德國大學(xué)的崛起與式微（1810—1945）

全守杰

摘 要：任何國家的大學(xué)都不可能在“真空”中醞釀、產(chǎn)生和發(fā)展，而是必然存在于本國土壤之中。德國社會(huì)思想觀念的引領(lǐng)，大學(xué)作為國家機(jī)構(gòu)的政治保障和工業(yè)化的助推等三個(gè)因素共同構(gòu)成了德國大學(xué)崛起的生長沃土。然而，德國社會(huì)思想觀念、政治和經(jīng)濟(jì)等若干成分在一定的歷史時(shí)期里會(huì)對大學(xué)產(chǎn)生不良的影響。德國思想家中服務(wù)國家的觀念成份，軍國主義通過國家控制大學(xué)，大學(xué)以服務(wù)工業(yè)化發(fā)展為重任等導(dǎo)致德國大學(xué)在理念與現(xiàn)實(shí)之間脫節(jié)并影響德國作為世界教育與科學(xué)中心的地位。

關(guān)鍵詞：柏林大學(xué)；學(xué)術(shù)自由；文化國家；軍國主義

中圖分類號(hào)：G649.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-1610（2013）01-0085-07

一、問題的提出

德國曾經(jīng)扮演世界高等教育發(fā)展的領(lǐng)頭羊角色，一度是世界教育與科學(xué)中心。成立于1810年的柏林大學(xué)“開啟了普魯士和德國，甚至可以說整個(gè)歐洲高等教育的新時(shí)代”[1]。并且，柏林大學(xué)的辦學(xué)理念為其他國家所效仿，其影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了德國、歐洲的范圍，美國對其辦學(xué)理念的移植與創(chuàng)新即是其中的典型代表。然而有研究指出，“20世紀(jì)30年代以來，德國由盛而衰，重拾昔日大學(xué)輝煌是德國人共同的夢想”[2]。那么德國大學(xué)為何“盛”，為何“衰”？阿什比曾指出大學(xué)的生存必須滿足兩個(gè)條件：足夠穩(wěn)定的保持其得以產(chǎn)生的理念；有足夠的行動(dòng)與支撐它的社會(huì)保持聯(lián)系。[3]在這兩個(gè)條件中，前者可以視為大學(xué)存在的思想觀念維度，后者相當(dāng)于大學(xué)發(fā)展所需要的政治、經(jīng)濟(jì)等構(gòu)成的現(xiàn)實(shí)環(huán)境維度。由于任何國家的大學(xué)都必然根植于本國土壤之中，因此可以從觀念、政治和經(jīng)濟(jì)三個(gè)維度對德國大學(xué)的崛起與式微進(jìn)行探析。

二、德國大學(xué)崛起的沃土

以19世紀(jì)初創(chuàng)建柏林大學(xué)為代表的德國大學(xué)改革運(yùn)動(dòng)后，特別是到了19世紀(jì)中期，德國大學(xué)已經(jīng)領(lǐng)先于其他國家。德國大學(xué)在一戰(zhàn)前后迎來了鼎盛時(shí)期，表現(xiàn)為擁有充足的資金、著名的教授、完備的設(shè)施和卓著的科研成果等。德國大學(xué)的發(fā)展、領(lǐng)先、鼎盛，與其社會(huì)觀念、政治和經(jīng)濟(jì)等因素緊密相關(guān)。

（一）觀念上的引領(lǐng)：思想觀念的準(zhǔn)備

第一，德國社會(huì)觀念的積淀與塑形。德國大學(xué)的崛起與其社會(huì)觀念有著千絲萬縷的聯(lián)系，這些觀念對德國大學(xué)辦學(xué)理念的影響主要體現(xiàn)在自由、嚴(yán)謹(jǐn)、忠誠等方面。自由、思辨、嚴(yán)謹(jǐn)、理性的觀念傳統(tǒng)為德國大學(xué)科學(xué)研究職能的確立提供了思想觀念上的準(zhǔn)備。雖然“文化沒有統(tǒng)一性和系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)”[4]，但從德國的歷史發(fā)展軌跡來看，在早期，其社會(huì)觀念積淀深受兩個(gè)方面文化源流的影響：希臘、羅馬文化與基督教文化的影響。德國從希臘那里主要汲取文學(xué)、哲學(xué)上的精神因素，從羅馬方面吸收國家和法制方面的因素。前者的文學(xué)帶有自由的因素，而哲學(xué)則帶有理性的因素；后者的國家和法制則是代表了嚴(yán)謹(jǐn)，當(dāng)然還有忠誠。至于基督文化的影響，杜美認(rèn)為：“在基督教思想的傳播中，也含有像理性、思想、智慧和不朽等古代哲學(xué)的重要概念”[5]36。

德國人有忠誠、名聲、榮譽(yù)等傳統(tǒng)，這為大學(xué)確立純粹科學(xué)研究奠定了觀念基礎(chǔ)。忠誠在古代表現(xiàn)為君臣之間的關(guān)系；名聲和榮譽(yù)則是習(xí)俗使然；這三者與另外一個(gè)詞緊密聯(lián)系在一起，那就是勇敢。德意志民族信奉：“人的生命以至財(cái)產(chǎn)會(huì)隨時(shí)間一起流逝，但是事業(yè)的榮耀、功績卻會(huì)永遠(yuǎn)留存”[5]38。勇敢還與大學(xué)的組織原則之一——寂寞緊密相關(guān)。在德國文化中，寂寞有著積極的意義，如堅(jiān)韌、發(fā)揮創(chuàng)造力等，并且勇敢還意味著名聲和榮譽(yù)。誠如德國著名教育史學(xué)者弗里德里希·包爾生（Friedrich Paulsen）所言：“真正熱愛榮譽(yù)，就需要在捍衛(wèi)自己榮譽(yù)的同時(shí)同樣尊重他人的榮譽(yù)。不應(yīng)該忘記勇氣（或勇敢）這個(gè)詞在其完全意義上，不僅指抵抗危險(xiǎn)和損害的力量，還意味著快樂與愿望。”[6]272潛心學(xué)問需要積極發(fā)揮創(chuàng)造性，敢于探索真理，并以堅(jiān)忍不拔的品質(zhì)去勇攀學(xué)術(shù)高峰。勇敢的品質(zhì)將會(huì)帶來一種沉穩(wěn)的“寂寞”——以勇敢的精神進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，在充滿挑戰(zhàn)的研究過程中堅(jiān)定學(xué)術(shù)探究信念，抗拒外界誘惑。

思辨、理性、嚴(yán)謹(jǐn)和自由的傳統(tǒng)與科學(xué)研究、學(xué)術(shù)自由的原則有著內(nèi)在一致性。思辨、理性、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)润w現(xiàn)的是主動(dòng)性和科學(xué)所必修的修養(yǎng)：一方面強(qiáng)調(diào)個(gè)人的主觀能動(dòng)性，強(qiáng)調(diào)個(gè)人“內(nèi)心”、“意志”的作用，從而促成人的自我發(fā)展、自我完善；另一方面，理性和嚴(yán)謹(jǐn)恰好適于進(jìn)行“科學(xué)”。真正的科學(xué)是心智的活動(dòng)，是思辨的產(chǎn)物，而不是建立在經(jīng)驗(yàn)世界基礎(chǔ)之上。[7]57文學(xué)中所傳播的自由思想與大學(xué)學(xué)術(shù)自由的原則不謀而合。學(xué)術(shù)自由指的是聚集在大學(xué)中的學(xué)術(shù)共同體成員所享有的自由，其指向教學(xué)、學(xué)習(xí)、研究等個(gè)人學(xué)術(shù)活動(dòng)中享有的自主權(quán)利。[8]德國較早施行重商主義政策，工商業(yè)逐步發(fā)展，中小資產(chǎn)階級追求較寬松的社會(huì)氛圍，客觀上要求自由思想的傳播。18世紀(jì)末，浪漫主義、理想主義、新人文主義等思想家通過著書立說，進(jìn)一步促進(jìn)了自由思想的傳播，這為學(xué)術(shù)自由原則的確立提供了良好的社會(huì)觀念基礎(chǔ)。

第二，思想家的精神引領(lǐng)。創(chuàng)建柏林大學(xué)的思想家們推崇自由、寂寞等，這對德國大學(xué)科學(xué)研究等原則的確立起到了重要的推動(dòng)作用。

威廉·馮·洪堡（Wilhelm von Humboldt）是新人文主義思想家，他在大學(xué)的任務(wù)、組織原則以及大學(xué)與政府的關(guān)系等方面的思想貢獻(xiàn)頗多。我國學(xué)者陳洪捷教授已經(jīng)對此作了深入的論述：大學(xué)兼有雙重任務(wù)，一是對科學(xué)的探求，二是個(gè)性與道德的修養(yǎng)；大學(xué)的基本組織原則有二，一曰寂寞，一曰自由；提出大學(xué)應(yīng)保持獨(dú)立的地位等。[7]37-42洪堡雖出身貴族，但受歐洲啟蒙思想影響，積極傳播法國大革命崇尚自由、平等和博愛的思想，因而對個(gè)性頗為重視。對個(gè)性的重視與學(xué)術(shù)工作的創(chuàng)造性和學(xué)者的個(gè)性及獨(dú)立人格有著內(nèi)在的一致性。崇尚自由和富有個(gè)性的學(xué)生和教師，無疑構(gòu)成了“集教學(xué)與科研為一體的科學(xué)共同體”[9]。

約翰·哥特利布·費(fèi)希特（Johann Gottlieb Fichte）是古典哲學(xué)的代表人物，辯證唯心主義知識(shí)學(xué)的創(chuàng)立者。他認(rèn)為大學(xué)應(yīng)當(dāng)是“科學(xué)運(yùn)用理智之藝術(shù)”的學(xué)校；大學(xué)的任務(wù)在于培養(yǎng)學(xué)者；而學(xué)者是“人類的教師”[10]43。在費(fèi)希特看來，不僅大學(xué)教師是學(xué)者，而且進(jìn)入大學(xué)學(xué)習(xí)的學(xué)生也是學(xué)者，其目的都是為了“科學(xué)”。大學(xué)擁有“學(xué)的自由”以及“教的自由”，同時(shí)他也指出，大學(xué)最終目標(biāo)是服務(wù)社會(huì)。費(fèi)希特對學(xué)者使命的論述，明確地將大學(xué)的任務(wù)定位在學(xué)者的培養(yǎng)——無論是教師還是學(xué)生都以學(xué)術(shù)研究作為目標(biāo)追求和至高榮耀。

弗里德里?！な┤R爾馬赫（Friedrich Schleiermacher）是新教神學(xué)新體系的創(chuàng)立者。他強(qiáng)調(diào)大學(xué)的任務(wù)為“喚起科學(xué)的觀念”，大學(xué)要保持其獨(dú)立性，大學(xué)生享有“精神生活的自由”和“生活方式的自由”，講課是共同學(xué)術(shù)生活的“神圣中心”。施萊爾馬赫對“科學(xué)”及“自由”的闡釋，體現(xiàn)出對未來的科學(xué)的接班人的一種期待——大學(xué)重視學(xué)術(shù)自由和關(guān)注學(xué)生“科學(xué)的觀念”的喚起。

（二）政治上的保障：大學(xué)作為國家機(jī)構(gòu)

德國通過政治保障大學(xué)的發(fā)展。德國大學(xué)拓展了大學(xué)職能，實(shí)現(xiàn)教學(xué)與科研的統(tǒng)一，使德國成為世界教育與科學(xué)中心。這與德國將教育納入整個(gè)國家管理體系，國家是文化國家，而大學(xué)作為國家機(jī)構(gòu)有緊密聯(lián)系。德國在國家層面通過制度的改革或設(shè)計(jì)，從而推動(dòng)大學(xué)的發(fā)展。因?yàn)椤霸趥鹘y(tǒng)觀念里，國家是法治國家——它是自由主義的遺產(chǎn)；國家是文化國家——國家保障教育與科學(xué)的自由、發(fā)展”[11]115。

事實(shí)上，德國比較有影響的教育制度改革可追溯到18世紀(jì)。在近代國家中，普魯士第一個(gè)把學(xué)校的管轄權(quán)從教會(huì)方面收回，而把教育作為促進(jìn)國家利益的工具。[12]當(dāng)時(shí)的三位封建君主腓特烈·威廉一世、腓特烈大帝、腓特烈·威廉二世都極為注重發(fā)揮教育對國家建設(shè)的作用，將教育視為國家發(fā)達(dá)的工具。威廉二世1794年頒布的《全國內(nèi)政法規(guī)》中規(guī)定：“各級學(xué)校與大學(xué)均為國家機(jī)關(guān)，管理青年人有用知識(shí)與科學(xué)知識(shí)之教育事項(xiàng)。此項(xiàng)機(jī)關(guān)之設(shè)立須經(jīng)國家之認(rèn)可。一切學(xué)校以及其他教育機(jī)關(guān)須受國家之監(jiān)督并須時(shí)時(shí)受國家之考驗(yàn)與視察?！盵13]可見，德國在柏林大學(xué)創(chuàng)建之前，就將大學(xué)視為國家機(jī)關(guān)，并通過政策法令支持大學(xué)，改革大學(xué)。作為國家機(jī)構(gòu)的大學(xué)肩負(fù)著為國家培養(yǎng)和管理青年一代，并使青年學(xué)生畢業(yè)后服務(wù)于國家發(fā)展的使命。既然大學(xué)是國家機(jī)構(gòu)，也是國家的事業(yè)，德國在政治上尤為注重支持和促進(jìn)大學(xué)的發(fā)展，德國也因此獲得較為可觀的“收益”。

在普法戰(zhàn)爭中落敗的普魯士，抓住了教育革新這一民族復(fù)興的根本，大力支持德國大學(xué)改革。在“文化國家”的概念里，教育與科學(xué)使國家建立在自由與文明的基礎(chǔ)上，并在此基礎(chǔ)上改革與發(fā)展，最終變得強(qiáng)大。[11]201那么德國政府如何保障對大學(xué)的支持和管理，促進(jìn)大學(xué)發(fā)展的呢？由于大學(xué)是國家機(jī)構(gòu)和國家事業(yè)，德國政府負(fù)責(zé)大學(xué)的舉辦和大學(xué)運(yùn)作所需經(jīng)費(fèi)，政府還負(fù)責(zé)選聘大學(xué)教授，并賦予他們待遇優(yōu)厚的公務(wù)員身份?？偟恼f來，德國在政治上給予大學(xué)的政策性保障包括兩個(gè)方面——一方面，政府堅(jiān)持對大學(xué)，特別是科學(xué)研究的資助，提升大學(xué)的科學(xué)研究能力和水平。賀國慶教授認(rèn)為，“科學(xué)精神之所以能在德國大學(xué)牢固地扎下根來，很大程度上取決于政府的財(cái)政支持”[14]63。另一方面，德國政府極力呵護(hù)新型大學(xué)，促進(jìn)、支持相應(yīng)制度的建立，包括大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由、教授治校、教學(xué)與研究相統(tǒng)一等。也許正是德國對新型大學(xué)成長的“呵護(hù)”和“關(guān)愛”——不僅對大學(xué)的發(fā)展施予援手，而且還促成或建立了各種有利于學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治的制度，如聯(lián)邦和州政府對大學(xué)的財(cái)政資助制度，政府委派校監(jiān)對大學(xué)管理的制度，大學(xué)內(nèi)部的教授治校的管理模式等。這使大學(xué)獲得了發(fā)展資金，并免受外力干預(yù)，迅速發(fā)展起來。

（三）經(jīng)濟(jì)上的助推：工業(yè)化發(fā)展的推動(dòng)

早在17世紀(jì)，普魯士就對商業(yè)和工業(yè)加以重視。當(dāng)時(shí)普魯士實(shí)行重商主義政策，除了在軍事上增強(qiáng)力量以外，在經(jīng)濟(jì)政策上采取了促進(jìn)移民、鼓勵(lì)發(fā)展工業(yè)、活躍商業(yè)等措施，并修建了道路、橋梁，建立郵政部門等。通過這些措施的實(shí)施，有力地推進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使物質(zhì)產(chǎn)品逐漸豐富。由于高等教育除了自身的發(fā)展邏輯外，還受經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響。德國工業(yè)化的發(fā)展對德國大學(xué)的發(fā)展起到了推動(dòng)作用。

鑒于德國新型大學(xué)對純粹科學(xué)研究的極度推崇，因而在大學(xué)與工業(yè)化的關(guān)系上不能簡單地認(rèn)為大學(xué)要適應(yīng)社會(huì)發(fā)展。大學(xué)發(fā)展有其自身的邏輯，它遵循教育規(guī)律發(fā)展。德國大學(xué)在與德國工業(yè)化的關(guān)系上，一方面大學(xué)通過人才培養(yǎng)和科學(xué)研究促進(jìn)工業(yè)化的發(fā)展；另一方面工業(yè)化也使得大學(xué)對自身的發(fā)展定位、人才培養(yǎng)目標(biāo)、課程與教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、科學(xué)研究的方向和重點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整。

德國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對德國大學(xué)的推動(dòng)作用表現(xiàn)為對大學(xué)的物質(zhì)支持。德國工業(yè)化發(fā)展，對人才和科學(xué)技術(shù)的要求都在不斷的發(fā)生變化，如人才的能力結(jié)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的效率與速度等。但是，德國工商界的各類企業(yè)缺乏進(jìn)行人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)的條件，這些重任落到了大學(xué)那里。在國家層面，德國為了保持工業(yè)快速發(fā)展的勢頭，加大對大學(xué)的資金投入，充實(shí)大學(xué)研究所的研究設(shè)備，使得習(xí)明納和研究所獲得大量的經(jīng)費(fèi)，大學(xué)在建筑面積、設(shè)備數(shù)量等諸多方面得到發(fā)展，也促使大學(xué)在研究方向和研究重點(diǎn)上更好地與國家的工業(yè)化發(fā)展結(jié)合起來。在社會(huì)層面，特別是1870年以后，不少企業(yè)資助大學(xué)，與大學(xué)建立聯(lián)合研究所，共同進(jìn)行應(yīng)用科學(xué)的研究，促進(jìn)技術(shù)向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化。大學(xué)在企業(yè)那里有了更加豐富的研究素材，甚至直接在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研究和實(shí)驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，物質(zhì)產(chǎn)品的豐富在一定程度上為德國大學(xué)的科學(xué)研究提供了便利的條件，推動(dòng)了德國大學(xué)的快速發(fā)展，并催生了工科大學(xué)。這些工科大學(xué)在研究上呈現(xiàn)出“以技術(shù)科學(xué)為中心的特點(diǎn)”[15]166。

三、德國大學(xué)式微的因素

盡管德國為新型大學(xué)的創(chuàng)建提供了生長沃土，且在德國大學(xué)改革之初發(fā)揮了積極的作用。但是，德國社會(huì)思想觀念、政治和經(jīng)濟(jì)等若干成份在一定的歷史時(shí)期里會(huì)對大學(xué)產(chǎn)生不良的影響，使學(xué)術(shù)自由風(fēng)氣受到踐踏，科研水平和成果數(shù)量為美國所趕超。其實(shí)，創(chuàng)建柏林大學(xué)的思想家的某些言論在一定的背景中可能轉(zhuǎn)化為影響大學(xué)發(fā)展的因素。此外，軍國主義傳統(tǒng)，大學(xué)肩負(fù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重任，導(dǎo)致大學(xué)在理念與現(xiàn)實(shí)之間脫節(jié)。

（一）觀念上的“糟粕”：思想弱點(diǎn)的影響

1871年以前，德國尚未建成統(tǒng)一的國家，在政治上長期處于分裂狀態(tài)。德國人在政治分裂的歷史中渴望統(tǒng)一，這在一定程度造就了他們團(tuán)結(jié)、勇敢、忠誠、愛國的性格。然而，對勇敢、愛國、忠誠的過分強(qiáng)調(diào)，也易轉(zhuǎn)化為弱點(diǎn)。創(chuàng)建柏林大學(xué)的思想家的某些言論在國家力量不斷增強(qiáng)的過程中可能為外力“綁架”大學(xué)留下“思想空間”，特別是視大學(xué)為國家受益工具的思想影響德國大學(xué)的持續(xù)發(fā)展。

洪堡將學(xué)校視為國家繁榮富強(qiáng)的工具，強(qiáng)調(diào)學(xué)校要貫徹愛國主義教育。洪堡的理想國家是自由主義的“守夜人的國家”；國家本身不是目的，國家的基本任務(wù)是保障人的自由，人的自由不受國家的干預(yù)。然而國家廣泛甚至是過度地“關(guān)心”會(huì)對人們的行為造成很大的危害，因?yàn)槿绻粋€(gè)人經(jīng)常受“關(guān)心”、“指導(dǎo)”，他仿佛容易喪失自主性。“他會(huì)認(rèn)為不需要他操心，有別人在操心，而且相信如果他期待得到別人的領(lǐng)導(dǎo)，并服從之，便萬事大吉了……國家的意圖也并非十分純潔，國家不僅有意地要獲益，而且至少還另有所圖。”[16]那么學(xué)校教育不宜受國家的干涉，應(yīng)該采取“放任主義”。但是，洪堡卻希望以學(xué)校實(shí)施教育拯救國民的靈魂，最終達(dá)到國家繁榮富強(qiáng)的目的。所以在他看來：學(xué)校教育不僅是傳授全面的知識(shí)，而且要按每個(gè)學(xué)生的個(gè)性開發(fā)其各方面的潛能；學(xué)校教育必須不受政治的干預(yù)，但卻需貫徹愛國主義教育，培養(yǎng)學(xué)生對社會(huì)和民族的責(zé)任感。[17]140對愛國主義教育的強(qiáng)調(diào)，在一定程度上是必要的，但是這也容易為極端國家主義留下了思想空間。正如有研究認(rèn)為：“在大學(xué)——國家關(guān)系這個(gè)問題上，洪堡采取了一種折中方式，其理念和實(shí)踐都帶有鮮明的國家主義色彩”[18]。

費(fèi)希特認(rèn)為大學(xué)的最終目標(biāo)是服務(wù)社會(huì)。在大學(xué)與社會(huì)的關(guān)系上，費(fèi)希特比柏林大學(xué)的其他創(chuàng)建者更為注重大學(xué)對社會(huì)的服務(wù)功能——不僅對學(xué)者的自由推崇至極，而且還指出學(xué)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的義務(wù)，即與義務(wù)結(jié)合。在他看來，應(yīng)該允許任何人認(rèn)識(shí)到一個(gè)人是否滿足他的義務(wù)。[19]費(fèi)希特說道：“不僅要認(rèn)識(shí)，而且要按照認(rèn)識(shí)而行動(dòng)，這就是你的使命……你在這里生存，是為了行動(dòng)；你的行動(dòng)，也只有你的行動(dòng)，才決定你的價(jià)值?！盵10]148他已經(jīng)把人的行動(dòng)上升到人類生存的目的來加以闡釋，并對德意志民族的現(xiàn)實(shí)生活產(chǎn)生了重大影響。即使是在被法軍占領(lǐng)的柏林，他依然勇敢、鎮(zhèn)定地在科學(xué)院星期日講座上發(fā)表了題為《對德意志國民講》的演講，以期喚醒精神和道德上處于腐朽狀態(tài)的人們，抗擊法軍的侵略。他說，“我的精神把德意志民族的有志之士從它的一切地方齊集在這里，以便研究我們共同的地位與境地”[20]。他身體力行，“為了維護(hù)祖國的安全，戰(zhàn)爭一開始他就申請隨軍參戰(zhàn)，可是未得到國王的批準(zhǔn)”[21]。對于費(fèi)希特的愛國舉動(dòng)，有贊譽(yù)道：“菲氏能在敵兵壓境之日，不屈于拿氏之威武，起而為鼓勵(lì)國人之演講，時(shí)之德人群推為愛國英雄”。[22]費(fèi)希特并不排斥國家利益的合法性，甚至“贊同馬基雅弗利關(guān)于國家是強(qiáng)權(quán)的觀點(diǎn)，認(rèn)為國家是個(gè)具有發(fā)展和擴(kuò)充欲望的共同體”[23]。他特別強(qiáng)調(diào)大學(xué)對社會(huì)的服務(wù)作用，認(rèn)為：“大學(xué)生的學(xué)習(xí)與生活雖然封閉，但其最終目標(biāo)卻是服務(wù)于社會(huì)。大學(xué)所培養(yǎng)的正是未來政府各部門的官吏”[7]47。

施萊爾馬赫雖然強(qiáng)調(diào)人的才能和大學(xué)的獨(dú)立性，但是他并不排斥國家的作用。施萊爾馬赫曾經(jīng)“創(chuàng)造了一種國民教育理論，目的是要把已成為德意志遺產(chǎn)一部分的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和精神傳給后代，將共和的精神灌輸?shù)絿裰腥ァ盵17]141。陳洪捷教授也曾提到：“他（施萊爾馬赫）深知，大學(xué)歷來在很大程度上是高等專門學(xué)校。其主要的任務(wù)之一是為國家輸送具有專門知識(shí)的官吏，大學(xué)的最大的受益者因此是國家?！盵7]39這其實(shí)與洪堡、費(fèi)希特一樣，都在一定程度上體現(xiàn)出大學(xué)作為國家受益工具的觀點(diǎn)。

將大學(xué)作為國家受益工具的觀點(diǎn)，看似無可厚非。但是，這一觀點(diǎn)隱含著一個(gè)無法回避的問題：大學(xué)教育是以促進(jìn)人的發(fā)展為目的，還是以增強(qiáng)國家力量為目的？創(chuàng)建柏林大學(xué)的思想家試圖通過精神來喚醒德意志民族，實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興，并最終“完成道德上的征服”[24]。可以說，他們實(shí)現(xiàn)了這一設(shè)想。當(dāng)時(shí)德國大學(xué)推崇自由的研究風(fēng)氣，實(shí)現(xiàn)了教學(xué)與科研的統(tǒng)一。然而，在理想的對立面——復(fù)雜環(huán)境的現(xiàn)實(shí)中，大學(xué)卻逐漸走向了以增強(qiáng)國家力量為目的的那一端，德國統(tǒng)一之后，并加快了該步伐。正如有論者指出——“當(dāng)?shù)聡鴮?shí)現(xiàn)第一次統(tǒng)一之后，人們還是支持和追逐此理想，其原因就已經(jīng)不是反抗外來勢力，而是轉(zhuǎn)變?yōu)閷箛鴥?nèi)日益增強(qiáng)的國家干預(yù)傾向”[25]。因而，德國大學(xué)“從來都不是單純的‘先生大學(xué)”[18]。不可否認(rèn)，德國思想家們的理念，甚至是實(shí)踐都帶有鮮明的國家主義色彩。

（二）政治上的“跛足”：軍國主義的影響

與德國社會(huì)思想、觀念中的弱點(diǎn)一樣，政治上的“跛足”也阻礙了德國大學(xué)持續(xù)發(fā)展?；蛟S由于德國政治上的長期分裂，國土邊界的不清晰，普魯士與周邊國家的戰(zhàn)爭頻發(fā)，甚至被稱為“為戰(zhàn)爭而生，在戰(zhàn)爭中成長”的國家。因?yàn)閼?zhàn)爭的原因，德國統(tǒng)一之前，德意志民族就具有勇敢、堅(jiān)強(qiáng)等性格；而德國的發(fā)展和安全需要依靠武力，又進(jìn)一步地塑造了人們勇敢的性格。因此，人們有著強(qiáng)烈的統(tǒng)一愿景；德國需要一個(gè)強(qiáng)有力的政權(quán)維護(hù)國家的利益，實(shí)施專制主義下的重商主義政策，這為封建殘余提供了“庇護(hù)”。德國在政治上沒有徹底地實(shí)施民主，僅僅是對中小資產(chǎn)階級的利益訴求做了一些讓步，采取若干促進(jìn)工商業(yè)發(fā)展的政策。即使后來有法國大革命自由民主思想的洗禮，1848年的工人運(yùn)動(dòng)等，德國依然是封建色彩濃厚的國家。

德國沒有建立起真正民主的政治制度，且德國軍國主義傳統(tǒng)左右其國家政治。軍國主義是指為了侵略擴(kuò)張，瘋狂地進(jìn)行擴(kuò)軍備戰(zhàn)，把國家完全置于軍事控制之下的黷武思想、政策、制度。[26]實(shí)際上，在國家被置于軍事控制的社會(huì)環(huán)境中，軍國主義最終體現(xiàn)在對人的控制，即將人們的活動(dòng)納入其影響范圍，包括大學(xué)教育與科學(xué)研究。誠如有研究論述道：“國家的核心是權(quán)力。國家絕不是為了公民存在而存在。它本身就是目的。既然國家就是權(quán)力，顯然，它能把人們的物質(zhì)生活中可以看到的一切人類活動(dòng)都納入它的影響范圍……在一定條件下，國家將盡可能地控制人們的生活?！盵27]大學(xué)與國家并非處于同等地位，處于軍國主義影響下的國家對大學(xué)的控制欲望更是強(qiáng)烈。個(gè)人會(huì)消失，國家卻是永恒的，高于一切，甚至高于科學(xué)。[28]德國對于軍事控制和擴(kuò)張的偏好可謂由來已久，就連德國歷史學(xué)家卡爾·蘭普萊希特（Karl Lamprechet）也不得不承認(rèn)——長期以來，我們一直習(xí)慣于使用舊式手段，比這個(gè)地球上任何其他民族都習(xí)慣于使用軍事手段。[29]

在軍國主義的影響下，德國推崇國家至上，國家高于個(gè)人，國家高于科學(xué)。這主要表現(xiàn)在德國通過國家層面對教育施加影響，進(jìn)行控制和干預(yù)，德國大學(xué)“不得不受到當(dāng)局的政治監(jiān)視”[30]。德國將教育作為促進(jìn)國家利益的工具，國家擁有改廢教育制度的權(quán)力，可以管理、控制、調(diào)整大學(xué)的發(fā)展方向和重點(diǎn)。具體的途徑有經(jīng)費(fèi)控制、校長任命、教授選聘及對大學(xué)的監(jiān)督等?？死恕た藸枺–lark Kerr）曾總結(jié)道：“在德國，權(quán)力完全一頭交給正教授；另一頭交給教育部長”[31]15。事實(shí)上，講座教授的設(shè)立，教授的選聘都?xì)w教育部管理，教授即為國家公務(wù)員。德國的教授兼具學(xué)術(shù)人員和國家公務(wù)員的雙重身份，作為學(xué)術(shù)人員，教授在教室或?qū)嶒?yàn)室內(nèi)幾乎擁有絕對的表達(dá)和研究自由，但在校外則不受學(xué)術(shù)自由的保護(hù)，作為國家公務(wù)員的他們沒有對社會(huì)和政治問題任意發(fā)表言論的自由。[32]從這個(gè)意義上說，德國有著牢牢控制大學(xué)的權(quán)力，只不過在于國家是否經(jīng)常地干預(yù)大學(xué)罷了。正如有學(xué)者認(rèn)為：“這樣大學(xué)校長的任命以及權(quán)責(zé)，都應(yīng)該在政府的管轄范圍內(nèi)。在國家意識(shí)高漲的時(shí)代，連學(xué)者都支持這種制度。支持這種制度的，甚至也不限于費(fèi)希特或黑格爾等理念主義者……人文主義者洪堡在創(chuàng)建柏林大學(xué)時(shí)，也主張教授的聘任權(quán)，應(yīng)該歸于教育部。”[33]克拉克·克爾承認(rèn)：“在德國，州政府傳統(tǒng)上都事無巨細(xì)地控制著大學(xué)”[31]14-15。由于大學(xué)作為國家強(qiáng)大的工具，大學(xué)是德國實(shí)行普遍的征兵制所涵蓋的機(jī)構(gòu)。德意志所行征兵制，凡國人皆有服兵役之義務(wù)，其國人之?dāng)?shù)七千萬，戰(zhàn)時(shí)可得兵六百萬。[34]無論是教師還是學(xué)生、商人等都須進(jìn)行軍事訓(xùn)練，甚至以此為榮，“教師們將自己看作是訓(xùn)練場上的軍官，中年商人們自豪地向人們展示其后備役的軍官證”[35]。

德國在政治上的“跛足”使得德國教育行政體制呈現(xiàn)出官僚化的趨勢。弗里德里?！ぐ柼鼗舴颍‵riedrich Theodor Althoff）（曾任宗教、教育及醫(yī)療部教育司司長）自1871年開始主持高等教育事務(wù)以來，先是在“阿爾薩斯-洛林，后是在普魯士及至德意志帝國推行一種國家調(diào)控和管理的高等教育及科學(xué)管理制度，史稱‘阿爾特霍夫體制”（System Althoff）[11]105。在“國家導(dǎo)向”的思想主導(dǎo)下，19世紀(jì)末20世紀(jì)初德國教育行政體制呈現(xiàn)出官僚化的趨勢。陳學(xué)飛先生從高等教育管理的集權(quán)與分權(quán)這兩端論述道：“分權(quán)管理是德國歷史上高等教育管理思想的一條基本原則，但到了納粹統(tǒng)治時(shí)期，極端的國家主義在教育領(lǐng)域占了上風(fēng)”[36]。極端的國家主義在教育領(lǐng)域占上風(fēng)的時(shí)期，也是德國大學(xué)衰微之時(shí)。由此可以說，政治上的“跛足”，影響了德國大學(xué)的學(xué)術(shù)自由、獨(dú)立自治的實(shí)現(xiàn)程度。

（三）經(jīng)濟(jì)上的“超負(fù)荷”：肩負(fù)工業(yè)化發(fā)展重任的大學(xué)

大學(xué)通過培育人才和科學(xué)研究對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生作用，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平反過來又影響、改變大學(xué)的發(fā)展方向和研究重點(diǎn)。德國在統(tǒng)一之前，無論是在政治上還是經(jīng)濟(jì)上，都處于比較落后的狀態(tài)。德國統(tǒng)一后，宰相奧托·馮·俾斯麥（Otto Von Bismarck）的“鐵血政策”對國家的發(fā)展產(chǎn)生重大影響，極大地提升了國家實(shí)力。但約翰·梅納德·凱恩斯（John Maynard Keynes）卻認(rèn)為，“與鐵和血相比，德意志帝國更多的是建立在煤炭和鋼鐵的基礎(chǔ)之上的”[37]。特別是1870年以后，德國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對鋼鐵和煤礦資源的依賴程度極深，這影響到大學(xué)的人才培養(yǎng)和科學(xué)研究。

德國新型大學(xué)初期推崇純粹科學(xué)研究，并極力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由，堅(jiān)守獨(dú)立自治，與社會(huì)保持距離、反對國家的干預(yù)。但是，隨著工業(yè)化的發(fā)展，國家對煤炭、礦冶業(yè)等進(jìn)行大力扶持，相關(guān)行業(yè)飛速發(fā)展。這些相關(guān)行業(yè)的迅猛發(fā)展，使得社會(huì)分工和行業(yè)崗位發(fā)生變化。國家對這些行業(yè)的重視程度和政策扶持，使得行業(yè)內(nèi)分工越來越細(xì)，由此而設(shè)置的崗位也比以往更多，甚至有不少是新崗位。原來只要求具有相關(guān)才干的技術(shù)員、手工業(yè)者操作即可完成的工作，到了1870年前后已經(jīng)需要高級的技師進(jìn)行指導(dǎo)或者操作。19世紀(jì)末20世紀(jì)初則要求獲得工程師甚至是高級工程師的指導(dǎo)，或者技術(shù)診斷及技術(shù)研發(fā)。隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，工程師的重要性日益顯著，社會(huì)對訓(xùn)練有素的工程師的需求增加。[38]作為培養(yǎng)人才的德國大學(xué)為適應(yīng)工業(yè)化相關(guān)行業(yè)的發(fā)展要求，其學(xué)校的專業(yè)設(shè)置和人才培養(yǎng)也隨之發(fā)生變化。德國大學(xué)通過增設(shè)專業(yè)或院校合并等形式，培養(yǎng)國家工業(yè)化發(fā)展所需的人才。如柏林技術(shù)學(xué)院與建筑學(xué)院合并，升格為柏林工業(yè)大學(xué)，開設(shè)有采礦、礦冶、建筑等專業(yè)，可培養(yǎng)工程學(xué)博士，以更好地滿足德國工業(yè)化發(fā)展的人才需求。在研究上，德國大學(xué)已經(jīng)注重將科學(xué)研究與工業(yè)化結(jié)合起來，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供服務(wù)，尤其是自然科學(xué)研究。包爾生將此稱為“特殊的現(xiàn)象”——“在這方面有一個(gè)特殊的現(xiàn)象，就是從事自然科學(xué)研究的組織，尤其是從事化學(xué)研究的組織，都同工藝實(shí)踐緊密地結(jié)合起來，憑著這種關(guān)系，科學(xué)確確實(shí)實(shí)已經(jīng)變成‘金礦”[39]。雖然德國大學(xué)因與工業(yè)化緊密聯(lián)系而獲得效益，然而獲得最大利益的是德國各行業(yè)的發(fā)展，而諸如煤礦、鋼鐵等行業(yè)發(fā)展的最大受益者非國家莫屬。

德國一方面需要大量的礦冶、鋼鐵等方面專業(yè)人才、技術(shù)管理官僚；另一方面由于工業(yè)發(fā)展水平和速度的要求，客觀上需要獲得應(yīng)用性科學(xué)研究的支持。德國除了改革和升格技術(shù)學(xué)院，服務(wù)工業(yè)化發(fā)展外，柏林大學(xué)等倡導(dǎo)純粹科學(xué)的研究型大學(xué)也開始發(fā)生變化。大學(xué)開始走出象牙塔，逐漸地走近社會(huì)，服務(wù)工業(yè)企業(yè)發(fā)展。對工業(yè)化的重視，客觀上促使德國大學(xué)脫離了理想的大學(xué)理念——大學(xué)與社會(huì)走得越來越近；經(jīng)濟(jì)因素已經(jīng)不像當(dāng)初那樣主要是為了保證大學(xué)開展獨(dú)立研究。而是反過來，大學(xué)要適應(yīng)不斷發(fā)展的工業(yè)化，為鋼鐵、煤礦等產(chǎn)業(yè)提供人才和技術(shù)服務(wù)。黃福濤教授指出——隨著德國工業(yè)化高潮的到來，無論是近代大學(xué)的理念和近代大學(xué)的實(shí)踐都發(fā)生了極大變化；……高等教育和科學(xué)研究在國家、社會(huì)、工業(yè)發(fā)展中扮演著越來越重要的角色，高等教育，特別是科學(xué)研究逐漸成為需要耗費(fèi)大量人力、物力和財(cái)力，不得不依靠政府和社會(huì)支持的巨大“企業(yè)”……它不得不在依靠政府和社會(huì)的支持以維持生存和發(fā)展的同時(shí)相應(yīng)地付出某些巨大的代價(jià)。[15]168-170德國大學(xué)不再像發(fā)展初期那樣以獲得物質(zhì)支持，發(fā)展自身為主，而是肩負(fù)著適應(yīng)、支持工業(yè)化發(fā)展的重任。大學(xué)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重任的“超負(fù)荷”，使得德國大學(xué)在理念與現(xiàn)實(shí)之間脫節(jié)。

德國大學(xué)由于德國社會(huì)思想觀念、政治和經(jīng)濟(jì)等因素的影響獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，德國一度成為了世界高等教育中心；同時(shí)，由于其中的部分缺陷在一定歷史背景下產(chǎn)生了不良的影響，使德國持續(xù)地成為世界高等教育中心的好景不長，在二戰(zhàn)前逐漸走向衰微。德國當(dāng)前正在實(shí)施“大學(xué)卓越計(jì)劃”， 以“提升教育質(zhì)量和學(xué)術(shù)的國際競爭力”[40]，力爭在總結(jié)本國大學(xué)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，重振大學(xué)雄風(fēng)。

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