知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、自主技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)競爭力的相關(guān)性探討

李明星+張同建+何娣+戴勇

內(nèi)容摘要：本文基于我國產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)的數(shù)據(jù)檢驗，借助于結(jié)構(gòu)方程模型，經(jīng)驗性的研究揭示了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與自主技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力培育的微觀路徑機理，從而為我國產(chǎn)業(yè)集群升級提供了可行的理論借鑒。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán) 自主技術(shù)創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)集群 產(chǎn)業(yè)升級 結(jié)構(gòu)方程模型

引言

第四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為我國經(jīng)濟帶來了空前的發(fā)展時機，促進(jìn)了我國經(jīng)濟產(chǎn)值的迅速增長，其基本標(biāo)志之一是自上世紀(jì)九十年代起，在我國沿海地區(qū)率先形成了大批的產(chǎn)業(yè)集群，彌補了我國大型企業(yè)國際競爭力的不足，與我國的經(jīng)濟體制與經(jīng)濟機制存在著高度的適應(yīng)性，從而使我國東部地區(qū)成功地轉(zhuǎn)變?yōu)閲H產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接區(qū)域，并于本世紀(jì)初開始促進(jìn)東部產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)性地向我國中西部地區(qū)擴散。在《國家競爭優(yōu)勢》一書中，Michael E.Porter教授認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是在特定領(lǐng)域內(nèi)的一群在地理上集中，且具有相互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)、專業(yè)化供應(yīng)商、服務(wù)供應(yīng)商、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商，以及相關(guān)的機構(gòu)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)空間組織。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，通常以一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心，大量相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)及其支撐機構(gòu)在空間上實現(xiàn)集聚，從而形成強勁的、壟斷性的、持續(xù)性的集群競爭優(yōu)勢。伊薩克森認(rèn)為成功的產(chǎn)業(yè)集群一般具有如下特征：一個或多個主導(dǎo)性的產(chǎn)業(yè)；完善的本地生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；先進(jìn)的本地化研發(fā)和教育機構(gòu)；充裕的適合于集群發(fā)展的勞動力；穩(wěn)定的融資渠道；企業(yè)之間以及企業(yè)和其它組織之間的合作構(gòu)成區(qū)域系統(tǒng)；與知識環(huán)境無處不在的聯(lián)系。盡管在第四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的背景下我國產(chǎn)業(yè)集群為我國經(jīng)濟發(fā)展做出了卓越的貢獻(xiàn)，然而，由于歷史性的全球經(jīng)濟格局的約束，我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展已呈現(xiàn)出諸多弊端。從全球價值鏈的視角來看，我國產(chǎn)業(yè)集群處于價值鏈的末端，在技術(shù)與市場上往往受到國外上游企業(yè)的控制，使得我國逐漸成為國際性產(chǎn)品加工基地，抑制了我國企業(yè)國際競爭力的成長。因此，產(chǎn)業(yè)升級已成為我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的必然趨勢，也是擺脫我國產(chǎn)業(yè)不利國際競爭位置的必經(jīng)之路。

產(chǎn)業(yè)升級是指從全球價值鏈的視角，一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)從低技術(shù)水平、低附加值的狀態(tài)向高技術(shù)水平、高附加值狀態(tài)的演變趨勢。產(chǎn)業(yè)升級一般表現(xiàn)為從傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。當(dāng)資本相對于勞動、或者技術(shù)相對于資本和勞動更加充裕時，就能夠在資本密集型產(chǎn)業(yè)或者技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中形成比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)升級在本質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)集群成長與壯大的過程。幾年來，我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的研究取得了一定的進(jìn)展。魏江、申軍（2003）提出了集群學(xué)習(xí)的概念并解析了集群學(xué)習(xí)模式的內(nèi)涵，從內(nèi)部靜態(tài)知識積累和成員間動態(tài)知識互動兩個維度揭示了集群學(xué)習(xí)模式的類型及其對應(yīng)的集群空間狀態(tài)，認(rèn)為集群學(xué)習(xí)是集群成員和個人通過相互協(xié)調(diào)行動以尋求解決問題時產(chǎn)生知識積累和知識轉(zhuǎn)移的社會化過程。蔡鉑、聶鳴（2006）通過對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新機理的分析，揭示了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部知識擴散與傳輸?shù)奈⒂^機制，認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)集群的地理集中性，企業(yè)、知識機構(gòu)與中介機構(gòu)之間能夠產(chǎn)生知識外溢，促進(jìn)相互間的模仿，降低了創(chuàng)新成本。陳金丹、胡漢輝（2010）在應(yīng)用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法分析南京大明路汽車銷售與服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上，采用了基于Agent的數(shù)值仿真技術(shù)對集群網(wǎng)絡(luò)上的知識轉(zhuǎn)移過程進(jìn)行了仿真與對比分析，從而給出了集群網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化方向。

可見，我國產(chǎn)業(yè)集群成長研究的視角大多基于組織學(xué)習(xí)、知識管理與機制演化等，而對于我國集群成長的最具有直接促進(jìn)作用的自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵性研究卻有待深化。拘泥于國際產(chǎn)業(yè)鏈的慣性約束，技術(shù)創(chuàng)新是我國產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)超越式發(fā)展的必然選擇。然而，在技術(shù)創(chuàng)新的三種基本方式中，模仿技術(shù)創(chuàng)新與合作技術(shù)創(chuàng)新不存在現(xiàn)實的實施環(huán)境，而唯有自主技術(shù)創(chuàng)新是我國集群產(chǎn)業(yè)升級的可行之路。傅家驥（1998）認(rèn)為，自主技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身努力和探索所產(chǎn)生的技術(shù)突破，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)、完成技術(shù)的商品化，從而獲取商業(yè)利益并達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的活動。

在知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略受到了世界各國的廣泛關(guān)注，甚至提出了“知識產(chǎn)權(quán)”立國的基本國策。知識產(chǎn)權(quán)是人們基于自己的智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的標(biāo)記、信譽依法享有的權(quán)利?，F(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度包括創(chuàng)造性成果權(quán)、經(jīng)營性標(biāo)記權(quán)和經(jīng)營性資信權(quán)。在現(xiàn)代經(jīng)濟體系中，知識產(chǎn)權(quán)競爭已成為企業(yè)競爭的一種重要方式，因為知識產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)上也是一種知識資本。知識產(chǎn)權(quán)對于企業(yè)發(fā)展最直接的促進(jìn)功能表現(xiàn)在提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力上。因此，對于我國產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施對于自主技術(shù)創(chuàng)新能力的培育具有直接的促進(jìn)作用。

2005年，中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定工作開始啟動。2008年，國務(wù)院正式頒布實施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。2010年，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定、發(fā)布了《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011-2020年）》。2011年，國家知識產(chǎn)權(quán)局等十部委共同發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》和《專利工作“十二五”規(guī)劃》。根據(jù)綱要、規(guī)劃的要求，2013年國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)集群管理試點工作。通過知識產(chǎn)權(quán)集群管理，將有助于集聚區(qū)根據(jù)產(chǎn)業(yè)環(huán)境和發(fā)展趨勢實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，形成協(xié)力創(chuàng)新、有序競爭的生態(tài)環(huán)境；有助于規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局、制定產(chǎn)業(yè)政策，提高集聚區(qū)發(fā)展質(zhì)量；有助于促進(jìn)集聚區(qū)企業(yè)“抱團作戰(zhàn)”與協(xié)同配合，優(yōu)化集聚區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新資源；有助于凝聚形成集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)比較優(yōu)勢，增強集聚區(qū)企業(yè)的國際競爭力及其整體實力，以培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。

研究模型的構(gòu)建

（一）要素選擇

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要素選擇。根據(jù)“國際保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)協(xié)會”（AIPPI）1992年東京大會的劃分，知識產(chǎn)權(quán)包括“創(chuàng)作性成果權(quán)利”與“識別性標(biāo)記權(quán)利”兩大類。創(chuàng)作性成果權(quán)利包括發(fā)明專利權(quán)、集成電路權(quán)、植物新品種權(quán)、技術(shù)秘密權(quán)、工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計權(quán)、著作權(quán)與軟件權(quán)7種形式，而識別性標(biāo)記權(quán)利包括商標(biāo)權(quán)、商號權(quán)（廠商名稱權(quán)）、其他與制止不正當(dāng)競爭有關(guān)的識別性標(biāo)記權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就是對知識產(chǎn)權(quán)實施與管理的規(guī)劃、調(diào)整與激勵。endprint

本研究將我國集群企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系分為三個要素：知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)保護與知識產(chǎn)權(quán)運營。其中，知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)是指知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)計、研制與成功申報的過程，知識產(chǎn)權(quán)保護是指對知識產(chǎn)權(quán)壟斷性的商業(yè)價值進(jìn)行保護的行為，而知識產(chǎn)權(quán)運營是指將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)能力或市場產(chǎn)品的過程。

自主技術(shù)創(chuàng)新要素選擇。在技術(shù)創(chuàng)新體系中，自主技術(shù)創(chuàng)新的特征與模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新存在著顯著的差異。自主技術(shù)創(chuàng)新包括三方面的內(nèi)容：一是原始性創(chuàng)新，即在科技領(lǐng)域努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或技術(shù)發(fā)明；二是集成創(chuàng)新，使各種具有一定相關(guān)性的技術(shù)成果互相融合，形成具有較高競爭力的產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)；三是在廣泛地吸收國外的科學(xué)成果、積極地引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，充分進(jìn)行消化和吸收，實現(xiàn)升級和改造。因此，自主創(chuàng)新并不排斥開放與集成，集成技術(shù)也可以有自主創(chuàng)新的成份。自主技術(shù)創(chuàng)新也不一定要從頭做起，對引進(jìn)技術(shù)的吸收也是自主創(chuàng)新的一個不可忽視的組成部分。

本研究將我國集群企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新體系分為三個要素：自主技術(shù)研發(fā)能力、自主生產(chǎn)優(yōu)化能力與自主市場拓展能力。根據(jù)熊彼特技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，技術(shù)創(chuàng)新并不等同于狹義上的生產(chǎn)技術(shù)，而包括各種企業(yè)機制的改進(jìn)。其中，自主技術(shù)研發(fā)能力是指對生產(chǎn)技術(shù)、商標(biāo)、新產(chǎn)品的設(shè)計與改造能力，自主生產(chǎn)優(yōu)化能力是指對各種生產(chǎn)流程的重組與協(xié)調(diào)能力，而自主市場拓展能力是指對產(chǎn)品營銷市場的開發(fā)能力。

（二）研究假設(shè)的提出

知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)對自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)分析。知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)包括核心技術(shù)的研制、工藝流程設(shè)計、商標(biāo)創(chuàng)意設(shè)計，以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)與商號權(quán)的申報等，這些過程是企業(yè)知識資本的累積過程，必然對各種核心能力的培育存在著直接的促進(jìn)作用。知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)過程，本身就是對企業(yè)各種流程的優(yōu)化過程。有些流程優(yōu)化形成了知識產(chǎn)權(quán)，而有些沒有形成知識產(chǎn)權(quán)，但總體而言對企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)優(yōu)化與市場拓展都存在著直接或間接的促進(jìn)作用。如核心技術(shù)的研制可以提高自主技術(shù)研發(fā)能力，工藝流程設(shè)計可以提高自主生產(chǎn)優(yōu)化能力，商標(biāo)創(chuàng)意設(shè)計可以增強產(chǎn)品的市場效應(yīng)。知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的過程是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最基礎(chǔ)的過程，也是對自主技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)最直接的過程。根據(jù)以上分析，提出如下研究假設(shè)：

H1a：知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)能夠有效地增強企業(yè)的自主技術(shù)研發(fā)能力。

H1b：知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)能夠有效地增強企業(yè)的自主生產(chǎn)優(yōu)化能力。

H1c：知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)能夠有效地增強企業(yè)的自主市場拓展能力。

知識產(chǎn)權(quán)保護對自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)分析。知識產(chǎn)權(quán)保護是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施中一個重要環(huán)節(jié)，并且，隨著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資本的增多，知識產(chǎn)權(quán)保護愈益重要。在知識經(jīng)濟社會，信息流動異常迅捷，企業(yè)環(huán)境變幻莫測，作為一種無形資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)先天性地會受到各種侵害。尤其在我國企業(yè)，由于知識產(chǎn)權(quán)保護的不力，曾出現(xiàn)多起重大的產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象，致使知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性優(yōu)勢遭到嚴(yán)重削弱或消失殆盡。由于在自然企業(yè)環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)不自覺地呈現(xiàn)出流失的傾向，因此，從某種意義上來說，知識產(chǎn)權(quán)保護也是一種特殊的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)形式，必然對自主技術(shù)創(chuàng)新的開展存在著支持作用。近年來，我國某些企業(yè)由于知識產(chǎn)權(quán)保護意識的淡薄，不僅未能實現(xiàn)自身的產(chǎn)權(quán)保護，反而產(chǎn)生對他人知識產(chǎn)權(quán)的侵害行為，導(dǎo)致自主技術(shù)開發(fā)嚴(yán)重受挫，更應(yīng)該引起我國企業(yè)界的深思。根據(jù)分析，提出如下研究假設(shè)：

H2a：知識產(chǎn)權(quán)保護能夠有效地增強企業(yè)的自主技術(shù)研發(fā)能力。

H2b：知識產(chǎn)權(quán)保護能夠有效地增強企業(yè)的自主生產(chǎn)優(yōu)化能力。

H2c：知識產(chǎn)權(quán)保護能夠有效地增強企業(yè)的自主市場拓展能力。

知識產(chǎn)權(quán)運營對自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)分析。知識產(chǎn)權(quán)運營的最終目標(biāo)就是將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為市場需求的產(chǎn)品，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)流程、市場機制的有機結(jié)合。除了知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)、轉(zhuǎn)讓與許可之外，知識產(chǎn)權(quán)一般不能產(chǎn)生直接的經(jīng)濟效益，需要企業(yè)運用各種有效的方法實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場化。相比知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)而言，知識產(chǎn)權(quán)運營的復(fù)雜性更高，可拓展空間更大。知識產(chǎn)權(quán)運營對自主技術(shù)創(chuàng)新的激勵是一種主動性的激勵，需要充分發(fā)揮企業(yè)主體的創(chuàng)新意識。對于我國集群企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)運營是知識戰(zhàn)略體系中發(fā)展最為滯后的環(huán)節(jié)，也是利潤創(chuàng)造空間最大的環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)運營是一個過程，需要一定的時滯，因而往往會與知識產(chǎn)權(quán)的生命周期發(fā)生沖突，因此，運營策略的失誤，也可能會造成產(chǎn)權(quán)價值的損耗。根據(jù)以上分析，提出如下研究假設(shè)：

H3a：知識產(chǎn)權(quán)運營能夠有效地增強企業(yè)的自主技術(shù)研發(fā)能力。

H3b：知識產(chǎn)權(quán)運營能夠有效地增強企業(yè)的自主生產(chǎn)優(yōu)化能力。

H3c：知識產(chǎn)權(quán)運營能夠有效地增強企業(yè)的自主市場拓展能力。

自主技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力的激勵性分析。對于現(xiàn)代企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生命力的源泉。而對于我國產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)而言，自主技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉。技術(shù)創(chuàng)新是一種管理行為，也是一種經(jīng)濟現(xiàn)象，是指企業(yè)一切業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化，涉及生產(chǎn)、技術(shù)、營銷、后勤、質(zhì)量檢驗等多個部門，以及供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售流程中的所有環(huán)節(jié)。因此，自主技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)中存在著多種表現(xiàn)形式，任何技術(shù)升級、工藝改進(jìn)、新材料獲取、庫房流程優(yōu)化、營銷策略推廣等，都可以視為技術(shù)創(chuàng)新，而這些企業(yè)行為正是企業(yè)競爭力的來源。根據(jù)以上分析，提出如下研究假設(shè)：

H4a：自主技術(shù)研發(fā)能力有效地提高了集群企業(yè)的競爭力。

H4b：自主生產(chǎn)優(yōu)化能力有效地提高了集群企業(yè)的競爭力。

H4c：自主市場拓展能力有效地提高了集群企業(yè)的競爭力。

（三）要素分解

知識產(chǎn)權(quán)要素分解。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)的研究，并結(jié)合于我國產(chǎn)業(yè)集群的運營特征，可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系的要素分解。

知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)要素可分解為四個指標(biāo)：（X1）企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)具有明確的戰(zhàn)略導(dǎo)向；（X2）企業(yè)為知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)提供了充裕的資金支持；（X3）企業(yè)為知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)配置了足量的人力資本；（X4）知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與企業(yè)的發(fā)展方向存在著高度的一致性。endprint

知識產(chǎn)權(quán)保護要素可分解為四個指標(biāo)：（X5）企業(yè)制定了有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度；（X6）企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護制度能夠得到有效的執(zhí)行；（X7）知識產(chǎn)權(quán)保護策略不斷得到更新；（X8）知識產(chǎn)權(quán)保護行為的實施具有高度的專業(yè)性。

知識產(chǎn)權(quán)運營要素可分解為四個指標(biāo)：（X9）企業(yè)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)研發(fā)的結(jié)合；（X10）企業(yè)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與生產(chǎn)流程重組的結(jié)合；（X11）企業(yè)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與市場開發(fā)的結(jié)合；（X12）企業(yè)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與各種后臺管理機制的結(jié)合。

自主技術(shù)創(chuàng)新要素分解。根據(jù)相關(guān)的研究，并結(jié)合于我國產(chǎn)業(yè)集群的運營特征，可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群自主技術(shù)創(chuàng)新體系的要素分解。

自主技術(shù)研發(fā)能力要素分解為四個指標(biāo)：（Y1）企業(yè)具有較高的原創(chuàng)性技術(shù)開發(fā)能力；（Y2）企業(yè)具有較高的傳統(tǒng)技術(shù)改造能力；（Y3）企業(yè)具有較高的技術(shù)吸收能力；（Y4）企業(yè)具有較高的技術(shù)集成能力。

自主生產(chǎn)優(yōu)化能力要素分解為四個指標(biāo)：（Y5）生產(chǎn)工藝不斷得到改進(jìn)；（Y6）生產(chǎn)流程不斷得到重組；（Y7）生產(chǎn)環(huán)節(jié)不斷得到有效協(xié)調(diào)；（Y8）生產(chǎn)材料不斷得到合理配置。

自主市場拓展能力要素分解為四個指標(biāo)：（Y9）銷售方案不斷有效升級；（Y10）市場份額不斷得到提高；（Y11）市場范圍不斷得到擴展；（Y12）銷售額維持持續(xù)增長。

企業(yè)競爭能力要素分解。集群企業(yè)競爭力的特征與非集群企業(yè)存在著一定的差異。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，每個企業(yè)都處于價值鏈的某個環(huán)節(jié)，競爭能力的提高往往表現(xiàn)為向上游價值鏈的移動趨勢與集群內(nèi)部同行業(yè)中的擴張趨勢。集群企業(yè)競爭力要素分解為四個指標(biāo)：（Z1）企業(yè)與價值鏈上的上下游企業(yè)的關(guān)系日益鞏固；（Z2）企業(yè)在集群內(nèi)部同業(yè)中的影響日益提高；（Z3）企業(yè)國際化擴張的能力日益增強；（4）企業(yè)在自主技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上能夠頻繁地實現(xiàn)與上游企業(yè)的合作創(chuàng)新。

（四）研究模型的確立

本研究擬采用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）檢驗方法對預(yù)定的研究假設(shè)進(jìn)行檢驗，將假設(shè)體系構(gòu)建為一個完整的結(jié)構(gòu)方程模型體系。結(jié)構(gòu)方程模型在現(xiàn)代管理學(xué)、心理學(xué)、政治學(xué)中應(yīng)用的范圍較廣，能夠合理地解決指標(biāo)數(shù)據(jù)定量測評缺失的問題，并能夠?qū)崿F(xiàn)變量組之間的數(shù)據(jù)相關(guān)檢驗。

設(shè)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)為ξ1、知識產(chǎn)權(quán)保護為ξ2、知識產(chǎn)權(quán)運營為ξ3，設(shè)自主技術(shù)研發(fā)能力為η1、自主生產(chǎn)優(yōu)化能力為η2、自主市場拓展能力為η3，并設(shè)企業(yè)競爭力為δ，根據(jù)研究假設(shè)與要素分解的內(nèi)容，得研究模型如圖1所示。

實證研究

（一）數(shù)據(jù)收集與樣本特征

本研究采用李克特7點量表對28個測度指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)收集，樣本單位為我國境內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)。本研究先確立我國境內(nèi)的200個產(chǎn)業(yè)集群，每個集群選擇5個代表性企業(yè)逐一發(fā)放問卷，共發(fā)放問卷1000份?；厥諉柧碇?，在每個產(chǎn)業(yè)集群樣本中選擇數(shù)據(jù)質(zhì)量最好的樣本數(shù)據(jù)一份，形成樣本數(shù)據(jù)200份。樣本數(shù)與指標(biāo)數(shù)之比為7∶1，滿足結(jié)構(gòu)方程模型檢驗的基本條件。數(shù)據(jù)調(diào)查自2010年5月7日起，至2010年7月6日止，共歷時60天。根據(jù)地域分布、行業(yè)分布、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量等屬性來劃分，樣本特征如表1所示。

（二）信度檢驗

本研究采用“Cronbachα”系數(shù)來檢驗各測度量表的信度，信度檢驗的方法是探索性因子分析。信度檢驗的目標(biāo)是為模型檢驗提供更為合理的要素體系。

知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的α值為0.8202，累計解釋量為68%，知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的4個測度指標(biāo)能夠較一致地反映知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)要素的特性；知識產(chǎn)權(quán)保護的α值為0.7788，累計解釋量為80%，知識產(chǎn)權(quán)保護的4個測度指標(biāo)能夠較為一致地反映知識產(chǎn)權(quán)保護要素的主要特性；知識產(chǎn)權(quán)運營的α值為0.7466，累計解釋量為75%，知識產(chǎn)權(quán)運營的4個測度指標(biāo)能夠較一致地反映知識產(chǎn)權(quán)運營要素的特性；自主技術(shù)研發(fā)能力的α值為0.7809，累計解釋量為70%，自主技術(shù)研發(fā)能力的4個測度指標(biāo)能夠較一致地反映自主技術(shù)研發(fā)能力要素的特性；自主生產(chǎn)優(yōu)化能力的α值為0.7220，累計解釋量為76%，自主生產(chǎn)優(yōu)化能力的4個測度指標(biāo)能夠較一致地反映自主生產(chǎn)優(yōu)化能力要素的特性；自主市場拓展能力的α值為0.6908，累計解釋量為82%，因此，自主市場拓展能力的4個測度指標(biāo)能夠較一致地反映自主市場拓展能力要素的特性。企業(yè)競爭力的α值為0.7272，累計解釋量為73%，企業(yè)競爭力的4個測度指標(biāo)能夠較一致地反映企業(yè)競爭力要素的特性。

（三）模型驗證

根據(jù)模型構(gòu)建的理論分析，本研究的結(jié)構(gòu)方程模型包含3個外源變量，即ξ1、ξ2、ξ3，12個外源指標(biāo)（X1～X12）、4個內(nèi)生變量，即η1、η2、η3、δ，16個內(nèi)生變量指標(biāo)（Y1～Y12，Z1～Z4），12條因果路徑關(guān)系。采用SPSS11.5和LISREL8.7進(jìn)行全模型檢驗（固定方差法），得外源變量對內(nèi)生變量的效應(yīng)矩陣（г）如表2所示?？梢?，假設(shè)H1a、H1b、H1c、H2a、H2c、H3a、H3c、H4a與H4c通過了檢驗，而假設(shè)H2b、H3b與H4b沒有通過檢驗。得全模型擬合指數(shù)列表如表3所示。

結(jié)論

根據(jù)擬合指數(shù)列表可知，模型的擬合效果較好，因此，本研究的理論假設(shè)具有一定的現(xiàn)實性，能夠較為客觀地反映出我國產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與自主技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)競爭力促進(jìn)的路徑機制。

根據(jù)效應(yīng)矩陣列表可知，從微觀層面來分析，在我國產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)中：知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)對自主技術(shù)研發(fā)能力、自主生產(chǎn)優(yōu)化能力與自主市場拓展能力均發(fā)生了顯著的促進(jìn)作用；知識產(chǎn)權(quán)保護對自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場拓展能力發(fā)生了顯著的促進(jìn)作用，而對自主生產(chǎn)優(yōu)化能力沒有產(chǎn)生實質(zhì)性的促進(jìn)功能；知識產(chǎn)權(quán)運營對自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場拓展能力發(fā)生了顯著的促進(jìn)作用，而對自主生產(chǎn)優(yōu)化能力沒有產(chǎn)生實質(zhì)性的促進(jìn)功能。同時，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施環(huán)境下，自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場拓展能力對企業(yè)競爭力的增強產(chǎn)生了實質(zhì)性的促進(jìn)作用，而自主生產(chǎn)優(yōu)化能力對企業(yè)競爭力的增強沒有產(chǎn)生實質(zhì)性的促進(jìn)功能。endprint

根據(jù)效應(yīng)矩陣列表可知，從宏觀層面來分析，基于我國產(chǎn)業(yè)集群升級的目標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施在整體上發(fā)生了有效的激勵作用，但在局部路徑上有待改進(jìn)。知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的激勵功能最強，而知識產(chǎn)權(quán)保護與知識產(chǎn)權(quán)運營的激勵功能相對較低。同時，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施環(huán)境下，自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場拓展能力所獲取的激勵效應(yīng)最強，而自主生產(chǎn)優(yōu)化能力所獲取的激勵效應(yīng)最低，從而導(dǎo)致自主生產(chǎn)優(yōu)化能力對企業(yè)競爭力的提升沒有產(chǎn)生實質(zhì)性的激勵作用。

根據(jù)檢驗結(jié)果可知，盡管我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施較晚，但近年來也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業(yè)中得到了具體的反映。然而，由于我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滯后性，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護與知識產(chǎn)權(quán)運營均存在著不足之處，未能實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與市場需求的高度融合。同時，由于我國產(chǎn)業(yè)集群在全球價值鏈上普遍處于被支配地位，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新受到嚴(yán)重約束，在集群生產(chǎn)中很難展開，從而對集群升級缺乏強有力的支持。

本研究基于產(chǎn)業(yè)集群升級的目標(biāo)，揭示了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略環(huán)境下的我國集群企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的微觀經(jīng)濟效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的優(yōu)勢功能及不足之處，從而為我國集群企業(yè)深化自主技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力，進(jìn)而加速產(chǎn)業(yè)集群升級的進(jìn)程提供了現(xiàn)實性的理論借鑒。

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根據(jù)效應(yīng)矩陣列表可知，從宏觀層面來分析，基于我國產(chǎn)業(yè)集群升級的目標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施在整體上發(fā)生了有效的激勵作用，但在局部路徑上有待改進(jìn)。知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的激勵功能最強，而知識產(chǎn)權(quán)保護與知識產(chǎn)權(quán)運營的激勵功能相對較低。同時，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施環(huán)境下，自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場拓展能力所獲取的激勵效應(yīng)最強，而自主生產(chǎn)優(yōu)化能力所獲取的激勵效應(yīng)最低，從而導(dǎo)致自主生產(chǎn)優(yōu)化能力對企業(yè)競爭力的提升沒有產(chǎn)生實質(zhì)性的激勵作用。

根據(jù)檢驗結(jié)果可知，盡管我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施較晚，但近年來也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業(yè)中得到了具體的反映。然而，由于我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滯后性，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護與知識產(chǎn)權(quán)運營均存在著不足之處，未能實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與市場需求的高度融合。同時，由于我國產(chǎn)業(yè)集群在全球價值鏈上普遍處于被支配地位，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新受到嚴(yán)重約束，在集群生產(chǎn)中很難展開，從而對集群升級缺乏強有力的支持。

本研究基于產(chǎn)業(yè)集群升級的目標(biāo)，揭示了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略環(huán)境下的我國集群企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的微觀經(jīng)濟效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的優(yōu)勢功能及不足之處，從而為我國集群企業(yè)深化自主技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力，進(jìn)而加速產(chǎn)業(yè)集群升級的進(jìn)程提供了現(xiàn)實性的理論借鑒。

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根據(jù)效應(yīng)矩陣列表可知，從宏觀層面來分析，基于我國產(chǎn)業(yè)集群升級的目標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施在整體上發(fā)生了有效的激勵作用，但在局部路徑上有待改進(jìn)。知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的激勵功能最強，而知識產(chǎn)權(quán)保護與知識產(chǎn)權(quán)運營的激勵功能相對較低。同時，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施環(huán)境下，自主技術(shù)研發(fā)能力與自主市場拓展能力所獲取的激勵效應(yīng)最強，而自主生產(chǎn)優(yōu)化能力所獲取的激勵效應(yīng)最低，從而導(dǎo)致自主生產(chǎn)優(yōu)化能力對企業(yè)競爭力的提升沒有產(chǎn)生實質(zhì)性的激勵作用。

根據(jù)檢驗結(jié)果可知，盡管我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施較晚，但近年來也取得了一定的成效，至少這種成效在集群企業(yè)中得到了具體的反映。然而，由于我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滯后性，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護與知識產(chǎn)權(quán)運營均存在著不足之處，未能實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與市場需求的高度融合。同時，由于我國產(chǎn)業(yè)集群在全球價值鏈上普遍處于被支配地位，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新受到嚴(yán)重約束，在集群生產(chǎn)中很難展開，從而對集群升級缺乏強有力的支持。

本研究基于產(chǎn)業(yè)集群升級的目標(biāo)，揭示了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略環(huán)境下的我國集群企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的微觀經(jīng)濟效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的優(yōu)勢功能及不足之處，從而為我國集群企業(yè)深化自主技術(shù)創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力，進(jìn)而加速產(chǎn)業(yè)集群升級的進(jìn)程提供了現(xiàn)實性的理論借鑒。

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