加強(qiáng)基本單位名錄庫建設(shè)的思考

佟新宇

（連云港市統(tǒng)計(jì)局，江蘇 連云港 222006）

基本單位是統(tǒng)計(jì)學(xué)中的一個基本概念，是國民經(jīng)濟(jì)體系中最基本的單元，是法人單位和產(chǎn)業(yè)活動單位兩種類型單位的統(tǒng)稱?；締挝幻泿斓姆秶且粋€國家或地區(qū)境內(nèi)的全部法人單位以及所屬的產(chǎn)業(yè)活動單位。

近年來，作為政府管理和統(tǒng)計(jì)工作的基礎(chǔ)信息庫和管理工具，基本單位名錄庫已開始應(yīng)用于各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查和完善國民經(jīng)濟(jì)核算，特別是隨著國家統(tǒng)計(jì)局“四大工程”建設(shè)的不斷推進(jìn)和“企業(yè)一套表”改革的不斷深化，基本單位名錄庫在政府管理和社會管理中的作用日益凸顯，在改進(jìn)統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法、提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量等方面，基本單位名錄庫發(fā)揮著日益重要的作用，為各級政府、各行業(yè)主管部門以及綜合經(jīng)濟(jì)部門提供了大量有價值的資料和咨詢，并為宏觀管理及微觀分析提供了諸多服務(wù)。

一、現(xiàn)行基本單位名錄庫建設(shè)存在的問題

1.基本單位名錄庫法律地位不明確，影響嚴(yán)肅性和權(quán)威性。由于現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)體制，政府綜合統(tǒng)計(jì)與部門統(tǒng)計(jì)是一種松散型關(guān)系，基本單位名錄庫的法律地位沒有明確，影響了名錄庫的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。經(jīng)濟(jì)普查中，國家統(tǒng)計(jì)局、編辦、民政部、稅務(wù)總局、工商總局雖然聯(lián)合下發(fā)了文件，要求各部門共同參與實(shí)施，但在實(shí)際執(zhí)行過程中很少有部門主動或按要求提供所需資料，實(shí)際上還是統(tǒng)計(jì)部門在唱“獨(dú)角戲”，沒有從根本上解決統(tǒng)計(jì)部門取數(shù)難的問題。

2.信息資源部門分割，影響名錄庫信息的整合。目前，統(tǒng)計(jì)、工商、稅務(wù)、民政、編辦等各職能部門根據(jù)自己的工作性質(zhì)，各有一套名錄庫系統(tǒng)。而且工商、編辦、民政、稅務(wù)等各部門的登記代碼存在著非統(tǒng)一性，各部門的名錄庫數(shù)據(jù)處理程序各不相同，各部門資料信息的不完整、不統(tǒng)一，名錄庫格式與統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)不一致，指標(biāo)差異大，轉(zhuǎn)換難度非常大，且無法準(zhǔn)確判斷其是否屬新增、變更、注銷單位，給統(tǒng)計(jì)和相關(guān)部門比對信息帶來繁重的工作量。

3.信息收集模式靜態(tài)化，影響目錄庫信息的真實(shí)性和完整性。目前，在非普查年份，基本單位名錄庫的維護(hù)更新主要有兩種固定形式：一是利用行政登記資料更新名錄庫，二是利用專業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料更新名錄庫。由于統(tǒng)計(jì)部門對新增、變更、注銷單位不具備法定的管理職能，所以只能在職能部門新增、變更、注銷的基礎(chǔ)上實(shí)施維護(hù)，而部門新增、變更、注銷單位的時間、方式不統(tǒng)一，過長的滯后時間必然導(dǎo)致某些指標(biāo)數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。統(tǒng)計(jì)部門通過布置基本單位統(tǒng)計(jì)年報(bào)、半年報(bào)來進(jìn)行名錄維護(hù)，很難全面反映區(qū)域內(nèi)基本單位的實(shí)際情況。同時，每年新增、變更、注銷的單位多的上千家少則幾百家，這項(xiàng)工作主要由市統(tǒng)計(jì)局名錄庫維護(hù)人員和縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)人員完成，人手少、任務(wù)重，也容易導(dǎo)致指標(biāo)數(shù)據(jù)質(zhì)量不高。

4.信息公開度局限，影響資料庫信息的應(yīng)用。政府統(tǒng)計(jì)部門與職能部門之間信息交換、公開難度大，影響了整個名錄庫的動態(tài)維護(hù)工作。即使是統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部，名錄庫的使用也不夠廣泛，一定程度上還存在專業(yè)調(diào)查年（定）報(bào)單位和名錄庫單位不銜接的現(xiàn)象，在某種程度上影響了整個統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量?；締挝幻浽诮y(tǒng)計(jì)系統(tǒng)之外更沒有推向社會，也就體現(xiàn)不出來自社會、服務(wù)社會的真正目的。耗費(fèi)大量人力、物力收集的基本單位名錄資料，信息的市場化利用率低，社會認(rèn)知度低，以致信息的共享率更低，根本不能充分發(fā)揮其信息互通的服務(wù)功能。

5.基本單位名錄庫建設(shè)維護(hù)缺乏必要經(jīng)費(fèi)。要建立相互銜接、互為補(bǔ)充、信息共享、適時更新的基本單位名錄庫管理系統(tǒng)，就必須投入資金建立和完善資料互換的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。但目前財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制尚未建立，從而嚴(yán)重影響了基本單位名錄庫建設(shè)進(jìn)度。

二、基本單位名錄庫在統(tǒng)計(jì)改革中的地位與作用

基本單位名錄庫可以提供較豐富的、極具參考價值的決策參考信息，名錄庫的建立和應(yīng)用幾乎貫穿了統(tǒng)計(jì)改革的方方面面。基本單位名錄庫建設(shè)的好壞，將直接關(guān)系到統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

（一）基本單位名錄庫是政府宏觀決策的基礎(chǔ)

基本單位名錄庫可以及時、準(zhǔn)確反映一國（地區(qū)）基本單位的總體狀況及各類單位的組織形式、經(jīng)濟(jì)構(gòu)成、規(guī)模結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)要素的配置以及地區(qū)分布、行業(yè)分布等情況，是政府進(jìn)行宏觀決策的基礎(chǔ)信息庫。這些基礎(chǔ)信息，是政府改善宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)范市場秩序、規(guī)劃城鄉(xiāng)建設(shè)、改善投資環(huán)境、建立開放的市場體系，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的決策依據(jù)。同時，發(fā)展電子政務(wù)是大勢所趨，完善的基本單位名錄庫，豐富的基本單位信息，是實(shí)現(xiàn)電子政務(wù)、整合行政資源、降低行政成本、提高行政效率和服務(wù)水平的基礎(chǔ)。

（二）基本單位名錄庫是行業(yè)管理部門實(shí)施行業(yè)管理、企業(yè)開展經(jīng)營的信息平臺

名錄庫中豐富的地區(qū)分布、行業(yè)分布信息，是有關(guān)部門開展產(chǎn)業(yè)布局、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整、實(shí)施行業(yè)管理的決策信息庫。統(tǒng)計(jì)、工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)、民政、編辦等管理部門，能通過共享名錄庫資源，加強(qiáng)對單位登記的統(tǒng)一管理，及時整頓市場秩序、加強(qiáng)社會監(jiān)管服務(wù)，提高管理效率。廣大工商企業(yè)，通過分析基本單位名錄庫中同行競爭方面的信息，可以為商業(yè)投資和選擇經(jīng)營方向提供有力的決策支持。

（三）基本單位名錄庫是滿足社會公眾需求的重要信息庫

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，各方面對統(tǒng)計(jì)信息的需求日益增多，統(tǒng)計(jì)信息的用途也由制訂計(jì)劃逐步延伸到經(jīng)濟(jì)社會生活的各個領(lǐng)域，統(tǒng)計(jì)服務(wù)的對象也由主要為政府決策服務(wù)向?yàn)檎?、研究機(jī)構(gòu)和社會公眾服務(wù)轉(zhuǎn)變?；締挝幻泿鞛樯鐣娞峁┝苏畽C(jī)關(guān)、商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、學(xué)校、企業(yè)、各類服務(wù)單位的地址、聯(lián)系方式等基本信息。由于基本單位名錄信息是依法統(tǒng)計(jì)的結(jié)果，是政府行為的產(chǎn)物，其可信度高，易獲得社會公眾的認(rèn)可。因此，基本單位數(shù)據(jù)庫成為滿足社會公眾需求的重要信息庫。

（四）基本單位名錄庫是開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的基礎(chǔ)信息庫

基本單位統(tǒng)計(jì)是統(tǒng)計(jì)的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，基本單位名錄庫是統(tǒng)計(jì)調(diào)查體系和統(tǒng)計(jì)服務(wù)體系的基礎(chǔ)信息庫。

1.基本單位名錄庫是劃分專業(yè)報(bào)表類別的主要依據(jù)。根據(jù)基本單位的行業(yè)代碼的界定，可以將各類單位按照不同財(cái)務(wù)指標(biāo)的口徑劃分為具體的專業(yè)報(bào)表類型。同時，也為各專業(yè)統(tǒng)計(jì)提供分行業(yè)的單位名錄、單位數(shù)量和地區(qū)分布情況，為分專業(yè)主要經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的評估和驗(yàn)證的提供了重要依據(jù)，從根本上保證了各專業(yè)宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

2.基本單位名錄庫是劃分單位規(guī)模的主要依據(jù)。根據(jù)基本單位的“行業(yè)類別”、“主營業(yè)務(wù)年收入”、“年末從業(yè)人員數(shù)”及“固定資產(chǎn)總計(jì)”等主要屬性指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的研判，有利于做好規(guī)模以上工業(yè)、限額以上商業(yè)企業(yè)、資質(zhì)以內(nèi)的建筑業(yè)企業(yè)以及大中型企業(yè)的界定工作，為工業(yè)、貿(mào)易業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)等專業(yè)開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查提供可靠依據(jù)。

3.為開展抽樣調(diào)查推斷提供適時有效的抽樣框。隨著規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中小企業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)和私營企業(yè)是近十年發(fā)展最迅速的經(jīng)濟(jì)體，這些企業(yè)已經(jīng)成為吸納就業(yè)人口，提高人民生活質(zhì)量的新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，占國民經(jīng)濟(jì)GDP的比重正逐年增大?，F(xiàn)行的全面統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度難以適應(yīng)這些數(shù)量龐大、類型復(fù)雜、經(jīng)營多變的中小企業(yè)發(fā)展態(tài)勢，利用基本單位名錄庫，開展適時有效的抽樣調(diào)查，摸清這部分中小企業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)和私營企業(yè)單位的單位數(shù)量、分布和經(jīng)濟(jì)總量，對于各級政府的制定和調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策意義重大。

（五）基本單位名錄庫是開展大型普查的參照依據(jù)

名錄庫的維護(hù)更新是普查登記前重要的基礎(chǔ)工作，是保證普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的關(guān)鍵所在。在各項(xiàng)大型普查活動中，通過開展名錄庫的維護(hù)更新，確保庫中數(shù)據(jù)資料全面、可靠，是普查成功與否的關(guān)鍵?；締挝幻泿旒瓤梢蕴峁┢詹榍暗慕?jīng)濟(jì)總體基本概況，也可以作為普查后的粗略參照，為普查提供多層面的服務(wù)。

（六）基本單位名錄庫是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)和開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查的工作基礎(chǔ)

在基層統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)中，名錄庫的更新維護(hù)本身就是一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，可以利用名錄庫資料，科學(xué)有效地檢驗(yàn)其工作成效。在統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查中，可以檢查基本單位原始記錄、統(tǒng)計(jì)臺賬和基層報(bào)表，看各種屬性指標(biāo)和有關(guān)數(shù)量指標(biāo)是否與名錄庫資料是否相同，基層報(bào)表數(shù)據(jù)是否與統(tǒng)計(jì)臺賬一致，是否來之有源，出之有道，可以達(dá)到判斷一個單位統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)扎實(shí)與否和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、可靠的目的。

（七）基本單位名錄庫是科學(xué)開展GDP核算的重要基礎(chǔ)

準(zhǔn)確、完整的基本單位名錄庫，是改進(jìn)GDP核算方式，提高GDP核算精度的重要基礎(chǔ)性資料。

1.名錄庫是完善GDP下算一級的基礎(chǔ)資料。名錄庫的資料是核算的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，也是核算資料的重要來源之一。將現(xiàn)行核算體制的核算范圍與名錄庫行政區(qū)劃進(jìn)行比照，按照基本單位的在地和屬地原則，可以準(zhǔn)確、合理地界定各地區(qū)統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位的數(shù)量與范圍。同時根據(jù)庫中企業(yè)的變動情況，不斷調(diào)整和確認(rèn)各地區(qū)規(guī)模以下工業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)等行業(yè)經(jīng)濟(jì)總量占全市的權(quán)重，并以此作為下算縣區(qū)有關(guān)行業(yè)增加值的重要依據(jù)。

2.名錄庫是科學(xué)、有效地審核和確認(rèn)各縣區(qū)GDP數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)資料?？梢詮呐c名錄庫資料的對比中，判斷每個地區(qū)各行業(yè)的核算范圍是否準(zhǔn)確，該地區(qū)統(tǒng)計(jì)起報(bào)單位數(shù)與名錄庫中相應(yīng)數(shù)是否一致，并將該行業(yè)增加值核算數(shù)與名錄庫中相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)匯總數(shù)進(jìn)行對照，可以審核縣區(qū)GDP核算結(jié)果的準(zhǔn)確性，使得GDP核算下算一級更加客觀、公正。

3.利用基本單位名錄庫資料為核算新興產(chǎn)業(yè)GDP增加值提供可靠的依據(jù)。隨著市場經(jīng)濟(jì)改革的深化，社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多元化現(xiàn)象逐漸顯現(xiàn)。利用基本單位名錄庫資料，可以正確反映新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動發(fā)展的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，有效地審核和確認(rèn)行業(yè)增加值核算的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。

（八）基本單位名錄庫是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理方式改革的重要步驟

1.基本單位名錄庫的建設(shè)，是實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部跨專業(yè)統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集處理平臺的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)采集自動化、網(wǎng)絡(luò)化的載體，是檢索和管理各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)庫。

2.基本單位名錄庫是各級統(tǒng)計(jì)局與其他行政管理部門實(shí)現(xiàn)信息交換和數(shù)據(jù)共享的唯一信息接口，是規(guī)范綜合統(tǒng)計(jì)與其他部門核算數(shù)據(jù)的重要基礎(chǔ)資料。各經(jīng)濟(jì)主管部門的行政記錄是統(tǒng)計(jì)資料的潛在資源，充分利用和開發(fā)部門行政紀(jì)錄不僅是市場經(jīng)濟(jì)條件下搜集統(tǒng)計(jì)資料的有效方法之一，也是降低統(tǒng)計(jì)成本最有效的辦法。

三、完善基本單位名錄庫的對策

基本單位名錄庫雖然是由統(tǒng)計(jì)部門進(jìn)行維護(hù)更新，但它并不單純是統(tǒng)計(jì)部門一家的工作，它除了自身定期普查和來自統(tǒng)計(jì)部門有關(guān)專業(yè)的數(shù)據(jù)外，其日常更新的資料主要還是依托其他行政登記部門提供的單位信息，從這個意義上講，基本單位名錄庫已不是純統(tǒng)計(jì)意義和用途的名錄庫。因此，要站在超出統(tǒng)計(jì)名錄庫這個概念的高度，從其具有社會性的特征，著眼于社會經(jīng)濟(jì)管理的角度，以應(yīng)用促建設(shè)，完善基本單位名錄庫。

1.完善相關(guān)法律，確立基本單位名錄庫的法律地位。要從法律上明確基本單位名錄庫的基礎(chǔ)地位?；締挝粠焓钦芾砗徒y(tǒng)計(jì)工作的基礎(chǔ)信息庫和管理工具，是交換單位信息的基礎(chǔ)平臺，其在政府管理和社會管理中的作用日益凸顯。要通過立法的形式，明確基本單位名錄庫的法定地位。要爭取各級財(cái)政給予必要的經(jīng)費(fèi)，支持基本單位名錄庫項(xiàng)目開發(fā)。要聯(lián)合工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)等主要企業(yè)管理部門，和編辦、民政等主要機(jī)關(guān)事業(yè)單位管理部門，對名錄庫的更新維護(hù)方式和服務(wù)運(yùn)行進(jìn)行專題研究，建立主管部門間定期聯(lián)系會議制度。

2.改進(jìn)行政部門信息協(xié)調(diào)機(jī)制、促進(jìn)部門信息資源整合。

要加強(qiáng)部門間的協(xié)作與統(tǒng)一，搭建部門之間統(tǒng)一的數(shù)據(jù)共享平臺，以組織機(jī)構(gòu)代碼為單位唯一的身份代碼，將各部門的不同標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換成統(tǒng)一的劃分標(biāo)準(zhǔn)，共同解決一系列細(xì)致的技術(shù)和管理問題，加快對各類單位識別代碼的整合，實(shí)現(xiàn)名錄庫實(shí)時更新，提高名錄庫的完整性和全面性。

3.構(gòu)建動態(tài)化信息收集體系、確保名錄庫信息的準(zhǔn)確性和及時性。要提高名錄庫的更新頻率和質(zhì)量。目前名錄庫無論是利用統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料還是利用行政登記資料，均存在著更新頻率較慢、信息準(zhǔn)確度不高的問題。名錄庫中單位最多、變化頻率最快、最能反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性的就是企業(yè)。相關(guān)專業(yè)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度不僅包括年報(bào)還包括季報(bào)和月報(bào)，而名錄庫對統(tǒng)計(jì)調(diào)查資料的利用更新一年只有兩次，更新頻率慢，時效性不強(qiáng)，特別是反映經(jīng)營活動的動態(tài)指標(biāo)不能及時更新，使名錄庫的作用受到影響。因此，當(dāng)務(wù)之急是要采取措施提高對現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資源的利用率，提高對主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的更新頻率；同時，建立與各部門名錄庫維護(hù)管理的信息共享機(jī)制，利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立名錄庫共享平臺，實(shí)行在線動態(tài)維護(hù)，縮短更新周期。

4.所有專業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查必須嚴(yán)格以名錄庫為基礎(chǔ)。2009年第二次全國經(jīng)濟(jì)普查后，國家統(tǒng)計(jì)局對名錄庫管理模式進(jìn)行了重大改革，研發(fā)了一套新的基本單位名錄庫管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了1+31的國家和省兩級建庫模式，即全國由國家?guī)旌?1個省級庫組成，采用統(tǒng)一的基本單位名錄庫管理系統(tǒng)程序，國家?guī)鞌?shù)據(jù)通過與省級庫聯(lián)網(wǎng)定期傳輸新增、變更和剔除單位數(shù)據(jù)，審核協(xié)調(diào)后更新；省以下一省一庫，即31個省通過B／S模式分別建立省級庫，省以下地、縣人員通過IE瀏覽器根據(jù)各自的管理權(quán)限直接更新、維護(hù)省級庫。因此，所有專業(yè)年報(bào)和定報(bào)的字典庫以及抽樣調(diào)查的抽樣框必須以名錄庫為基礎(chǔ)。各專業(yè)調(diào)查與名錄庫的更新維護(hù)是一個相輔相成的關(guān)系，專業(yè)既是名錄庫的使用者，也是名錄庫的建設(shè)者，如果把這兩者割裂開來，那么基本單位名錄庫的存在及維護(hù)更新就失去了實(shí)際意義。

5.加強(qiáng)深度開發(fā)，提高基本單位名錄庫的利用率。目前，對名錄庫所蘊(yùn)藏的豐富信息的開發(fā)應(yīng)用尚處于初級階段，缺少深度開發(fā)。要從經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、行業(yè)狀況、資源配置等眾多方面，對基本單位名錄庫進(jìn)行深加工和分析，為政府、企業(yè)和社會公眾提供極具參考價值的信息資料，以此提升基本單位名錄庫的知名度和社會公信度。同時要完善服務(wù)機(jī)制，拓展名錄庫信息的服務(wù)空間。建設(shè)名錄庫的目的是運(yùn)用，對外提供服務(wù)是統(tǒng)計(jì)部門的職責(zé)所在。因此，要轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念，完善服務(wù)機(jī)制，改善服務(wù)方式，不斷拓展基本單位名錄庫信息的服務(wù)空間，主動為各種服務(wù)對象提供其所需要的各種名錄庫信息，最大限度發(fā)揮名錄庫的社會效益。要利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，進(jìn)一步提升名錄庫信息現(xiàn)代化服務(wù)水平。以統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)筑現(xiàn)代信息服務(wù)框架，定期發(fā)布基本單位的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；同時完善基本單位名錄庫信息共享平臺，通過設(shè)定查詢權(quán)限，方便單位、個人隨時查詢，實(shí)現(xiàn)真正意義上的名錄庫數(shù)據(jù)的社會共享。