藩籬，并在司法實(shí)踐中獲得了廣泛的應(yīng)用。在我國(guó)，如何克服固有的理論障礙并實(shí)現(xiàn)規(guī)則指引，有效解決當(dāng)前訴訟實(shí)踐中頻現(xiàn)的社會(huì)科學(xué)證據(jù)的證據(jù)能力和證明力認(rèn)定問(wèn)題，是當(dāng)前民事訴訟證據(jù)理論和立法面臨的新課題。

二、民事社會(huì)科學(xué)證據(jù)何以可能現(xiàn)代法學(xué)汪祖興，宋漢林：民事社會(huì)科學(xué)證據(jù)的中國(guó)圖景區(qū)別于自然科學(xué)以自然現(xiàn)象為研究對(duì)象，社會(huì)科學(xué)是以社會(huì)現(xiàn)象為研究對(duì)象的軟科學(xué)，其任務(wù)是通過(guò)科學(xué)方法對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行認(rèn)識(shí)和了解，闡述與研究各種社會(huì)現(xiàn)象及其發(fā)展規(guī)律。社會(huì)科學(xué)以邏輯和實(shí)證為特色[2]。從研究方式講，社會(huì)科學(xué)以理論和實(shí)證為主要研究方式，實(shí)證研究則主要包括實(shí)驗(yàn)以及非實(shí)驗(yàn)的調(diào)查、文獻(xiàn)分析和實(shí)地觀察。而從具體方法講，則主要包括問(wèn)卷、訪談、觀察、量表、抽樣、測(cè)量和統(tǒng)計(jì)等，研究結(jié)論則一般表現(xiàn)為社會(huì)性實(shí)驗(yàn)報(bào)告或社會(huì)調(diào)查報(bào)告等。裁判事實(shí)認(rèn)定中，社會(huì)科學(xué)方法的選擇和運(yùn)用亦不例外?，F(xiàn)代社會(huì)科學(xué)遵循理性原則， 是客觀實(shí)在的知識(shí)系統(tǒng)， 同自然科學(xué)一樣建立在量化與實(shí)證科學(xué)的方法論基礎(chǔ)上，其本質(zhì)是科學(xué)的[3]，客觀性、可重復(fù)性、可檢驗(yàn)性是社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)共同具有的本質(zhì)特性[4]。

一般來(lái)說(shuō)，社會(huì)科學(xué)的研究?jī)?nèi)容包括狀態(tài)、意向性和行為[5]。隨著科學(xué)調(diào)查方法的發(fā)展與完善，現(xiàn)在法院越來(lái)越接受以樣本數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的證明方法[6]。司法實(shí)踐中，對(duì)商標(biāo)的混淆、消費(fèi)者對(duì)欺騙性廣告的感知以及公眾侵權(quán)行為是否構(gòu)成或減損對(duì)被侵權(quán)人的社會(huì)評(píng)價(jià)等的認(rèn)知、大規(guī)模侵權(quán)訴訟中損害額的估算等情形，一些證明對(duì)象可能涉及公眾就涉案事實(shí)及相關(guān)事實(shí)的意見、認(rèn)知等內(nèi)隱性事項(xiàng)，也可以通過(guò)證明與案件事實(shí)相關(guān)的外顯行為去判斷預(yù)期的結(jié)果，這些事實(shí)的證明只能通過(guò)政治或倫理允許的社會(huì)性實(shí)驗(yàn)或社會(huì)調(diào)查等社會(huì)科學(xué)方法進(jìn)行證明?；谏鐣?huì)科學(xué)方法運(yùn)用所產(chǎn)生的社會(huì)性實(shí)驗(yàn)報(bào)告或社會(huì)調(diào)查報(bào)告等材料進(jìn)入訴訟即構(gòu)成訴訟證據(jù)材料，而經(jīng)過(guò)質(zhì)證、認(rèn)證等訴訟程序，則構(gòu)成據(jù)以確定案件事實(shí)的社會(huì)科學(xué)證據(jù)。筆者認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)證據(jù)是指為了證明與認(rèn)定案件事實(shí)相關(guān)的狀態(tài)、意向性和行為，運(yùn)用社會(huì)性實(shí)驗(yàn)或社會(huì)調(diào)查等社會(huì)科學(xué)知識(shí)和社會(huì)科學(xué)方法所形成并符合法律程序要求的、用以證明案件事實(shí)的事實(shí)。社會(huì)科學(xué)的系統(tǒng)性、普遍性、精確性、簡(jiǎn)單性、可檢驗(yàn)性、有效性和批判性決定了社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性[7]。社會(huì)科學(xué)證據(jù)作為具有科學(xué)性的社會(huì)科學(xué)的實(shí)踐結(jié)果，也應(yīng)當(dāng)具備科學(xué)性，這為社會(huì)科學(xué)證據(jù)成為案件事實(shí)認(rèn)定的依據(jù)奠定了基礎(chǔ)，使社會(huì)科學(xué)證據(jù)成為可能。當(dāng)然，社會(huì)科學(xué)證據(jù)作為民事訴訟證據(jù)，其形式的變化不應(yīng)改變其作為科學(xué)證據(jù)和訴訟證據(jù)的根本屬性，應(yīng)將其置于科學(xué)證據(jù)和訴訟證據(jù)理論以及立法體系框架內(nèi)予以研究和應(yīng)用。

三、民事社會(huì)科學(xué)證據(jù)何以被采信常識(shí)證據(jù)是事實(shí)認(rèn)定的重要方法，但隨著社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，作為科學(xué)演進(jìn)的結(jié)果，傳統(tǒng)證明方法遭遇了社會(huì)科學(xué)證據(jù)的挑戰(zhàn)。毫無(wú)疑問(wèn)，科學(xué)將會(huì)穩(wěn)步地將經(jīng)驗(yàn)常識(shí)從各種認(rèn)識(shí)機(jī)制中的特權(quán)地位上排擠出去[8]。然而，社會(huì)科學(xué)證據(jù)在司法實(shí)踐中的運(yùn)用并非順理成章，從初創(chuàng)到遭遇挫折，再到得以肯認(rèn)并逐步走向成熟，社會(huì)科學(xué)證據(jù)的歸屬和采信標(biāo)準(zhǔn)一直是案件事實(shí)認(rèn)定中選擇社會(huì)科學(xué)證明方法的重要考量因素，也是社會(huì)科學(xué)證據(jù)能否被采信的主要爭(zhēng)點(diǎn)。