產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論綜述：一個微觀視角

和燕杰

（麗江師范高等?？茖W(xué)校，云南 麗江 674199）

基于微觀視角的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論主要有壟斷優(yōu)勢理論、內(nèi)部化理論以及國際生產(chǎn)折衷理論，其中以國際生產(chǎn)折衷理論最具有代表性。

一、壟斷優(yōu)勢理論

斯蒂芬·海默（1960）以不完全競爭和不完全市場為假設(shè)前提，運用廠商壟斷競爭理論，對美國的跨國公司進行了研究，研究表明跨國公司對他國進行直接投資的原因在于其擁有了以技術(shù)優(yōu)勢、資金優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢為主要內(nèi)容的壟斷優(yōu)勢。金德爾伯格（1969，1975）對壟斷優(yōu)勢理論進行了進一步的補充和發(fā)展。金德爾伯格認(rèn)為市場的不完全性是企業(yè)對外投資的決定因素，并認(rèn)為市場的不完全主要有產(chǎn)品市場不完全、要素市場不完全、規(guī)模經(jīng)濟引致的市場不完全和貿(mào)易限制措施造成的市場不完全四種基本的形式。由于海默和金德爾伯格的重要貢獻，該理論也稱為“海默--金德爾伯格傳統(tǒng)”。

壟斷優(yōu)勢理論解決了傳統(tǒng)的國際資本流動理論對跨國公司對外直接投資現(xiàn)象解釋力不足的問題，并在20世紀(jì)60-70年代中期這一時期內(nèi)對西方學(xué)術(shù)界產(chǎn)生過深刻的影響，但是這一理論的缺陷在于：一是弱化了國家特征；二是不能很好地解釋直接投資的產(chǎn)業(yè)分布和地理分布問題；三是對發(fā)展中國家對外直接投資缺乏指導(dǎo)意義。按照這一理論，只有具備壟斷優(yōu)勢的企業(yè)才能進行對外直接投資，但從20世紀(jì)80年代以來不具備壟斷優(yōu)勢的發(fā)展中國家跨國公司對外直接投資的風(fēng)生水起，使得人們對這一理論的解釋力產(chǎn)生了質(zhì)疑。

二、內(nèi)部化理論

巴克萊和卡森（1976）在西方跨國公司迅速發(fā)展，國際生產(chǎn)體系逐步形成的背景下提出了內(nèi)部化理論。拉格曼（1981）對內(nèi)部化理論進行了進一步的完善和發(fā)展。內(nèi)部化理論的基礎(chǔ)是科斯的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟理論。內(nèi)部化理論認(rèn)為，由于市場的不完全性決定了企業(yè)為了降低成本獲得最大限度的利潤，就需要將自身擁有的科技、特有的營銷技能等中間產(chǎn)品置于同一所有權(quán)的控制下，進行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，在內(nèi)部市場組織交易。這一理論從市場的不完善性這一前提出發(fā)來解釋跨國公司產(chǎn)生和為何要進行內(nèi)部化的原因，結(jié)論表明其最主要的原因在于要降低交易成本。但是，內(nèi)部化理論僅僅從技術(shù)經(jīng)濟的角度解釋了跨國公司對外直接投資的決定因素，而對于其他因素特別是企業(yè)對外直接投資的區(qū)域分布問題解釋力卻是感到明顯的不足。

三、國際生產(chǎn)折衷理論

國際生產(chǎn)折衷理論是由約翰·鄧寧1976年在其論文《貿(mào)易、經(jīng)濟活動的區(qū)位與多國企業(yè)：折衷理論探討》中首次提出，之后的1981年的論文《國際生產(chǎn)與跨國企業(yè)》以及1988年論文[1]、1993年的著作[2]對這一理論進行了進一步系統(tǒng)化、動態(tài)化和理論的拓展。

鄧寧用O-L-I模型來解釋企業(yè)的對外投資和擴張行為，認(rèn)為當(dāng)企業(yè)只有同時具備了基于產(chǎn)業(yè)組織的廠商特定資產(chǎn)所有權(quán)優(yōu)勢、基于要素結(jié)構(gòu)的區(qū)位特定優(yōu)勢和基于交易成本的廠商內(nèi)部化優(yōu)勢時，企業(yè)才有對外進行直接投資的意愿。所有權(quán)優(yōu)勢是指一個進行跨國發(fā)展的企業(yè)要進入其他某一市場就必須擁有其他國家企業(yè)沒有或無法獲得的與所有權(quán)相聯(lián)系的特定的優(yōu)勢，主要包括技術(shù)優(yōu)勢、企業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢、組織管理優(yōu)勢等等。鄧寧認(rèn)為一個企業(yè)進行國際生產(chǎn)的基礎(chǔ)在于其擁有所有權(quán)優(yōu)勢，而要成功進行對外直接投資的必要條件是擁有所有權(quán)優(yōu)勢，但它并不是充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢是指進行跨國發(fā)展的企業(yè)為了避免商品市場以及中間產(chǎn)品市場的不完全給企業(yè)帶來的影響，并克服外部市場失靈，最大限度地降低交易成本，將自身擁有的資產(chǎn)加以內(nèi)部化而產(chǎn)生的優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢是指東道國在投資環(huán)境方面所擁有的優(yōu)勢。具體來說，形成區(qū)位優(yōu)勢的條件主要有三個方面：一是自然和經(jīng)濟因素；二是社會和文化因素；三是政治因素。按照鄧寧的觀點，一個要進行跨國發(fā)展的企業(yè)究竟要選擇何種方式進入國外市場，往往要對本企業(yè)是否具備所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢以及區(qū)位優(yōu)勢進行綜合的考慮和評估，并根據(jù)評估的結(jié)果選擇其進入國外市場的方式。

鄧寧的理論吸收了以往理論的優(yōu)點，對企業(yè)對外直接投資的動因和決定因素進行了較為全面和深刻的分析，一定程度上彌補了以往理論的不足，甚至獲得了“通論”的雅稱，但這一理論的不足也是明顯的：其一是該理論包含了許多解釋變量，也沒有說明那種變量對投資決策最具有決定性的影響，沒有主次之分，也沒有動態(tài)化的分析，與瞬息萬變的實踐產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)牟罹?，也失去了一個理論應(yīng)有的嚴(yán)密性以及概括性的解釋現(xiàn)象的能力；其二是忽視了在不同的政治制度、不同的生產(chǎn)關(guān)系條件下的對外直接投資的特征差異。一些發(fā)展中國家的國有企業(yè)進行對外直接投資不僅基于鄧寧理論所指的某些競爭優(yōu)勢，還在相當(dāng)程度上受到了某些特定的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的支配，很明顯鄧寧理論對此不能給出很好的解釋[3]。

總之，壟斷優(yōu)勢理論解決了傳統(tǒng)的國際資本流動理論對跨國公司對外直接投資現(xiàn)象解釋力不足的問題，對西方學(xué)術(shù)界產(chǎn)生過深刻的影響。內(nèi)部化理論則從技術(shù)經(jīng)濟的角度解釋了跨國公司對外直接投資的決定因素，而鄧寧的理論則主要是對發(fā)達國家特別是美國的跨國公司的對外擴張實踐的總結(jié)。這些理論從微觀的視角解釋了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在機理，但從很大程度上來講，這些理論是對發(fā)達工業(yè)國家實踐的理論總結(jié)，而針對欠發(fā)達國家的問題則是幾乎沒有涉及。

[1]Dunning J H.The Paradigm of International Production[J].International Business Studies，1988，Vol.19,No.1.

[2]Dunning J H.“Multinational Enterprises and the Global Economy[D.]Wokingham：Addison Wesley,1993.

[3]聶明華.發(fā)達國家境外直接投資理論比較研究[J].山東經(jīng)濟，2002（01）：3-5.