糧食生產(chǎn)價(jià)格的決定因素:市場(chǎng)糧價(jià)還是種糧成本利潤(rùn)

星 焱李 雪

（1.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)研究中心，四川成都 610074;2.四川大學(xué)社會(huì)發(fā)展與西部開(kāi)發(fā)研究院，四川成都610074;

3.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)金融研究中心，四川成都 610074）

糧食生產(chǎn)價(jià)格的決定因素:市場(chǎng)糧價(jià)還是種糧成本利潤(rùn)

星 焱1，2李 雪3

（1.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)研究中心，四川成都 610074;2.四川大學(xué)社會(huì)發(fā)展與西部開(kāi)發(fā)研究院，四川成都610074;

3.西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)金融研究中心，四川成都 610074）

建立合理有效的糧食生產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制，是確保工農(nóng)城鄉(xiāng)和諧發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文在對(duì)中國(guó)糧食生產(chǎn)價(jià)格形成進(jìn)行制度分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用RSVAR等計(jì)量方法，實(shí)證研究了糧食生產(chǎn)價(jià)格與市場(chǎng)糧價(jià)、種糧成本利潤(rùn)之間的數(shù)量關(guān)系。結(jié)果表明:1978－2011年間，種糧成本利潤(rùn)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格形成發(fā)揮了一定的作用，該作用主要表現(xiàn)為長(zhǎng)期因果關(guān)系，但不具有短期因果關(guān)系;新世紀(jì)以來(lái)的糧食生產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制中，市場(chǎng)糧價(jià)已經(jīng)成為主導(dǎo)因素，種糧成本的影響則十分微弱;糧食生產(chǎn)價(jià)格對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)、種糧成本的傳導(dǎo)作用并不明顯。糧食收購(gòu)市場(chǎng)的價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制不通暢，價(jià)格形成側(cè)重流通領(lǐng)域、而偏離生產(chǎn)領(lǐng)域等問(wèn)題，不利于糧食生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。

糧食生產(chǎn)價(jià)格;市場(chǎng)糧價(jià);成本利潤(rùn)

一、引 言

全世界的農(nóng)民都在關(guān)注兩個(gè)話題:天氣和價(jià)格，因?yàn)樗鼈冎苯佑绊戅r(nóng)民耕作的收入水平。價(jià)格體系中，與農(nóng)民收入息息相關(guān)的是糧食生產(chǎn)價(jià)格，即農(nóng)民第一手出售糧食時(shí)實(shí)際獲得的單位價(jià)格。糧食生產(chǎn)價(jià)格在整個(gè)商品價(jià)格體系中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用，是國(guó)民收入在工農(nóng)城鄉(xiāng)之間分配的重要杠桿，對(duì)它進(jìn)行合理調(diào)控，是農(nóng)業(yè)政策的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題［1－4］。在世界范圍內(nèi)，對(duì)糧食市場(chǎng)（尤其是大宗谷物市場(chǎng)）進(jìn)行干預(yù)、力圖控制糧價(jià)、形成法定的單一流通渠道，更是發(fā)展中國(guó)家的一個(gè)典型特征［5］。與之相似，中國(guó)農(nóng)民出售的大部分糧食被國(guó)有性質(zhì)的糧食部門或企業(yè)所收購(gòu)，政府制定的收購(gòu)價(jià)格也就相當(dāng)于糧食生產(chǎn)價(jià)格。新中國(guó)成立至今，糧食收購(gòu)價(jià)格經(jīng)歷了統(tǒng)派購(gòu)價(jià)格、定購(gòu)價(jià)格、最低保護(hù)價(jià)格等多種表現(xiàn)形式，并于2002年后在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的口徑上調(diào)整為糧食生產(chǎn)價(jià)格。

中國(guó)糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成和傳導(dǎo)機(jī)制，與糧食生產(chǎn)發(fā)展和流通體制改革緊密相關(guān)。從社會(huì)化大生產(chǎn)的視角來(lái)看，根據(jù)馬克思生產(chǎn)價(jià)格理論和平均利潤(rùn)學(xué)說(shuō)，“糧食生產(chǎn)價(jià)格”①引號(hào)中的糧食生產(chǎn)價(jià)格=糧食按生產(chǎn)價(jià)格理論定價(jià)的價(jià)格，但在收購(gòu)市場(chǎng)上，二者并不相同。的構(gòu)成是糧食部門平均生產(chǎn)成本與全社會(huì)平均資本利潤(rùn)率之和，即種糧成本和合理利潤(rùn)水平是構(gòu)成糧食生產(chǎn)價(jià)格的兩個(gè)核心部分。成本利潤(rùn)②文中的成本利潤(rùn)，指代成本和利潤(rùn)這兩個(gè)因素。直接決定著農(nóng)民的種糧收益和生產(chǎn)積極性，也是所有參與者對(duì)糧食部門的投資環(huán)境作出理性預(yù)期的一個(gè)依據(jù)。以此為目標(biāo)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格進(jìn)行調(diào)控，是政府刺激糧食生產(chǎn)、保障糧食安全的重要手段。另一方面，隨著流通體制改革的推進(jìn)，糧價(jià)形成機(jī)制表現(xiàn)出一定的市場(chǎng)化趨勢(shì)。1985年國(guó)家取消了統(tǒng)派購(gòu)制度，糧價(jià)不再施行嚴(yán)格的計(jì)劃控制，開(kāi)始進(jìn)入糧食生產(chǎn)價(jià)格與市場(chǎng)糧價(jià)并存的“雙軌制”時(shí)期①1985年中央一號(hào)文件《關(guān)于進(jìn)一步活躍農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的十項(xiàng)政策》糧食取消統(tǒng)購(gòu)，改為合同定購(gòu)，定購(gòu)以外的糧食可以自由上市，從而市場(chǎng)糧價(jià)開(kāi)始運(yùn)行。。此后，市場(chǎng)流通體系逐步完善，市場(chǎng)糧價(jià)波動(dòng)愈加準(zhǔn)確地反映出國(guó)內(nèi)糧食供求的基本形勢(shì)。2004年，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化糧食流通體制改革的意見(jiàn)》②下文簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》。明確提出轉(zhuǎn)換糧價(jià)形成機(jī)制——糧食生產(chǎn)價(jià)格由市場(chǎng)供求形成，國(guó)家在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)上實(shí)施宏觀調(diào)控。

回顧已有的理論文獻(xiàn)，早在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，對(duì)糧價(jià)形成機(jī)制的研究就包含在對(duì)全社會(huì)商品定價(jià)機(jī)制的研究之中。楊堅(jiān)白于1963年［6］最早提出社會(huì)主義制度下的產(chǎn)品價(jià)格形成應(yīng)該以生產(chǎn)價(jià)格（部門成本+社會(huì)平均利潤(rùn)）為基礎(chǔ)③此觀點(diǎn)曾引起學(xué)界對(duì)“社會(huì)主義制度下是否存在利潤(rùn)和生產(chǎn)價(jià)格”、“生產(chǎn)價(jià)格是否是價(jià)格形成的基礎(chǔ)”等問(wèn)題進(jìn)行激烈的爭(zhēng)論，有代表性的、持否定觀點(diǎn)的學(xué)者有何桂林等（1964）、白洪（1964）、戴園晨（1964）、張純音等（1964）、惲希良（1964）、王亞南（1965）等。但是這場(chǎng)著名的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論因文革而被迫中止。，工農(nóng)產(chǎn)品的非等價(jià)交換是對(duì)價(jià)值規(guī)律的違背，無(wú)益于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在上世紀(jì)90年代中國(guó)正式實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)后，學(xué)界的研究開(kāi)始集中于市場(chǎng)糧價(jià)與糧食生產(chǎn)價(jià)格的傳導(dǎo)機(jī)制。部分學(xué)者指出，政府預(yù)先制定的糧食生產(chǎn)價(jià)格時(shí)常會(huì)形同虛設(shè)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定市場(chǎng)糧價(jià)的目標(biāo);同時(shí)，當(dāng)決策的滯后效應(yīng)隨時(shí)間積累到一定的程度時(shí)，將引起糧食生產(chǎn)價(jià)格的較大調(diào)整，這樣又存在放大市場(chǎng)糧價(jià)波動(dòng)的可能性［7－8］。隨著中國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO）和糧食安全體系逐步完善，相關(guān)研究的視角也變得廣泛，如盧鋒等在2008年指出國(guó)際糧價(jià)和糧食儲(chǔ)備對(duì)國(guó)內(nèi)糧價(jià)具有重要影響，這些因素會(huì)引起中國(guó)糧價(jià)在短中期內(nèi)存在不確定性［9］。研讀這些文獻(xiàn)可知:（1）提出糧食按生產(chǎn)價(jià)格定價(jià)、農(nóng)民獲得社會(huì)平均利潤(rùn)的論斷，是糧價(jià)形成機(jī)制改革研究的邏輯起點(diǎn)。但是，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了工農(nóng)反哺、城鄉(xiāng)反哺的階段，種糧成本利潤(rùn)是否對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格形成產(chǎn)生了重要影響?這項(xiàng)研究尚顯不足。（2）2000年前，糧食市場(chǎng)的價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制并不通暢。而在2004年后，中央一再?gòu)?qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在糧價(jià)形成中的作用，但對(duì)于價(jià)格在生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等環(huán)節(jié)傳導(dǎo)機(jī)制的有效性，尚缺乏可信的實(shí)證檢驗(yàn)。

本文認(rèn)為，從“實(shí)證”和“規(guī)范”兩個(gè)方面理順糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成和傳導(dǎo)機(jī)制，是糧價(jià)政策合理制定與有效運(yùn)行的理論前提。惟其如此，才能繼續(xù)推進(jìn)糧食流通體制的深化改革，確保工農(nóng)城鄉(xiāng)的和諧發(fā)展?；诖?，本文重點(diǎn)從三個(gè)方面對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行了研究:一是從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，梳理糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制，展現(xiàn)價(jià)格在糧食生產(chǎn)、流通等領(lǐng)域中傳導(dǎo)機(jī)制變化的歷史性和演進(jìn)性;二是綜合運(yùn)用VECM、RSVAR等計(jì)量模型，對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格與市場(chǎng)糧價(jià)、種糧成本利潤(rùn)之間的動(dòng)態(tài)作用機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證誰(shuí)是糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的主導(dǎo)因素，價(jià)格在生產(chǎn)、流通等領(lǐng)域的市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制是否有效;三是以實(shí)證結(jié)果為基礎(chǔ)，探討糧價(jià)的形成和傳導(dǎo)機(jī)制中尚存的問(wèn)題和改進(jìn)途徑，以期為未來(lái)時(shí)期的糧價(jià)政策改革提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)。

二、制度分析

在市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，不同部門之間的利潤(rùn)平均化趨勢(shì)導(dǎo)致生產(chǎn)的成本利潤(rùn)、生產(chǎn)價(jià)格和流通的成本利潤(rùn)、市場(chǎng)價(jià)格之間相互影響，具有良好的傳導(dǎo)機(jī)制。但是，中國(guó)糧食市場(chǎng)的制度環(huán)境與上述條件有很大區(qū)別，特別是在收購(gòu)市場(chǎng)上，計(jì)劃調(diào)控的存在使得糧食生產(chǎn)價(jià)格不能由市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)地形成。糧食市場(chǎng)至少涉及了農(nóng)民、流通部門、消費(fèi)者和政府四方的利益，在某種意義上，糧食生產(chǎn)價(jià)格成為了利益調(diào)節(jié)的均衡點(diǎn)，并且與經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)密切相關(guān)。

（一）糧食按生產(chǎn)價(jià)格定價(jià)的探索與局限

新中國(guó)建國(guó)初期，在嚴(yán)酷的國(guó)際政治軍事環(huán)境中，通過(guò)計(jì)劃安排和價(jià)格扭曲來(lái)實(shí)現(xiàn)資金密集型產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展是當(dāng)時(shí)的制度背景，農(nóng)業(yè)則成為實(shí)施這種趕超戰(zhàn)略的資本積累來(lái)源。當(dāng)時(shí)的糧食收購(gòu)價(jià)格被制定得很低，并且在1953－1978年間只進(jìn)行過(guò)2次調(diào)整（1961、1966），在利益分配上明顯傾向于發(fā)展重工業(yè)、降低城鎮(zhèn)居民生活成本等政府目標(biāo)［10］。這種糧價(jià)政策違背了利潤(rùn)平均化趨勢(shì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡發(fā)展的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，導(dǎo)致種糧收益長(zhǎng)期低于社會(huì)平均水平，嚴(yán)重制約了糧食生產(chǎn)的發(fā)展和農(nóng)民種糧的意愿，造成糧食“越少越統(tǒng)、越統(tǒng)越少”的惡性循環(huán)［11］。改革開(kāi)放后，學(xué)界和政界普遍接受了社會(huì)主義條件下仍然存在利潤(rùn)平均化趨勢(shì)的論斷［12］，認(rèn)為商品按生產(chǎn)價(jià)格定價(jià)是社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的客觀要求。隨后1979－1984年間，中國(guó)轉(zhuǎn)變了以往的“廉價(jià)糧食政策”，糧價(jià)總體約上漲了98%，與家庭承包責(zé)任制共同造就了連年豐收的好局，6年間累計(jì)增產(chǎn)超過(guò)1億噸。

但是，這個(gè)時(shí)期糧價(jià)上漲的主要原因是政府迫于嚴(yán)峻的糧食供求形勢(shì)，糧食生產(chǎn)價(jià)格的計(jì)劃形成仍然沒(méi)有規(guī)范化的理論基礎(chǔ)和標(biāo)準(zhǔn)化的參照體系，一直脫離于全社會(huì)商品逐步按生產(chǎn)價(jià)格定價(jià)的體系之外。當(dāng)時(shí)中國(guó)的糧食難以按生產(chǎn)價(jià)格定價(jià)，是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)發(fā)展尚處于低水平階段，并未完全脫離自給自足的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。糧食凈商品率只有14%左右，全部農(nóng)產(chǎn)品的商品率也不到40%，不具備社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)的理論條件［13－14］。同時(shí)，糧食生產(chǎn)價(jià)格牽扯到工業(yè)與農(nóng)業(yè)、全民所有制和集體所有制、工人和農(nóng)民的關(guān)系，雖然取消工農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格“剪刀差”、堅(jiān)持等價(jià)交換是價(jià)值規(guī)律的客觀要求，但國(guó)家財(cái)力有限，還需要通過(guò)價(jià)格從農(nóng)民那里提取一部分積累［15－16］。糧食部門也就不能參與全社會(huì)的利潤(rùn)平均化過(guò)程，糧食生產(chǎn)價(jià)格的實(shí)際構(gòu)成只能是計(jì)劃控制下部門內(nèi)的平均成本與平均利潤(rùn)之和。

（二）種糧成本利潤(rùn)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的作用

改革前，整個(gè)商品價(jià)格體系均由計(jì)劃形成，種糧利潤(rùn)只是由糧食生產(chǎn)價(jià)格和成本價(jià)格之差被動(dòng)生成，毫無(wú)反向作用。改革后，隨著勞動(dòng)力要素在城鄉(xiāng)之間流動(dòng)的自由度增加，種糧成本利潤(rùn)開(kāi)始對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格產(chǎn)生了反向作用。當(dāng)種糧成本較高或利潤(rùn)較低時(shí)，農(nóng)民可以通過(guò)放棄種糧、進(jìn)城務(wù)工來(lái)保持自身收入的增長(zhǎng)，而供給減少就會(huì)反向“激勵(lì)”國(guó)家制定更高的價(jià)格。如圖1，1990－1992年間，稻谷、小麥和玉米三種糧食①下文簡(jiǎn)稱三種糧食。的生產(chǎn)成本明顯高于生產(chǎn)價(jià)格，1991和1992年的真實(shí)每公斤凈利潤(rùn)分別比1989年下降了55%和47%，導(dǎo)致了農(nóng)民生產(chǎn)積極性的衰退和1994年的糧食減產(chǎn)，最終迫使政府在1994、1995兩年大幅提高價(jià)格。1997－2003年也是種糧利潤(rùn)下滑、糧食減產(chǎn)，最終引起了2004年后的價(jià)格高位運(yùn)行。

圖1 三種糧食真實(shí)每公斤成本、凈利潤(rùn)和生產(chǎn)價(jià)格的指數(shù)變動(dòng)1985－2011（1985年=100）

但比較分析會(huì)發(fā)現(xiàn)，這兩個(gè)相似的變化過(guò)程又有著不同之處:由于1997－2003年間國(guó)有糧庫(kù)積壓并拋售了大量?jī)?chǔ)備糧②1997 －2002 年間，我國(guó)糧食儲(chǔ)備率分別達(dá)到了51.1% 、56.9%、62% 、56.5%、54.1%、55.5%（丁聲俊，2007），遠(yuǎn)超過(guò)了聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織（FAO）設(shè)定的17%－18%的安全儲(chǔ)備標(biāo)準(zhǔn)。，種糧利潤(rùn)下滑、糧食減產(chǎn)對(duì)國(guó)內(nèi)糧食總供給的沖擊有限。因此，1997－2003年間的利潤(rùn)和產(chǎn)量同時(shí)大幅下滑，但反作用于價(jià)格的“滯后效應(yīng)”卻較長(zhǎng)。1990－1992年的制度環(huán)境有所不同，一則在1992年中國(guó)全面實(shí)行了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，價(jià)格管制大幅放開(kāi)，利潤(rùn)下降→總供給減少→價(jià)格上漲的傳導(dǎo)機(jī)制十分迅速;二則國(guó)家專項(xiàng)糧食儲(chǔ)備制度剛剛建立，對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行尚無(wú)明顯影響。可見(jiàn)，種糧成本利潤(rùn)對(duì)價(jià)格形成的反作用要依靠糧食總供給這個(gè)中間環(huán)節(jié)。從政府對(duì)糧價(jià)的調(diào)控目標(biāo)來(lái)看，糧食安全或總量供求平衡是直接目標(biāo)，種糧成本利潤(rùn)只是影響產(chǎn)量的間接目標(biāo)。隨著中國(guó)糧食儲(chǔ)備保障體系的建立和健全，政府有能力在減產(chǎn)的年份通過(guò)投放儲(chǔ)備來(lái)填補(bǔ)市場(chǎng)的供需缺口，而不再單純地依靠提高糧價(jià)來(lái)刺激增產(chǎn)。在一定程度上，儲(chǔ)備糧的吞吐“熨平”了因產(chǎn)量變動(dòng)所引起的價(jià)格波動(dòng)，或者說(shuō)“緩沖”了種糧成本利潤(rùn)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的反向作用。

中國(guó)入世后，國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)逐步增強(qiáng)。2006－2008年上半年國(guó)際糧價(jià)出現(xiàn)了大幅上漲，政府為了維持了市場(chǎng)穩(wěn)定，通過(guò)出口限制、價(jià)格調(diào)控等措施抑制了國(guó)內(nèi)糧價(jià)，但糧農(nóng)也“錯(cuò)過(guò)”了一次增收的歷史機(jī)遇［17］，真實(shí)的種糧利潤(rùn)水平幾乎沒(méi)有變化。從利益集團(tuán)理論分析［18－19］，通過(guò)犧牲農(nóng)民收益來(lái)維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度安排仍然存在。種糧成本利潤(rùn)和糧食生產(chǎn)價(jià)格之間的作用機(jī)制，也并沒(méi)有隨著糧食流通體制的市場(chǎng)化改革而產(chǎn)生明顯效果。

（三）市場(chǎng)糧價(jià)的運(yùn)行及其影響

1985年糧食流通體制改革以后，市場(chǎng)糧價(jià)逐步形成，并與糧食生產(chǎn)價(jià)格之間產(chǎn)生了互動(dòng)影響。但是兩種價(jià)格的相互作用在不同的制度環(huán)境下存在差異:在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較完善時(shí)，市場(chǎng)糧價(jià)由供求關(guān)系決定，可以發(fā)揮對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的引導(dǎo)作用。而在體制轉(zhuǎn)軌階段，宏觀決策層面和微觀執(zhí)行層面都存在高昂的交易成本［20］，市場(chǎng)糧價(jià)會(huì)明顯受到計(jì)劃價(jià)格、購(gòu)銷政策和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素的影響［21］。

上世紀(jì)80年代末，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了基礎(chǔ)投資過(guò)多、物價(jià)上漲過(guò)快等問(wèn)題，引起了糧改的市場(chǎng)化方向幾經(jīng)反復(fù)，市場(chǎng)糧價(jià)的形成和運(yùn)行較為紊亂。如1988－1989年國(guó)家因整頓經(jīng)濟(jì)秩序而收回糧價(jià)管理權(quán)限，致使糧改中止;1990－1993年則加大糧改力度，取消統(tǒng)銷制度，由供求關(guān)系決定市場(chǎng)糧價(jià);1993年底，全國(guó)糧食市場(chǎng)開(kāi)放引起了市場(chǎng)價(jià)格暴漲，國(guó)家緊急實(shí)施掛牌限價(jià)政策，并拋售儲(chǔ)備糧以壓低市場(chǎng)價(jià)格;1994年又因糧食減產(chǎn)而放開(kāi)價(jià)格，并在1994－1996年間受全國(guó)性通脹的推動(dòng)大幅上揚(yáng)?？梢?jiàn)，當(dāng)時(shí)由市場(chǎng)決定糧食價(jià)格的機(jī)制并不成熟。市場(chǎng)糧價(jià)經(jīng)常大幅漲跌，計(jì)劃價(jià)格又難以及時(shí)反映消費(fèi)領(lǐng)域的供求關(guān)系，中央在糧價(jià)政策上也處于兩難的境地［22］。在糧食收購(gòu)工作中，為了保證糧食定購(gòu)數(shù)量的充足，各地方部門通常在完成收購(gòu)任務(wù)之前對(duì)糧食市場(chǎng)進(jìn)行封鎖或限制［23］;或是在糧食豐產(chǎn)、牌價(jià)高于市價(jià)時(shí)開(kāi)放糧食市場(chǎng)，而在糧食減產(chǎn)、牌價(jià)低于市價(jià)時(shí)則實(shí)施低價(jià)強(qiáng)制收購(gòu)，實(shí)際上以市場(chǎng)供求形成糧食價(jià)格的機(jī)制并不存在。這個(gè)階段，雙軌制中計(jì)劃形成的糧食生產(chǎn)價(jià)格對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)的作用是決定性的。

此后，糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的政策目標(biāo)在逐步發(fā)生變化。隨著第二、第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，國(guó)家不再需要農(nóng)業(yè)來(lái)提供外生的資本積累，而是在保障糧食安全的基礎(chǔ)上，更多地出于對(duì)穩(wěn)定市場(chǎng)糧價(jià)的考慮［24］。政府多次調(diào)整購(gòu)銷政策，逐步引導(dǎo)糧食生產(chǎn)價(jià)格向市場(chǎng)價(jià)格接近，促進(jìn)了市場(chǎng)化改革的深入和廣義上農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。但在2000年之前，糧食流通體制改革尚未成熟，通過(guò)調(diào)控糧食生產(chǎn)價(jià)格來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)糧價(jià)的政策效果并不理想。如1996年，糧食豐收后的滯銷苗頭已經(jīng)出現(xiàn)，市場(chǎng)糧價(jià)迅速回落并下滑至計(jì)劃價(jià)格之下。政府的決策成本較高，難以靈活地對(duì)市場(chǎng)作出反應(yīng)，供給的過(guò)剩問(wèn)題不能及時(shí)地得到解決。由于當(dāng)時(shí)的保護(hù)價(jià)格制度和糧食收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)基金制度并不完善，面對(duì)巨額的財(cái)政虧損風(fēng)險(xiǎn)，中央和地方均無(wú)力托市［25］。進(jìn)入新世紀(jì)后，市場(chǎng)體系逐步完善，糧食流通體制改革進(jìn)入了相對(duì)成熟的階段。市場(chǎng)糧價(jià)運(yùn)行的獨(dú)立性逐步增強(qiáng)，波動(dòng)幅度也在可控范圍之內(nèi)，糧食生產(chǎn)價(jià)格和市場(chǎng)糧價(jià)的相互關(guān)系也發(fā)生了變化。特別2004年后，政府強(qiáng)調(diào)供求機(jī)制在糧食生產(chǎn)價(jià)格形成中的作用，市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的引導(dǎo)愈加明顯。

綜上分析，種糧成本利潤(rùn)、市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的作用較為復(fù)雜，并在糧改的進(jìn)程中有著明顯變化。種糧成本利潤(rùn)的作用在1990年前后較為明顯，1997年之后則出現(xiàn)了減弱的趨勢(shì)。市場(chǎng)糧價(jià)的運(yùn)行在2000年之前并不獨(dú)立，明顯受到糧食生產(chǎn)價(jià)格的約束。但隨著糧改的深入和相關(guān)政策法規(guī)的出臺(tái)，市場(chǎng)糧價(jià)的作用在逐步增強(qiáng)。下文將采用計(jì)量檢驗(yàn)的方法，重點(diǎn)研究市場(chǎng)糧價(jià)、種糧成本利潤(rùn)與糧食生產(chǎn)價(jià)格之間的動(dòng)態(tài)數(shù)量關(guān)系，進(jìn)一步確定:誰(shuí)是糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的決定因素。

三、指標(biāo)選取、數(shù)據(jù)分析與研究方法

（一）指標(biāo)選取

1、年度指標(biāo)

由于種糧利潤(rùn)的統(tǒng)計(jì)方式是按年度進(jìn)行，所以本文首先采用1978－2011年的年度數(shù)據(jù)指標(biāo)。種糧利潤(rùn)選取三種糧食平均每畝凈利潤(rùn)（R）;糧食生產(chǎn)價(jià)格（P）為農(nóng)民出售三種糧食時(shí)實(shí)際獲得價(jià)格的混合平均值;同時(shí)，相應(yīng)地選取每畝總成本（C），它是物質(zhì)與服務(wù)費(fèi)用、人工成本、土地成本等費(fèi)用之和。限于市場(chǎng)糧價(jià)與糧食生產(chǎn)價(jià)格的年度數(shù)據(jù)幾乎同步變動(dòng)，無(wú)法得出有效的結(jié)論，因此必須采用相對(duì)高頻的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2、季度指標(biāo)

各類價(jià)格數(shù)據(jù)之間聯(lián)動(dòng)效應(yīng)十分敏感，年度數(shù)據(jù)難以做出準(zhǔn)確反映。本文進(jìn)一步采用季度同比數(shù)據(jù)，在解決年度數(shù)據(jù)不夠敏感的同時(shí)，也在很大程度上剔除了季節(jié)性因素的影響。樣本區(qū)間為2002年1季度到2011年4季度。選擇這段時(shí)期:一是因?yàn)樾率兰o(jì)以來(lái)，糧食流通體制的市場(chǎng)化改革進(jìn)入了比較成熟的階段，市場(chǎng)糧價(jià)運(yùn)行相對(duì)獨(dú)立，相關(guān)部門出臺(tái)了一系列新的糧價(jià)政策;二是因?yàn)閲?guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)在這段時(shí)期與以往時(shí)期存在著許多不同，例如:2002年前后，中國(guó)物價(jià)水平出現(xiàn)了由下跌到上漲的轉(zhuǎn)折，逐步脫離了1998年后的通貨緊縮狀態(tài);加入世界貿(mào)易組織（WTO）導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)對(duì)外的開(kāi)放程度顯著提高，國(guó)際石油價(jià)格上漲引起糧食生產(chǎn)的物質(zhì)成本迅速增加等等。

具體指標(biāo)上，糧食生產(chǎn)價(jià)格仍為三種糧食的平均值，以PSC表示;選取的市場(chǎng)糧價(jià)（PXF）主要是指居民在市場(chǎng)上購(gòu)買糧食的價(jià)格加上相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目后的最終消費(fèi)價(jià)格;由于種糧的人工成本和土地成本沒(méi)有準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)的季度或月度數(shù)據(jù)，所以選用農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格（PNZ，簡(jiǎn)稱農(nóng)資價(jià)格）來(lái)反映種糧成本。PNZ是農(nóng)機(jī)具、農(nóng)藥化肥、農(nóng)用機(jī)油和生產(chǎn)服務(wù)等多項(xiàng)生產(chǎn)資料和服務(wù)價(jià)格的混合平均值。PNZ的引入可以對(duì)前文基于年度數(shù)據(jù)的研究進(jìn)行補(bǔ)充。

值得說(shuō)明的是，2004年后我國(guó)逐步實(shí)施了良種、農(nóng)資、農(nóng)機(jī)購(gòu)置等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性補(bǔ)貼，這些補(bǔ)貼在一定程度上降低了種糧成本，或是起到了價(jià)格替代的作用。但是，此處并沒(méi)有選取補(bǔ)貼指標(biāo)，有兩點(diǎn)原因:其一，補(bǔ)貼政策實(shí)行的時(shí)間較短，并且按年發(fā)放，對(duì)季度數(shù)據(jù)的傳導(dǎo)機(jī)制影響甚微;其二，補(bǔ)貼政策在實(shí)施中的客觀情況比較復(fù)雜，它的運(yùn)行效率和實(shí)際效果均不夠理想，這也得到了很多學(xué)者的證實(shí)［26］。

為了剔除通貨膨脹因素的影響，對(duì)各變量用CPI的年度和季度指數(shù)進(jìn)行平減，得到兩組真實(shí)數(shù)值，分別用 RP、RC、RR 和 RPXF、RPNZ、RPSC表示。對(duì)第二組變量取自然對(duì)數(shù)，有助于消除劇烈波動(dòng)和異方差，處理后的指標(biāo)分別用 lnRPXF、lnRPNZ、lnRPSC表示;由于RR中存在負(fù)值，故第一組變量不再取自然對(duì)數(shù)。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》、《中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格調(diào)查年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)。

（二）數(shù)據(jù)分析

1.成分分解

為了考察各變量的數(shù)據(jù)變化特征，需要對(duì)其進(jìn)行成分分解。對(duì)RR、RP、RC的分解，分別得到趨勢(shì)成分（Tr、Tp、Tc）①為了便于觀察，此處將各趨勢(shì)成分進(jìn)行了指數(shù)化處理（1978=基期100）。和波動(dòng)成分（Cr、Cp、Cc），如圖2。（1）生產(chǎn)價(jià)格和凈利潤(rùn)的趨勢(shì)成分Tp、Tr較為相近，呈現(xiàn)出“N”型走勢(shì)，即在上世紀(jì)90年代中期下降、又在2002年后上揚(yáng)?？偝杀镜内厔?shì)Tc相對(duì)獨(dú)立，始終保持上揚(yáng)。（2）在波動(dòng)成分上，三者的走勢(shì)具有一定的相似性，但并不明顯。在波動(dòng)幅度上，Cr＞Cc＞Cp。Cp的波動(dòng)最平穩(wěn)，這與中國(guó)長(zhǎng)期的糧食生產(chǎn)價(jià)格調(diào)控有關(guān);由于利潤(rùn)取決于價(jià)格與成本之差，因此當(dāng)Cp與Cc的偏離度增加時(shí)，Cr就會(huì)出現(xiàn)大幅波動(dòng)。

對(duì)RPXF、RPNZ、RPSC的分解，可以得到其趨勢(shì)成分（Txf、Tnz、Tsc）和波動(dòng)成分（Cxf、Cnz、Csc），見(jiàn)圖3。（1）糧食生產(chǎn)價(jià)格趨勢(shì)成分Tsc和市場(chǎng)糧價(jià)趨勢(shì)成分Txf的變動(dòng)十分相似，二者均呈現(xiàn)出“N”型的增長(zhǎng)趨勢(shì)，而且在上升期Txf攀升的更快，在下降期Txf回落的更快。農(nóng)資價(jià)格趨勢(shì)成分Tnz走勢(shì)則相對(duì)獨(dú)立，在樣本區(qū)間內(nèi)呈現(xiàn)出倒“U”的變動(dòng)趨勢(shì)。（2）與趨勢(shì)成分類似，糧食生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)成分Csc和市場(chǎng)糧價(jià)波動(dòng)成分Cxf的變化十分相似，二者的波動(dòng)周期、波動(dòng)幅度都保持著很好的同步性。農(nóng)資價(jià)格波動(dòng)成分Cnz與Csc、Cxf有很大區(qū)別，如:Csc和Cxf的波動(dòng)峰值在2004年，Cnz的波動(dòng)峰值在2008年;Csc和Cxf的波動(dòng)幅度逐步收斂，Cnz的波動(dòng)幅度則逐步加大。結(jié)合（1）和（2）可知，農(nóng)資價(jià)格與糧食生產(chǎn)價(jià)格、市場(chǎng)糧價(jià)的反向變化主要是從2005年開(kāi)始的。自中國(guó)加入WTO后，三大主糧的進(jìn)出口仍然受到嚴(yán)格管制，受國(guó)際市場(chǎng)影響較小;而國(guó)內(nèi)的工業(yè)品價(jià)格、尤其是能源價(jià)格受國(guó)際市場(chǎng)的影響愈加明顯，會(huì)迅速引起農(nóng)資價(jià)格的同向變動(dòng)。如2007年12月至2008年11月之間，中國(guó)燃料、動(dòng)力類購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)大幅上漲，月均同比漲幅達(dá)到了121.9%②根據(jù)中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)整理后得。，該時(shí)期恰好是農(nóng)資價(jià)格上漲最快的時(shí)期。這是農(nóng)資價(jià)格與糧價(jià)在2005年后走勢(shì)迥異的重要原因之一。

通過(guò)成分分解可以初步得出:種糧成本與糧食生產(chǎn)價(jià)格的走勢(shì)差距較大;種糧利潤(rùn)與生產(chǎn)價(jià)格（年度）、市場(chǎng)糧價(jià)與生產(chǎn)價(jià)格（季度）的走勢(shì)則十分接近。但是，變量間的主從關(guān)系和動(dòng)態(tài)傳導(dǎo)機(jī)制，仍需構(gòu)建計(jì)量模型深入檢驗(yàn)。

2.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

本文采用ADF單位根檢驗(yàn)來(lái)考察各變量的平穩(wěn)性問(wèn)題。通過(guò)觀察變量的時(shí)序圖初步判定模型中是否包含截距項(xiàng)或時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，并結(jié)合ADF值的顯著性反復(fù)試驗(yàn)，最終確定模型形式。模型的滯后階數(shù)是根據(jù)SIC準(zhǔn)則來(lái)確定。從平穩(wěn)性檢驗(yàn)的結(jié)果（見(jiàn)表1）可以發(fā)現(xiàn)，第一組變量RP、RC、RR的水平序列均存在單位根，在一階差分后為平穩(wěn)序列I（1）;第二組變量lnRPSC、lnRPXF和lnRPNZ在5% 的顯著水平上均無(wú)單位根，是水平平穩(wěn)序列I（0）。

表1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

（三）研究方法

針對(duì)不同平穩(wěn)性的序列，應(yīng)該運(yùn)用不同的建模方法。由于第一組變量為I（1）過(guò)程，因此構(gòu)建動(dòng)態(tài)的向量誤差修正模型VECM進(jìn)行分析。在綜合考慮各信息準(zhǔn)則（LR、FPE、AIC、SC、HQ）和模型穩(wěn)健性的基礎(chǔ)上，首先建立無(wú)約束VAR（02），經(jīng)特征根檢驗(yàn)顯示變量間存在協(xié)整關(guān)系，可以構(gòu)建向量誤差修正模型VECM（01）。第二組變量為I（0）過(guò)程，但是OLS回歸的J－B統(tǒng)計(jì)量表明lnRPSC和lnRPXF拒絕服從正態(tài)分布的零假設(shè)，D.W.值顯示模型存在自相關(guān)。因此，建立向量自回歸模型VAR對(duì)各變量之間的彈性系數(shù)和因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，并采用極大似然法進(jìn)行估計(jì)①限于篇幅，此處驗(yàn)證過(guò)程省略。。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

（一）糧食生產(chǎn)價(jià)格與種糧成本利潤(rùn)的關(guān)系檢驗(yàn)——基于VECM

VECM（01）的LM檢驗(yàn)顯示殘差不存在自相關(guān)，J－B檢驗(yàn)表明滿足正態(tài)分布要求，White檢驗(yàn)表明不存在異方差。此處進(jìn)一步采用基于VECM的因果檢驗(yàn)來(lái)判定RP、RC、RR之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系，它可以從長(zhǎng)期和短期兩個(gè)層面進(jìn)行分析。其中，短期因果檢驗(yàn)采用Waldχ2檢驗(yàn)，以VECM估計(jì)結(jié)果中個(gè)滯后項(xiàng)聯(lián)合分布的顯著性作為判斷依據(jù);基于VECM的長(zhǎng)期因果檢驗(yàn)，以誤差修正系數(shù)的顯著性為判定依據(jù)，分析解釋變量從短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的效果。

表2給出了因果檢驗(yàn)結(jié)果。 在長(zhǎng)期內(nèi)，因變量為D（RP）和D（RR）時(shí)，誤差修正系數(shù)分別為－0.8211 和 －6.2007（置信水平分別為5%、1%），即VECM（01）系統(tǒng)對(duì)D（RP）、D（RR）具有反向修正作用。這說(shuō)明從長(zhǎng)期來(lái)看，種糧成本利潤(rùn)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成發(fā)揮了作用，價(jià)格和成本也約束著種糧利潤(rùn)的形成。從系數(shù)大小和置信水平觀察，價(jià)格和成本對(duì)種糧利潤(rùn)的調(diào)整作用十分明顯，而成本利潤(rùn)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的調(diào)整作用相對(duì)較弱。此外，D（RC）的誤差修正系數(shù)為正、t統(tǒng)計(jì)也不顯著，表明生產(chǎn)價(jià)格和種糧利潤(rùn)對(duì)成本沒(méi)有調(diào)整或約束作用。

表2 基于VECM的因果檢驗(yàn)及殘差檢驗(yàn)

在短期內(nèi)，只有D（RP）和D（RC）是D（RR）的原因，即糧食生產(chǎn)價(jià)格和種糧成本顯著影響利潤(rùn)的變動(dòng)。從Chi－sq統(tǒng)計(jì)量上看，價(jià)格的作用（1%的顯著水平）略大于成本（10%的顯著水平）。此外，我們所關(guān)注的D（RC）和 D（RR）并沒(méi)有成為D（RP）的原因，說(shuō)明在短期內(nèi)，成本利潤(rùn)不是糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的主要影響因素。由于VECM使用年度數(shù)據(jù)構(gòu)建、1期滯后，所以這個(gè)“短期”結(jié)果，反映了在糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制中，上一年的成本利潤(rùn)變動(dòng)不是主要影響因素。

若變量間同時(shí)具有長(zhǎng)期和短期因果關(guān)系，可謂之強(qiáng)因果;若只有一種，則謂之弱因果?？梢?jiàn)，糧食生產(chǎn)價(jià)格和種糧成本對(duì)種糧利潤(rùn)構(gòu)成強(qiáng)因果關(guān)系，這個(gè)結(jié)果與變量間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系完全相符，佐證了本文VECM結(jié)果的可信性;種糧成本利潤(rùn)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格僅具有一定的長(zhǎng)期調(diào)整作用，只能構(gòu)成弱因果關(guān)系。

（二）糧食生產(chǎn)價(jià)格與市場(chǎng)糧價(jià)、農(nóng)資價(jià)格的關(guān)系檢驗(yàn)——基于VAR和RSVAR

1、VAR 估計(jì)

觀察表3，VAR（02）的各項(xiàng)殘差檢驗(yàn)均在5%的顯著水平上通過(guò)。系統(tǒng)對(duì)lnRPSC、lnRPXF和lnRPNZ的解釋度分別在在84.4%、88% 和86.8%（修正后），整體擬合度很好。從解釋變量彈性系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量可以發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)中l(wèi)nRPXF和lnRPNZ的影響因素主要來(lái)自于自身的滯后項(xiàng)，lnRPSC的影響因素則主要來(lái)自于lnRPXF的滯后項(xiàng)，并且均在1%的置信水平上統(tǒng)計(jì)顯著。由此可知，2002年來(lái)，在中國(guó)糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制中，市場(chǎng)糧價(jià)的作用非常明顯，農(nóng)資價(jià)格的作用則十分微弱。

表3 lnRPSC、lnRPXF和lnRPNZ之間的VAR模型估計(jì)結(jié)果

在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，理性預(yù)期通常對(duì)價(jià)格變動(dòng)發(fā)揮著重要作用，這是市場(chǎng)糧價(jià)和農(nóng)資價(jià)格受自身前期走勢(shì)影響的主要原因。當(dāng)然，對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)和種糧成本也存在其他的重要影響因素，但不是本文研究的重點(diǎn)。前期市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)當(dāng)期糧食生產(chǎn)價(jià)格的影響很大、甚至大幅超過(guò)了生產(chǎn)價(jià)格自身的影響，體現(xiàn)了市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的主導(dǎo)作用。這也表明在近些年的糧食收購(gòu)市場(chǎng)上，決策部門多是以市場(chǎng)糧價(jià)為參考，通過(guò)適當(dāng)?shù)母?dòng)調(diào)整來(lái)形成糧食保護(hù)價(jià)。同時(shí)，糧食生產(chǎn)價(jià)格對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)的作用不夠顯著，說(shuō)明糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制相對(duì)被動(dòng)，通過(guò)調(diào)控生產(chǎn)價(jià)格來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)糧價(jià)的傳導(dǎo)路徑并不存在?；蛘哒f(shuō)，決策部門通過(guò)調(diào)整生產(chǎn)價(jià)格來(lái)間接調(diào)控市場(chǎng)糧價(jià)的政策沒(méi)有收到效果。這與王德文等［7］、王小魯［8］對(duì)2000 年前糧食市場(chǎng)的研究結(jié)果相近。從實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行來(lái)看，近些年中國(guó)出現(xiàn)較高的通脹時(shí)，調(diào)控市場(chǎng)糧價(jià)的主要措施還是限價(jià)、儲(chǔ)備吞吐和進(jìn)出口調(diào)節(jié)。

另一方面，農(nóng)資價(jià)格增加不能推動(dòng)生產(chǎn)價(jià)格上漲，生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)也不對(duì)農(nóng)資價(jià)格產(chǎn)生影響。這說(shuō)明農(nóng)資價(jià)格與糧食生產(chǎn)價(jià)格處于彼此割裂的狀態(tài)，沒(méi)有在收購(gòu)市場(chǎng)上形成理論上應(yīng)有的內(nèi)在聯(lián)系。同樣，農(nóng)資價(jià)格與市場(chǎng)糧價(jià)之間也沒(méi)有顯著的影響。

由于前文驗(yàn)證了各變量的平穩(wěn)性，因此基于Waldχ2檢驗(yàn)的Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果是可信的，它通過(guò)自變量各滯后項(xiàng)系數(shù)聯(lián)合分布的顯著性來(lái)判定變量之間的“先后”引起關(guān)系。表3結(jié)果顯示，lnRPXF在0.1% 的置信水平上成為lnRPSC的Granger原因，并且這個(gè)因果關(guān)系是單向的;而其他變量之間在10%的置信水平上均不存在因果關(guān)系，彼此之間表現(xiàn)出很強(qiáng)的外生性，這與彈性系數(shù)的估計(jì)結(jié)果相一致。

2.基于VAR和RSVAR的脈沖響應(yīng)函數(shù)與預(yù)測(cè)均方誤差分解

由于VAR模型中變量順序變化會(huì)給脈沖響應(yīng)函數(shù)帶來(lái)敏感性，不同變量之間作用的最優(yōu)滯后期數(shù)也各不相同，本文分別建立兩兩變量之間的VAR模型進(jìn)行一般沖擊響應(yīng)分析①一般沖擊響應(yīng)不隨變量的順序發(fā)生改變，能夠全面考察不同沖擊相關(guān)性的歷史模式（米爾斯，2002）。。在滿足模型穩(wěn)健性②VAR的全部AR根模均小于1時(shí)，脈沖響應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)誤差才是有效的。的基礎(chǔ)上，根據(jù)各信息準(zhǔn)則，判定lnRPSC與lnRPXF、lnRPSC與lnRPNZ的VAR最優(yōu)滯后期分別為4和2。在對(duì)系統(tǒng)殘差的檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，VAR（04）和VAR（02）的殘差同期相關(guān)系數(shù)分別為0.741和0.157?？梢?jiàn)lnRPSC與lnRPXF之間存在的同期影響十分明顯，雖然VAR（04）的估計(jì)量是一致估計(jì)量，但是不能反映這種同期影響。鑒于在前文檢驗(yàn)中二者間的相互作用十分緊密，本文進(jìn)一步構(gòu)建遞歸結(jié)構(gòu)向量自回歸RSVAR（04）對(duì)它們的關(guān)系進(jìn)行全面的探討③限于篇幅，此處模型構(gòu)建與檢驗(yàn)過(guò)程省略。。另一方面，lnRPSC與lnRPNZ之間的作用較弱，殘差同期相關(guān)系數(shù)也較小，可以直接運(yùn)用殘差協(xié)方差矩陣的Cholesky因子的逆來(lái)正交化脈沖。圖4給出了各變量間之間的累積脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。

從圖4可見(jiàn)，lnRPSC對(duì)lnRPXF一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊產(chǎn)生正向的響應(yīng)，該響應(yīng)經(jīng)歷一個(gè)先增大然后逐步減小、并穩(wěn)定在一定水平的過(guò)程，累積響應(yīng)函數(shù)穩(wěn)定時(shí)的數(shù)值大約在9%。lnRPSC在第1期的響應(yīng)值為2.1%，第3期的累積響應(yīng)值超過(guò)穩(wěn)定值達(dá)到9.4%（單期響應(yīng)最大），并在第5期達(dá)到最大值13.2%，此后波幅逐漸減小至穩(wěn)定值。lnRPXF對(duì)lnRPSC一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊產(chǎn)生正向的響應(yīng)，同樣經(jīng)歷先增后減至平穩(wěn)的過(guò)程，但是累積響應(yīng)函數(shù)穩(wěn)定時(shí)的數(shù)值只有1.6% 左右。lnRPXF的響應(yīng)值由第1期的0值開(kāi)始，在第4期超過(guò)穩(wěn)定值達(dá)到1.8%（單期響應(yīng)最大），并在第6期達(dá)到最大值3%后衰減至穩(wěn)定值。通過(guò)比較可知，市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的沖擊很大，反之，糧食生產(chǎn)價(jià)格對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)的沖擊則要微弱很多，二者在數(shù)量上差距大約在5倍。從響應(yīng)的滯后時(shí)間來(lái)看，市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)生產(chǎn)價(jià)格在第1期就有影響、在第3期的單期影響達(dá)到最大，而生產(chǎn)價(jià)格對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)的影響從第2期開(kāi)始、在第4期的單期影響達(dá)到最大。因此，糧食生產(chǎn)價(jià)格對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)沖擊的響應(yīng)十分迅速，市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格沖擊的響應(yīng)則相對(duì)遲緩。

lnRPSC對(duì)lnRPNZ一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊產(chǎn)生的累積響應(yīng)一直表現(xiàn)出在0值附近波動(dòng)的狀態(tài)，累積響應(yīng)值處于－2.3%至1.1% 的區(qū)間，可見(jiàn)農(nóng)資價(jià)格對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的影響并不明顯，短期的直接作用和長(zhǎng)期的累積效果都微乎其微。lnRPNZ對(duì)lnRPSC一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差沖擊產(chǎn)生正向的累積響應(yīng)，累積響應(yīng)值從第1期的0.3% 升至第8期達(dá)到最大值3.4%，并在第6期（單期影響最大）達(dá)到2.8%，超過(guò)了2.5% 的穩(wěn)態(tài)值。這表明，糧食生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)資價(jià)格具有一定的正向作用。雖然該作用沒(méi)有形成短期因果關(guān)系，但從長(zhǎng)期的累積效果看，要大于農(nóng)資價(jià)格對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的推動(dòng)作用。

圖5給出了變量間的方差分解結(jié)果，它可以通過(guò)分析每一個(gè)結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)內(nèi)生變量變化的貢獻(xiàn)度，進(jìn)一步評(píng)價(jià)不同結(jié)構(gòu)沖擊的重要性。市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的解釋能力是最強(qiáng)的，預(yù)測(cè)誤差的貢獻(xiàn)度從第1期的54.9%迅速上升至最大值第3期的86.1%，此后一直穩(wěn)定在83% ～86%之間。這再次佐證了市場(chǎng)糧價(jià)是糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的決定因素。在穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，糧食生產(chǎn)價(jià)格對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)、農(nóng)資價(jià)格的貢獻(xiàn)度分別為7.5%、8.1%，農(nóng)資價(jià)格對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的貢獻(xiàn)度為10%，解釋能力都很低。它們產(chǎn)生明顯的作用時(shí)間大約在滯后5－6期，作用時(shí)效相對(duì)緩慢。方差分解與脈沖響應(yīng)函數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果基本一致，也為糧食生產(chǎn)價(jià)格和市場(chǎng)糧價(jià)、種糧成本之間 動(dòng)態(tài)關(guān)系的確定提供了可信依據(jù)。

五、對(duì)實(shí)證結(jié)果的進(jìn)一步探討

上述實(shí)證結(jié)果中，糧食生產(chǎn)價(jià)格形成明顯受到市場(chǎng)糧價(jià)的主導(dǎo)，種糧成本利潤(rùn)的作用只能在相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)間里得到體現(xiàn)，反映出如下一些問(wèn)題:

第一，當(dāng)前的糧食收購(gòu)市場(chǎng)不具備獨(dú)立的糧食生產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制，沒(méi)有有效的價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制。2004年《意見(jiàn)》旨在推進(jìn)糧食收購(gòu)的市場(chǎng)化改革，此后逐步允許部分糧食貿(mào)易企業(yè)、加工企業(yè)、個(gè)體商戶和農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人等組織參與糧食收購(gòu)，市場(chǎng)收購(gòu)主體呈現(xiàn)出多元化趨勢(shì)。但實(shí)證結(jié)果顯示，在糧食的生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等領(lǐng)域中，只存在逆向的價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制（如圖6），一方面表明國(guó)家對(duì)糧食市場(chǎng)仍然具有很強(qiáng)的調(diào)控能力，中儲(chǔ)糧等委托收購(gòu)主體的買方壟斷地位并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改變;另一方面表明，糧食收購(gòu)市場(chǎng)的價(jià)值規(guī)律沒(méi)有發(fā)揮作用，更多是價(jià)格決定供求，而不是供求決定價(jià)格。2010年，國(guó)家允許中糧、中紡和華糧進(jìn)入收購(gòu)市場(chǎng)，以改善中儲(chǔ)糧的壟斷低效和福利損失。雖然競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制降低了政府的糧價(jià)控制力、寡頭博弈增加了政策的調(diào)控成本，但在逐步完善市場(chǎng)監(jiān)管、規(guī)范收購(gòu)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的趨勢(shì)下，適當(dāng)引入競(jìng)爭(zhēng)是有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的改革方向。

第二，這種價(jià)格形成機(jī)制扭曲了種糧成本利潤(rùn)與糧食生產(chǎn)價(jià)格的內(nèi)在關(guān)系。市場(chǎng)糧價(jià)的波動(dòng)，反映了銷售市場(chǎng)供求關(guān)系的改變，也體現(xiàn)了生產(chǎn)和流通領(lǐng)域的成本利潤(rùn)變動(dòng)。但是，中國(guó)糧食銷售的自由度很高，流通成本利潤(rùn)對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)變動(dòng)的反應(yīng)要更為直接和敏感?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)圍繞著糧食生產(chǎn)延伸出農(nóng)資供應(yīng)、儲(chǔ)存運(yùn)輸、精深加工、批發(fā)零售等諸多產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致種糧利潤(rùn)占最終市場(chǎng)價(jià)格的份額越來(lái)越小，流通利潤(rùn)的份額越來(lái)越大。據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織FAO統(tǒng)計(jì)，1950－1980年間，世界范圍內(nèi)的加工、運(yùn)輸、銷售等環(huán)節(jié)的增加值所占農(nóng)產(chǎn)品最終價(jià)格的份額已從35%上升到60%，產(chǎn)前服務(wù)的份額從10%上升到20%，而生產(chǎn)領(lǐng)域的份額則從55%下降到20%。由此可見(jiàn)，在傳導(dǎo)效果和利潤(rùn)比重上，市場(chǎng)糧價(jià)更多體現(xiàn)了與流通成本利潤(rùn)的互動(dòng)。若將市場(chǎng)糧價(jià)漲跌等比例地施加于糧食生產(chǎn)價(jià)格，而不考慮種糧成本利潤(rùn)的變動(dòng)，必然會(huì)扭曲它們應(yīng)有的比例關(guān)系。

第三，糧食生產(chǎn)價(jià)格形成側(cè)重流通領(lǐng)域、偏離生產(chǎn)領(lǐng)域，不利于糧食生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。成本變化無(wú)法引起價(jià)格產(chǎn)生相應(yīng)的變化，種糧利潤(rùn)也就難以穩(wěn)定在合理的水平。2004年以來(lái)，中國(guó)通過(guò)提價(jià)、減稅和補(bǔ)貼等強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策實(shí)現(xiàn)了糧食連年豐產(chǎn)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展提供了有力支撐。但是，油電化肥和勞作用工等種糧成本一直居高不下，并向超過(guò)世界平均水平的方向發(fā)展［27］，導(dǎo)致糧價(jià)提高給農(nóng)民帶來(lái)的增收效果多為成本增長(zhǎng)所沖銷。2004－2010年間，三種糧食的每公斤生產(chǎn)價(jià)格提高了1.47倍，成本則上漲了1.64倍;同期，農(nóng)民種植業(yè)人均收入提高了1.63倍①由于種糧利潤(rùn)低于種植經(jīng)濟(jì)作物的利潤(rùn)，因此種糧收入增長(zhǎng)要低于1.63倍。，農(nóng)民工資性收入和城鎮(zhèn)居民可支配收入則分別提高了2.43倍和2.03倍②根據(jù)歷年《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理后得。。由此可知，長(zhǎng)期存在的糧食與農(nóng)資價(jià)格差距拉大、種糧與打工收入差距擴(kuò)大的“新剪刀差”現(xiàn)象在近些年并未改善，種糧利潤(rùn)仍然沒(méi)有達(dá)到合理的水平。這有可能動(dòng)搖農(nóng)民的種糧意愿，不利于糧食生產(chǎn)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

圖6 糧食市場(chǎng)的價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制（2002－2011）

六、主要結(jié)論與政策啟示

本文通過(guò)制度分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成機(jī)制和經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)密切相關(guān)。在上世紀(jì)90年代初期，價(jià)格管制大幅放開(kāi)和糧食儲(chǔ)備制度剛剛建立時(shí)，種糧成本利潤(rùn)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格有著較好的反向作用，而在價(jià)格調(diào)控嚴(yán)格和儲(chǔ)備制度完善時(shí)的作用則不明顯。市場(chǎng)糧價(jià)在2000年之前缺乏獨(dú)立的運(yùn)行機(jī)制，難以對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格產(chǎn)生影響;2000年后，隨著糧食流通體制改革的深入，市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的引導(dǎo)作用開(kāi)始顯現(xiàn)。

實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步表明:在1978－2011年間，種糧成本利潤(rùn)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成發(fā)揮了一定的作用，該作用主要表現(xiàn)為長(zhǎng)期因果關(guān)系，但不具有短期因果關(guān)系。即國(guó)家在調(diào)控糧食生產(chǎn)價(jià)格時(shí)，會(huì)綜合考慮過(guò)去一段時(shí)期（幾年或十幾年）內(nèi)種糧成本利潤(rùn)的總體情況，但并未將上一年的成本利潤(rùn)變動(dòng)作為主要因素。新世紀(jì)以來(lái)，市場(chǎng)糧價(jià)與糧食生產(chǎn)價(jià)格之間存在顯著的單向因果關(guān)系，前期市場(chǎng)糧價(jià)的變動(dòng)可以迅速地“牽引”糧食生產(chǎn)價(jià)格的變動(dòng)，并且這個(gè)作用機(jī)制具有顯著的、長(zhǎng)期正向的累積效果;糧食生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)的影響不明顯，國(guó)家通過(guò)調(diào)控糧食生產(chǎn)價(jià)格來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)糧價(jià)的傳導(dǎo)路徑并未形成，即這項(xiàng)調(diào)控政策沒(méi)有產(chǎn)生預(yù)期的效果。另一方面，農(nóng)資價(jià)格對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的作用十分微弱，在彈性系數(shù)顯著性、因果關(guān)系、動(dòng)態(tài)沖擊響應(yīng)的累積值和敏感性等方面，二者之間均沒(méi)有表現(xiàn)出應(yīng)有的內(nèi)在聯(lián)系和傳導(dǎo)機(jī)制，處于彼此割裂的狀態(tài)。此外，預(yù)測(cè)均方誤差分解顯示，市場(chǎng)糧價(jià)對(duì)糧食生產(chǎn)價(jià)格形成的貢獻(xiàn)度達(dá)到了80%以上，農(nóng)資價(jià)格的貢獻(xiàn)度只在10%左右，這使得市場(chǎng)糧價(jià)在糧食生產(chǎn)價(jià)格形成機(jī)制中起到主導(dǎo)作用的結(jié)論更加可信。

中國(guó)糧食流通體制改革的主要目標(biāo)之一——糧食生產(chǎn)價(jià)格由市場(chǎng)供求形成，已經(jīng)取得了初步成效。但是，這一機(jī)制，主要表現(xiàn)在銷售市場(chǎng)的供求決定收購(gòu)市場(chǎng)的價(jià)格。如何有效發(fā)揮收購(gòu)市場(chǎng)自身供求機(jī)制的作用，是深化改革的一個(gè)重要方向。同時(shí)，糧食生產(chǎn)價(jià)格對(duì)市場(chǎng)糧價(jià)的反向作用不明顯，并且在短期內(nèi)不受種糧成本利潤(rùn)影響，說(shuō)明當(dāng)前糧食生產(chǎn)領(lǐng)域與流通領(lǐng)域的價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制尚待進(jìn)一步理順。在工農(nóng)反哺的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，糧食生產(chǎn)價(jià)格的形成理應(yīng)更多地關(guān)注種糧成本利潤(rùn)。計(jì)劃調(diào)控使得糧食生產(chǎn)價(jià)格不受種糧成本的影響，在成本快速上漲時(shí)就會(huì)制約種糧收入增長(zhǎng)，這是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域“新剪刀差”現(xiàn)象的一個(gè)重要原因。目前，中國(guó)的種糧收益水平仍然低于第二、第三產(chǎn)業(yè)，農(nóng)民放棄種糧、進(jìn)城務(wù)工的人數(shù)逐年增長(zhǎng)，勞動(dòng)力過(guò)量流失將會(huì)阻礙糧食生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。因此，逐步建立糧食生產(chǎn)價(jià)格與種糧成本的有機(jī)聯(lián)系，使種糧利潤(rùn)回歸到合理水平，對(duì)于工農(nóng)城鄉(xiāng)的和諧發(fā)展至關(guān)重要。從執(zhí)行層面來(lái)看，新的糧食生產(chǎn)價(jià)格形成與傳導(dǎo)機(jī)制在短期內(nèi)難以自發(fā)地實(shí)現(xiàn)，需要決策部門依照和諧發(fā)展的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，自覺(jué)地計(jì)劃形成。惟其如此，才能穩(wěn)定糧食生產(chǎn)者隊(duì)伍，進(jìn)而吸引社會(huì)資本進(jìn)入糧食生產(chǎn)領(lǐng)域，完成從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

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Which Determines Grain's Production Price:Market Price or the Cost＆Profit of Production?

XING Yan，LI Xue
（1.Chinese West Region Economic Research Center of Southwest University of Finance and Economics，Chengdu610074，China;2.Institute of Social Development＆ Western China Development studies，sichuan Unversity，Chengdu610064，China;3.Chinese Finance Research Center of Southwest University of Finance and Economics，Chengdu610074，China）

Building a reasonable and effective formation mechanism of grain's production price is the key link to insure the harmonious development of the industry and agriculture and the city and the country.This paper positively studies the quantitative relationship among the grain's production price，market price and cost＆profit of production by using the quantitative methods like RSVAR after systematically analyzing the production price formation of Chinese grain.The result shows that from1978 to2011，the grain's cost＆ profit of production played a certain role in the formation of grain's production price.The role was mainly the long－term causality but not a short－term one.In the formation mechanism of grain's production price since the new century，the grain's market price is the leading factor but the effect of grain's cost is very weak.The grain's production price does not play an obvious conducting role in grain's market price and production cost.The price conduction mechanism of grain's purchase market is not smooth.The price formation particularly emphasize circulation field but deviate from production field，which is unfavorable for the sustainable development of grain's production.

Grain's Production Price;Grain's Market Price;Cost＆Profit

A

1002－2848－2013（04）－0112－12

2013－03－21

本文得到中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目（JBK1207033）的資助。

星焱（1982－），遼寧省海城市人，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)西部經(jīng)濟(jì)研究中心博士研究生，四川大學(xué)社會(huì)發(fā)展與西部開(kāi)發(fā)研究院助理研究員，研究方向:農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué);李雪（1987－），女，吉林省吉林市人，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)金融研究中心博士研究生，研究方向:農(nóng)村金融、金融發(fā)展。

責(zé)任編輯、校對(duì):鄭雅妮