改革開放以來我國專利法律制度的變遷與展望

徐琪峰

(中共鄭州市委黨校法律法規(guī)教研室，河南鄭州450007)

十一屆三中全會以后，伴隨著改革開放，鄧小平明確地提出我國應(yīng)建立包括專利制度在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度。自此，我國開始啟動專利立法。專利制度的建立、發(fā)展和不斷完善為促進科技進步和經(jīng)濟發(fā)展起到了巨大的推動作用，延伸了科技鏈條，強化了人們的知識產(chǎn)權(quán)意識，點燃了我國創(chuàng)新發(fā)明的天才之火。

一、我國專利法律制度的初步建立

1979年3月國務(wù)院批準起草《專利法》，專利法起草小組成立，1984年3月12日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過《中華人民共和國專利法》，這是我國專利法律制度建立的重要標志。

1985年4月1日《專利法》正式實施。《專利法》實施的第一天，中國專利局就收到來自國內(nèi)外的專利申請3455件，被世界知識產(chǎn)權(quán)組織譽為創(chuàng)造了世界專利歷史的新紀錄。1994年1月1日，中國成為《專利合作條約》成員國，中國專利局成為該條約國際專利申請受理局、國際檢索單位和初步審查單位。2008年8月27日第十一屆全國人大常委會第四次會議分組審議了《專利法修正案(草案)》，經(jīng)過第三次修改的專利法開始實施。國家通過一系列的活動使知識產(chǎn)權(quán)工作不斷深化，我國的專利法律制度也得到了進一步的發(fā)展。

在國際方面，我國于1980年加入了WPO，成為與世界知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際公約、條約或組織的成員國，廣泛而深入地進行國際交往，加快了中國專利法律制度的完善與開放，促進了國人知識產(chǎn)權(quán)意識的增強。

二、《專利法》三次修改使我國專利制度與《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(即TRIPS)全面接軌

(一)1992年9月4日《專利法》第一次修改

在鄧小平南巡講話和黨的十四大確定走中國特色的社會主義市場經(jīng)濟的大背景下，1992年9月4日第七屆全國人民代表大會常委會第二十七次會議通過《關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》，對《專利法》進行了第一次修正，此次修改主要內(nèi)容如下:

1．擴大了專利保護的范圍。刪除了原《專利法》第25條的規(guī)定，對食品、飲料和調(diào)味品，藥品和用化學方法獲得的物質(zhì)給予保護。

2．延長了專利保護期限。原《專利法》第45條規(guī)定的發(fā)明專利保護期限為15年，實用新型和外觀設(shè)計專利的保護期限為5年，期滿可申請續(xù)展3年，均從申請日起算?！稕Q定》將發(fā)明專利的保護期限延長為20年，實用新型和外觀設(shè)計專利的保護期限延長為10年，均從申請日起計算。

3．強化了專利權(quán)的保護。第一，對方法專利的保護延伸到依該方法直接獲得的產(chǎn)品，這一修改符合國際專利立法的習慣和專利法國際發(fā)展趨勢。第二，增加了專利權(quán)人的進口權(quán)?！秾＠ā沸薷暮笠?guī)定:未經(jīng)專利權(quán)人許可，任何單位和個人不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的進口其專利產(chǎn)品或者進口依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品。第三，修改強制許可的條件。修正后的《專利法》第51條規(guī)定，具備實施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實用新型專利權(quán)人許可實施其專利，而未能在合理的時間內(nèi)獲得這種許可時，專利局根據(jù)該單位的申請，可以給予實施該發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膹娭圃S可。同時在第52條規(guī)定，為了公共利益的目的和國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或非常情況時也可給予實施發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠膹娭圃S可。第四，完善了對冒充專利的處罰規(guī)定。修正后的《專利法》第63條第2款規(guī)定:“將非專利產(chǎn)品冒充專利產(chǎn)品或者非專利方法冒充專利方法的，由專利管理機關(guān)責令停止冒充行為，公開更正，并處以罰款?！?/p>

4．完善了專利權(quán)的程序規(guī)定。第一，增設(shè)國內(nèi)優(yōu)先權(quán)。根據(jù)修正后的《專利法》第29條規(guī)定，外國人和中國人都可享有優(yōu)先權(quán)。第二，進一步明確了專利申請文件修改的范圍。第三，改授權(quán)前的異議程序為授權(quán)后的撤消程序。第四，明確了專利權(quán)被定為無效的法律后果。

此次修改前不久，中美簽訂了關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄，正是這一歷史背景，使得中國的《專利法》經(jīng)過這次修改后大踏步地向?qū)＠Ｗo國際高標準靠攏，使知識產(chǎn)權(quán)三大基本法中的《專利法》提前與WTO中的TRIPS基本接軌。

(二)2000年8月25日《專利法》第二次修改

第二次修改對《專利法》的變動較大，適應(yīng)了中國加入WTO以后專利制度與TRIPS協(xié)議接軌的需要。《專利法》第二次修改的主要內(nèi)容如下:

1．修改了全民所有制單位“特有”專利權(quán)的規(guī)定。原法第6條第1款的規(guī)定具有明顯的計劃經(jīng)濟體制特點，反映了國家直接占有、支配國有企業(yè)財產(chǎn)的管理模式。通過修改取消“所有人”和“持有人”的區(qū)別，為國有企業(yè)進行市場競爭提供了機會，有助于發(fā)揮國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中的主導地位。另外，對與本條相關(guān)的合作發(fā)明(第8條)、申請權(quán)轉(zhuǎn)讓及專利轉(zhuǎn)讓(第10條)、計劃許可(第14條)等條款也進行了修改。

2．對職務(wù)發(fā)明的標準及獎勵和報酬進行了修改。修正后的《專利法》第6條引入了合同優(yōu)先的原則，明確了科技人員和單位通過合同約定主要是利用單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬。本條的修改有利于進一步調(diào)動科研人員面向市場，按照市場需求自立課題、自籌資金、積極開展科研的積極性，同時也有利于使單位閑置的物質(zhì)資源得到充分利用。

3．明確了對職務(wù)發(fā)明人應(yīng)當給予獎勵和報酬。本次修改將“應(yīng)當給予獎勵”改為“應(yīng)當給予報酬”，即被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵;發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟效益給予獎勵和報酬，這有利于調(diào)動科技人員實施發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

4．加大了專利保護力度，完善了司法和行政執(zhí)法規(guī)定。第一，增加禁止許諾銷售行為的規(guī)定?！秾＠ā沸薷臅r在第11條增加了有關(guān)禁止“許諾銷售”行為的規(guī)定。這一規(guī)定的引入，標志著《專利法》所體現(xiàn)的專利保護水平有了新的提高。增加禁止“許諾銷售”有利于及時制止可能發(fā)生的侵權(quán)行為，減少專利侵權(quán)行為，也有利于與《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》接軌。第二，限制未經(jīng)許可而制造的專利產(chǎn)品的“合法”銷售、使用。原《專利法》第62條與多數(shù)國家專利法的規(guī)定不一致，并為未以專利權(quán)許可的制造者尋求非法產(chǎn)品的合法銷售和使用提供了方便。為此，該條文修改為:“為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并出售的專利產(chǎn)品或者依專利法直接獲得的產(chǎn)品，能證明其產(chǎn)品合法來源的，不承擔賠償責任?！痹撘?guī)定明確了在不知道的情況下使用、銷售未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并出售的侵權(quán)產(chǎn)品的行為仍然是侵權(quán)行為，只是在能夠證明其產(chǎn)品合法來源的情況下才能夠免除其賠償責任。第三，增加了訴前臨時措施?！秾＠ā返?1條規(guī)定:“專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實施或者即將實施侵犯其專利權(quán)的行為，如不及時制止將會使其合法權(quán)益受到難以彌補的損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取責令停止有關(guān)行為和財產(chǎn)保全的措施。第四，增加了關(guān)于侵權(quán)賠償數(shù)額計算標準的規(guī)定?！秾＠ā返?0條規(guī)定:“侵權(quán)專利權(quán)的賠償數(shù)額，依照權(quán)利因被侵權(quán)所受到的損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)獲得的利益確定，被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費的倍數(shù)合理確定。第五，規(guī)定了對假冒他人專利行為的行政處罰?！秾＠ā返?8條規(guī)定:“假冒他人專利的，除依法承擔民事責任之外，由管理專利工作的部門責令改正并予以公告，沒收違法所得，可以處5萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任?！钡诹?，明確了省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的職能。修正后的《專利法》規(guī)定，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的專利有關(guān)工作，這為強化專利管理職能奠定了基礎(chǔ)。

5．優(yōu)化、完善專利審批和糾紛處理程序。第一，取消了撤消程序。程序重復會導致專利權(quán)長期處于不穩(wěn)定狀態(tài)，為了進一步簡化程序，并消除撤消程序?qū)o效程序的干擾，這次《專利法》修改刪去了撤消程序。第二，為了充分保護當事人的合法權(quán)益，修改后的《專利法》規(guī)定對實用新型和外觀設(shè)計專利申請的確權(quán)和宣告無效均由人民法院終審。第三，簡化轉(zhuǎn)讓專利權(quán)和向外國申請專利的手續(xù)。一是現(xiàn)行《專利法》規(guī)定轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的合同經(jīng)專利局登記即生效，公告不再是合同生效的條件;二是刪除了關(guān)于我國單位和個人向外國申請專利應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門同意的規(guī)定。這些修改有利于我國的單位和個人向外國申請專利和保護自己的利益。第四，明確了提交國際專利申請的法律依據(jù)。按照《專利合作條約》的規(guī)定，我國《專利法》修正中增加了關(guān)于國際專利申請的相關(guān)規(guī)定，旨在方便發(fā)明人提出專利申請，保護自己的合法權(quán)益。第五，與審批程序相關(guān)的其他規(guī)定。除上述規(guī)定外，這次《專利法》修改還對外觀設(shè)計專利權(quán)的條件(第39、40條)及無效程序、第三人參加訴訟和訴訟時效(第62條)等作了修改和調(diào)整。

(三)2008年8月27日《專利法》第三次修改

此次修訂《專利法》涉及面廣泛，亮點頗多。社會各界最為關(guān)注的主要內(nèi)容有以下幾個方面:

1．權(quán)利人維權(quán)成本納入侵權(quán)賠償。專利法規(guī)定:侵犯專利權(quán)的賠償應(yīng)當包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。同時，為打擊專利違法行為，將假冒他人專利的罰款數(shù)額從違法所得的3倍提高到4倍;沒有違法所得的，將罰款數(shù)額從5萬元提高到20萬元。

2．專利授權(quán)“門檻”提高?！秾＠ā凡捎昧恕敖^對新穎性標準”，摒棄了一直以來我國所采用的“相對新穎性標準”，規(guī)定授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)是在申請日以前在國內(nèi)外都未被公眾所知。

3．申請人可直接申請外國專利。此次提交審議的專利法修正案草案規(guī)定，任何單位或者個人可以將其在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國申請專利，這樣就取消了必須先申請中國專利的限制。

4．獲取或利用遺傳資源將不被授予專利權(quán)。我國是遺傳資源大國，為防止非法竊取我國遺傳資源進行技術(shù)開發(fā)并申請專利，《專利法》規(guī)定:依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應(yīng)當在專利申請文件中申明該遺傳資源的直接來源和原始來源;無法申明原始來源的，應(yīng)當說明理由。遺傳資源的獲取或者利用違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定的不授予專利權(quán)。

5．賦予外觀設(shè)計權(quán)人許諾銷售權(quán)。如果在櫥窗中展示、在廣告中宣傳或者在展銷會上展出外觀設(shè)計侵權(quán)產(chǎn)品的，權(quán)利人可以要求侵權(quán)人停止侵權(quán)或者賠償損失。

6．使用現(xiàn)有技術(shù)不構(gòu)成侵權(quán)。《專利法》規(guī)定，在專利侵權(quán)糾紛中，被控告侵權(quán)人有證據(jù)證明其實施的技術(shù)屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計的，不構(gòu)成侵犯專利權(quán)。

7．專利藥品可獲強制許可?！秾＠ā芬?guī)定，為了公共健康目的，對在中國取得專利權(quán)的藥品，國務(wù)院專利行政部門可給予制造并將其出口到下列國家或者地區(qū)的強制許可:一是最不發(fā)達國家;二是不具備該藥品的制造能力或者制造能力不足，并依照中華人民共和國參加的世界貿(mào)易組織有關(guān)條約已經(jīng)履行了相關(guān)手續(xù)的成員等。

三、《中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的頒布實施為未來我國專利的發(fā)明之火再添薪柴

改革開放以來，我國經(jīng)濟持續(xù)快速增長，知識產(chǎn)權(quán)文化事業(yè)取得了長足進步，但是經(jīng)濟增長方式粗放，資源消耗太大，環(huán)境污染嚴重，自主創(chuàng)新能力不強，缺乏核心技術(shù)和知名品牌，創(chuàng)新成果對經(jīng)濟、文化、社會全面科學發(fā)展的作用尚未充分發(fā)揮。2008年《中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》站在國家經(jīng)濟社會發(fā)展頂層戰(zhàn)略設(shè)計的高度，對當前我國面臨的形勢和挑戰(zhàn)進行了概括，明確了戰(zhàn)略重點和重大舉措，提出了到2020年把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高的國家的戰(zhàn)略目標。《綱要》的主線和總體思路是通過完善知識產(chǎn)權(quán)制度，構(gòu)建一個有利于創(chuàng)造和運用知識資源的環(huán)境，促進市場經(jīng)濟主體提高創(chuàng)造、運用，保護和管理知識產(chǎn)權(quán)的綜合能力，從而支撐創(chuàng)新型國家和小康社會建設(shè)。其要義是以制度促能力，以能力帶發(fā)展。實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，意味著主要通過完善制度的方式，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，引導和支持市場主體、政府機關(guān)、社會公眾、中介組織主動提升創(chuàng)造，運用保護和管理知識產(chǎn)權(quán)的綜合能力，培育并鞏固市場主體的竟爭力，進而促進國家經(jīng)濟發(fā)展、文化繁榮和社會的創(chuàng)新能力的提高。實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對于轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟發(fā)展方式，緩解資源環(huán)境約束，提升國家核心竟爭力，實現(xiàn)科學的發(fā)展觀，滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化生活需要以及對未來我國經(jīng)濟的發(fā)展都具有重大意義。