法律解釋方法位序表的元規(guī)則*

李 可

(東南大學(xué)法學(xué)院，江蘇 南京 211189)

法律解釋方法位序表的元規(guī)則*

李 可

(東南大學(xué)法學(xué)院，江蘇 南京 211189)

法律解釋方法的排序由于缺乏一個(gè)元規(guī)則而頗受非議。對這些異議的回應(yīng)迫使我們檢討影響法律解釋方法位序的種種因素，并進(jìn)而探尋隱藏在解釋方法位序表背后的元規(guī)則。研究表明，可接受性的元規(guī)則可以作為法律解釋方法排序的始基，并在法律解釋中擔(dān)當(dāng)起類似法學(xué)研究邏輯起點(diǎn)的各項(xiàng)功能。

法律解釋方法 位序表 元規(guī)則 可接受性

一、對一些異議的反駁及問題的提出

在法理學(xué)界，一些人指責(zé)，由于缺乏選擇解釋方法適用效力的元規(guī)則，法律解釋方法之間不可能有什么位序[1]。但是，我們擬定解釋方法的位序表不正是為了確定這么一個(gè)方法適用的效力規(guī)則么？因而，這一指責(zé)實(shí)質(zhì)上是一種方法論上的詭辯，對于解釋方法位序表之存在不具有任何理論上的否證力量。而且解釋方法的選擇也不像一些人所說的那樣是任意的。正如德國學(xué)者齊佩利烏斯所言：“在詮釋學(xué)上的合理范圍內(nèi)一旦選擇了某一解釋或漏洞填補(bǔ)，即不應(yīng)在沒有重大理由的情況下放棄這一選擇?！盵2]P119因?yàn)橥惹闆r同樣對待和法的安定性原則要求法官尊重前例的選擇。即便有重大理由要求偏離前例的選擇，法官也必須對于此種選擇加以論證。同時(shí)，當(dāng)事人和社會(huì)公眾對前例選擇的信賴和對新案選擇的合理預(yù)期也要求法官尊重前例的選擇。

確實(shí)，我們承認(rèn)，對于解釋方法位序的違反并不必然導(dǎo)致任何法律上的不利后果之產(chǎn)生，但是不要忘了，方法位序表與方法一樣，都只是一種方法，也就是說，它在性質(zhì)上近似于一種辦事指南，是通向正確解釋結(jié)果乃至司法判決的較佳途徑，在這種意義上，它不同于規(guī)則、原則和標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性范疇。對于法官而言，解釋方法位序表更像“菜單”而非“診單”。就像雷德大法官(Lord Reid)所說的：“在每一個(gè)案件中，我們必須考慮所有相關(guān)情況，然后根據(jù)任何特定規(guī)則的分量作出實(shí)際的判斷?！盵3]應(yīng)該說，需要權(quán)衡、比較和綜合是解釋方法位序表的根本特征，并無絲毫可指摘之處。

同時(shí)，解釋方法位序表的擬定本身就是為了應(yīng)對從簡單案件到復(fù)雜案件以至疑難案件這么一個(gè)“由簡至繁”序列上的法律問題，因而，位序表前面的方法簡單而后面的方法復(fù)雜這么一種排列順序也完全因應(yīng)上述“由簡至繁”的法則。“以簡應(yīng)簡、以繁應(yīng)繁、疑難之處應(yīng)多加說明”這本身既是一種生活常識(shí)，也是一種使解釋結(jié)果獲得更多正當(dāng)性和可接受性的必行之舉。因?yàn)橄啾扔诤唵伟讣?，?dāng)事人要求解釋者對復(fù)雜案件和疑難案件的解釋也更復(fù)雜、更精致。與之相對應(yīng)，前位的方法體現(xiàn)了更多的形式理性，而后位的方法則體現(xiàn)了更多的實(shí)質(zhì)理性，這么一種“由表及里”的排序方法也符合人們的認(rèn)識(shí)規(guī)律和思維特點(diǎn)。由此我們還可以得出，方法位序表不單單是對形式規(guī)則的羅列，也是對實(shí)質(zhì)規(guī)則(例如表后的論理解釋、目的解釋)的考量。

而且法律解釋學(xué)也從來也沒有聲稱過它只為法律操作問題提供一個(gè)程序性的指令，除此之外它什么也不做。難道位序表后的那些方法(例如論理解釋、目的解釋)不正是一些實(shí)質(zhì)性的指令嗎？同時(shí)它也從來沒有聲稱過只需考慮法律內(nèi)部因素就可以解決疑難案件[4]。多數(shù)方法位序表的倡導(dǎo)者突出論理解釋和目的解釋在各自位序表上的重要地位，就是試圖在解釋乃至裁判活動(dòng)中引入法外因素和實(shí)質(zhì)性判斷。其實(shí)有人早就提出了一些法律解釋應(yīng)當(dāng)考慮的價(jià)值，它們是：三權(quán)分立的憲政結(jié)構(gòu)、法的統(tǒng)一性、公平正義、利益最大化[2]P69。

國內(nèi)外所有方法位序表的制定者也從來沒有聲稱過其位序表是絕對永恒、固定不變的。自然，前位的方法比后位的方法具有更大的正當(dāng)性和可接受性，并且解釋者相應(yīng)負(fù)擔(dān)的論證義務(wù)也更輕。在沒有干擾因素(例如事實(shí)不清、法律不明)的情況下，人們更易理解前位的解釋方法及其相關(guān)方案，但是當(dāng)干擾因素一出現(xiàn)，前位的解釋方法就失去了明確的解釋對象而不得不讓位于后位的解釋方法。而人們通常更難理解后位的解釋方法，故而需要解釋者負(fù)擔(dān)更多的論證義務(wù)。在司法過程中，法官、檢察官和律師各自建構(gòu)的方法位序表都只具有假說的性質(zhì)，它們能否在訴訟情境中最終勝出，得看哪一方能從規(guī)范、事實(shí)、價(jià)值和理論中尋求到最佳的論證資源。

在法律解釋中，“先定結(jié)果再找方法”的執(zhí)果索因式解釋模式并不是解釋的特例，而是解釋的常態(tài)，司法過程本來就是一個(gè)先進(jìn)行法律發(fā)現(xiàn)、后予以法律論證的二階過程[5]P254。法官在綜合考察個(gè)案并結(jié)合以往類似判例的基礎(chǔ)上，先提出一個(gè)“規(guī)范假說”，然后再從制定法、判例、邏輯和倫理等多個(gè)維度予以驗(yàn)證[6]P120，152，204。誠然，如人們所言，法律解釋的最終目的乃是為擇定的判決提供有根據(jù)且有說服力的法律理由[7]P32。司法判決與法律政策的聯(lián)系即便是在奉行嚴(yán)格解釋的刑法中也是稀松平常的。我們不能因?yàn)榉膳袥Q要考慮社會(huì)后果和社會(huì)目標(biāo)就否定它的自足性和自主性。法律本來就是一個(gè)開放的、流動(dòng)的系統(tǒng)，人們從法律中所能捕獲的確定性也只能是一種“流動(dòng)的確定性”。

二、影響解釋方法位序的因素

在諸多影響因素中，對方法位序表影響最大的是人們對文義、體系和目的等關(guān)鍵詞的理解。由于詞語的多義性及外延的彈性，同樣的一個(gè)詞，人們既可以對它進(jìn)行廣義上的理解，也可以對它進(jìn)行狹義上的理解，既可以擴(kuò)張其外延，也可以縮小其外延。例如，如果我們從廣義上理解文義一詞，那么在利格斯訴帕爾默(又譯為埃爾默)案(Riggs v. Palmer)中[8]，我們可以說帕爾默的律師、格雷法官和厄爾法官都是從文義的角度對紐約州的遺囑法進(jìn)行解釋，只是強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不同而已。一般情況下，法條的字面含義、字中含義和字外含義之間具有單向外推關(guān)系，但是它們之間也有區(qū)別：字面含義是人們單從法條文字本身即可看出的含義；字中含義是人們需要將法條與所處法律體系中的其他法條聯(lián)系起來才能體會(huì)出的含義；字外含義則是人們需要將法條與所處社會(huì)的主流價(jià)值聯(lián)系起來才能發(fā)掘出的含義。帕爾默的律師是從“字面”的角度理解紐約州遺囑法，因而得出結(jié)論說帕爾默享有繼承權(quán)；格雷法官是從“字中”的角度理解相關(guān)法律，認(rèn)為該遺囑法與刑法之間的界限清晰，沒有必要將兩者聯(lián)系起來進(jìn)行理解，從而支持了帕爾默律師的辯解；而厄爾法官則是從“字外”的角度理解遺囑法及與相關(guān)法律的聯(lián)系，認(rèn)為遺囑法的字外含義在該案中與字面及字中含義發(fā)生了分裂，需要將該法條與立法者的價(jià)值判斷聯(lián)系起來才能釋明該法條的個(gè)案含義，并從而得出帕爾默不能享有繼承權(quán)的結(jié)論。當(dāng)然，在該案中，厄爾法官將立法者的價(jià)值判斷(也即個(gè)案情境下社會(huì)上的主流價(jià)值)說成是“立法者的意圖”。換一個(gè)角度講，在厄爾法官看來，在通常情況下，法條的真義與其字面含義、字中含義是重合的，但是在特殊情況下，兩者之間可能發(fā)生分裂，前者可能逸出字面和字中，因而需要到具體個(gè)案情境中去捕捉此種含義。在此，法官必須根據(jù)一般法律原理從過往的類似判例中提煉出一個(gè)“規(guī)范假說”，并對之予以邏輯、規(guī)范和價(jià)值上的驗(yàn)證。這可以視為一個(gè)找尋法條本體的過程，一個(gè)字面、字中和字外三種含義發(fā)生分裂，而且這種分裂為人們所覺察并被有意識(shí)地予以突顯，而不得不迫使當(dāng)事人、律師和法官去找尋丟失的意義的過程。

僅從對文義解釋的廣、中、狹三義的理解即可發(fā)現(xiàn)，上述理解實(shí)質(zhì)上是一種方法論上的論辯，即借助什么方法去發(fā)現(xiàn)法條之本體。借助不同的方法事實(shí)上可以發(fā)現(xiàn)至少表面上有理的法條本體。同時(shí)，借助不同的方法也可以突顯或淡化個(gè)案事實(shí)的某些部分，從而使案件呈現(xiàn)出不同的面目來。例如在上述利格斯訴帕爾默案中，律師采取字面含義的方法盡量淡化帕爾默毒殺其祖父與其享有遺產(chǎn)繼承權(quán)之間的內(nèi)在聯(lián)系，從而使該案保持簡單案件的面目；而厄爾法官則突顯這種內(nèi)在聯(lián)系，從而使該案呈現(xiàn)出疑難案件的面目。因而，一個(gè)案件是否是疑難案件，往往與觀察該案的視角、方法有關(guān)。這樣看來，方法類似于一盞探照燈，它投射到案件的不同側(cè)面，將使個(gè)案顯示出不同的顏色乃至性質(zhì)。同時(shí)，觀察案件的不同的視角和方法也將影響個(gè)案中解釋方法的位序。例如，如果從廣義上理解文義一詞，那么帕爾默案中解釋方法的位序?qū)⒑喕桑何牧x解釋、歷史解釋和合憲性解釋三種。

其次，解釋者的價(jià)值觀和價(jià)值目標(biāo)對于解釋方法的排序也有著重要影響。在司法實(shí)踐中，解釋方法的位序受到該國的法制規(guī)劃、司法政策和國際國內(nèi)的人權(quán)運(yùn)動(dòng)等法律意識(shí)形態(tài)的影響。例如在1997年刑法之前，類推解釋在我國刑法解釋方法的位序表上占有重要的地位，當(dāng)文義解釋、邏輯解釋、體系解釋等無法解決問題時(shí)，類推解釋就被派上用場。在國內(nèi)法治建設(shè)和國際人權(quán)運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)下，1997年刑法廢除了類推，從此類推解釋就從刑法解釋方法的位序表上被剔除。在理論研究中，解釋方法的位序受到解釋者的價(jià)值觀和解釋目標(biāo)的影響。例如，目的刑論者注重刑法的特殊預(yù)防功能，因而在解釋方法的排序中往往突出目的解釋，將之作為整個(gè)位序表之核心?？梢?，無論是在實(shí)踐中還是在學(xué)理上，諸解釋方法之間的位序往往受制于解釋者的價(jià)值觀。在長期的解釋實(shí)踐中，某一個(gè)學(xué)派乃至某一個(gè)法律體系下的法律人通常會(huì)形成一個(gè)相對穩(wěn)定的解釋共同體。這一共同體擁有大致相似的法律價(jià)值觀和相對一致的解釋位序取向。例如，受法教義學(xué)影響較深的大陸法系法官在法律解釋時(shí)，一般傾向于優(yōu)先采取文義解釋、邏輯解釋和體系解釋等形式性解釋方法；而在受法社會(huì)學(xué)影響較深的英美法系法官在法律解釋時(shí)，往往喜歡拋開形式性解釋的羈絆而直接運(yùn)用歷史解釋、目的解釋和合憲性解釋等實(shí)質(zhì)性解釋，以直撲預(yù)定的裁判主題。

再次，法律解釋所發(fā)生的部門和領(lǐng)域?qū)τ诮忉尫椒ǖ奈恍蛞灿休^大影響。例如發(fā)生在刑法、行政法等公法領(lǐng)域的法律解釋要受到公法致力于保障人權(quán)、規(guī)范國家權(quán)力運(yùn)行的價(jià)值取向和偏重于法之安定性、可預(yù)期性等形式價(jià)值的影響，因而較多地采取文義、體系和歷史等形式性解釋方法，而較少地采取目的、意圖和合憲性等實(shí)質(zhì)性解釋方法。這一點(diǎn)亦得到公法領(lǐng)域的主流觀念的認(rèn)同[4]。同時(shí)，出于形式法治之需要，公法領(lǐng)域的法律解釋亦有致力于發(fā)現(xiàn)立法者的真正意旨之努力。人們普遍認(rèn)為，無論是形式性解釋還是實(shí)質(zhì)性解釋，皆為發(fā)現(xiàn)立法者之真意，以抑制法官的恣意裁量，保障被告人和相對人的權(quán)利。尤其是在對待公法中的不確定性條款上，學(xué)者無不強(qiáng)調(diào)對立法資料的訴求，因而歷史解釋在公法領(lǐng)域的解釋方法位序表上往往占有重要地位，個(gè)別學(xué)者甚至將之作為“初始解釋方法”對待[9]?？梢哉f，在公法領(lǐng)域，一直以來偏向于一種客觀主義的解釋觀，無論是在刑法還是行政法的解釋中，人們都非常強(qiáng)調(diào)解釋的謙抑性。

最后，在解釋方法位序表中，一些方法之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系也決定了它們之間的先后順序。因而，情形并不是像有人所說的那樣，方法本身不能為方法的選擇和排序提供任何有用信息[10]P92。例如文本是規(guī)范、事實(shí)、價(jià)值和現(xiàn)象之載體，是解釋客體之具現(xiàn)，構(gòu)成了解釋方法諸要素中的客體要素①。解釋者只有基于對文本進(jìn)行形式與意義之展開，才能為其他解釋方法確定一個(gè)方法上的“錨”。因而，文義解釋不得不位于所有解釋方法之首。當(dāng)然，如前所示，如果我們廣義地理解文義，那么它的包攝力是驚人的：所有形式性解釋方法都有理由被它收編，甚至一些實(shí)質(zhì)性解釋方法(例如目的解釋)在某種意義上也只是對文義解釋的展開。正是因?yàn)榭吹竭@一點(diǎn)，人們才斷言：“文義不僅是一切解釋的出發(fā)點(diǎn)，更應(yīng)是一切解釋的終點(diǎn)。”[11]故而，在此我們只能對文義解釋予以常義理解，方能恰當(dāng)?shù)卮_定它與其他解釋方法之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系。與文義解釋有密切聯(lián)系的是體系解釋。從內(nèi)在結(jié)構(gòu)上看，體系解釋包含一個(gè)先在的方法論假定，即任何體系在邏輯上都是自洽的、無矛盾的意義網(wǎng)絡(luò)，而法條之文義乃是此網(wǎng)上之“結(jié)”。因而，如果邏輯解釋可以單獨(dú)成為一種解釋方法的話，那么它必須位于文義解釋之后、體系解釋之前。同時(shí)，只有先對法條作體系解釋，才能確定該法條在適用范圍上是否封閉，因而體系解釋必須位于反對解釋之前。此外，只有先發(fā)現(xiàn)法條的立法目的，才能確定該法條的規(guī)范邏輯外延，因而發(fā)現(xiàn)法條的目的必須位于反對解釋之前。

三、方法位序表上的元規(guī)則

方法位序表的異議者否認(rèn)有一個(gè)解決方法適用之先后次序的“元規(guī)則”存在，即使有也并不具有與法律規(guī)則對解釋者一樣的拘束力。但是，即便是在常理意義上，各解釋方法之間難道就沒有一個(gè)作為排序之始基并統(tǒng)攝全局的元規(guī)則存在嗎？假使有這么一個(gè)元規(guī)則存在，那么它應(yīng)當(dāng)具備什么的性質(zhì)呢？對此，有人提出“良法原則”是解釋方法的元規(guī)則，而且認(rèn)為符合良法原則的法律原則還構(gòu)成了一個(gè)元規(guī)則系統(tǒng)[12]。但是，原則是解決規(guī)則之間沖突的元規(guī)則，而方法與規(guī)則畢竟在性質(zhì)上不盡相同，適用于規(guī)則的元規(guī)則未必適用于方法；而該論者從法律選擇角度對良法原則的論證與方法選擇的元規(guī)則問題相去甚遠(yuǎn)，因而未能說服人心。在此，筆者想借助法學(xué)方法論上邏輯起點(diǎn)的若干性質(zhì)對解釋方法的元規(guī)則予以說明，或許能夠給我們?nèi)舾蓡l(fā)。

法學(xué)方法論上的邏輯起點(diǎn)是指法學(xué)研究對象中最簡單、最一般的本質(zhì)規(guī)定，它構(gòu)成了研究對象最直接和最基本的分析單元。邏輯起點(diǎn)是一個(gè)理論的起始范疇，往往以起始概念的形式來表現(xiàn)。一般而言，邏輯起點(diǎn)必須具備下述四個(gè)條件：首先，它凝結(jié)了研究對象中最基本、最簡單的質(zhì)之規(guī)定；其次,它構(gòu)成了研究對象的基本單位；再次，它貫穿于理論發(fā)展的全過程；最后，它有助于形成完整的科學(xué)理論體系②。那么，在諸解釋方法之間有沒有這樣一個(gè)類似法學(xué)方法論上的邏輯起點(diǎn)存在呢？換言之，我們能否從諸解釋方法之間提煉出這么一個(gè)起始范疇以作為方法位序表之元規(guī)則呢？如果我們從規(guī)范與事實(shí)、效力與實(shí)效、價(jià)值與現(xiàn)象、形式與實(shí)質(zhì)對立統(tǒng)一的辯證法立場出發(fā)，認(rèn)真審視字義/文理解釋、邏輯/體系解釋、意圖/目的解釋和合憲性解釋之間的內(nèi)在關(guān)系，完全可以發(fā)現(xiàn)或提煉出這么一個(gè)元規(guī)則。根據(jù)形式與實(shí)質(zhì)之間對立統(tǒng)一的規(guī)律，我們可以把上述解釋方法壓縮為偏向形式的解釋和偏向?qū)嵸|(zhì)的解釋兩大類。字義解釋、邏輯解釋屬于偏向形式的解釋，意圖解釋和合憲性解釋屬于偏向?qū)嵸|(zhì)的解釋。方法位序表從根本上講是要解決諸解釋方法的適用在效力上相互沖突時(shí)，究竟應(yīng)選擇何種方法的適用效力之問題。這樣看來，偏向形式的解釋是要解決方法適用的內(nèi)在效力問題，而偏向?qū)嵸|(zhì)的解釋是要解決方法適用的外在效力問題。內(nèi)在效力指向規(guī)范，而外在效力指向價(jià)值；內(nèi)在效力以實(shí)定法的位階為根據(jù)，外在效力以事實(shí)在倫理上的評價(jià)為根據(jù)。那么，內(nèi)在效力與外在效力的契合點(diǎn)在哪里呢？或言之，實(shí)定法的位階與事實(shí)在倫理上的評價(jià)能夠找到結(jié)合之處嗎？

我們認(rèn)為能夠找到，那就是當(dāng)事人的“可接受性”。什么叫做可接受性？這在詞典上沒有明確的定義，我在此假定可接受性是指解釋結(jié)果雖然給了當(dāng)事人以限制，但是當(dāng)事人認(rèn)為這種限制并沒有違背其自由意志，相反為其自由意志之行使創(chuàng)造了制度和倫理上的積極條件。例如，解釋結(jié)果對敗訴方不利，但是這種不利與其先前的意志行為之間的聯(lián)系是可識(shí)別的；解釋結(jié)果對勝訴方只有有限的利益(即這種利益可能沒有達(dá)致其預(yù)期目標(biāo))，但是此種有限的利益與其先前的意志行為之間的聯(lián)系也是可識(shí)別的。簡言之，解釋結(jié)果與當(dāng)事人先前的意志行為之間必須具有包容性但是不具有可操縱性。解釋結(jié)果不能根據(jù)實(shí)定法的位階、事實(shí)在倫理上的評價(jià)以外的因素被人為地操縱。具體地講，解釋者必須在規(guī)范與價(jià)值、事實(shí)與現(xiàn)象這兩類因素中尋找解釋的標(biāo)準(zhǔn)或根據(jù)，而這些根據(jù)均潛在地指向當(dāng)事人的可接受性這一目標(biāo)。

以上述邏輯起點(diǎn)的四個(gè)條件觀之，“可接受性”可以作為方法位序表的元規(guī)則。首先，法律的最基本、最簡單的質(zhì)之規(guī)定就是其作用對象的最低限度的可接受性，即便是主張“法即規(guī)則”的實(shí)證主義者對此也不予否認(rèn)[13]P52-63。其次，不論是社會(huì)法學(xué)還是規(guī)范法學(xué)，不論是歷史法學(xué)還是自然法學(xué)，它們對法律的研究都是從“該法是為們所接受的”(即可接受性)這一最基本單位開始的。再次，法的可接受性貫穿于發(fā)現(xiàn)理論與實(shí)踐之間的不一致、提出并驗(yàn)證理論假說和修改、完善理論體系這一系列程序之中。最后，可接受性有助于克服武斷地將法學(xué)研究之邏輯起點(diǎn)定于自然理性、上帝意志、統(tǒng)治者的命令、基礎(chǔ)規(guī)范等諸理論體系之缺陷，從而可以架構(gòu)起一個(gè)邏輯、規(guī)范和價(jià)值上自洽的理論體系。

以可接受性的元規(guī)則觀之，按照可接受性程度的高低排序，在上述諸解釋方法中，當(dāng)事人最容易接受字義/文理解釋，次之是邏輯/體系解釋，較難接受意圖/目的解釋和合憲性解釋。這是因?yàn)榍皟煞N解釋是偏向形式的解釋，而后兩種解釋是偏向?qū)嵸|(zhì)的解釋，而常人的認(rèn)識(shí)通常是由形式到實(shí)質(zhì)、由現(xiàn)象到價(jià)值這么一個(gè)“由表及里”的過程。當(dāng)然有人可能說，合憲性解釋不是一種形式性很強(qiáng)的解釋嗎？為什么它的可接受性卻最低呢？這一質(zhì)問頗有道理。但是在當(dāng)下中國的解釋語境下，憲法雖是最高的、最根本的“母法”，不過同時(shí)也是最抽象、最模糊、最偏向?qū)嵸|(zhì)(價(jià)值)的“大法”和最缺乏可操作性、可適用性的“虛法”。憲法是一國人權(quán)的宣言，也是一國法制價(jià)值的宣言。如此看來，合憲性解釋豈不是最偏向于實(shí)質(zhì)和最難為當(dāng)事人所接受的解釋？

四、可接受性元規(guī)則的展開

可接受性的元規(guī)則是依據(jù)前述形式與實(shí)質(zhì)之間對立統(tǒng)一的規(guī)律，從諸解釋方法中提煉出來的，因而它必然考慮到了法律解釋方法的形式維度、價(jià)值維度和事實(shí)維度等對立統(tǒng)一的解釋因素，可以有效防止解釋者選擇方法時(shí)的恣意裁量。因而，方法位序表的元規(guī)則并非是一個(gè)單純的程序性指令，也并非是一個(gè)單純的事實(shí)性描述，而是一個(gè)綜合了規(guī)范與事實(shí)、效力與實(shí)效、價(jià)值與現(xiàn)象等多種解釋因素的方法論上的基本范疇或起始范疇。如果我們考慮到“解釋是體系化的前提，體系是解釋的結(jié)果”之經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，那么在某種意義上，作為解釋方法之元規(guī)則的可接受性概念可以成為法律體系的起始范疇③?？梢哉f，解釋方法的元規(guī)則的操作功能和價(jià)值功能是非常強(qiáng)大的：它既可以為人們解釋規(guī)范、理解事實(shí)提供一個(gè)方法論上的出發(fā)點(diǎn)，也可以為人們解決諸解釋方法適用效力上的沖突提供一個(gè)價(jià)值上的基點(diǎn)，還可以在具體的司法裁判過程中調(diào)節(jié)效力與實(shí)效、價(jià)值與現(xiàn)象、形式與實(shí)質(zhì)等目標(biāo)之間的沖突。因而從形式上看，解釋方法的元規(guī)則確實(shí)擔(dān)當(dāng)了類似法學(xué)研究上的邏輯起點(diǎn)之功能。

可接受性的元規(guī)則并沒有否認(rèn)傳統(tǒng)合法性和合理性判準(zhǔn)對解釋方法之選擇的制約作用，相反，它是在尊重上述判準(zhǔn)的基礎(chǔ)上所設(shè)立的具有解紛性質(zhì)的方法論判準(zhǔn)。詳言之，當(dāng)實(shí)定法所提供的解釋方案在合法性與合理性之間發(fā)生沖突時(shí)，人們可以借助該元規(guī)則加以解決，以最終克服解釋方案的內(nèi)在沖突及由此導(dǎo)致的解釋結(jié)果之多樣性等難題。從方法論策略上看，可接受性的元規(guī)則試圖具體地而非抽象的、個(gè)案地而非一般地解決當(dāng)下人們所面對的解釋難題。“在原本的法律職業(yè)群體正當(dāng)化的基礎(chǔ)之上，社會(huì)成員對正當(dāng)化的接受都應(yīng)當(dāng)受到前所未有的重視?！盵14]可接受性的元規(guī)則無論對于方法位序表前位的形式性解釋方法還是后位的實(shí)質(zhì)性解釋方法的意義都是重大的。與方法位序表前位的形式性解釋方法相比，后位的實(shí)質(zhì)性解釋方法對于職業(yè)共同體和社會(huì)公眾的可接受性渴求更大更急切。因?yàn)檫@些解釋方法在作為法續(xù)造的工具時(shí)往往缺乏實(shí)定法規(guī)范的支持，所以更加需要人們的內(nèi)心認(rèn)同和情理上的依據(jù)。后位的實(shí)質(zhì)性解釋方法——例如歷史解釋、目的解釋和合憲性解釋——主要是作為法律續(xù)造的工具，其在法律上的正當(dāng)在于，它必須為法律職業(yè)共同體(首先是法官)和社會(huì)公眾(首先是當(dāng)事人)所接受。當(dāng)然，這種接受通常只是以緩慢甚至是不易覺察的速度進(jìn)行的，與司法職業(yè)倫理和社會(huì)主流價(jià)值相契合的續(xù)造為人們接受的速度較快，但也得有個(gè)過程。其如有人所描述的：“在法律發(fā)展的一定階段，某種解釋的可能性、某項(xiàng)一般法律原則或者某一漏洞填補(bǔ)的做法會(huì)被提出討論，并緩慢地獲得其效力；也就是說，它們被司法/執(zhí)法機(jī)關(guān)所接受的或然性不斷增大?！盵2]P12

在實(shí)踐中，可接受性的元規(guī)則對于習(xí)慣法解釋也有較強(qiáng)的說服力。相比于制定法，習(xí)慣法更體現(xiàn)了人們對于一種秩序的可接受性程度?！耙?yàn)橐豁?xiàng)行為秩序只有在能被接受為是關(guān)于特定生活關(guān)系的公正的、且符合主流法感受(即法律共同體的opinio juris)的秩序的情況下才能作為習(xí)慣法得以貫徹。”[2]P15在同時(shí)存在數(shù)個(gè)適用于個(gè)案的習(xí)慣法解釋的情況下，解釋者應(yīng)采用最能為當(dāng)事人所接受的解釋。

處理解釋結(jié)果適用效力上的沖突問題與處理一般正義問題一樣，要以“最大多數(shù)人的最大可接受性”為標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)代社會(huì)中，我們無法以傳統(tǒng)的甚至是唯理論的權(quán)威束縛人們的思想，在法律問題上，每個(gè)人實(shí)質(zhì)上都堅(jiān)守內(nèi)心的道德律，并以之作為評判一種解釋方案正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，正當(dāng)?shù)慕忉尫桨敢彩侨跁?huì)了集體共識(shí)的方案，同時(shí)也是堅(jiān)守了某些貫徹于諸解釋方法始終的一般原則的方案。因而，正當(dāng)?shù)慕忉尫桨甘墙⒃趯捜萜缫?，反對價(jià)值專制的基礎(chǔ)上的。只有這樣的解釋方案才是可接受的。

在個(gè)案當(dāng)中，可接受性的元規(guī)則之具體展開要更為復(fù)雜些。具體個(gè)案是不同利益、價(jià)值和目標(biāo)“廝殺的戰(zhàn)場”，是“通常情況”(常規(guī)情形)與“特殊情況”(例外情形)角逐的領(lǐng)域。盡管如此，解釋方案要取得上述共識(shí)和原則的支持也不是不可能的。而且，正是在這樣紛雜的情境下，解釋方案應(yīng)符合可接受性的元規(guī)則就更加重要。當(dāng)然我們可以講，可接受的理由是五花八門的，但是解釋的程序、原則和原理卻可以將它們引上理性的軌道和公平的競技場。

在陳述了可接受性的元規(guī)則在具體社會(huì)和個(gè)案中遭遇的復(fù)雜情勢后，我們就可以明白當(dāng)今占主流地位的方法位序表為何要將合憲性解釋作為“壓軸式的解釋方法”了。如前所述，憲法是一國法制價(jià)值的宣言，它凝練了該國國民占主流地位的價(jià)值觀念。進(jìn)言之，憲法不僅是法制價(jià)值之宣示，更是法律倫理、法律原則和法律傳統(tǒng)之匯聚。不過，從前述形式性解釋方法過渡到合憲性等實(shí)質(zhì)性解釋方法，解釋者的自由度不斷擴(kuò)大。為了防止法官解釋的裁量恣意，解釋者必須負(fù)擔(dān)更多的論證義務(wù)，必須更加小心求證，因?yàn)榍靶械牡缆飞喜紳M了文本與史料、規(guī)范與意志之間因斷裂而形成的陷阱。

注釋：

① 解釋方法的其他要素是主體、目標(biāo)和程序。參見李可：《法學(xué)方法論》，貴州人民出版社2003年版，第206-208、214-215頁。

② 參見李可：《法學(xué)方法論》，貴州人民出版社2003年版，第265-267頁; 胡平仁：《當(dāng)代中國法理學(xué)范式及其邏輯起點(diǎn)批判》，載胡平仁主編：《湘江法律評論》(第7卷)，湘潭大學(xué)出版社2008年版，第185頁。

③ 當(dāng)然，方法位序表的元規(guī)則能否作為法學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)是一個(gè)需要進(jìn)一步論證的問題，它與本文主題相去甚遠(yuǎn)，故只能另文詳述。

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Meta-ruleoftheOrderTableofLegalInterpretationMethods

LiKe

(Law School of Southeast University, Nanjing Jiangsu 211189)

The order of legal interpretation methods is controversial because of lack of a meta-rule, the response to which forces us to review various factors influencing the order of legal interpretation methods, and further explore the metal-rule behind an order table of legal explanation methods. The research shows that the meta-rule of acceptability can serve as a sorting archer of legal interpretation method, which can undertake all kinds of functions similar to jurisprudential logic starting point in legal interpretation.

legal interpretation method; order table; meta-rule; acceptability

DF0-051

A

(責(zé)任編輯：唐艷秋)

本文系作者參與的教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目“民意溝通與司法調(diào)審制度改革研究”(10YJA820128)的階段性研究成果。

李 可(1975-)，男，湖南邵陽人，法學(xué)博士，東南大學(xué)法學(xué)院副教授，研究方向?yàn)榉▽W(xué)方法、法律方法。

1002—6274(2013)04—083—06