收集提取“物證”樣本規(guī)范化研究
——以物證鑒定樣本為切入點(diǎn)

賈治輝,俞 敏

（1.西南政法大學(xué),重慶 401120；2.杭州市富陽市人民檢察院，浙江 富陽 311400）

收集提取“物證”樣本規(guī)范化研究
——以物證鑒定樣本為切入點(diǎn)

賈治輝1,俞 敏2

（1.西南政法大學(xué),重慶 401120；2.杭州市富陽市人民檢察院，浙江 富陽 311400）

物證是證據(jù)種類之一，而物證鑒定樣本是在物證鑒定過程中，為了實(shí)現(xiàn)物證的種屬認(rèn)定與同一認(rèn)定而依法提取和保存的、供比對的已知證據(jù)材料。物證鑒定樣本因鑒定而成為證據(jù)，是鑒定意見的重要組成部分。物證鑒定樣本在訴訟中具有重要作用。當(dāng)前，樣本收集、提取存有許多不足，需采取行之有效的收集提取方法，以助于物證鑒定制度在內(nèi)的整個(gè)證據(jù)制度的完善。

物證；樣本；規(guī)范；收集提取

物證鑒定樣本是在物證鑒定過程中，為了實(shí)現(xiàn)物證的種屬認(rèn)定與同一認(rèn)定而依法提取和保存的、供比對的已知證據(jù)材料。它因鑒定成為一類證據(jù)資料，是鑒定意見的重要組成部分，在訴訟和鑒定領(lǐng)域都發(fā)揮著不可忽略的重要作用。但當(dāng)前我國對物證鑒定樣本的規(guī)范不濟(jì)，收集和保管操作現(xiàn)狀不堪。其中，什么是物證鑒定樣本實(shí)屬本源問題?，F(xiàn)提出物證鑒定樣本界說，以望對物證鑒定樣本制度乃至證據(jù)制度各個(gè)方面的完善起到拋磚引玉的效果，繼而有利于提高司法鑒定的效率以及技術(shù)偵查的規(guī)范運(yùn)用。

一、物證鑒定樣本界說

物證鑒定樣本的界說，本源在于它的概念是什么？黑格爾在《小邏輯》第三篇概念論中認(rèn)為，概念是自由的原則，又是一個(gè)全體，他在他的自身同一里自在自為地規(guī)定著的東西[1]。可見，哲學(xué)領(lǐng)域理解的概念，它應(yīng)當(dāng)是抽象與具體的結(jié)合體。同樣，“物證鑒定樣本”的概念也應(yīng)當(dāng)是抽象與具體相結(jié)合的問題。另外，它又是一個(gè)涉及科學(xué)鑒定和法律兩方面的科學(xué)證據(jù)問題。因此，物證鑒定樣本概念還需要從法律角度進(jìn)一步確切理解。法律邏輯學(xué)概念論中提到，概念是根據(jù)反映客觀對象的特有屬性所指稱對象的思維形式[2]23?？梢?，概念本身就是內(nèi)涵和外延的結(jié)合體。至此，要理解“物證鑒定樣本”這個(gè)概念，就要從“物證鑒定樣本”概念的內(nèi)涵和外延兩方面加以確定。

樣本是人們認(rèn)識活動中已知的具體物質(zhì)材料，是用于與需要確定未知物（檢材）的屬性、真?zhèn)?、?lián)系等的比較材料。樣本在科學(xué)研究、生產(chǎn)實(shí)踐等領(lǐng)域中都普遍的被人們使用。物證鑒定樣本是專用于訴訟活動中證據(jù)科學(xué)調(diào)查的概念，其具有樣本概念的某些內(nèi)涵和外延，但也具有自身的特點(diǎn)，下面將具體進(jìn)行分析闡述。

（一）物證鑒定樣本概念內(nèi)涵分析

概念的定義涉及到概念的內(nèi)涵與外延。概念的內(nèi)涵是凝聚于概念中的、它所指稱的那類對象具有的特有屬性，也是它所指稱對象有別于其他對象、因而能夠同其他對象區(qū)別開來的根本特點(diǎn)。物證鑒定樣本區(qū)別于其他對象之處在于其內(nèi)涵——物證鑒定過程中供比對的已知證據(jù)材料。以下詳細(xì)分析：

1.物證鑒定樣本的本質(zhì)是證據(jù)材料

正確認(rèn)識物證鑒定樣本概念，就必須正確認(rèn)識物證鑒定樣本的本質(zhì)，即所具有的證據(jù)材料屬性。

第一，從定義來源上看，物證鑒定樣本因鑒定意見的特定性而成為證據(jù)材料。我國《刑事訴訟法》第42條規(guī)定，證據(jù)是對案件真實(shí)情況有證明作用的所有有關(guān)事實(shí)。物證鑒定樣本正是這樣一種材料。在鑒定過程中，物證鑒定樣本充當(dāng)已知材料以供比較，為所要解決的專門問題的基本依據(jù)，既而形成鑒定意見（鑒定意見）這種新的證據(jù)材料。鑒定意見，三大訴訟法均將其規(guī)定為法定證據(jù)形式，對案件事實(shí)具有證明效力。因此，物證鑒定樣本最終因身份證明的規(guī)定性而成為證據(jù)材料，也是一種可以證明訴訟案件事實(shí)存在與否的根據(jù)。然而，物證鑒定樣本歸屬證據(jù)材料的阻礙之一，即樣本來源及其規(guī)范問題，如果不能保證樣本來源為真，則其不能成為證據(jù)材料。此時(shí)，我們要注意樣本的來源規(guī)范和訴訟法及其證據(jù)規(guī)則所規(guī)定的證據(jù)來源規(guī)范。只有依據(jù)規(guī)范所獲取的樣本才符合物證鑒定樣本內(nèi)涵應(yīng)有的規(guī)定性，否則不能成為物證鑒定的樣本。

第二，從鑒定意見采用標(biāo)準(zhǔn)來看，因物證鑒定樣本是相關(guān)物證鑒定意見必備的組成部分，因而鑒定意見整體決定了樣本（部分）的證據(jù)材料屬性。證據(jù)的采用標(biāo)準(zhǔn)是在司法、執(zhí)法、監(jiān)察、公證、仲裁等活動中，有關(guān)人員是否采信其為證的依據(jù)。訴訟證據(jù)的采用標(biāo)準(zhǔn)，是指在訴訟活動中決定有關(guān)人員采信證據(jù)所依據(jù)的準(zhǔn)則。訴訟證據(jù)的準(zhǔn)則比一般證據(jù)的準(zhǔn)則規(guī)定得更全面、要求更高。一般來說，人們從訴訟證據(jù)特征或?qū)傩缘慕嵌葋砝斫庾C據(jù)采用標(biāo)準(zhǔn)。它的三個(gè)基本屬性是合法性、關(guān)聯(lián)性、客觀真實(shí)性。合法性，即證據(jù)的發(fā)現(xiàn)、固定、收集、鑒定等各個(gè)過程都要符合法律規(guī)范或技術(shù)規(guī)范。關(guān)聯(lián)性，亦稱相關(guān)性，指訴訟證據(jù)與受審查事實(shí)間的聯(lián)系應(yīng)該有實(shí)質(zhì)上的證明意義?？陀^真實(shí)性是指訴訟證據(jù)必須具備客觀存在性，而且是主觀認(rèn)識與客觀事物相結(jié)合的產(chǎn)物。

物證鑒定樣本作為鑒定意見證據(jù)材料的組成部分，應(yīng)具有客觀真實(shí)性和合法性，即“樣本兩性”。物證鑒定樣本的客觀真實(shí)性主要針對的對象是受審查客體，它要求受審查客體是樣本的真實(shí)反映體。其包括兩方面含義：一是物證鑒定樣本有自己存在、表現(xiàn)的特定形式，且此種形式可以為人們所感知、認(rèn)識；二是物證鑒定樣本所反映的內(nèi)容真實(shí)。物證鑒定樣本的合法性，是指樣本來源和形式合法，即司法辦案人員在收集樣本材料時(shí)應(yīng)該遵守公安部、最高人民法院和最高人民檢察院對樣本收集的程序性規(guī)定。主要體現(xiàn)在三個(gè)方面的內(nèi)容：一是樣本必須依照法定程序和方法收集或提供。二是樣本形式必須具備合法的形式。三是樣本必須經(jīng)過法定程序查證屬實(shí)?！皹颖緝尚浴笔俏镒C鑒定樣本作為證據(jù)材料的應(yīng)有內(nèi)涵。

第三，從物證鑒定樣本功能看，樣本是物證鑒定意見形成的依據(jù)。我國《行政訴訟法》第31條、《刑事訴訟法》第42條、《民事訴訟法》第63條對證據(jù)均有提及，規(guī)定證據(jù)包括物證、書證，犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解，被害人陳述，證人證言，視聽資料，檢查、勘驗(yàn)筆錄，鑒定意見七種[3]。由此可見，三大訴訟法皆將鑒定意見規(guī)定為法定證據(jù)形式。樣本因鑒定而成為一類證據(jù)資料，它是鑒定意見證據(jù)組成部分。

所謂鑒定意見，又稱為鑒定人意見，是指擁有專門技能或知識的人接受聘請或委托后，運(yùn)用他自己的專門技能或知識對案件中的專門性問題進(jìn)行分析、比較后所做的論斷，繼而提出的意見[4]。它的形成機(jī)理是案件事實(shí)信息一部分內(nèi)容被解讀的結(jié)果，是在一般觀察無法得到證據(jù)的時(shí)候，由鑒定專家依靠科學(xué)的鑒定手段來對案件事實(shí)與物質(zhì)客體關(guān)聯(lián)性進(jìn)行全面的解讀，在鑒定客體上存儲的案件事實(shí)信息進(jìn)行專業(yè)解讀和分析后的結(jié)果。那么樣本又為何會成為鑒定意見的組成部分呢？

其一，鑒定客體分為檢材和樣本兩大類。對鑒定樣本客體上存儲事實(shí)信息的解讀，即將受審查客體自身的習(xí)慣特性加以揭示。這樣的習(xí)慣特征信息，本身成為鑒定意見的重要內(nèi)容之一。

其二，鑒定意見，由專家通過比較檢材和樣本材料，比較從兩者客體信息承載物上解讀出來的信息的比較分析，綜合判斷，最后得出判斷的結(jié)論意見。鑒定意見的內(nèi)容包括樣本本身的信息，更重要的檢材與樣本比較分析、綜合評斷的信息。因此，離開了樣本信息，鑒定意見是無法形成的。樣本是鑒定意見的重要組成。

2.物證鑒定樣本是供比對的已知材料

沒有比對樣本，則無法進(jìn)行物證同一認(rèn)定或種屬認(rèn)定，其鑒定也將無用武之地。它包含兩個(gè)方面的含義：一方面樣本是鑒定案件開始前由特定主體向受審查客體收集可供比對的材料。樣本是受審查客體的反映形象，它反映了客體的特性及特征。如，筆跡鑒定的樣本，是書寫嫌疑人的字跡，反映他的書寫動作特征。另一方面，樣本是鑒定人解決問題的供比對的已知材料。比如文書鑒定中供筆跡鑒定比對的已知材料，是用于解決未知問題的比對材料。

（二）物證鑒定樣本的外延分析

此外，任何概念不但都有它的內(nèi)涵，而且都有它的外延。概念外延是符合該概念內(nèi)涵構(gòu)成屬性的對象，即可歸屬該概念的指稱者。根據(jù)上述論述，可以清晰地認(rèn)定物證鑒定樣本的概念內(nèi)涵，那么，“物證鑒定樣本種類包括物證的種屬認(rèn)定和同一認(rèn)定的各種樣本，其具體內(nèi)容涉及這兩種鑒定的各類樣本”的概念外延如何具體理解呢？首先要注意的是，有時(shí)界定外延有一定的困難，因?yàn)楦拍钔庋舆吘壞：缘拇嬖?。所謂概念外延邊緣模糊性，是指客觀對象中存在難以認(rèn)定是否屬于某一概念外延的對象?？陀^對象本身紛繁復(fù)雜，社會現(xiàn)象無奇不有，窮盡可能極為少數(shù)。因此，常常采用用概念指稱較為典型的對象作為概念外延的代表。介于物證鑒定樣本概念外延無法逃脫一般概念外延邊緣模糊性的瓶頸，唯有以典型物證樣本種類及表現(xiàn)形式加以明確。

1.物證鑒定樣本的種類

根據(jù)物證鑒定樣本來源不同，將物證鑒定樣本分為來源于人體的人身物證樣本和來源于物體及動植物體的物質(zhì)、物品樣本。

第一，人身物證樣本。人身物證樣本主要包括人身印痕、人身運(yùn)動習(xí)慣、人身外貌、人體氣味和人體物質(zhì)等供比對的已知的證據(jù)材料。人身印痕樣本，主要有人身膚紋印痕、足跡以及牙齒痕跡樣本。它們都為識別人身提供已知比對材料。

人體膚紋印痕樣本，包括手印、耳紋、唇紋、鼻紋及人體四肢膚紋樣本等。其中手印樣本和足跡樣本最為重要，因?yàn)槭钟『妥阚E的出現(xiàn)率和利用率較高。另外，有時(shí)在兇案、性犯罪案件偶有出現(xiàn)牙齒痕跡，因此，牙齒痕跡樣本的收集，也對分析案情和識別人身作用很大。

人身運(yùn)動習(xí)慣樣本，主要有書寫運(yùn)動習(xí)慣、行走運(yùn)動習(xí)慣、制作工藝習(xí)慣和發(fā)音習(xí)慣樣本等。其中，書寫運(yùn)動習(xí)慣樣本在實(shí)踐中應(yīng)用最為廣泛。它是指受審查書寫人書寫的，供比對用的材料，是嫌疑人書寫習(xí)慣動作特征的集中表現(xiàn)。行走運(yùn)動習(xí)慣樣本，主要是指受審查人正常行走時(shí)，在單個(gè)腳印或者在成趟腳印中，反映腳觸地時(shí)形成的動作習(xí)慣痕跡和雙腳搭配關(guān)系痕跡的特點(diǎn)的已知樣本材料。發(fā)音習(xí)慣樣本是指發(fā)聲個(gè)體在正常說話發(fā)出的聲音引起表征聲波各物理參數(shù)間關(guān)系的聲紋圖譜以供比對的樣本。制作工藝習(xí)慣樣本反映在方方面面，常見的形式有手工制作工具的習(xí)慣樣本、手工雕刻印章習(xí)慣樣本，鞋襪修補(bǔ)習(xí)慣樣本等。

人身外貌樣本，反映人正常的面部外貌特征的證據(jù)材料，如人像照片等。人身氣味樣本，主要指受審查客體人體皮膚汗腺分泌的汗液、呼出的氣體等樣本材料。人身物質(zhì)樣本指受審查人的人身物質(zhì)，如血液（痕）、唾液（斑）、精斑、毛發(fā)、肌肉組織及排泄物等。

第二，物質(zhì)、物品樣本。物質(zhì)、物品樣本包括物體實(shí)物、物體印痕（包含動植物體的印痕）、物體物質(zhì)（包含動植物體的物質(zhì)） 等樣本材料。物質(zhì)種屬鑒定的情況下還包括了樣品。物體實(shí)物樣本較為廣泛，如工具、易受犯罪行為直接侵占的物質(zhì)對象、易受犯罪行為所產(chǎn)生的非法物品等。物體實(shí)物物證具有較強(qiáng)的直觀證明力，因此，在日常生活中，應(yīng)當(dāng)注意提取這類物體實(shí)物樣本，嚴(yán)格依法按照相關(guān)程序、要求予以提取、保管。常見的物體印痕樣本有：各種工具痕跡、斷離體痕跡、射擊彈頭彈殼上的痕跡、車輛痕跡及各種動植物體印痕等樣本材料。物體物質(zhì)樣本常見的有：油脂、金屬、墨水、油墨、涂料、印泥、爆炸物、纖維、塑料、毒物毒品、藥物及動物物質(zhì)（皮、毛、血、骨、肉等）、植物物質(zhì)（根、莖、葉、果實(shí)、孢粉等）、礦物物質(zhì)等樣本材料。

2.物證樣本的表現(xiàn)形式

具體而言，物證樣本的表現(xiàn)形式主要有物品、物質(zhì)、形象痕跡，影像材料、照片、圖譜及數(shù)據(jù)等。第一，物品。物品特征是有特定的外觀或者外形。根據(jù)這一特征，現(xiàn)實(shí)生活中作為物證樣本的物品，種類多樣，不勝枚舉?？梢哉f，人們生產(chǎn)、創(chuàng)造出的各種物品都可以成為物證。比如，匕首、槍支、衣物及配件等等。第二，物質(zhì)。馬克思唯物史觀認(rèn)為：“世界是由物質(zhì)組成的。”因此，從本質(zhì)上，物品也屬于物質(zhì)。但是，從物證鑒定樣本的角度而言，物質(zhì)與物品又是不同的。物質(zhì)物證樣本是以特定的本質(zhì)屬性證明相關(guān)案件事實(shí)，而不要求外觀形式。比如，毒品、血液等。物質(zhì)可以分為化學(xué)物質(zhì)和生物物質(zhì)兩大種類，包括各種無機(jī)和有機(jī)物質(zhì)，以及來自人體的血液痕跡、毛發(fā)、精斑等。第三，形象痕跡。形象痕跡作為物證樣本來說，是指人體或者物體與另一客體接觸時(shí)，在另一客體上留下反映其自身接觸面外形特點(diǎn)的印痕。第四，影像材料。作為物證樣本的影像材料，包括錄音、錄像動態(tài)圖像數(shù)據(jù)等。錄音聲紋又稱“聲音圖像”，是指人在正常講話時(shí)發(fā)出的語音，利用電聲學(xué)一起轉(zhuǎn)化為電磁振動，在熒屏上顯示或在紙張上打印出的可供比對的坐標(biāo)式靜態(tài)聲音頻譜圖像。錄像資料是以其所載連續(xù)的圖像信息和同期聲音信息來證明案件真實(shí)情況的樣本材料。第五，照片、圖譜及數(shù)據(jù)。各種可疑人像的照片，是靜態(tài)的圖像證據(jù)材料。選取照片比對樣本時(shí)，盡量滿足以下兩個(gè)條件：一是拍攝時(shí)間上相近，即拍攝照片當(dāng)時(shí)的年齡相差不大；二是拍攝角度相同或相近。圖譜，按對象和內(nèi)容分，可分為聲紋圖譜、微量物證檢驗(yàn)譜圖，紡織纖維、孢粉、文字色料、紙張檢驗(yàn)圖譜等。按產(chǎn)生方式分，可分為薄層色譜圖譜、氣相色譜圖譜、電化學(xué)分析圖譜等。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，大量的樣本能夠轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)及其圖像，因而樣本數(shù)據(jù)庫成為重要的樣本保存方式。如，指紋、DNA、槍彈痕跡、工具痕跡、足跡、物質(zhì)圖譜等。

二、物證鑒定樣本在訴訟中的重要性

至此，物證鑒定樣本是指在物證鑒定過程中，為了實(shí)現(xiàn)物證的種屬認(rèn)定與同一認(rèn)定而依法提取和保存的，供比對的已知證據(jù)材料。物證鑒定樣本是一種證據(jù)資料，因此，它在訴訟中充當(dāng)重要角色。物證鑒定樣本是鑒定結(jié)論的重要組成部分，因此，它在鑒定領(lǐng)域更是不可或缺的前提材料。

（一）物證鑒定樣本在訴訟中的重要性

從鑒定的本質(zhì)來看，鑒定是科學(xué)性與法律性的結(jié)合體。其法律性主要體現(xiàn)在鑒定結(jié)論作為法定證據(jù)形式，在庭審中接受質(zhì)證、認(rèn)證，從而對證明案件事實(shí)作出貢獻(xiàn)。物證鑒定樣本作為鑒定結(jié)論的組成部分，也是證據(jù)資料的重要內(nèi)容，在訴訟中發(fā)揮證據(jù)效力。

首先，物證鑒定樣本是客觀存在的，它是一種真實(shí)、可靠的證據(jù)材料。物證鑒定樣本有著不可忽略的證明作用，證明受審查對象的真實(shí)情況。其次，物證鑒定樣本作為鑒定結(jié)論的組成部分補(bǔ)充并增強(qiáng)了法官與各方訴訟參與人的認(rèn)識能力。鑒定結(jié)論是專家對專門知識問題的判斷活動，它比一般證據(jù)具有獨(dú)特優(yōu)勢。但也由于鑒定的專業(yè)性較強(qiáng)，如果未接觸鑒定專業(yè)知識的人，一般不能理解。鑒定結(jié)論是經(jīng)過鑒定后得出的一般為真的科學(xué)結(jié)論，將鑒定以最直接的方式展示于法官、當(dāng)事人或其他訴訟參與人?？梢哉f，鑒定結(jié)論具有補(bǔ)充訴訟參與人認(rèn)識能力的作用。物證鑒定樣本作為鑒定結(jié)論的組成部分，也起到了這個(gè)作用。再次，物證鑒定樣本與其他證據(jù)形式具有共同的訴訟目的。此目的就是查明事實(shí)真相。

（二）物證鑒定樣本在鑒定中的重要性

司法鑒定是指在訴訟活動中，被委托或派遣的司法鑒定人運(yùn)用自己的鑒定知識、科學(xué)技術(shù)針對委托的鑒定相關(guān)問題進(jìn)行比較、分析、判斷并提供“專家意見”的過程總稱[5]。物證鑒定樣本作為司法鑒定的基本材料，是鑒定開展不可缺少的已知比對材料。沒有它，就沒有科學(xué)的鑒定。

第一，物證鑒定樣本是一種已知的標(biāo)準(zhǔn)材料。標(biāo)準(zhǔn)是指事物本身符合準(zhǔn)則，可以提供同一種類的其他事物比較核對的或衡量事物的準(zhǔn)則。樣本反映受審查客體的真實(shí)特性，能夠成為衡量檢材、以供鑒定比較的材料，物證鑒定樣本是一種標(biāo)準(zhǔn)性材料。此外，物證鑒定樣本又是已知的，是受審查客體自身承認(rèn)的材料，并被外界知曉認(rèn)識的材料。唯有已知的物證鑒定樣本材料，才能在鑒定中發(fā)揮作用。如若不是，縱然該材料反映受審查客體的真實(shí)特征，也難以為鑒定所使用。

第二，同一認(rèn)定與種屬認(rèn)定的科學(xué)材料。任何通過比較來確定事實(shí)的科學(xué)認(rèn)定活動，都離不開樣本。同一認(rèn)定和種屬認(rèn)定是客體或?qū)ο笫欠褡陨硗换蚍N類相同的認(rèn)識，從結(jié)果來看是一種判斷活動。同一認(rèn)定和種屬認(rèn)定一般通過已知的樣本與檢材進(jìn)行比對，判斷檢材的真假，然后確定受審查客體是否與被尋找客體同一或者同種類。

第三，物證鑒定樣本是開展科學(xué)鑒定的必備前提。科學(xué)鑒定，一般通過“同一”認(rèn)定，以“同一認(rèn)定”為目的判斷。無論從使用的方法來看，還是從它的歸宿來看，科學(xué)鑒定都離不開同一認(rèn)定基礎(chǔ)材料——物證鑒定樣本。鑒定有一個(gè)重要的特點(diǎn)，即鑒定依據(jù)是確定的。這個(gè)確定依據(jù)就是物證鑒定樣本。物證鑒定樣本就是鑒定的必備前提，它真實(shí)反映受審查客體真實(shí)習(xí)慣。另外，物證鑒定樣本為假則鑒定結(jié)論必然為偽。鑒定結(jié)論是依據(jù)物證鑒定樣本特征，通過比較檢材與樣本信息，來確定檢材與樣本反映的客體是否同一的判斷結(jié)論。“三段論”邏輯推理規(guī)則：若前提中有一個(gè)為否定命題，那么結(jié)論必是否定命題[2]197。前提與結(jié)論存在不可分割的邏輯關(guān)系。因此，如果樣本這個(gè)大前提為假，那么鑒定結(jié)論就不可能為真了。

三、物證鑒定樣本的收集提取

（一）當(dāng)前我國物證鑒定樣本收集提取的現(xiàn)狀

縱觀我國各個(gè)領(lǐng)域，雖然物證鑒定樣本是常見之物，但有關(guān)物證鑒定樣本收集提取缺乏行之有效的規(guī)范。此規(guī)范的缺失帶來很多不利情況，現(xiàn)將之概括如下：

1.刑事訴訟物證鑒定樣本收集提取現(xiàn)狀

刑事訴訟物證鑒定樣本收集提取是有關(guān)機(jī)關(guān)依據(jù)法律的規(guī)定對供物證鑒定比對的已知材料（樣本）進(jìn)行提取和保管的活動。在刑事訴訟中，公安機(jī)關(guān)的物證數(shù)據(jù)庫提存了大量的物證鑒定樣本，同時(shí)為了案件中物證鑒定的需要不斷的收集提取物證鑒定樣本，這些樣本包括人身物證的樣本、物質(zhì)物證的樣本，對刑事訴訟中的物證鑒定和技術(shù)偵查起到重要的作用。但是，刑事領(lǐng)域物證鑒定樣本收集主要存在的問題是物證鑒定樣本采集法律制度空白，使得所提存的樣本只能用于偵查鑒別，而不能用于司法鑒定?，F(xiàn)階段我國基本沒有涉及物證鑒定樣本收集提取工作的規(guī)范，甚至對樣本的成文規(guī)定都很少，即使規(guī)定的也大多為泛泛而談、缺乏針對性的原則性規(guī)定。如，司法部2007年頒布的《司法鑒定程序通則》第12條規(guī)定：“司法鑒定機(jī)構(gòu)接受當(dāng)事人委托時(shí)，除了要求其相關(guān)的委托書和他本人的身份證明外，必須提供符合條件的鑒定材料。委托他人代理的，必須要求出具委托書。本通則的鑒定材料有時(shí)也包括檢材與樣本材料?！钡?3條規(guī)定：“司法鑒定委托人有義務(wù)向鑒定機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、充分、完整的檢材和樣本材料?！盵6]這是目前為止，我國司法部頒布的涉及鑒定樣本的僅有文字材料。這是由我國法律制度向來輕視事前規(guī)制、重視事后規(guī)則的一元模式造成的。最終導(dǎo)致我國有關(guān)樣本規(guī)制的法律建設(shè)薄弱，樣本制度理論研究薄弱、事前規(guī)置救濟(jì)理念社會話程度較低等。

2.民事、行政活動物證鑒定樣本收集提取現(xiàn)狀

在民事、行政訴訟中，物證鑒定必須有滿足鑒定比對需要的樣本供比對，否則鑒定難以進(jìn)行或者使得確定性鑒定意見難以形成，嚴(yán)重影響訴訟的效率。由于民事訴訟中的樣本證據(jù)材料是自愿提供或者當(dāng)庭提供的，樣本的來源因當(dāng)事人故意使得難以滿足供鑒定比對的需要。當(dāng)前，在民事、行政活動物證鑒定樣本收集提取中主要存在收集和保管兩方面的不足。

第一，物證鑒定樣本收集。物證鑒定樣本作為一種證據(jù)資料，應(yīng)當(dāng)按照證據(jù)要求進(jìn)行收集。但物證鑒定樣本收集的具體操作現(xiàn)狀卻不是很理想，主要表現(xiàn)為收集觀念、收集主體、收集方法及最后的物證鑒定樣本收集質(zhì)量評價(jià)幾個(gè)方面。

首先，收集觀念。“樣本相對于檢材重要性似乎略遜一籌”的觀念不在少數(shù)。有人認(rèn)為，檢材是伴隨案件的發(fā)生而自然生成的，具有不可替代性，然而物證鑒定樣本則通?？梢允潞笱a(bǔ)充。如，筆跡鑒定中，收集的樣本可以是受審查人平時(shí)書寫的文字材料。如果沒有就讓受審查人模擬案件發(fā)生時(shí)的情況，制作實(shí)驗(yàn)樣本代替。因此，人們往往會忽視對樣本材料的保管，他們認(rèn)為樣本并非絕對不可替代性。殊不知，樣本最好的來源就是同期自由樣本，實(shí)驗(yàn)樣本只能作為鑒定的輔助材料。其實(shí)樣本也是不可替代的。它應(yīng)當(dāng)受到同等程度的重視，對它的保管應(yīng)該建立嚴(yán)格的制度。

其次，收集主體方面。在司法實(shí)踐中，對物證鑒定樣本收集的主體可以說是雜亂無章。在民事訴訟案件中，多由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人提供樣本資料以供鑒定所用。如果他們由于客觀因素影響不能收集或收集受限時(shí)，可以申請人民法院代為收集。當(dāng)然人民法院是有主動權(quán)進(jìn)行職權(quán)收集樣本等鑒定資料的。在行政訴訟中，由于行政機(jī)關(guān)負(fù)有主要的舉證責(zé)任，因此一般來說，由其提供鑒定所需的樣本資料。在行政執(zhí)行、行政裁判活動中，也由該機(jī)構(gòu)提供。另外，在仲裁、公證等準(zhǔn)司法活動中，一般由當(dāng)事人提供鑒定資料。商業(yè)領(lǐng)域，一般由銀行或者單位提供鑒定樣本。如假幣鑒定中，由中國人民銀行系統(tǒng)專門保管假幣的機(jī)構(gòu)提供鑒定樣本。

這樣的采證制度，顯然有不足之處：在民事訴訟和行政訴訟中，由當(dāng)事人自行提供，往往導(dǎo)致各自提供僅對自己有利的樣本證據(jù)材料，其法律屬性只能歸為“自證”或“私證”。自行提供樣本的方式顯然會因當(dāng)事人自身主觀因素的影響而極大可能帶有不真實(shí)性，甚至直接導(dǎo)致事實(shí)與證據(jù)之間鏈接任意化、易錯(cuò)化。另外，不同的物證鑒定樣本收集主體在鑒定專業(yè)知識方面了解程度不同。有的對物證鑒定樣本知識及收集知識所知甚少且對收集的方法和技巧缺失。因此，常常有物證鑒定樣本收集主體不知道如何收集樣本，或收集了不具備鑒定條件的樣本的情形發(fā)生，直接影響了鑒定和司法程序的效率。

再次，收集方法?，F(xiàn)階段，在民事、行政領(lǐng)域?qū)ξ镒C鑒定樣本收集的方法是案后收集。但案后收集，經(jīng)常會出現(xiàn)自由樣本難收集和收集到錯(cuò)誤自由樣本的現(xiàn)象。案后收集不到自由樣本，往往采用收集實(shí)驗(yàn)樣本代替。但是，實(shí)驗(yàn)樣本是當(dāng)事人、嫌疑人或者其他關(guān)系人按照司法人員的相關(guān)要求而形成的，用于分析、解釋司法鑒定過程中出現(xiàn)的差異點(diǎn)的樣本[7]。實(shí)驗(yàn)樣本是不能作為鑒定的主要樣本，只能作為輔助樣本。因?yàn)樵摲N樣本容易被偽裝和變化，單獨(dú)用于鑒定得出結(jié)論是十分危險(xiǎn)的。因此，收集方法為案后收集的弊端顯而易見，若能改成案前預(yù)防性收集，似乎會更好些。

最后，物證鑒定樣本收集質(zhì)量評價(jià)。當(dāng)前收集到的樣本質(zhì)量較差。一些辦案人員在實(shí)際收集樣本過程中，認(rèn)為只要有了檢材和樣本，就能進(jìn)行鑒定了。他們不知道鑒定所需樣本是數(shù)量和質(zhì)量統(tǒng)一體。唯有數(shù)量，沒有質(zhì)量的樣本是不行的。鑒定既需要“數(shù)量”充分的樣本材料，更需要具有“質(zhì)量”樣本。樣本包含了反映受審查人習(xí)慣特性的特征（被稱為樣本特征），鑒定需要的樣本是包含一定高質(zhì)量樣本特征的材料。當(dāng)案件中提供的物證鑒定樣本質(zhì)量比較差時(shí)，司法鑒定工作可能陷入僵局[8]。案例[9]：2004年，某市偵查人員提供了四十幾張以姓名為戶名的幾家銀行的存（?。┛钇睋?jù)，要求對這些票據(jù)上的簽名筆跡進(jìn)行司法鑒定。但能提供的簽名樣本質(zhì)量較差，多數(shù)簽名字跡甚至沒有在樣本中體現(xiàn)，致使此案件因無法提供符合鑒定要求的樣本已知材料，鑒定工作被迫中斷。鑒定是鑒定人基于樣本特性，將檢材與之比較，綜合判斷符合差異點(diǎn)，來確定檢材真實(shí)與否的活動。而且鑒定本身受主觀因素影響較大，因此對供比對的樣本材料在客觀真實(shí)性上提出了嚴(yán)格的要求。“問題樣本”會直接導(dǎo)致“錯(cuò)誤結(jié)論”。唯有“適格樣本”方能減少鑒定的出錯(cuò)率?？梢哉f，樣本的質(zhì)量直接決定鑒定結(jié)論的科學(xué)性、證據(jù)能力和證明力。鑒定結(jié)論作為證據(jù)在法庭上接受質(zhì)證，如果鑒定樣本不真實(shí)，直接影響鑒定結(jié)論的證據(jù)資格和證據(jù)力。

第二，物證鑒定樣本保管?！氨９堋币庵浮氨２睾凸芾怼盵10]。證據(jù)在訴訟中具有重要作用，那么對它的妥善保管則為訴訟的重要前奏。民事訴訟和行政訴訟案件，在證據(jù)（包括樣本）被呈交法庭之前，由當(dāng)事人自己保管，而后由法庭保管。樣本保管的科學(xué)性和安全性未得到應(yīng)有的保障。實(shí)踐中物證鑒定樣本由于保管不利，質(zhì)量下降甚至因此不能滿足法律的基本要求而喪失合法性的情況也是屢見不鮮。要保障物證鑒定樣本的可用性，有一個(gè)前提，即采用合適方式并及時(shí)保管。

總之，目前司法實(shí)踐中，物證鑒定樣本收集保管規(guī)范的缺失，繼而在采集和保管上暴露出觀念、制度設(shè)置、法律定位、人員素質(zhì)、工作機(jī)制及質(zhì)量等許多方面的問題。尤其在民事訴訟案件中，多數(shù)情況由當(dāng)事人提供比對的樣本。當(dāng)事人提供樣本只是各自根據(jù)自己的利益，其法律屬性是私證。相反，物證鑒定樣本作為證據(jù)材料，本該屬于嚴(yán)密保護(hù)的對象，處于如此雜亂的“環(huán)境”中是不能長久的。兩者沖突日益明顯。因此，物證鑒定樣本規(guī)范收集應(yīng)當(dāng)被提上日程。

（二）按規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)收集提取樣本

所謂按規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)收集提取樣本，是指在物證鑒定樣本收集提取過程中，收集人員不僅應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)法定證據(jù)規(guī)則提取物證鑒定樣本，而且應(yīng)對樣本資料必須按真實(shí)性和鑒定的要求進(jìn)行保存。物證鑒定樣本真實(shí)性要求，包括兩方面含義：一是物證鑒定樣本有自己存在、表現(xiàn)的特定形式，且此種形式可以為人們所感知、認(rèn)識；二是物證鑒定樣本所反映的內(nèi)容真實(shí)。即物證鑒定樣本必須是受審查對象的直接反映，或者說樣本與受審查對象之間只存在唯一的、直接的對應(yīng)關(guān)系。物證鑒定樣本鑒定要求，指以供鑒定的樣本必須具備種屬認(rèn)定和同一認(rèn)定的條件，即物證鑒定樣本具有可比性和充分性。物證鑒定樣本可比性，是相對于檢材來說的，它與檢材條件越接近，比較越容易、結(jié)論越正確，反之亦反。

物證鑒定樣本的保存必須盡可能地保持樣本的原始狀態(tài)，或者說保持物證樣本可供比較的信息真實(shí)可靠。保存應(yīng)根據(jù)不同種類的物證鑒定需要，按科學(xué)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，同時(shí)對物證樣本的使用必須有明確的記錄，嚴(yán)格記錄和審查使用樣本的情況，避免出現(xiàn)偷換、損壞物證樣本的情況。如果樣本的保存不能按規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，則樣本真實(shí)可靠性不能得到確認(rèn)，關(guān)聯(lián)性存疑，則該樣本不能作為物證鑒定的樣本，也必然影響鑒定結(jié)論的證據(jù)能力。總之，物證鑒定樣本收集人員在操作過程中，必須客觀審查物證鑒定樣本的真實(shí)性，保證提取的物證鑒定樣本具備鑒定要求的可比性和充分性。

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StandardizeCollecting and Extracting Evidence Sam ples——Taking the Identification EvidenceSampleasa Breakthrough Point

JIA Zhi-hui1,MINYu2
(1.Southwest University of Political Science and Law,Chongqing,401120;
2.Fuyang City People's Procuratorate,Fuyang,Zhejiang,311400)

The material-objected evidence is an kind of evidence，and evidence identification samp le which is extracted and saved in order to realize the genus identification and same identification.The evidence identification sample becomes evidence for identification.It is an important part of expert conclusion.The evidence identification sample is so important in proceedings.At the present，the extraction and collection of samples have a lot of shortcom ings,and an effective extraction methods can play a role in promoting the evidence identification samp le system and the whole of evidence system.

evidence；sample；standard；collection and extraction

D918.2

A

2095-1140（2013）03-0095-07

（責(zé)任編輯：王道春）

2013-02-28

賈治輝（1964- ），男，西南政法大學(xué)刑事偵查學(xué)院副院長，教授，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事筆跡、文書鑒定研究；俞敏（1986-），女，浙江富陽人，浙江省富陽市人民檢察院公訴科工作，碩士研究生。