增強(qiáng)南京科技創(chuàng)新動(dòng)力的機(jī)制研究

徐鋒 陳銘 周磊

“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐！”黨的十八大報(bào)告用專門章節(jié)集中闡述創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并把它擺到國家發(fā)展全局的核心位置?？梢灶A(yù)見，科技創(chuàng)新要素將是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力，也是決定新一輪城市發(fā)展格局的主要力量。

一、科技創(chuàng)新成為南京發(fā)展的核心要素

科技創(chuàng)新正成為當(dāng)今世界發(fā)展的最新潮流。從世界范圍看，新一輪科技產(chǎn)業(yè)革命蓄勢待發(fā)，正孕育突破，科技創(chuàng)新將成為推動(dòng)世界發(fā)展的核心力量；從國內(nèi)來看，地區(qū)間的競爭，正在從傳統(tǒng)領(lǐng)域的資源要素競爭向創(chuàng)新領(lǐng)域的首位度競爭轉(zhuǎn)變，科技創(chuàng)新是城市發(fā)展的最核心資源。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，現(xiàn)在全球600多萬名高層次科技研究人員，利用1.25萬億美元研發(fā)投資所創(chuàng)造出來的知識(shí)和技術(shù)，回流到社會(huì)之后為世界創(chuàng)造了高達(dá)63萬億美元的GDP。

南京已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化后期的發(fā)展階段，正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型加速、產(chǎn)業(yè)高端化加速、國際化進(jìn)程加速、城市化進(jìn)展加速關(guān)鍵時(shí)期，這一時(shí)期的發(fā)展特點(diǎn)，決定了創(chuàng)新是南京經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素和城市發(fā)展的核心動(dòng)力?？梢哉f，南京在錯(cuò)失蘇南地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起、外向型經(jīng)濟(jì)高歌猛進(jìn)的兩次發(fā)展機(jī)遇期之后，真正迎來了符合南京發(fā)展優(yōu)勢的第三次重大歷史機(jī)遇期。南京如果再次喪失這次機(jī)遇，很有可能徹底喪失新優(yōu)勢、失去提升首位度的機(jī)會(huì)。因此，南京必須要抓住用好這次機(jī)遇，將創(chuàng)新作為城市發(fā)展核心要素，努力發(fā)揮好科技、教育、人才、文化資源優(yōu)勢，在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略上實(shí)現(xiàn)新的突破。

二、南京科技創(chuàng)新發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

改革開放以來，南京依靠自身的科教資源稟賦優(yōu)勢，積極推進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)。從發(fā)展歷程來看，主要經(jīng)歷了三個(gè)階段。

一是自發(fā)發(fā)展階段（1978年—2000年）。這一時(shí)期南京正處于工業(yè)化初中期，發(fā)展主要選擇了以要素投資為主的數(shù)量型經(jīng)濟(jì)增長方式，自主創(chuàng)新的內(nèi)在需求不強(qiáng)。因此，該階段南京自主創(chuàng)新發(fā)展主要表現(xiàn)為教育科技內(nèi)部的自身發(fā)展，科教資源與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)聯(lián)度、帶動(dòng)性不強(qiáng)。

二是自我推進(jìn)階段（2001年—2010年）。這一時(shí)期南京經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源約束明顯增強(qiáng)，外部環(huán)境競爭壓力進(jìn)一步加大，科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力成為市委市政府領(lǐng)導(dǎo)普遍共識(shí)。南京市十一次黨代會(huì)的召開，確定了科教興市戰(zhàn)略，并努力把南京建成全國有影響的高教科研中心。2006年南京市出臺(tái)了《關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力加快建設(shè)創(chuàng)新型城市的意見》，這對改善南京自主創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境，提高南京市自主創(chuàng)新能力起到積極的作用。在政策強(qiáng)有力的推進(jìn)下，南京自主創(chuàng)新能力明顯得到了加強(qiáng)，并逐步形成了基于科教資源優(yōu)勢，建設(shè)創(chuàng)新型城市的“南京模式”。但這一時(shí)期，科技對南京產(chǎn)業(yè)的提升遠(yuǎn)不如深圳等先進(jìn)城市，專利產(chǎn)品轉(zhuǎn)為當(dāng)?shù)噩F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力還很少，著名的科技創(chuàng)業(yè)型的企業(yè)家仍然較少。

三是自覺發(fā)展階段（2011年—今后）。這一時(shí)期，南京已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化后期，資源和環(huán)境對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束進(jìn)一步加強(qiáng)，特別是率先基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的目標(biāo)要求，南京必須走上一條“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)生增長、綠色發(fā)展”之路。2011年以來，南京建設(shè)“國家科技體制綜合改革試點(diǎn)城市”為契機(jī)，陸續(xù)推出“1+8”政策體系、“科技九條”、南京“321政策”、“創(chuàng)業(yè)七策”等一系列政策，為全市科技創(chuàng)新創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境?？上驳氖沁@些政策已經(jīng)在全市形成強(qiáng)烈反響，創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新正引領(lǐng)南京新一輪科學(xué)發(fā)展的潮流，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已成為南京城市發(fā)展的“自動(dòng)引擎”。

三、南京科技創(chuàng)新存在的問題

經(jīng)過三個(gè)階段的發(fā)展，南京科技創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，科教中心的地位不斷提升，科技創(chuàng)新對全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用越來越顯現(xiàn)。在看到成績的同時(shí)，還應(yīng)清醒地意識(shí)到，南京與先進(jìn)城市相比，科技創(chuàng)新的總體水平還存在不少差距，特別是科技對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用還不顯著，特別是科技創(chuàng)新的動(dòng)力仍然不足，總結(jié)起來表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1.企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體地位不明顯。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本細(xì)胞，也是技術(shù)創(chuàng)新的主體。沒有企業(yè)的參與，就沒有創(chuàng)新與市場的結(jié)合，科技創(chuàng)新也就不會(huì)轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。從南京的現(xiàn)實(shí)來看，科技創(chuàng)新活動(dòng)主要在高校、科研院所。一是面向企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)投入比重較低。2011年南京市研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重達(dá)到3.1%，是全國比例最高的城市之一，但是來自企業(yè)的研發(fā)投入只占一半，也就是說，直接面向市場的研發(fā)投入比重只有1.5%左右，低于蘇州、無錫、深圳等同類城市。二是企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)較少。2011年，蘇州88.6%的研發(fā)機(jī)構(gòu)建在企業(yè)，無錫91%研發(fā)機(jī)構(gòu)建在企業(yè)，而南京只有43.5%。正是由于企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位未能真正建立，極大影響了全市科技創(chuàng)新的能力提升。三是企業(yè)研發(fā)人員比重低。2011年，蘇州86.1%的研發(fā)人員在企業(yè)，無錫95.5%的研發(fā)人員在企業(yè)，而南京在企業(yè)的研發(fā)人員只占48.6%。

2.科研成果轉(zhuǎn)化率較低。南京雖然擁有豐富的科教人才資源優(yōu)勢，每年產(chǎn)生大量的科研成果，但能真正轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的比重卻很低。據(jù)相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，南京地區(qū)高校的科研成果只有10%有可能應(yīng)用轉(zhuǎn)化，高校科研課題只有20%直接面向市場應(yīng)用，尚有70%左右的職務(wù)發(fā)明專利在“沉睡”。這與高?？蒲性核难邪l(fā)投入占比高達(dá)近50%的比重相比，形成巨大反差。正是由于科研成果轉(zhuǎn)化率的低下，影響了科技南京對經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。這也解釋了為什么南京雖然是一座科技教育人才資源豐富的地區(qū)，科技進(jìn)步卻沒能走到前列，經(jīng)濟(jì)卻不是很發(fā)達(dá)的原因。

3.科技創(chuàng)新要素集聚能力較弱。長期以來，南京由于缺乏完善的創(chuàng)業(yè)空間和孵化環(huán)境，大量的科研成果要么“墻內(nèi)開花墻外香”，要么被束之高閣。正是沒有適合的科技創(chuàng)新環(huán)境，南京的高校院所才舍近求遠(yuǎn)，到蘇錫常乃至其他地方去轉(zhuǎn)化成果?？萍紕?chuàng)業(yè)人才是一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新的核心要素，也是決定一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。長期以來，由于南京創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境相對較差，不能吸引到更多科技創(chuàng)業(yè)人才來南京創(chuàng)業(yè)，自然很難產(chǎn)生像華為、中興這樣的高科技企業(yè)。目前，南京市現(xiàn)有國家“千人計(jì)劃”專家116人，但創(chuàng)業(yè)類專家僅15人，而蘇州“千人計(jì)劃”人才中80%是創(chuàng)業(yè)人才。

四、南京科技創(chuàng)新動(dòng)力不足的原因

1.企業(yè)實(shí)力較弱限制了科技創(chuàng)新的能力。創(chuàng)新往往意味著較高的投入和較高的風(fēng)險(xiǎn)，因此創(chuàng)新往往需要較強(qiáng)的企業(yè)實(shí)力支撐。從南京企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀看，實(shí)力較強(qiáng)的往往都是一些國有大型企業(yè)和少數(shù)民營企業(yè)，絕大多數(shù)都是資產(chǎn)和銷售規(guī)模很小的中小型企業(yè)，這限制了南京企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展。

2.創(chuàng)新環(huán)境不夠優(yōu)化影響了科技要素的集聚。創(chuàng)新環(huán)境包括軟環(huán)境和硬環(huán)境。從軟環(huán)境上來看，主要有政策環(huán)境和文化環(huán)境。長期以來，南京雖然也出臺(tái)了多項(xiàng)提高科技創(chuàng)新能力的政策措施，但由于沒有相關(guān)配套政策和更具針對性、操作性的實(shí)施意見和相關(guān)行動(dòng)計(jì)劃，政策落實(shí)起來往往達(dá)不到預(yù)期效果。南京文化相對傳統(tǒng)，缺乏勇于創(chuàng)新和激勵(lì)創(chuàng)業(yè)的文化氛圍，極大影響了南京科技創(chuàng)新的能力。從硬件環(huán)境上來看，雖然也建了不少大學(xué)科技園，但相比發(fā)達(dá)地方，創(chuàng)新載體和平臺(tái)建設(shè)比較滯后，嚴(yán)重影響創(chuàng)新要素在南京集聚。

3.傳統(tǒng)競爭方式縮小了創(chuàng)新應(yīng)用的市場。低生產(chǎn)要素成本競爭目前仍是當(dāng)前我國市場競爭的主要方式，壓縮成本和降低價(jià)格仍是南京企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢和主要手段，通過科技創(chuàng)新提高市場競爭力還未能上升到企業(yè)的核心戰(zhàn)略。因此，只要低生產(chǎn)要素成本競爭仍是市場主要方式，那么創(chuàng)新產(chǎn)品的應(yīng)用市場很難推廣，自然科技創(chuàng)新的動(dòng)力很難真正形成。

4.考評體系落后阻礙了科技成果的產(chǎn)生。長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，南京科技創(chuàng)新管理手段和方法未能跟上現(xiàn)實(shí)發(fā)展的要求，特別在科技創(chuàng)新考評體系上仍遵循過去的傳統(tǒng)做法，只注重各類論文、課題和專利，不追求科技成果向現(xiàn)實(shí)應(yīng)用的轉(zhuǎn)化。正是由于南京科技創(chuàng)新考評體系與現(xiàn)實(shí)需求的脫節(jié)，南京雖擁有眾多的高校和科研院所，但真正能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的成果卻很少。

5.激勵(lì)機(jī)制不強(qiáng)削弱了科技創(chuàng)新的激情。創(chuàng)新活動(dòng)需要?jiǎng)?chuàng)新機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新人才去完成。只有建立一個(gè)良好的激勵(lì)制度才能真正激發(fā)出科研單位和科技人員的激情，一個(gè)城市也就自然形成較強(qiáng)科技創(chuàng)新動(dòng)力。由于受多種因素影響，南京科研單位的科技創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力不強(qiáng)，科技人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力未能充分調(diào)動(dòng)，特別在“招才引智”力度上、在利益分配制度上、稅收優(yōu)惠政策上與先進(jìn)城市有相當(dāng)?shù)牟罹唷?/p>

五、增強(qiáng)南京科技創(chuàng)新動(dòng)力的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

要增強(qiáng)南京科技創(chuàng)新動(dòng)力，必須努力克服和改善上述制約因素，建立能夠提升南京科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。南京科技能力的提升既取決于發(fā)展環(huán)境的營造，也取決于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主體積極性的有效發(fā)揮，還取決于適應(yīng)南京特點(diǎn)的科技創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制、科學(xué)考評機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的建立。從南京的實(shí)際發(fā)展情況出發(fā)，必須著手抓好以下幾項(xiàng)制度的建設(shè)：

1.以實(shí)力提升為動(dòng)力，建立企業(yè)主體機(jī)制。企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)最活躍的主體，對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新最為敏感，處于產(chǎn)學(xué)研合作的集成環(huán)節(jié)，是科技與經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵結(jié)合點(diǎn)，同時(shí)，創(chuàng)新能力也是企業(yè)提升自身實(shí)力和核心競爭力的重要手段。南京要真正建立起企業(yè)主體機(jī)制，按照“平臺(tái)向企業(yè)集中、人才向企業(yè)集聚、政策向企業(yè)集成”的思路，不斷增強(qiáng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力；積極打造以創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、科技上市企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和民營科技企業(yè)為骨干的創(chuàng)新主體，引導(dǎo)企業(yè)不斷增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，切實(shí)加強(qiáng)品牌、專利和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)；重視中小微企業(yè)發(fā)展，要把服務(wù)和促進(jìn)科技型中小微企業(yè)發(fā)展，擺上更加突出的位置，不斷推動(dòng)中小微企業(yè)加快成長；積極引導(dǎo)和支持大中型工業(yè)企業(yè)和規(guī)模以上高新技術(shù)企業(yè)全面建設(shè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)企業(yè)活躍研發(fā)活動(dòng)、提升研發(fā)水平。

2.以環(huán)境優(yōu)化為目標(biāo)，建立政府引導(dǎo)機(jī)制。政府在科技創(chuàng)新能力的形成和發(fā)展中起著重要的引導(dǎo)作用，政府通過制定和落實(shí)有利于科技創(chuàng)新的法律機(jī)制、財(cái)稅、金融機(jī)制和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制等政策，能夠營造和改善科技創(chuàng)新環(huán)境，提升地區(qū)科技創(chuàng)新能力。南京政府可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行引導(dǎo)。一是進(jìn)一步深化科技管理體制改革，正確把握政府在推動(dòng)科技創(chuàng)新工作中的作用，重在從微觀管理中抽身，更加注重宏觀管理；二是積極吸引和培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，通過各種優(yōu)惠政策吸引和留住創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，積極打造“紫金人才特區(qū)”，由過去“招商引資”重點(diǎn)向“招人引智”轉(zhuǎn)變；三是突出創(chuàng)新載體，加快推進(jìn)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)；四是進(jìn)一步推動(dòng)科技與金融結(jié)合，大力拓展科技企業(yè)的融資渠道，進(jìn)一步發(fā)揮政策引導(dǎo)資金的作用，引導(dǎo)更多的社會(huì)資本投向科技創(chuàng)新；五是營造良好的創(chuàng)新文化，營造鼓勵(lì)創(chuàng)造、寬容失敗的社會(huì)氛圍，引導(dǎo)和推動(dòng)科技人員樹立創(chuàng)業(yè)的精神。

3.以產(chǎn)業(yè)升級(jí)為先導(dǎo)，建立市場導(dǎo)向機(jī)制。市場經(jīng)濟(jì)是人類社會(huì)迄今為止最有效率的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在市場經(jīng)濟(jì)條件下資源利用達(dá)到最優(yōu)化，生產(chǎn)成本達(dá)到最低化，因此，科技創(chuàng)新要發(fā)揮出最大潛能，必須建立起以市場導(dǎo)向?yàn)橹鞯倪\(yùn)行機(jī)制。南京在充分科教資源優(yōu)勢的同時(shí)，更加發(fā)揮好市場的作用，積極引導(dǎo)民間力量在科技創(chuàng)新上的滲透，提高科研機(jī)構(gòu)的自主地位，全面提升科研成果產(chǎn)業(yè)化水平。在發(fā)揮市場導(dǎo)向功能的同時(shí)，南京更應(yīng)該注重科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的緊密結(jié)合，堅(jiān)持以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)，大力推進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)“雙輪驅(qū)動(dòng)”，大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，特別是大力發(fā)展國際最前沿、未來有前景、南京有基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)在新一代信息技術(shù)、生物、節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新能源、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)突破。

4.以成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，建立科學(xué)考評機(jī)制。南京科教和人才資源雖然十分豐富，但能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科研成果卻不多，一個(gè)重要原因就是缺乏一套以科技成果轉(zhuǎn)化為考核重點(diǎn)的科技創(chuàng)新評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此，加快構(gòu)建一套科學(xué)描述南京科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作的指標(biāo)體系和考核評價(jià)機(jī)制就顯得尤為重要。首先，應(yīng)建立和完善南京市對各區(qū)縣科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作的激勵(lì)考核機(jī)制。通過以科技創(chuàng)新能力提升為目標(biāo)，定期對科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)重點(diǎn)工作進(jìn)行考核評估，并納入全市各有關(guān)部門和區(qū)縣、開發(fā)區(qū)（工業(yè)園）領(lǐng)導(dǎo)班子年度績效考核。其次，建立南京與在寧高校、科研院所互動(dòng)發(fā)展評估指標(biāo)體系，推進(jìn)科研體制改革，加強(qiáng)以應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向的評價(jià)考核。最后，建立南京企業(yè)科技創(chuàng)新考核辦法，提升南京企業(yè)推進(jìn)科技攻關(guān)項(xiàng)目和自主創(chuàng)新能力，激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力。

5.以活力激發(fā)為根本，建立有效激勵(lì)機(jī)制?？萍紕?chuàng)新激勵(lì)機(jī)制是調(diào)動(dòng)科技創(chuàng)新主體和科技人員積極性和創(chuàng)造性的重要手段，也是提升科技創(chuàng)新動(dòng)力的制度保證。對南京而言，制定科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制同樣具有重大意義。首先，從供給和需求兩個(gè)角度建立起創(chuàng)新單位科技創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。創(chuàng)新供給促進(jìn)政策就是進(jìn)一步加大和引入創(chuàng)新單位對科技創(chuàng)新的投入，增加科技創(chuàng)新成果。創(chuàng)新需求激勵(lì)政策就是政策通過稅收和價(jià)格優(yōu)惠、直接補(bǔ)貼等辦法鼓勵(lì)用戶購買，或以政府直接采購和對首購首用單位給予風(fēng)險(xiǎn)資助等方式來促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化推廣。其次，建立好創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制。積極鼓勵(lì)南京高校、科研院所和國有企業(yè)科研人員的職務(wù)科技成果在南京就地轉(zhuǎn)化，對做出突出貢獻(xiàn)的科技人員，實(shí)施期權(quán)、技術(shù)入股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)等多種形式的獎(jiǎng)勵(lì)，積極鼓勵(lì)科技人員在企業(yè)與科研院所、高等院校之間雙向兼職和流動(dòng)，支持科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè)。

（作者單位：南京市信息中心）