談我國海洋工程裝備制造企業(yè)發(fā)展的政府規(guī)制問題

程逸飛+賈向鋒

內(nèi)容摘要：海洋工程裝備制造業(yè)具有知識密集型、技術(shù)密集型和資金密集型的特點，海洋工程裝備制造企業(yè)具有準(zhǔn)公共性、自然壟斷、外部性和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性等特點，在其發(fā)展過程中需要政府規(guī)制來解決資源配置和市場失靈的問題。目前我國海洋工程裝備制造企業(yè)發(fā)展過程中存在的問題，不利于行業(yè)的健康發(fā)展。本文分析海洋工程裝備制造企業(yè)的特點，進(jìn)一步分析目前政府規(guī)制存在的問題，進(jìn)而提出相應(yīng)對策建議。

關(guān)鍵詞：海洋工程裝備制造企業(yè) 政府規(guī)制 成本收益

引言

由于海洋工程裝備制造業(yè)所具有的知識密集、技術(shù)密集和資金密集的特點所形成的壁壘及其建設(shè)地點的自然條件約束使得海洋工程裝備制造企業(yè)具有了自然壟斷的屬性，尤其是國有海洋工程裝備制造企業(yè)具有貸款、財政補(bǔ)貼甚至訂單方面的優(yōu)勢形成了特殊的壟斷地位。以上這些特點導(dǎo)致市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)作用難以實現(xiàn)資源配置最優(yōu)，同時海洋工程裝備市場與傳統(tǒng)的市場運(yùn)營不同，存在較強(qiáng)的信息不對稱，使得對海洋工程裝備制造企業(yè)進(jìn)行規(guī)制成為必須。

海洋工程裝備制造企業(yè)的特點

海洋工程裝備制造企業(yè)的主要特點包括準(zhǔn)公共性、自然壟斷性、外部性和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性等。

海洋工程裝備制造企業(yè)的準(zhǔn)公共性主要是由其產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域所決定的。由于陸上油氣資源儲量有限，并且隨著現(xiàn)代工業(yè)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對油氣資源的消耗和需求越來越大，各國對海洋資源勘探開發(fā)日益關(guān)注，隨之而來的就是對海洋工程裝備的需求。但是海洋工程裝備屬于大型工程裝備，技術(shù)要求高、建造周期長、產(chǎn)品需要定制，這些因素決定了海洋工程裝備的價格極高，個人一般無法承擔(dān)這種設(shè)備的采購成本，一般是政府采購或大型國有企業(yè)和少部分私營企業(yè)采購用于海洋油氣資源的勘探開發(fā)。政府有義務(wù)對海洋工程裝備的建造給予政策扶持，從而能有效地開采海洋油氣資源用于社會經(jīng)濟(jì)服務(wù)來滿足公眾利益。

海洋工程裝備制造企業(yè)的自然壟斷性是指海洋工程裝備制造企業(yè)投資巨大，并且一般建設(shè)在港口附近以便于產(chǎn)品的測試和發(fā)運(yùn)。由于港口數(shù)量和地質(zhì)條件的限制，所以在同一地區(qū)海洋工程裝備制造企業(yè)的數(shù)量受到限制，并且新增一個競爭性的海洋工程裝備制造企業(yè)往往會造成浪費或?qū)Ｑ笏沫h(huán)境造成破壞。海洋工程裝備制造企業(yè)的自然壟斷性要求在海洋工程裝備制造企業(yè)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)甚至退出等各方面都有政府的參與，以保護(hù)公共利益和自然環(huán)境不受海洋工程裝備制造企業(yè)的損害。

海洋工程裝備制造企業(yè)的外部性是指隨著企業(yè)的建設(shè)和運(yùn)營，企業(yè)周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)往往會隨著企業(yè)的發(fā)展而發(fā)展。海洋工程裝備制造企業(yè)對勞動力就業(yè)、配套設(shè)施的采購以及對周邊的基礎(chǔ)設(shè)施的建造，能夠很好地拉動地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加強(qiáng)企業(yè)所在地區(qū)與外部的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)，進(jìn)而帶動更大區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)生有效的經(jīng)濟(jì)輻射效應(yīng)。

海洋工程裝備制造企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性與其外部性緊密相連。由于海洋工程裝備制造企業(yè)存在外部性，其周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)能夠被帶動起來，從企業(yè)建設(shè)到開工對物料的需求、人工的需求以及物流的需求，不斷完善周邊的基礎(chǔ)設(shè)施以及相應(yīng)的配套設(shè)施，反過來又會進(jìn)一步節(jié)約海洋工程裝備制造企業(yè)的成本，提高收益。這種相互促進(jìn)的關(guān)系使得海洋工程裝備制造企業(yè)具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性。

其中外部性與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)性往往需要政府部門主導(dǎo)來實現(xiàn)建設(shè)與投資，而準(zhǔn)公共性和自然壟斷性導(dǎo)致部分市場機(jī)制失靈，為了能實現(xiàn)海洋工程裝備制造業(yè)的科學(xué)合理布局以及健康可持續(xù)發(fā)展，需要對其進(jìn)行有針對性的政府規(guī)制，為政府、企業(yè)以及公共利益提供保障。

我國海洋工程裝備制造企業(yè)政府規(guī)制存在的問題

對海洋工程裝備制造企業(yè)進(jìn)行規(guī)制的根本原因在于其高投入、高風(fēng)險、高技術(shù)等所形成的壁壘、沉沒成本和其它社會風(fēng)險。同時其準(zhǔn)公共性與自然壟斷性也是政府規(guī)制的主要原因。政府規(guī)制應(yīng)該在兼顧社會公共利益與企業(yè)利益的同時，提高規(guī)制效率和效果，促進(jìn)海洋工程裝備制造業(yè)的健康發(fā)展。我國海洋工程裝備制造業(yè)相比歐美等發(fā)達(dá)國家起步較晚，但是近年來發(fā)展很快，與此同時政府管制制度的發(fā)展并不完善，主要存在以下問題：

（一）地方政府與企業(yè)之間的利益界限不清

目前，我國政府已經(jīng)將海洋資源開發(fā)以及海洋經(jīng)濟(jì)上升到國家戰(zhàn)略層面，尤其是在“十二五”規(guī)劃中重點提出了重點發(fā)展海洋工程裝備制造業(yè)。各地方政府紛紛出臺相應(yīng)政策予以支持，由于海洋工程裝備制造企業(yè)投資巨大，從土地出讓到建設(shè)開工，直到生產(chǎn)運(yùn)營，地方政府均可以從中獲取相應(yīng)的財政收入，尤其是海洋工程裝備的利潤高，相應(yīng)的稅收也較高，成為企業(yè)所在地政府財政收入的重要來源。但是目前雖然海洋工程裝備制造企業(yè)與地方政府利益趨于一致，但是其利益界線不清。大部分海洋工程裝備制造企業(yè)是國有或國有控股，招投標(biāo)、采購、人事任命、準(zhǔn)入等方面基本上都有地方政府的參與，政企不分導(dǎo)致政府規(guī)制效率不高。

（二） 海洋工程裝備制造業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)不合理

我國海洋工程裝備制造業(yè)目前是以國有企業(yè)為主體，除了熔盛重工等較少的民營企業(yè)進(jìn)入海洋工程裝備制造業(yè)，大部分民營企業(yè)受到各種壁壘的影響，難以進(jìn)入。從近幾年來的發(fā)展來看，民營企業(yè)的成本意識更強(qiáng)，對國內(nèi)外市場的價格波動更為敏感，并且有相應(yīng)的措施來消除價各種影響，同時在創(chuàng)新意識和能力方面不遜于國有企業(yè)。但是目前政企利益的邊界模糊，為民營企業(yè)補(bǔ)充到海洋工程裝備制造業(yè)中形成了障礙。

（三） 海洋工程裝備制造企業(yè)的環(huán)境規(guī)制缺位

海洋工程裝備制造企業(yè)為了方便產(chǎn)品測試和產(chǎn)品發(fā)運(yùn)，一般都建設(shè)在港口或沿海地區(qū)，而在產(chǎn)品建造和測試過程中，如果缺乏相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制，一旦發(fā)生事故，對海洋環(huán)境以及周邊環(huán)境造成影響。但是目前，對海洋工程裝備制造企業(yè)的環(huán)境規(guī)制還是局限于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)運(yùn)營過程，而缺乏對周邊環(huán)境以及海域的監(jiān)管，個別企業(yè)出現(xiàn)過向周邊海域傾倒廢棄物等違法行為，對公共利益造成危害。同時這種污染的治理成本更為高昂，這種代價可以通過相應(yīng)的規(guī)制措施減少或規(guī)避。endprint

（四） 海洋工程裝備制造企業(yè)缺乏相應(yīng)的價格規(guī)制

由于海洋工程裝備的定制特點，暫時無法模塊化和大規(guī)模集成制造，所以在定價方面具有一定的靈活性，由于船舶制造業(yè)的訂單急劇下滑，船舶制造企業(yè)為維持生存，轉(zhuǎn)型升級進(jìn)入海洋工程裝備制造業(yè)，從而容易形成惡性競爭。不少企業(yè)為了拿到訂單，不惜降低投標(biāo)價格，大打價格戰(zhàn)，與國際市場上不斷提高海洋工程裝備價格的情況恰恰相反。我國目前缺乏相應(yīng)的價格監(jiān)控與規(guī)制措施。

提高政府規(guī)制效率的對策

基于以上分析，為了提高海洋工程裝備制造企業(yè)的政府規(guī)制效率，促進(jìn)我國海洋工程裝備制造業(yè)的良性與可持續(xù)發(fā)展，本文從以下幾個方面提出相應(yīng)的對策和建議。

（一）合理界定政府管制邊界以有效彌補(bǔ)市場失靈

與以往的政府規(guī)制不同，在政府的規(guī)制成本需要小于規(guī)制收益的條件下，實現(xiàn)海洋工程裝備制造企業(yè)的政府規(guī)制效率和效果提高，這需要嚴(yán)格將政府規(guī)制的范圍限定為市場失靈以及維護(hù)公共利益和環(huán)境安全等方面，并且伴隨著市場與政府的能動邊界的不斷變化，來實現(xiàn)政府規(guī)制邊界的動態(tài)性，明確政府與企業(yè)之間的利益邊界，克服政企不分帶來的規(guī)制效率低下的問題。

（二）建立政府規(guī)制成本收益模型并提高政府規(guī)制效率

規(guī)制成本收益分析強(qiáng)調(diào)量化規(guī)制的投入產(chǎn)出比，按照“理性經(jīng)濟(jì)人”的要求測度政府的規(guī)制行為，來克服以往只計政治利益需求和投入的弊端，通過建立成本收益模型來分析政府規(guī)制行為是隨著海洋工程裝備制造業(yè)的發(fā)展由粗放型向集約化的必然要求，有利于明確政府規(guī)制部門的成本收益，由此來考量政府規(guī)制行為對社會福利的增減，協(xié)調(diào)規(guī)制需求的均衡，最終提高政府規(guī)制效率。

（三）進(jìn)一步完善政府規(guī)制體系并實現(xiàn)政策合力效應(yīng)

1.建立和完善海洋工程裝備制造企業(yè)準(zhǔn)入制度。由于近年來金融危機(jī)所造成的貿(mào)易萎縮，對世界海運(yùn)市場造成較大的沖擊，新建船舶需求降低，從英國克拉克松數(shù)據(jù)庫可以看出，我國的船舶新接訂單出現(xiàn)嚴(yán)重下滑，而世界海洋工程裝備市場需求保持旺盛，并且海洋工程裝備遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)造船的利潤率?；谝陨弦蛩?，我國大量船舶制造企業(yè)將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，涉足海洋工程裝備制造領(lǐng)域，但是大量企業(yè)涌入會造成重復(fù)建設(shè)而形成資源浪費，同時還會產(chǎn)生惡性競爭，不少企業(yè)缺乏相應(yīng)的接單能力和建造能力，不利于整個海洋工程裝備制造業(yè)的健康發(fā)展和國際競爭力的提升。所以政府應(yīng)由工信部牽頭建立和完善海洋工程裝備制造企業(yè)準(zhǔn)入制度，規(guī)定只有具有資金實力、場地、技術(shù)水平、設(shè)計和建造能力的企業(yè)，無論國有還是民營企業(yè)均可進(jìn)入海洋工程裝備制造業(yè)，從而有利于行業(yè)的發(fā)展以及國際競爭力的提升。

2.建立和完善海洋工程裝備制造企業(yè)的監(jiān)管機(jī)制。確立長效綜合監(jiān)管能夠?qū)崿F(xiàn)對海洋工程裝備制造企業(yè)從成立到獲得準(zhǔn)入許可一直到資質(zhì)滅失的企業(yè)全生命周期的監(jiān)管。通過長效綜合監(jiān)管能夠克服突擊檢查的弊端，同時也能夠督促海洋工程裝備制造企業(yè)注重自我監(jiān)督與質(zhì)量、安全和環(huán)保等方面的自我管理與約束。長效綜合監(jiān)管不但關(guān)注海洋工程裝備制造企業(yè)獲得準(zhǔn)入許可這一環(huán)節(jié)的審核與規(guī)制，同時也注重海洋工程裝備制造企業(yè)在實際建造運(yùn)營過程中對政策法規(guī)的遵守與否以及行為是否合法，據(jù)此來判定其資格的延續(xù)。同時通過加大對違規(guī)進(jìn)入從事海洋工程裝備制造企業(yè)的檢查與懲處力度，發(fā)動社會第三方監(jiān)督力量，對海洋工程裝備制造企業(yè)違規(guī)行為的舉報者給予獎勵等措施來保證海洋工程裝備制造業(yè)的良性發(fā)展。同時通過各個監(jiān)管部門的協(xié)調(diào)發(fā)揮協(xié)同規(guī)制的合力作用，實現(xiàn)對海洋工程裝備制造企業(yè)的經(jīng)營行為的全面規(guī)制與管理，保證行業(yè)的良性發(fā)展。

3.建立和完善海洋工程裝備制造企業(yè)的退出機(jī)制?！胺鰞?yōu)劣汰”是政府規(guī)制的一個重要原則，無論是對國有企業(yè)還是民營企業(yè)，政府在對海洋工程裝備制造企業(yè)授予生產(chǎn)建造許可之時，要明確海洋工程裝備制造企業(yè)的退出條件。當(dāng)海洋工程裝備制造企業(yè)因業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中出現(xiàn)重大事故或者因價格波動或匯率波動而出現(xiàn)資金鏈斷裂造成了資不抵債等情況，或者是出現(xiàn)欺詐以及超出生產(chǎn)許可范圍或出租套用其生產(chǎn)許可等違法違規(guī)行為時，政府均可按照事先約定的條件，按照不同違規(guī)程度來通過勒令其關(guān)?；蜣D(zhuǎn)產(chǎn)等方式予以退出。

4.建立和完善以產(chǎn)業(yè)鏈視角和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的價格規(guī)制體系。海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)所涉及的環(huán)節(jié)很多，建造周期長，從合同簽訂到完工交付這一期間，產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的價格波動對海洋工程裝備制造企業(yè)都會產(chǎn)生較大的影響，另外海洋工程裝備企業(yè)簽訂的訂單按照慣例基本上都是以美元作為結(jié)算貨幣，人民幣持續(xù)走強(qiáng)，而海洋工程裝備訂單額度一般以億美元為單位，在結(jié)算時損失較大。所以除了企業(yè)自身通過遠(yuǎn)期外匯交易鎖定或買入看跌美元期權(quán)等風(fēng)險規(guī)避手段來避免匯率波動帶來的損失風(fēng)險外，政府規(guī)制部門應(yīng)該以產(chǎn)業(yè)鏈視角和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的角度來設(shè)定價格規(guī)制體系，從而提高企業(yè)的競爭力，進(jìn)而促進(jìn)整個海洋工程裝備制造業(yè)的國際競爭力提升。

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