日本“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”研究

趙俊芳　姜檢平

摘 要：“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”是日本文部省為創(chuàng)建卓越大學(xué)而實(shí)施的一項(xiàng)“卓越”工程。日本政府鑒于“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”的顯著成效，于2001年提出并完成“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”。該計(jì)劃實(shí)施主旨明晰、評(píng)價(jià)主體多元、監(jiān)督審查機(jī)制完備、資助對(duì)象多樣、資助領(lǐng)域廣泛，值得我國(guó)“985工程”等卓越工程借鑒。

關(guān)鍵詞：日本；21世紀(jì)；卓越中心；計(jì)劃

中圖分類號(hào)：G649 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-1610（2013）01-0070-08

日本“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”（“21世紀(jì)COEプログラム”；其中英文字母“COE”是Center Of Excellence的縮寫，意指卓越研究中心或卓越研究中心基地，“プログラム”是引進(jìn)詞，是英語(yǔ) program的譯音詞。），是日本文部省基于日本科技發(fā)展緩慢以及高等教育市場(chǎng)化、大眾化的總體背景，為推進(jìn)科技創(chuàng)新、創(chuàng)建世界高水平大學(xué)、滿足國(guó)家社會(huì)需求于上世紀(jì)末葉實(shí)施的卓越研究基地建設(shè)資助計(jì)劃。該計(jì)劃先后經(jīng)歷了“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”、“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”和“全球卓越中心計(jì)劃”三個(gè)階段。日本“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”是日本文部科學(xué)省在原“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”的基礎(chǔ)上于2001年發(fā)布的“大學(xué)（國(guó)立大學(xué)）の構(gòu)造改革の方針”即“遠(yuǎn)山計(jì)劃”或“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”，該計(jì)劃是推進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)、培養(yǎng)高端創(chuàng)新型人才的一項(xiàng)質(zhì)量工程。

一、“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃” 的實(shí)施背景

世紀(jì)交替之際，日本基于本國(guó)社會(huì)需求與大學(xué)發(fā)展相對(duì)滯后、國(guó)際影響力較弱及大學(xué)的社會(huì)服務(wù)功能不強(qiáng)等問題，鑒于“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”的顯著成效及中韓等國(guó)的“卓越工程”，實(shí)施了新一輪次的“卓越中心計(jì)劃”即“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”。

（一）本國(guó)社會(huì)的強(qiáng)烈要求

二戰(zhàn)后，日本政府確立了經(jīng)濟(jì)趕超、從國(guó)外引進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展戰(zhàn)略，在這一戰(zhàn)略目標(biāo)推動(dòng)下，日本于20世紀(jì)80年代一躍成為僅次于美國(guó)的世界第二經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。但是，由于戰(zhàn)后日本國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略僅重視技術(shù)引進(jìn)，忽視技術(shù)革新及基礎(chǔ)理論研究，隨著全球社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國(guó)際間各種競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，日本科技、經(jīng)濟(jì)的緩慢發(fā)展，使其難于應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的復(fù)雜環(huán)境。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)界及社會(huì)各界期待大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)造、基礎(chǔ)研究方面有所作為。于是，文部科學(xué)省于1996年發(fā)布的教育白皮書指出：“步入21世紀(jì)，為了社會(huì)的日趨繁榮和國(guó)民生活的日益富足以及能在國(guó)際舞臺(tái)上有所作為，這就需要?jiǎng)?chuàng)造新的知識(shí)技術(shù)、打造新的產(chǎn)業(yè)?！盵1]

作為亞洲一流的經(jīng)濟(jì)教育強(qiáng)國(guó)之一的日本，為保持其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，決定進(jìn)行高等教育改革，旨在通過建立一套新的完備的高等教育機(jī)制，加快建設(shè)世界一流創(chuàng)新型大學(xué)的步伐，為日本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展源源不斷地輸送大批優(yōu)質(zhì)的科學(xué)技術(shù)人才。

（二）20世紀(jì)末“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”的成效

日本政府通過實(shí)施一期“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”，使大學(xué)、企業(yè)、公的研究機(jī)構(gòu)等部門的科學(xué)研究獲得了長(zhǎng)足進(jìn)步，公的研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)在發(fā)表論文數(shù)量方面尤為突出。根據(jù)阪彩香等統(tǒng)計(jì)，如表1[2]及圖1[2]、圖2[2]顯示，1993-1995年日本全社會(huì)年均發(fā)表論文47747篇，其中，大學(xué)（含國(guó)、公、私立大學(xué)）年均發(fā)表科研論文33570篇，大學(xué)發(fā)表的論文數(shù)量占論文總量的70.31%；獲資助后，1997-1999年日本全社會(huì)年均發(fā)表論文55147篇，其中，大學(xué)年均發(fā)表科研論文39437篇，大學(xué)發(fā)表論文數(shù)量占論文總量的71.51%。就大學(xué)而言，1997-1999年較1993-1995年年均增長(zhǎng)17.48%。日本通過實(shí)施“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”，大學(xué)所發(fā)表的科研論文有顯著提高，大學(xué)成為日本科學(xué)研究的主要力量。

趙俊芳 姜檢平：日本“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”研究

（三）各國(guó)“卓越工程”的相繼影響

隨著經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的加劇，世界各國(guó)紛紛把創(chuàng)建世界一流大學(xué)、推行大學(xué)改革擺在國(guó)家發(fā)展的突出位置。美國(guó)作為老牌的學(xué)術(shù)帝國(guó)主義國(guó)家，雖擁有占全球3/4的一流“研究型大學(xué)”[3]，但仍十分重視卓越人才的培養(yǎng)。“從里根政府的《國(guó)家處于危險(xiǎn)之中》到克林頓政府‘2000年目標(biāo)，其教育改革的目標(biāo)都定位在打造高標(biāo)準(zhǔn)的大學(xué)和培養(yǎng)高質(zhì)量的人才”[4]以確保美國(guó)在世界上的領(lǐng)先地位。

在亞洲，中韓等國(guó)家紛紛對(duì)本國(guó)的高等教育加大投入，重點(diǎn)資助一批頂尖大學(xué)。中國(guó)實(shí)施了著名的“985工程”，重點(diǎn)支持國(guó)內(nèi)部分高校以創(chuàng)建世界一流大學(xué)和國(guó)際知名的高水平研究型大學(xué)；韓國(guó)政府于1999年啟動(dòng)“智慧韓國(guó)21工程”，其目標(biāo)是將部分高校建設(shè)成具有世界一流水平的研究生院和地方優(yōu)秀大學(xué)，培養(yǎng)一流人才；印度在第九個(gè)五年計(jì)劃（1997-2002）期間，也實(shí)施“具有卓越潛力的大學(xué)”計(jì)劃，對(duì)尼赫魯大學(xué)、海得拉巴大學(xué)、馬德拉斯大學(xué)、賈代普爾大學(xué)和普內(nèi)大學(xué)等5所大學(xué)進(jìn)行專項(xiàng)資助建設(shè)。

（四）大學(xué)對(duì)社會(huì)的突出貢獻(xiàn)

大學(xué)通過知識(shí)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會(huì)進(jìn)步等方面發(fā)揮重要作用，尤其在基礎(chǔ)研究方面日本大學(xué)對(duì)日本科技的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。從日本國(guó)內(nèi)科技資金投入與產(chǎn)出的效益看，日本政府及社會(huì)對(duì)大學(xué)的投入較低，但科技產(chǎn)出效益最高，對(duì)日本社會(huì)各行業(yè)貢獻(xiàn)最大。以2001年投入與產(chǎn)出情況為例，2001年，企業(yè)、公的機(jī)構(gòu)、大學(xué)研究人員的人均研究費(fèi)用分別為272萬日元，475萬日元，114萬日元[5]，企業(yè)研究人員的人均研究經(jīng)費(fèi)是大學(xué)的2.39倍，公的研究機(jī)構(gòu)研究人員的研究經(jīng)費(fèi)是大學(xué)的4.17倍，大學(xué)研究人員的人均研究經(jīng)費(fèi)不及企業(yè)與公的研究機(jī)構(gòu)；而三類機(jī)構(gòu)研究人員的人均論文分別為0.02篇、0.35篇、0.19篇[7]，大學(xué)研究人員的人均產(chǎn)出是企業(yè)的9.5倍，公的研究機(jī)構(gòu)研究人員的研究經(jīng)費(fèi)是大學(xué)的4.17倍，但公的研究機(jī)構(gòu)的人均產(chǎn)出僅為大學(xué)的1.84倍，效益仍不及大學(xué)。因此，日本政府于2002年實(shí)行“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”，以項(xiàng)目形式重點(diǎn)資助大學(xué)的科研建設(shè)。

（五）大學(xué)發(fā)展的迫切需要

二次世界大戰(zhàn)以來，日本的高等教育體制有了重大轉(zhuǎn)變，大學(xué)數(shù)量激增，2001年，日本已有本科大學(xué)669所，在校學(xué)生達(dá)276萬余人。[8]大學(xué)的快速發(fā)展，滿足了日本社會(huì)對(duì)各類人才的需求，回應(yīng)了高等教育大眾化和民主化的浪潮，但也存在大學(xué)教育質(zhì)量下降、研究經(jīng)費(fèi)不足、原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出少等問題。根據(jù)日本文部省2002年12月10日[5]和12月19日[6]的《科學(xué)技術(shù)要覽：平成23年版》，2001年，日本研究人員人均研究費(fèi)用為220萬日元，美國(guó)為256萬日元，德國(guó)為214萬日元，英國(guó)為176萬日元，法國(guó)為202萬日元，五國(guó)研究人員人均研究費(fèi)用差異不大，甚至日本的人均科研經(jīng)費(fèi)高于德國(guó)、法國(guó)和英國(guó)，但其科研成果產(chǎn)出遠(yuǎn)不及上述國(guó)家（表2[9]所示）。2001年，日本研究人員的人均論文數(shù)為0.08篇，美國(guó)0.15篇，是日本的1.9倍；德國(guó)0.21篇，是日本的2.6倍；英國(guó)0.29篇，是日本的3.6倍；法國(guó)0.23篇，是日本的2.9倍?？梢?，日本研究人員的研究成果與以美國(guó)為首的西方國(guó)家存在較大差距，而大學(xué)是日本科技成果產(chǎn)出的主體。從各國(guó)歷年諾貝爾獲得者總?cè)藬?shù)來看，1901年至2000年，日本共有8人獲得諾貝爾獎(jiǎng)，美國(guó)196人，德國(guó)63人，英國(guó)69人，法國(guó)25人。[9]與其他四國(guó)相比，日本在頂尖人才方面同樣不占優(yōu)勢(shì)。文部省認(rèn)為：“以學(xué)歷為取向的考試競(jìng)爭(zhēng)、接受性的灌輸型教育使大學(xué)培養(yǎng)的人才缺乏創(chuàng)新精神和能力，從事創(chuàng)新研究的人才嚴(yán)重不足。加之戰(zhàn)后教育民主化思想影響，雖然帶來教育的普及和平等，但同時(shí)造成教育體制的劃一、僵化和對(duì)拔尖人才培養(yǎng)的忽視?！盵10]日本前首相小淵惠三直呼“今后教育的大目標(biāo)是培養(yǎng)高質(zhì)量的創(chuàng)造型人才。”[11]

（六）國(guó)家投入的相對(duì)不足

國(guó)際上通常采用R&D;研究費(fèi)用指標(biāo)來反映一個(gè)國(guó)家的科技實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。20世紀(jì)90年代以來，由于日本經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期低迷，日本政府的財(cái)政赤字不斷擴(kuò)大，政府在公共領(lǐng)域承擔(dān)的角色弱化，其表現(xiàn)之一是政府在科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域的投入相對(duì)不足。根據(jù)日本文部省2002年12月10日[5]和12月19日[6]的《科學(xué)技術(shù)要覽：平成23年版》，2001年，日本政府承擔(dān)的研究費(fèi)用占研究費(fèi)用總額的比例為21.0%，占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值為0.70%。但與美、德、法等西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，存在較大差距，同期上述國(guó)家的對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)分別為27.2%、0.74%，31.4%、0.77%，36.9%、0.81%。從這兩日的《科學(xué)技術(shù)要覽：平成23年版》還可以看出，在政府對(duì)大學(xué)研究人員人均研究經(jīng)費(fèi)投入方面，日本也落后于美、德兩國(guó)，如圖3所示。2001年，日本政府給大學(xué)研究人員的人均研究經(jīng)費(fèi)為114萬日元，美國(guó)205萬日元，德國(guó)136萬日元。

基于上述背景，日本文部科學(xué)省在“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”的基礎(chǔ)上，于2002年實(shí)行“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”，其宗旨為通過建設(shè)若干個(gè)世界一流水平的研究基地從而帶動(dòng)一批大學(xué)成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、個(gè)性十足的世界一流大學(xué)。

二、“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”的實(shí)施過程

“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，文部科學(xué)省制定了卓越中心項(xiàng)目的公募要領(lǐng)，21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)據(jù)此要領(lǐng)進(jìn)行卓越中心項(xiàng)目的遴選和評(píng)價(jià)。

（一）資格申請(qǐng)

文部科學(xué)省規(guī)定卓越中心項(xiàng)目的申請(qǐng)資格必須具有博士學(xué)位授予權(quán)的國(guó)、公、私立大學(xué)。其申請(qǐng)主體有三種形式：一是研究生院某學(xué)科領(lǐng)域單獨(dú)申請(qǐng)或多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域組合提出申請(qǐng)；二是大學(xué)附屬的研究所，研究中心等研究組織單獨(dú)申請(qǐng)或多個(gè)研究組織聯(lián)合提出申請(qǐng)；三是兩者的組合。

文部科學(xué)省對(duì)卓越中心項(xiàng)目研究人員有如下規(guī)定：只有大學(xué)校長(zhǎng)具備卓越中心項(xiàng)目的申請(qǐng)資格；卓越中心項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須是某個(gè)專業(yè)的全職教授，而項(xiàng)目成員（不含負(fù)責(zé)人）可以由全職或兼職教師組成；非本大學(xué)研究人員若想要成為卓越中心項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，須征得該大學(xué)校長(zhǎng)的同意；卓越中心項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能同時(shí)提出兩項(xiàng)申請(qǐng)。與此同時(shí)，在卓越中心項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，需提交大學(xué)將來構(gòu)想報(bào)告書、卓越中心項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃報(bào)告書、研究教育活動(dòng)報(bào)告書。

（二）遴選

卓越中心計(jì)劃的遴選主要由遴選機(jī)構(gòu)、遴選基準(zhǔn)、遴選程序等部分構(gòu)成。遴選機(jī)構(gòu)：日本學(xué)術(shù)振興會(huì)受文部科學(xué)省的委托，在大學(xué)評(píng)估/學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、日本私立學(xué)校振興/共濟(jì)事業(yè)團(tuán)以及大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會(huì)的協(xié)助下，設(shè)立21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)，具體負(fù)責(zé)制定規(guī)則和事務(wù)性操作，如卓越中心計(jì)劃專項(xiàng)補(bǔ)助金的審查和評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)?！?1世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”的審查評(píng)價(jià)機(jī)制實(shí)行三級(jí)制：第一級(jí)是“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)”，由大學(xué)校長(zhǎng)、知名教授、國(guó)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等著名人士共27人組成，其職責(zé)是確定審核評(píng)議的方法及審核基準(zhǔn)，審核并最終公布結(jié)果；第二級(jí)是綜合評(píng)價(jià)部會(huì)，由各學(xué)科領(lǐng)域?qū)彶椴康牟块L(zhǎng)組成，職責(zé)是協(xié)調(diào)各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域研究基地的審核工作，以確保總體平衡以及重點(diǎn)領(lǐng)域突出；第三級(jí)是各學(xué)科領(lǐng)域?qū)彶樵u(píng)價(jià)部會(huì)，成員是各領(lǐng)域的知名學(xué)者，負(fù)責(zé)各領(lǐng)域研究基地的審核工作。

遴選基準(zhǔn)：包括申請(qǐng)者在該學(xué)科領(lǐng)域的研究上已取得出色的成果，也有將來的發(fā)展前途，具備高度的研究能力，有條件成為培養(yǎng)優(yōu)秀人才的研究教育基地；在校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制經(jīng)營(yíng)下，學(xué)校擁有建設(shè)世界最高水平的研究教育基地作為學(xué)校的重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略；通過開拓有特色的學(xué)科領(lǐng)域，取得獨(dú)創(chuàng)的、劃時(shí)代的成果；在21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃結(jié)束之后，能夠作為世界最高水平的研究教育基地繼續(xù)進(jìn)行研究教育活動(dòng)。

遴選程序：21世紀(jì)卓越中心委員會(huì)制定遴選的方法和主旨，然后委托綜合評(píng)價(jià)部會(huì)、各學(xué)科審查評(píng)價(jià)部會(huì)進(jìn)行遴選，這兩部會(huì)依據(jù)審查綱要的說明以及評(píng)審專家的意見舉行遴選聽證和審查聽證，接著依據(jù)聽證結(jié)果確立卓越中心候選名單并上報(bào)給綜合評(píng)價(jià)部會(huì)，最終由21世紀(jì)卓越中心委員會(huì)公示卓越中心名單[12]。日本學(xué)術(shù)委員會(huì)于2002年7月接受各大學(xué)的申請(qǐng)，9月由21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)公示名單，公示期10天，結(jié)束后文部省開始撥付資金。

（三）評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)視“運(yùn)營(yíng)狀況”和“今后展望”兩方面內(nèi)容而確定。在評(píng)價(jià)“運(yùn)營(yíng)狀況”時(shí)，主要側(cè)重校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制下卓越中心項(xiàng)目是否能調(diào)動(dòng)全校資源支援基地的重點(diǎn)建設(shè)使之成為世界一流的教育研究基地；是否在研究活動(dòng)方面有新學(xué)術(shù)領(lǐng)域的拓展及新知識(shí)的誕生；是否培養(yǎng)了杰出的青年研究者；是否使核心領(lǐng)導(dǎo)者與其推進(jìn)者保持了有機(jī)的聯(lián)合；是否積極組織、開展了有效的研究活動(dòng)；是否有助于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大學(xué)產(chǎn)生；是否合理使用研究經(jīng)費(fèi)；是否積極地與國(guó)內(nèi)外進(jìn)行信息交流。在評(píng)價(jià)“今后展望”時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注卓越中心計(jì)劃的成效，關(guān)注中間評(píng)價(jià)的效度。

卓越中心項(xiàng)目在建設(shè)周期內(nèi)接受兩次評(píng)價(jià)：一是兩年后的中間評(píng)價(jià)，二是周期結(jié)束時(shí)的事后評(píng)價(jià)。中間評(píng)價(jià)主要就卓越中心項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的問題給予指導(dǎo)，對(duì)不能完成目標(biāo)的卓越中心項(xiàng)目給予辭退，關(guān)注目標(biāo)的達(dá)成度，尤其在革新性學(xué)術(shù)領(lǐng)域，主要考核卓越中心項(xiàng)目開拓性目標(biāo)是否按計(jì)劃推進(jìn)及達(dá)成。通過中間評(píng)價(jià)，可以控制卓越中心項(xiàng)目質(zhì)量，對(duì)卓越中心項(xiàng)目發(fā)展起推進(jìn)和指導(dǎo)作用，確保卓越中心計(jì)劃按計(jì)劃進(jìn)行，中間評(píng)價(jià)的結(jié)果也可為四年后補(bǔ)助金的合理分配提供依據(jù)。而事后評(píng)價(jià)關(guān)注中間評(píng)價(jià)的有效性，如：卓越中心研究基地是否具備可續(xù)發(fā)展，卓越中心計(jì)劃是否得到國(guó)民的認(rèn)可，杰出的青年學(xué)者是否對(duì)卓越中心基地建設(shè)做出了貢獻(xiàn)，卓越中心計(jì)劃目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)——成為世界最高水平教育研究基地。事后評(píng)價(jià)可以使決策者適時(shí)對(duì)卓越中心計(jì)劃進(jìn)行控制，其評(píng)價(jià)結(jié)果可為日本政府今后是否繼續(xù)開展卓越中心計(jì)劃以及如何開展提供科學(xué)依據(jù)，也有助于卓越中心項(xiàng)目結(jié)束后各研究基地持續(xù)開展研究活動(dòng)。

在2002至2004年間，日本共有274個(gè)項(xiàng)目，中期評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)：按當(dāng)初計(jì)劃順利進(jìn)行的項(xiàng)目有109個(gè)，占總項(xiàng)目的40%；需要改進(jìn)的項(xiàng)目162個(gè)，占59.1%；辭掉3個(gè)項(xiàng)目。[13]而事后評(píng)價(jià)的結(jié)果是充分達(dá)成設(shè)定目標(biāo)的項(xiàng)目有106個(gè)，基本達(dá)成設(shè)定目標(biāo)的項(xiàng)目有141個(gè)，某種程度達(dá)成設(shè)定目標(biāo)的項(xiàng)目有24個(gè)。[14]

三、“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”的實(shí)施特點(diǎn)

“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”是日本政府針對(duì)大學(xué)實(shí)施的一項(xiàng)卓越工程，著重對(duì)前沿科學(xué)、基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域、交叉學(xué)科、新興學(xué)科以及重大民生課題等領(lǐng)域進(jìn)行資助，體現(xiàn)實(shí)施主旨明晰、資助對(duì)象多樣、評(píng)價(jià)主體多元、實(shí)施項(xiàng)目資助特點(diǎn)。

（一）實(shí)施主旨明晰

早在一期“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”時(shí)，日本政府即確定實(shí)施卓越研究機(jī)構(gòu)支援計(jì)劃，即對(duì)某一學(xué)科領(lǐng)域已具備若干卓越中心特征的研究機(jī)構(gòu)（主要包括大學(xué)、大學(xué)附屬研究機(jī)構(gòu)、公的研究機(jī)構(gòu)等全國(guó)共用型研究機(jī)構(gòu)）進(jìn)行支援，為高水平研究人員能夠潛心地投入研究營(yíng)造一個(gè)良好的環(huán)境。日本的“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”是在一期“卓越中心基地建設(shè)計(jì)劃”基礎(chǔ)上，主要針對(duì)國(guó)家社會(huì)亟需解決的重大問題，以項(xiàng)目形式重點(diǎn)資助大學(xué)某一學(xué)科或若干學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的某一問題，以期獲得一流的科學(xué)技術(shù)成果和培養(yǎng)一批高素質(zhì)創(chuàng)新型人才隊(duì)伍。

（二）評(píng)價(jià)主體多元

日本學(xué)術(shù)振興會(huì)受文部科學(xué)省委托具體執(zhí)行“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”。日本學(xué)術(shù)振興會(huì)是一個(gè)半官方組織，其下設(shè)21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)，21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)人員構(gòu)成身份多樣，以2002年、2004年為例，2002年21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃委員會(huì)委員共27人，其中大學(xué)教授6人（含普林斯頓大學(xué)教授1人），校長(zhǎng)9人，獨(dú)立研究所所長(zhǎng)5人，社會(huì)團(tuán)體理事長(zhǎng)5人，企業(yè)董事長(zhǎng)2人，委員會(huì)委員中非大學(xué)人士12人，占總量的44%；2004年委員共29人，其中大學(xué)教授6人，校長(zhǎng)9人，學(xué)部長(zhǎng)1人，獨(dú)立研究所所長(zhǎng)7人，社會(huì)團(tuán)體理事長(zhǎng)4人，企業(yè)董事長(zhǎng)1人，記者1人，[15]委員中非大學(xué)人士13人，占總量的45%。在各學(xué)科領(lǐng)域?qū)彶樵u(píng)價(jià)部會(huì)中，2002年五個(gè)學(xué)科領(lǐng)域共有專家107位，其中教授70人，其他人員37人；2003年五個(gè)學(xué)科領(lǐng)域共有專家106位，其中教授61人，其他人員45人；2004年一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域共有專家45位，其中教授25人，其他人員45人。[15]評(píng)審專家以教授為主體，從以上人員的構(gòu)成來看，審查的結(jié)果具有一定的說服力。

（三）資助對(duì)象多樣

日本學(xué)術(shù)振興會(huì)一份審查報(bào)告[16]顯示，如表3 所示，“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”主要面向具有博士授予權(quán)的國(guó)、公、私立大學(xué)，從采納的狀況來看，各類型大學(xué)都有機(jī)會(huì)獲得卓越中心的專項(xiàng)補(bǔ)助。此外，大學(xué)研究生院、附屬研究所、大學(xué)研究中心也都可以提出申請(qǐng)。公立、私立大學(xué)的加入，增強(qiáng)了國(guó)立大學(xué)的危機(jī)感，最終將促進(jìn)日本大學(xué)的良性發(fā)展；競(jìng)爭(zhēng)主體的多元化激發(fā)了大學(xué)間的競(jìng)爭(zhēng)，使大學(xué)更加關(guān)注自身的比較優(yōu)勢(shì)，可切實(shí)提高大學(xué)的辦學(xué)質(zhì)量。

（四）資助領(lǐng)域廣泛

多元化的競(jìng)爭(zhēng)主體有利于特色大學(xué)和大學(xué)內(nèi)特色學(xué)科的發(fā)展壯大。日本學(xué)術(shù)振興會(huì)一份審查報(bào)告[16]顯示，如表4顯示，“21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃”3年累計(jì)資助卓越中心項(xiàng)目274項(xiàng)，其中，人文社會(huì)學(xué)科獲得卓越中心資助項(xiàng)目合計(jì)46項(xiàng)，數(shù)理化等基礎(chǔ)學(xué)科獲得45項(xiàng)，生命醫(yī)學(xué)學(xué)科63項(xiàng)，電子信息與土木工程等應(yīng)用學(xué)科為43項(xiàng)，交叉學(xué)科以及革新性學(xué)術(shù)領(lǐng)域?yàn)?7項(xiàng)，獲資助項(xiàng)目覆蓋生物學(xué)、農(nóng)學(xué)、藥學(xué)、醫(yī)學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)、情報(bào)科學(xué)、信息通信工學(xué)、機(jī)械工學(xué)、土木工學(xué)、建筑工學(xué)、文學(xué)、史學(xué)、哲學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、藝術(shù)學(xué)、法學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、地域研究、國(guó)際關(guān)系學(xué)、能源科學(xué)等5大領(lǐng)域30余個(gè)學(xué)科。

（五）內(nèi)容側(cè)重應(yīng)用

縱覽274個(gè)卓越中心項(xiàng)目，絕大多數(shù)與日本國(guó)家、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，應(yīng)用類項(xiàng)目約占90%。[16]21世紀(jì)卓越中心確立的項(xiàng)目雖然涉及數(shù)學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)以及人文基礎(chǔ)學(xué)科，但主要集中在應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域，以2002年度（平成14年）分類采納項(xiàng)目為例，2002年日本卓越中心計(jì)劃共有113個(gè)項(xiàng)目獲得采納，其中生命科學(xué)28件，化學(xué)·材料科學(xué)21件，情報(bào)·電氣·電子科學(xué)20件，人文科學(xué)20件，交叉學(xué)科及新領(lǐng)域24件。在21件化學(xué)·材料科學(xué)項(xiàng)目中，除東京大學(xué)的“基于動(dòng)態(tài)分子論的先端基礎(chǔ)化學(xué)”項(xiàng)目具有明顯的基礎(chǔ)科學(xué)屬性外，其余20個(gè)項(xiàng)目均具有應(yīng)用性，如：東北大學(xué)的“大分子復(fù)雜型待開拓化學(xué)”、 名古屋大學(xué)的“關(guān)于仿生學(xué)材料的創(chuàng)造”、鳥取大學(xué)的“干燥地科學(xué)研究”、秋田大學(xué)的“細(xì)胞命運(yùn)決定控制”東京工業(yè)大學(xué)的“納米未來材料”與“分子多樣性的創(chuàng)生與機(jī)能拓展”等卓越中心項(xiàng)目。

（六）實(shí)施項(xiàng)目資助

21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃是以項(xiàng)目形式開展的，2002年有113個(gè)項(xiàng)目獲得采納，2003年采納數(shù)為133項(xiàng)，2004年新添28個(gè)革新性學(xué)術(shù)領(lǐng)域。[16]以項(xiàng)目的形式開展研究有如下優(yōu)點(diǎn)：一是有利于解決社會(huì)亟待破解的難題，能夠較好地體現(xiàn)效率；二是從問題入手，操作性強(qiáng)；三是有利于培育優(yōu)秀學(xué)科和特色學(xué)科，使那些綜合實(shí)力一般但有鮮明辦學(xué)特色的大學(xué)有機(jī)會(huì)和名牌大學(xué)同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)并獲得資助，可以鼓勵(lì)更多的大學(xué)重視學(xué)科建設(shè)，辦出水平、辦出特色。東北大學(xué)“大分子復(fù)雜型待開拓化學(xué)”卓越中心項(xiàng)目是首批資助項(xiàng)目之一，它是基礎(chǔ)與應(yīng)用的完美結(jié)合，是理工一體化的產(chǎn)物。經(jīng)過5年建設(shè)，已建成巨大分子多環(huán)狀海產(chǎn)天然物醚（3 nm以上）世界研究基地，能自由地合成這種持有復(fù)雜結(jié)構(gòu)的天然物，首次在世界上成功地將含有復(fù)雜結(jié)合狀態(tài)的硅多重結(jié)合；在人才培養(yǎng)方面，共培養(yǎng)了4名博士研究生以及資助了2名青年教師；在學(xué)科建設(shè)方面，2002年，東北大學(xué)化學(xué)學(xué)科在《基本科學(xué)指標(biāo)》（ESI） 1%世界排名為第21名（國(guó)內(nèi)第5名），2007年已升至第18名（國(guó)內(nèi)第4名）；在論文產(chǎn)出方面，5年累計(jì)發(fā)表論文（或?qū)Ｖ?3篇，其中不乏《自然》（Nature）等世界頂級(jí)水平的專業(yè)期刊。[15]

總之，日本政府主導(dǎo)的21世紀(jì)卓越中心計(jì)劃，通過建立十分有效的審查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)機(jī)制，在實(shí)踐過程中取得了較大成效，推動(dòng)了大學(xué)發(fā)展及社會(huì)科技進(jìn)步。京都大學(xué)“尖端生命科學(xué)的融合及相互作用”卓越中心項(xiàng)目是2002年生命科學(xué)領(lǐng)域獲得資助的28個(gè)項(xiàng)目之一，該項(xiàng)目是為了應(yīng)對(duì)全球日益增長(zhǎng)的新知識(shí)對(duì)生命科學(xué)的挑戰(zhàn)以及確立新的生命科學(xué)領(lǐng)域范疇，它涉獵生命科學(xué)中的細(xì)胞，染色體的構(gòu)造、功能及分配，腦神經(jīng)，免疫等研究領(lǐng)域。5年后，該研究基地成果顯著，具體而言，在人才培養(yǎng)方面，共走出去164名博士課程研究生；在學(xué)科建設(shè)方面，設(shè)立生命科學(xué)研究科；在科研產(chǎn)出方面，發(fā)表學(xué)術(shù)論文658篇，其中《自然》4篇，《細(xì)胞》（Cell）6篇，《科學(xué)》（Science）3篇，在影響因子大于10的頂級(jí)期刊發(fā)表論文111篇；在師資構(gòu)造方面，引進(jìn)諾貝爾獎(jiǎng)學(xué)者亨特（Tim Hunt）博士和前巴塞爾大學(xué)免疫學(xué)研究所所長(zhǎng)梅爾徹斯（Fritz Melchers）博士等。[15]《泰晤士高等教育》排行榜顯示，如表5[17]所示，2004年日本共有6所大學(xué)進(jìn)入泰晤士報(bào)高等教育副刊公布的世界一流大學(xué)前200名，2007年發(fā)展至8所，其中，6所大學(xué)的排名較2004年大幅提升；湯森路透數(shù)據(jù)庫(kù)一份統(tǒng)計(jì)表顯示，如表6[18]所示，就學(xué)科發(fā)展而言，2002至2007年，日本一流大學(xué)的全部22個(gè)學(xué)科的世界排名整體上升明顯。

但在推進(jìn)過程中，也存在指標(biāo)體系單一、過于重應(yīng)用研究輕基礎(chǔ)研究等問題，需日本政府、社會(huì)及學(xué)界進(jìn)一步討論、調(diào)整，并為他國(guó)“卓越工程”提供鑒戒。

參考文獻(xiàn)

[1]文部科學(xué)省.教育白皮書，平成10年[EB/OL].文部科學(xué)省.文教施策の動(dòng)向と展開.（1999-04-15）[2011-08-10] .http：//www.mext.go.jp/b_menu/hakusho/html/hpad199601/hpad199601_2_181.html.

[2]阪彩香，桑原輝隆.科學(xué)研究のベンチマーキング2010-論文分析でみる世界の研究活動(dòng)の変化と日本の狀況[EB/OL].文部科學(xué)省.科學(xué)技術(shù)政策研究所. NISTEP REPORT.（2010-12-01）[2011-08-11] .http：//www.nistep.go.jp/achiev/ftx/jpn/mat192j/pdf/mat192j.pdf.

[3]天野郁夫，陳武元.日本的大學(xué)改革在美國(guó)化與市場(chǎng)化的中間[J].有色金屬高教研究.2000（3）：38.

[4]朱旭東.八、九十年代美國(guó)教育改革的目標(biāo)及其取向[J].比較教育研究.1996（6）：42.

[5]文部科學(xué)省.科學(xué)技術(shù)要覽，平成23年版[EB/OL].文部科學(xué)省.日本の科學(xué)技術(shù).（2002-12-10）[2011-08-12].http：//www.mext.go.jp/component/b_menu/other/_icsFiles/afieldfile/2011/07/12/1307510_4.pdf.

[6]文部科學(xué)省.科學(xué)技術(shù)要覽，平成23年版[EB/OL].文部科學(xué)省.各國(guó)の科學(xué)技術(shù).（2002-12-19）[2011-08-12].http：//www.mext.go.jp/component/b_menu/other/__icsFiles/afieldfile/2011/07/12/1307510_5.pdf.

[7]科學(xué)技術(shù)政策研究所.知識(shí)生産システムの構(gòu)造変化に関する研究[EB/OL].文部科學(xué)省.科學(xué)技術(shù)政策研究所. （2009-10-11） [2011-08-19].http：//www.nistep.go.jp/nistep/investigation03.html.

[8]文部科學(xué)省.學(xué)?；菊{(diào)查的結(jié)果概要，平成14年.[EB/OL].文部科學(xué)省.平成14年度學(xué)?；菊{(diào)査 調(diào)査結(jié)果の概要.（2003-05-11）[2011-09-08].http：//www.mext.go.jp/b_menu/toukei/001/003/030202a.htm#01.

[9]文部科學(xué)省.科學(xué)技術(shù)指標(biāo)，平成16年版[EB/OL].文部科學(xué)省.科學(xué)技術(shù)政策研究所. （2008-12-05）[2011-08-19].http：//www.nistep.go.jp/achiev/ftx/jpn/rep073j/pdf/rep073j.pdf.

[10]文部省. 我國(guó)的文教施策[M].東京：東京大藏省印刷局，1999：254.

[11]小淵惠三.衆(zhòng)院本會(huì)議施政方針演説-00年1月28日[EB/OL].日本首相官邸.政界人、財(cái)界人などの教育語(yǔ)録.（2000-02-01）[2011-08-01].http：//www1.s2.starcat.ne.jp/kzykysd/goroku.htm.

[12]日本學(xué)術(shù)振興會(huì).21世紀(jì)卓越中心プログラムの概要[EB/OL].日本學(xué)術(shù)振興會(huì).21世紀(jì)卓越中心プログラム.（2008-09-01）[2011-08-19].http：//www.jsps.go.jp/j-21卓越中心/06_gaiyou/data/gaiyo2008-09.pdf.

[13]日本學(xué)術(shù)振興會(huì).採(cǎi)択拠點(diǎn)一覽[EB/OL].日本學(xué)術(shù)振興會(huì).21世紀(jì)卓越中心プログラム.（2008-09-18）[2011-08-19].http：//www.jsps.go.jp/j-21卓越中心/index.html.

[14]日本學(xué)術(shù)振興會(huì).事後評(píng)価[EB/OL]. 日本學(xué)術(shù)振興會(huì).21世紀(jì)卓越中心プログラム.（2008-09-15）[2011-08-19].http：//www.jsps.go.jp/j-21卓越中心/08_jigo/index.html.

[15]日本學(xué)術(shù)振興會(huì).委員名簿[EB/OL].日本學(xué)術(shù)振興會(huì).21世紀(jì)卓越中心プログラム.（2008-09-15）[2011-08-19].http：//www.jsps.go.jp/j-21卓越中心/02_meibo/index.html.

[16]日本學(xué)術(shù)振興會(huì).審査結(jié)果[EB/OL].日本學(xué)術(shù)振興會(huì).21世紀(jì)卓越中心プログラム.（2008-09-15）[2011-08-19].http：//www.jsps.go.jp/j-21卓越中心/04_shinsa/index.html.

[17]Times Higher Education. World University Rankings 2004-2007[EB/OL].Times Higher Education. Rankings.（2008-10-05）[2012-10-18].http：//www.timeshighereducation.co.uk/.

[18]湯森路透數(shù)據(jù)庫(kù).論文の引用動(dòng)向からみる日本の研究機(jī)関ランキングを発表[EB/OL]. 湯森路透數(shù)據(jù)庫(kù). 研究機(jī)関ランキング過去のプレスリリース.（2011-12-12）[2012-10-18].http：//ip-science.thomsonreuters.jp/press/release/2011/esi2011/.

（責(zé)任編輯 張少雄）