淺談施工企業(yè)的索賠管理

矯亞斌

摘 要：由于工程技術(shù)和環(huán)境的復(fù)雜性，索賠是不可避免的。目前，我國工程建設(shè)中，索賠額通常都很大，一般能占到工程合同價的10%-20%，而且工程索賠較多，索賠解決和處理復(fù)雜也是工程項目管理最具特色的方面。筆者結(jié)合總做經(jīng)驗，闡述了索賠的概念及索賠的工作過程，并提出了施工企業(yè)的索賠管理方法。

關(guān)鍵詞：施工企業(yè)；索賠；索賠管理

工程索賠，近年來在國內(nèi)工程建設(shè)中引起了越來越多的重視。許多施工企業(yè)也將工程索賠納入重要管理工作中。索賠有兩個方面，存在索賠與反索賠。施工企業(yè)要加強索賠管理，保證施工企業(yè)的合法權(quán)益。

1 索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭損失時，向另一方提出賠償要求的行為。

1.1 索賠的起因。在工程實施中常會出現(xiàn)各種原因的索賠。一般來說，項目參建各方屬于不同的單位，經(jīng)濟利益并不一致，而施工合同往往是在工程實施前簽訂的，合同規(guī)定的工期和價格是基于對環(huán)境狀況和工程狀況預(yù)測基礎(chǔ)上的。現(xiàn)在工程項目一般比較復(fù)雜，工期較長，規(guī)模又大，材料價格起伏大等等不可控的因素較多。但是簽訂合同前，不能把所有不可預(yù)見的問題都寫到，所以會有工程索賠的事件發(fā)生。

1.2 施工企業(yè)的索賠與反索賠。對于施工企業(yè)來說，一般進行索賠，而對于建設(shè)單位來說，反索賠較多。

1.2.1 索賠。施工企業(yè)索賠是指非自己原因造成的，已經(jīng)發(fā)生的，對于企業(yè)本身造成經(jīng)濟損失、工期損失和其他損失等。包括：合同實施前提前預(yù)測索賠機會；在實施過程中尋找并發(fā)現(xiàn)索賠機會；合理處置索賠事件，在有效期限內(nèi)及時提出索賠要求，妥善解決爭執(zhí)。

1.2.2 反索賠。反索賠著眼于防止和減少損失的發(fā)生，通常包括：反駁對方不合理的索賠要求，部分否定或否定對方的索賠要求；通過有效的合同管理，使自己不違約，盡量制約對方提出索賠。

1.3 索賠的分類。工程索賠主要分為三大類，第一類是由于不可遇見的自然災(zāi)害或人為障礙引起的索賠，這類索賠是工程實施前無法預(yù)測的，例如地質(zhì)災(zāi)害或氣候災(zāi)害引發(fā)的承包商需多付出時間和財務(wù)來處理的，施工方可以向業(yè)主提出索賠。第二類是工程變更引起的索賠，這類索賠比較常見，是工程施工中經(jīng)常發(fā)生的，在工程實施中，業(yè)主或設(shè)計單位對工程設(shè)計有所改變的而使施工方多承擔(dān)的工程量，施工方可以向甲方提出索賠。第三類是由于工程延期造成的費用補償，如果工程延期不是由于施工方的責(zé)任，則施工方可以向甲方提出工程索賠。

2 索賠的程序和要求

施工企業(yè)的索賠有相應(yīng)的程序與要求，按照索賠程序來，工程索賠才有可能成功。首先，施工單位必須索賠事件發(fā)生的28天內(nèi)，向工程師提出索賠意向通知，而且在之后的28天之內(nèi)，應(yīng)向提供索賠證據(jù)；再之后的28天內(nèi)，工程師應(yīng)就索賠事件以書面方式回復(fù)施工方，可以要求施工方進一步的補充索賠證據(jù)，如果工程師沒有答復(fù)，則說明工程師默認索賠事件。當(dāng)該索賠事件持續(xù)進行時，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，當(dāng)索賠事件確認時，應(yīng)向工程師提交關(guān)于索賠的所有資料，并提交正式索賠報告。

3 施工過程索賠應(yīng)注意的問題

3.1 索賠意識。在我國建筑工程施工過程中，企業(yè)員工索賠意識一般較低，存在著不同程度的不懂、不敢、不會、不能、不讓索賠的“五不”現(xiàn)象，從而影響了工程建設(shè)的進度和企業(yè)的管理效益。施工企業(yè)首先要加強企業(yè)員工的索賠意識，積極的總結(jié)施工過程的索賠工作經(jīng)驗，增強索賠意識，對項目管理人員進行索賠知識的培訓(xùn)，增強索賠意識尤為重要。

3.2 索賠時間。一般來說，施工企業(yè)在索賠時間發(fā)生28天內(nèi)應(yīng)向工程師發(fā)出索賠意向通知。而且賠程序每一階段都有時間限定，不能等到工程竣工時才提出索賠要求。 工程建設(shè)中的瑣碎事情較多，在發(fā)生索賠事件后，及時的積極的進行索賠工作的處理尤為重要。

3.3 索賠證據(jù)。索賠證據(jù)作為索賠中的重要依據(jù)，決定著索賠能否成功。索賠證據(jù)的積累存在于整個施工過程中。招標(biāo)文件、施工及附件，雙方來往文件、工程設(shè)計變更、補充圖紙、現(xiàn)場簽證等都可以作為工程索賠的證據(jù)。在施工中，要注意對于此類工程文件的保留與記錄。

4 工程索賠的策略和技巧

工程索賠的技巧性很強，沒有固定模式，依據(jù)雙方簽訂的合同文件，雙方的管理水平，索賠能力等確定。

4.1 認真研究招標(biāo)文件及簽訂嚴(yán)謹?shù)暮贤Ｕ袠?biāo)文件及施工合同中的相關(guān)條款是施工企業(yè)重要的索賠依據(jù)，而合同和我國現(xiàn)行的法規(guī)、政策是索賠最終解決的判定標(biāo)準(zhǔn)。合同簽訂情況決定了索賠是否對于企業(yè)有利。所以我們應(yīng)該認真研究合同中的每一條款，在不明確的條款上加以注意，還應(yīng)重視合同簽訂前的合同風(fēng)險分析，同時要對合同的談判重視起來這些都為工程索賠提供了條件支持。

4.2 及時提出索賠。在施工中要注意索賠期限，索賠是有時間限制的，過了相應(yīng)期限，索賠就失去了法律效用。及時的對索賠事件進行處理也有助于工程順利有條理的進行，施工方應(yīng)對索賠事件進行詳細的記錄，使得日后有資料可循。

4.3 書面確認變更指令。書面確認很重要，書面形式可以得到法律的支持，所以施工企業(yè)在處理索賠事件時要注意只有得到監(jiān)理工程師、業(yè)主對變更的書面確認。在工程施工的較常一段時間內(nèi)，監(jiān)理工程師有可能會口頭有些指令，施工方在此時就要注意將此類口頭指令及時的轉(zhuǎn)變?yōu)闀嫘问剑⑹怪玫奖O(jiān)理工程師的承認，只有書面形式才能作為工程索賠的證據(jù)。在及時準(zhǔn)確的將口頭變?yōu)闀?，認真保存后，這些都為索賠的成功埋下鋪墊。

4.4 積極搜集證據(jù)。工程索賠的成功與否在很大程度上都取決于索賠的證據(jù)。只有證據(jù)充分，符合實際才能夠說服別人，贏得索賠事件的成功。而強有力的索賠證據(jù)是靠施工過程中的不斷積累形成的。

在工程開工前，圖紙會審的時候，施工過程中等等各個階段都可以用來搜集索賠的證據(jù)。例如，開工前，觀察施工場地的三通一平狀況，水電費價格。在圖紙會審時，認真觀察圖紙中是否有錯誤，不詳細，漏洞，不符合實際等的情況。在施工過程中的業(yè)主的簽證，變更等等是作為工程索賠的最主要的文件。在平時施工過程中一定要注意搜集這些相關(guān)資料，在發(fā)生有可能作為索賠事件的事情時，要引起施工方人員的注意，注意搜集有關(guān)的證據(jù)。

4.5 注意索賠的時機與方式。施工索賠是一項較為靈活的工作，在好的時機，以好的方式處理，會有好的結(jié)果。因為施工方與建設(shè)單位屬于業(yè)主與雇主的關(guān)系，在合作過程中，施工方也應(yīng)該注意維護也業(yè)主、監(jiān)理工程師之間的關(guān)系。在處理索賠事件時，應(yīng)該注意處理的方式，避免感情用事，有理有據(jù)的處理，避免對立情緒的產(chǎn)生。

5 結(jié)語

綜上所述，由于我國工程施工合同的簽訂并不完善，施工過程中索賠是經(jīng)常發(fā)生的。但是我們應(yīng)該看到，索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可以提出。所以，施工企業(yè)應(yīng)努力預(yù)防反索賠造成的經(jīng)濟損失，同時也要更加努力地做好自身施工索賠工作，嚴(yán)格約束企業(yè)員工的工作作風(fēng)，并以優(yōu)良的建筑產(chǎn)品，科學(xué)、客觀的列舉建設(shè)單位違約事實，最終取得施工索賠戰(zhàn)役的成功，并防范反索賠于未然。

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