綠色技術創(chuàng)新的影響因素分析

許曉燕　趙定濤　洪進

摘要：在探討中國綠色技術創(chuàng)新現(xiàn)狀的基礎上，利用2003—2009年中國省際面板數(shù)據(jù)實證研究了中國綠色技術創(chuàng)新的影響因素。研究表明，與命令—控制型規(guī)制相比，市場激勵型規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新有著更顯著的促進作用；經濟發(fā)展水平方面，地區(qū)經濟發(fā)展規(guī)模的擴大有助于促進綠色技術創(chuàng)新水平的提高，而工業(yè)比重表現(xiàn)出一定的負向影響。R&D;的投入與綠色技術創(chuàng)新水平有著顯著的正向關系，外商直接投資的作用不明顯。

關鍵詞：綠色技術創(chuàng)新；影響因素；專利分析；環(huán)境規(guī)制；經濟發(fā)展水平；R&D;投入；外商直接投資

中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3104（2013）02?0029?05

綠色技術創(chuàng)新不僅可以實現(xiàn)傳統(tǒng)技術創(chuàng)新帶來的經濟效益，同時在生產中將外部環(huán)境污染內部化，緩解甚至消除矛盾，是解決“經濟—環(huán)境”發(fā)展難題的有力工具。目前國內對于綠色技術創(chuàng)新這一話題的探討并不多，現(xiàn)有的研究大都是從綠色技術創(chuàng)新的必要性進行理論闡述，落腳點主要集中在綠色技術創(chuàng)新會產生什么影響，而綠色技術創(chuàng)新的影響因素研究卻很少涉及?；诖耍疚膶χ袊G色技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀進行梳理，并實證研究綠色技術創(chuàng)新的影響因素，以便為制定中國綠色技術創(chuàng)新的相關政策提供依據(jù)。

一、文獻綜述

對綠色技術創(chuàng)新的研究起源于上世紀五六十年代，但學術界至今還沒有形成較為統(tǒng)一的概念。如Braun & Wield將綠色技術定義為：減少環(huán)境污染，減少原材料和能源使用的技術、工藝或產品的總稱[1]。Kemp等人認為，綠色技術創(chuàng)新是因避免或減少環(huán)境損害而產生的新的或改良的工藝、技術和產品[2]。根據(jù)戴鴻軼等的研究結果，國外學者更傾向于使用“環(huán)境技術創(chuàng)新”，而國內的學者更常用“綠色技術創(chuàng) 新”[3]。這些概念很大程度上表達的內涵是一致的，本文將沿用“綠色技術創(chuàng)新”這一術語。對綠色技術創(chuàng)新研究意義已經得到學者們的普遍認可，他們認為與一般的技術創(chuàng)新相比，綠色技術創(chuàng)新既可以產生正的溢出效應，同時也可以將負的環(huán)境效應內部化。從宏觀角度看，綠色技術創(chuàng)新被視為全球綠色轉型和發(fā)展低碳經濟的核心手段[4]；從微觀的企業(yè)角度看，綠色技術創(chuàng)新是增強企業(yè)競爭優(yōu)勢的有力途徑[5]。

大多數(shù)學者認為合理的環(huán)境規(guī)制是促進綠色技術創(chuàng)新的重要手段。經典的波特假說表明環(huán)境的典型公共物品屬性決定了市場機制對其配置的低效率，企業(yè)不會主動進行綠色技術創(chuàng)新，政府進行環(huán)境規(guī)制，可以使企業(yè)將外在的成本內部化[5]。在此基礎上，一些學者將環(huán)境規(guī)制進行分類，探討不同的規(guī)制手段對于綠色技術創(chuàng)新的影響程度。如Brunnermeier & Cohen把環(huán)境規(guī)制分為污染治理控制支出和政府檢查監(jiān)測活動，分別討論對于美國制造業(yè)的綠色技術創(chuàng)新的影響，結果表明污染治理控制支出與綠色技術創(chuàng)新之間的聯(lián)系很小，而政府檢查監(jiān)測活動的加強并沒有使綠色技術創(chuàng)新得到相應的增加[6]。按照環(huán)境規(guī)制對經濟主體排污行為的不同約束方式，Paul & Robert將環(huán)境規(guī)制分為命令—控制型規(guī)制和市場激勵型規(guī)制。命令—控制型環(huán)境規(guī)制對于企業(yè)必須達到的環(huán)保目標以及采用的技術標準都做了嚴格的規(guī)定，手段過于剛性；而市場激勵型環(huán)境規(guī)制是政府制定相關的政策法規(guī)，鼓勵企業(yè)通過市場信號來做出行為決策，刺激企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新[7]。Kathuria的研究結果表明在轉型中的發(fā)展中國家，相對于傳統(tǒng)的命令控制型工具，市場激勵更能通過較低的成本實現(xiàn)較高的環(huán)境收益[8]。

盡管環(huán)境規(guī)制已經被證明是促進綠色技術創(chuàng)新的有效手段。但也有學者提出：現(xiàn)有的工業(yè)主流技術對化石能源有高度的依賴性，同時政治、經濟、社會與其結成一個“技術—制度綜合體”，形成了一種共生的系統(tǒng)內在慣性，導致技術鎖定和路徑依賴，致使綠色技術創(chuàng)新在傳播與擴散上面臨著阻礙[9]。因此，眾多學者從創(chuàng)新經濟學和演化經濟學的角度出發(fā)，探討綠色技術創(chuàng)新的其他因素。

從現(xiàn)有的國內外研究可以看出，國外的學者大多以環(huán)境規(guī)制和綠色技術創(chuàng)新為研究對象，探討兩者的互動機制，鮮有考慮其他重要的因素。而國內的研究起步相對較晚，加之綠色技術創(chuàng)新數(shù)據(jù)獲取的難度較大，大多文獻僅討論環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的關系，并沒有細分到綠色技術。本文試圖克服以往研究的不足，基于中國綠色技術的專利數(shù)據(jù)，先對中國綠色技術創(chuàng)新水平的現(xiàn)狀進行統(tǒng)計分析。再利用中國省際的面板數(shù)據(jù)，實證分析了環(huán)境規(guī)制、R&D;投入、經濟發(fā)展水平等多種因素對于綠色技術創(chuàng)新水平的影響。最后根據(jù)實證結果提出政策啟示以期為提高綠色技術創(chuàng)新水平提供相關依據(jù)。

二、中國綠色技術創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀

技術創(chuàng)新的衡量有多種標準，如使用專利數(shù)據(jù)[6]，或者使用R&D;的投入強度[10]，其中專利是被廣泛應用來說明技術創(chuàng)新水平的指標。這是因為專利申請情況通常與新技術的發(fā)展一致，并且可以用來追蹤技術轉移的狀況[11]。

基于此，本文采用有關綠色技術的專利來衡量綠色技術創(chuàng)新水平，數(shù)據(jù)來源于中國知識產權網（http：// www.cnipr.com/）。使用python軟件進行程序設計，搜集了專利檢索平臺中“綠色技術”類別下的所有專利信息，來進行實證分析。

（一）綠色技術創(chuàng)新的時間變化特征

整體上來說，2003—2009年中國的綠色技術創(chuàng)新水平大致可以分成兩個階段（圖1）：第一階段為2003—2005年，綠色技術專利申請量呈現(xiàn)緩慢波動狀態(tài)；第二階段為2006—2009年，專利申請量增長趨勢十分明顯，說明環(huán)境問題已經引起了各方的重視。從綠色技術創(chuàng)新涵蓋的范圍來看，圖2所示6類綠色技術創(chuàng)新的增長趨勢與圖1基本保持一致[12]?？傮w上來說，

2003—2005年，各類綠色技術專利的申請量的波動較小。2006年后，各類綠色技術呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長，其中增長速度最快的是能量供給線路，其次是軌道車輛和風能。

從綠色技術專利的時間趨勢上來看，這同中國政府在環(huán)境規(guī)制方面做出的努力是密不可分的。2006年，中國政府第一次發(fā)表了《中國的環(huán)境保護（1996—2005）》白皮書，宣布將環(huán)境保護確立為一項基本國策。國家環(huán)保局開始著手整頓化工石化等高污染產業(yè)，對違法項目的處理從“立即叫停”轉變?yōu)椤跋奁谡摹?，維持經濟的持續(xù)發(fā)展。同年，《可再生能源法》正式開始實施，能源法律法規(guī)群日趨完善。

（二）綠色技術創(chuàng)新的區(qū)域分布狀況

綠色技術創(chuàng)新水平在各個省份的發(fā)展差異較為明顯，存在區(qū)域失衡的現(xiàn)象。以2009年為例，中國各地區(qū)平均綠色技術專利申請量為425項，僅有7個省份（廣東、江蘇、北京、山東、上海、浙江、遼寧）高于平均水平。其中申請量最高的省份為廣東，高達 1 846件，而最低的海南和寧夏僅為14件，詳見圖3。

中國綠色技術創(chuàng)新的區(qū)域分布有兩大特點：一是專利申請量僅集聚在幾個經濟較發(fā)達的省份，廣東、江蘇、北京、山東、上海和浙江六省的綠色技術專利申請量占全國的61%；二是綠色技術創(chuàng)新水平分布同區(qū)域經濟發(fā)展水平存在較高的一致性，東部的平均申請量為958項，遠遠高于全國平均水平，東北和中部的創(chuàng)新水平較為相似，平均申請量為492項和323項，而西部與其他地區(qū)創(chuàng)新水平相差懸殊，平均申請量僅有135項。

從基本現(xiàn)狀可以看出，中國綠色技術創(chuàng)新的整體發(fā)展勢頭強勁，但是在區(qū)域層面上卻存在嚴重的不平衡。為了深入分析這一現(xiàn)象后面的深層次原因，我們將通過實證研究來分析中國綠色技術創(chuàng)新的影響因素。

三、中國綠色技術創(chuàng)新的影響因素分析

（一）指標選取與變量說明

在分析中國綠色技術創(chuàng)新現(xiàn)狀的基礎上，本文將從環(huán)境規(guī)制、經濟發(fā)展水平、R&D;投入、外商直接投資這四個方面來探討綠色技術創(chuàng)新的影響因素。由于環(huán)境污染的負外部性，現(xiàn)有國內外文獻大多把關注點放在環(huán)境規(guī)制方面，而作為技術創(chuàng)新的一個子集，綠色技術創(chuàng)新同樣會受到R&D;投入、經濟等因素的影響。本文收集了2003—2009年中國30個省、市、自治區(qū)（西藏數(shù)據(jù)缺乏，已剔除）的面板數(shù)據(jù)，以綠色技術創(chuàng)新水平作為因變量，進行回歸分析。

環(huán)境規(guī)制可以分為命令—控制型規(guī)制和市場激勵型規(guī)制[7]。命令—控制型規(guī)制是強制性的政策手段，是立法或行政部門根據(jù)相關的法律、法規(guī)和技術標準，直接規(guī)定污染者污染排放限度和方式的規(guī)章制度，企業(yè)必須遵循，否則會受到法律或行政的處罰?！叭瑫r”是中國獨創(chuàng)的環(huán)境規(guī)制手段，它規(guī)定建設項目中防治污染的措施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用，有力的防止新污染的產生。市場激勵型規(guī)制是鼓勵企業(yè)通過價格、稅收等市場信號來做出行為決策，它考慮了不同企業(yè)的成本差異問題。排污收費制度是中國較早使用的市場激勵規(guī)制，也是國內學術界普遍使用的指標。本文選取“三同時”執(zhí)行合格率和單位GDP的排污費分別作為命令—控制型規(guī)制和市場激勵型規(guī)制的指標。

從綠色技術創(chuàng)新水平的現(xiàn)狀中可以看出，綠色技術創(chuàng)新水平呈現(xiàn)區(qū)域分布的不均衡性，與中國的經濟發(fā)展現(xiàn)狀相一致。地區(qū)經濟發(fā)展水平也是不容忽視的影響因素。經濟發(fā)展水平可以分為經濟發(fā)展規(guī)模和產業(yè)結構。本文引入人均地區(qū)生產總值指標來表示地區(qū)經濟發(fā)展規(guī)模，來分析它對綠色技術創(chuàng)新水平的影響因素。工業(yè)比重較大也是我國產業(yè)結構的特點之一，工業(yè)是污染排放量最大的行業(yè)，也是最有可能發(fā)揮綠色創(chuàng)新技術最大效用的行業(yè)，故本文采用工業(yè)比重來表征產業(yè)結構。

現(xiàn)有文獻對于R&D;的投入大多從經費和人員兩個角度進行衡量。其中R&D;人員是研發(fā)活動賴以進行的重要資源，被看作是經濟和競爭的關鍵因素，同時從某一方面也可以反映一個國家或者地區(qū)的科技創(chuàng)新水平[13]。本文選取各地區(qū)R&D;人員數(shù)來衡量R&D;投入對于綠色技術創(chuàng)新的影響。

技術外溢效應是外商直接投資（FDI）影響被投資國技術創(chuàng)新的重要方式[14]，同時也帶來了污染轉移。

然而隨著清潔發(fā)展機制的出現(xiàn)，F(xiàn)DI也帶來了國外先進的綠色技術。外商直接投資對于綠色技術創(chuàng)新帶來的影響一直是學術界爭論的熱點?；诖?，本文選取人均外商直接投資額來表征外商投資因素。

（二）模型構建

本文構造如下的面板數(shù)據(jù)模型來實證分析中國綠色技術創(chuàng)新水平的影響因素。為了消除異方差性，本文對于部分變量進行了對數(shù)化處理：

命令—控制型規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響作用并不明顯，而市場激勵型規(guī)制對綠色技術有著顯著的影響。從不同環(huán)境規(guī)制的特點來看，命令—控制型規(guī)制的“技術強制性”往往使得被約束者不得不使用高成本的污染控制手段以達到規(guī)定的污染控制標準。雖然這類規(guī)制手段有促進綠色技術創(chuàng)新的可能性，但是“一刀切”的排放標準對追求較低污染排放的技術創(chuàng)新刺激并不明顯。從回歸結果來看，市場激勵型規(guī)制可以有效提高企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新水平。排污收費等政策工具考慮了企業(yè)的減排的成本，利用市場力量有效的配置排污者的減排成本。從企業(yè)自身利益最大化的角度出發(fā)，市場激勵型規(guī)制可以持續(xù)激勵企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新，去進行最大限度的污染削減。這與眾多學者的研究結果是相吻合的[7?8]。

經濟發(fā)展水平中經濟規(guī)模對于綠色技術創(chuàng)新水平的提高有著顯著的促進作用。地區(qū)人均GDP的回歸系數(shù)通過了顯著性檢驗，表明發(fā)達地區(qū)的綠色技術創(chuàng)新水平明顯高于經濟較為落后的地區(qū)。經濟發(fā)達的地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢明顯、資金實力雄厚、科研能力較強，因此綠色技術創(chuàng)新水平也較高。在產業(yè)結構方面，工業(yè)比重的增加未表現(xiàn)出對綠色技術創(chuàng)新水平的促進作用?！笆晃濉逼陂g，盡管政府對于減排做了諸多努力，但是環(huán)境保護計劃指標仍沒有完成。目前我國的工業(yè)生產對于非清潔能源如煤炭等依賴較大，綠色環(huán)保技術在推行中也困難重重，產業(yè)的優(yōu)化升級需要付出巨大的成本和較長的時間，并非一蹴而就。

R&D;人員投入對綠色技術創(chuàng)新水平有著顯著的影響。從我國人力資源的分布來看，經濟越發(fā)達的地區(qū)集聚著越多的人才，綠色技術創(chuàng)新的水平也越強，這與綠色技術創(chuàng)新水平的分布特征相符合的。R&D;人員是進行技術創(chuàng)新必不可少的資源，趙黎明等學者指出科技水平落后是中國綠色技術創(chuàng)新水平低于發(fā)達國家的重要因素[15]。

FDI對于中國的綠色技術創(chuàng)新的作用尚不明顯。根據(jù)《中國外資統(tǒng)計》，截止2009年，F(xiàn)DI的資金中50%以上位于制造業(yè)。隨著中國經濟實力的增強，有些學者已經發(fā)現(xiàn)外商投資會帶來“污染轉移”，導致中國生態(tài)環(huán)境的惡化[14]。然而隨著《京都議定書》的生效和CDM項目的推廣，豐富了FDI對于中國的環(huán)境保護的意義。截止2009年11月，中國注冊的CDM項目居世界第一，通過這些項目帶來的資金和國外先進技術將會促進中國的綠色技術創(chuàng)新水平提高。

四、結論及政策啟示

以上分析可見，與命令控制型環(huán)境規(guī)制相比，市場激勵型的環(huán)境規(guī)制對于綠色技術創(chuàng)新水平的提高有更顯著的作用，地區(qū)經濟發(fā)展規(guī)模的擴大也可以促進綠色技術創(chuàng)新，但是工業(yè)比重卻呈現(xiàn)一定負向影響，R&D;人員的投入與中國綠色技術創(chuàng)新水平呈現(xiàn)顯著的正相關，F(xiàn)DI的投入對于綠色技術創(chuàng)新水平目前并沒有明顯作用。

依據(jù)上述結論，本文提出以下的政策啟示：第一，環(huán)境規(guī)制手段由命令—控制型規(guī)制為主逐漸轉變?yōu)槭袌黾钚鸵?guī)制為主，綜合運用這兩類規(guī)制手段。第二，大力發(fā)展地區(qū)經濟，加快產業(yè)結構優(yōu)化升級。既要重視工業(yè)發(fā)展速度同時要注重工業(yè)發(fā)展質量，推動傳統(tǒng)工業(yè)的技術改進以及新型工業(yè)的技術推進。第三，加大對綠色技術創(chuàng)新的投入。合理的研發(fā)人員投入是技術創(chuàng)新的保障。第四，合理調整外商投資的產業(yè)導向，積極推動CDM項目在中國的發(fā)展。在選擇外商投資項目時，不能以經濟效應為選擇的唯一標準，要有目的的選擇經濟效益高、環(huán)境污染小的外商項目。同時采用適當?shù)呢斦吖膭钔顿Y服務業(yè)、旅游業(yè)等第三產業(yè)。此外，通過財政、法律等一系列相關政策，正確引導和監(jiān)管CDM項目的國際合作，充分利用好CDM的機遇，促進中國綠色技術創(chuàng)新進一步發(fā)展。

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[編輯：汪曉]