企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生成長機制研究

沈亞軍，王 寧

（山東工商學院，山東 煙臺 264005）

一個經(jīng)濟體系是由無數(shù)不同形式的企業(yè)組成的，企業(yè)就如同這個經(jīng)濟體系的細胞，企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營活動，不僅形成了這個經(jīng)濟體的發(fā)展狀況，而且在很大程度上決定了這個經(jīng)濟體系的生機和活力。企業(yè)是人的要素和物的要素的結(jié)合，是一個由人組成的組織，如同世界上很難找到基因完全相同的兩個人一樣，由人組成的企業(yè)也是千差萬別的。有的企業(yè)曇花一現(xiàn)，有的企業(yè)卻可以存續(xù)上百年，揭開不同企業(yè)提供的不同產(chǎn)品或服務的面紗后，到底企業(yè)與企業(yè)之間是同質(zhì)的還是異質(zhì)的，是什么決定了企業(yè)的成長性?這不僅是國內(nèi)外學者探索的理論前沿問題，而且對于現(xiàn)實中企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有一定的指導意義。

一、對企業(yè)本質(zhì)的假設逐漸從同質(zhì)過渡到異質(zhì)

（一）古典與新古典經(jīng)濟學中的同質(zhì)企業(yè)

在古典經(jīng)濟學看來，企業(yè)成長可以用市場規(guī)模與分工程度來解釋，即企業(yè)存在的理由是為了獲取規(guī)模經(jīng)濟利益，可以用企業(yè)雇傭人數(shù)和分工程度作為企業(yè)成長性的衡量標準①王迎春，尹碧波，劉長庚:《后古典解析框架下的企業(yè)理論及其實證分析》，《經(jīng)濟評論》，2004年第2期。。新古典經(jīng)濟學認為企業(yè)在本質(zhì)上是相同的，只是規(guī)模不同，企業(yè)就如同森林中的樹，規(guī)模經(jīng)濟決定了企業(yè)的成長與壯大，可以從規(guī)模經(jīng)濟、市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)家理論等方面來描述企業(yè)成長。新古典經(jīng)濟學后來更是把企業(yè)抽象成一個個同質(zhì)的黑箱，是以追求股東利益最大化為目標的完全同質(zhì)的最優(yōu)化生產(chǎn)者，并建立了在此基礎之上的一般均衡體系，即假定存在完全競爭性的生產(chǎn)要素市場，企業(yè)所需的所有要素都可以通過市場公開獲得，對未來的預期也是完全確定，企業(yè)之間可以進行無成本的模仿。在這個一般均衡體系下，決定企業(yè)行為的唯一變量就是外生的價格，企業(yè)可以根據(jù)價格進行成本和收益的邊際比較實現(xiàn)利潤最大化。

（二）新制度經(jīng)濟學對企業(yè)同質(zhì)性的改良

以Coase和Williamson為代表的新制度經(jīng)濟學認為企業(yè)和市場可以看作是資源配置中的相互替代機制，即所有企業(yè)都能生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品或提供同樣的服務，在企業(yè)之外由一系列市場交易來協(xié)調(diào)資源配置，即價格變動決定企業(yè)是否生產(chǎn)、生產(chǎn)什么或提供什么樣的服務①［英］羅納德·哈里·科斯:《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》，盛洪等譯，上海:上海三聯(lián)書店，1994年版。。新制度經(jīng)濟學認為企業(yè)成長性表現(xiàn)為企業(yè)邊界的擴大，成長動力源于節(jié)約市場交易費用。在企業(yè)內(nèi)取消了復雜的市場交易和市場結(jié)構(gòu)，由企業(yè)家來代替市場交易和市場結(jié)構(gòu)指揮生產(chǎn)②［美］威廉姆森:《治理的經(jīng)濟學分析》，埃瑞克·G1菲呂博頓和魯?shù)婪颉と鹎刑鼐帯缎轮贫冉?jīng)濟學》，孫經(jīng)緯譯，上海:上海財經(jīng)大學出版社，1998年版。。在新制度經(jīng)濟學看來，企業(yè)的本質(zhì)仍是相同的，只不過是一種和市場交易、市場結(jié)構(gòu)相區(qū)別的交易活動的契約形式，即價格機制的替代物。其后，Chandler的制度變遷理論從歷史和宏觀角度出發(fā)，探討了企業(yè)制度變遷與企業(yè)規(guī)模擴張之間的關(guān)系，通過分析大型工商企業(yè)的成長歷程，認為工商企業(yè)誕生和成長是市場和技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果③［美］錢德勒:《看得見的手—美國企業(yè)的管理革命》，北京:商務印書館，1987年版。。企業(yè)制度變遷是隨企業(yè)經(jīng)營規(guī)模擴張而出現(xiàn)的，同時它又是維持和促進規(guī)模擴張的必要條件。

從古典經(jīng)濟學、新古典經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學對企業(yè)的同質(zhì)性假設可以看到，他們對企業(yè)本質(zhì)及其行為的分析是靜態(tài)的，從最初的“無人”組織到專業(yè)化的生產(chǎn)者再到組織交易的契約形式，都是論證在既定規(guī)范（制度）下企業(yè)的生產(chǎn)和交易屬性，而這無法解釋現(xiàn)實中廣泛存在的企業(yè)間長期動態(tài)優(yōu)勢和成長機制，現(xiàn)實證明企業(yè)組織專業(yè)化生產(chǎn)的動態(tài)優(yōu)勢在企業(yè)之間是獨特的、持久的和難以模仿的。其后的相關(guān)企業(yè)理論研究認為，企業(yè)的超額利潤來源于企業(yè)內(nèi)部資源稟賦的差異而不是外在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，即企業(yè)是異質(zhì)的④劉剛:《企業(yè)的異質(zhì)性假設—對企業(yè)本質(zhì)和行為基礎的演化論解釋》，《中國社會科學》，2002年第2期。。于是許多學者從企業(yè)內(nèi)部資源基礎的特異性、核心競爭力和知識與能力等角度討論企業(yè)組織專業(yè)化生產(chǎn)活動所具有的長期優(yōu)勢的根源。

（三）資源基礎理論視角下的企業(yè)異質(zhì)性假設及研究進展

從現(xiàn)有文獻來看，Penrose最早從企業(yè)內(nèi)生成長及知識積累的層面來分析企業(yè)本質(zhì)和企業(yè)行為⑤E.T.Penrose:The Theory of the Growth of the Firm.Oxford:Oxford University Press，1959.。她認為企業(yè)的本質(zhì)是在知識積累過程中不斷擴展其生產(chǎn)領(lǐng)域的機制，每個企業(yè)固有的能逐漸拓展其生產(chǎn)可能的知識積累傾向是獨特的，因為在企業(yè)將能逐漸拓展其生產(chǎn)可能的知識進行內(nèi)部化和聯(lián)合化的過程中，正式的知識被轉(zhuǎn)化為非正式和非公開的知識，即不同企業(yè)知識積累過程是通過把關(guān)聯(lián)的和正式的知識以企業(yè)特有的解決某一問題的方式轉(zhuǎn)化為其特有的程序化的或有針對性的默會知識的過程。同時，不同企業(yè)的知識積累、知識共享往往僅存在于特定企業(yè)，并以企業(yè)內(nèi)部成員共同的經(jīng)歷和行為規(guī)范為準則。知識在企業(yè)成長和演化過程中的這種獨特積累性決定了不同企業(yè)組織經(jīng)濟活動具有不同的效率水平。Alchian認為企業(yè)知識及知識積累過程中的適應、模仿和試錯活動對企業(yè)的競爭行為有重大影響，企業(yè)可以是在任何給定時間內(nèi)具有一定能力和決策規(guī)則的生產(chǎn)者，即生產(chǎn)性知識和能力的集合，并且這一集合將隨著外在環(huán)境和時間的變化而不斷演變，是知識和能力的不完全性使得企業(yè)在不確定條件下追求利潤的競爭行為和競爭優(yōu)勢受到限制⑥A.Alchian.Uncertainty，Evolution and Economic Theory.Journal of Political Economy，1950（58）:221.。

二、對企業(yè)成長的決定性因素逐漸從外生過渡到內(nèi)生

（一）傳統(tǒng)經(jīng)濟理論強調(diào)外生性因素對企業(yè)成長的影響

古典經(jīng)濟學從外部經(jīng)濟性來看待企業(yè)成長，不重視要素之間的深層次關(guān)系。新古典經(jīng)濟學認為決定企業(yè)成長的因素在于外部經(jīng)濟性和內(nèi)部經(jīng)濟性的制衡與互動，企業(yè)成長的行業(yè)中充足的市場空間和企業(yè)內(nèi)良好的管理即可帶來超出行業(yè)平均水平的效益，從而達到企業(yè)成長的過程和結(jié)果⑦［美］威廉姆森:《治理的經(jīng)濟學分析》，埃瑞克·G1菲呂博頓和魯?shù)婪颉と鹎刑鼐帯缎轮贫冉?jīng)濟學》，孫經(jīng)緯譯，上海:上海財經(jīng)大學出版社，1998年版。。新制度經(jīng)濟學認為企業(yè)成長源于節(jié)約交易費用，企業(yè)的存在及其行為都是由交換關(guān)系外生決定的，企業(yè)是價格理論的附屬物，沒有考慮企業(yè)與環(huán)境的互動⑧［美］格羅斯曼，［美］哈特:《所有權(quán)、成本和收益:縱向一體化和橫向一體化理論》，陳郁編《企業(yè)制度與市場組織——交易費用經(jīng)濟學文選》，上海:上海三聯(lián)書店、上海:上海人民出版社，1996年版。。上述理論基本是從企業(yè)外部尋求企業(yè)成長的原因，以企業(yè)規(guī)模或壽命、企業(yè)員工數(shù)量、就業(yè)率、生產(chǎn)率等指標來測度企業(yè)成長，對成長機制和企業(yè)自身能力缺乏足夠的重視，從本質(zhì)上看是一種靜態(tài)分析，無法解釋企業(yè)成長的真正動力和過程。

（二）資源基礎及演化經(jīng)濟理論強調(diào)內(nèi)生性因素在企業(yè)成長中的作用

Penrose建立了企業(yè)資源、能力、成長的企業(yè)內(nèi)生成長分析范式，認為企業(yè)資源是決定企業(yè)成長的基礎，能力決定了企業(yè)成長的速度、方式和極限并可能是最終制約企業(yè)成長率的極限①E.T.Penrose:The Theory of the Growth of the Firm.Oxford:Oxford University Press，1959.。其后的學者對該范式進行豐富和完善，并逐漸形成了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的資源基礎理論學派。Wernerfelt認為企業(yè)可以通過創(chuàng)新、變革管理等方法累積整合資源增值從而實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)成長的過程②B.A.Wernerfelt.Resource based View of the Firm.Strategic Management Journal，1984（2）:171-180.。Prahalad（1990）等認為企業(yè)競爭優(yōu)勢來自于企業(yè)配置、保護與開發(fā)資源的能力③C.K.Prahalad.＆ Gary Hamel，The Core Competence of the Corporation.Harvard Business Review，1990（3）:79-91.。納爾遜在借鑒生物進化論思想的基礎上，建立了慣例、搜索、選擇環(huán)境的分析假設④［美］納爾遜，［美］溫特:《經(jīng)濟變遷的演化理論》，北京:商務印書館，1997年版。。認為在企業(yè)的組織活動中，推動企業(yè)成長演化的關(guān)鍵因素是資源、能力在分工協(xié)作過程中表現(xiàn)出的慣例，他們構(gòu)成了企業(yè)成員決策活動的前提。

（三）現(xiàn)實經(jīng)濟更傾向于企業(yè)內(nèi)生成長

從上述分析可以看到，無論是Penrose還是納爾遜和溫特都把企業(yè)內(nèi)生性知識和能力的積累看作是企業(yè)競爭行為的基礎及其利潤的來源，其中對企業(yè)的競爭行為和競爭優(yōu)勢起關(guān)鍵作用的知識和能力構(gòu)成了企業(yè)的核心能力或核心競爭力。事實上在企業(yè)主體有限理性約束下，企業(yè)之間知識和能力積累的長期狀態(tài)是不同的，存在著極大的個體差異。由于特定歷史條件和社會復雜性的作用，每個企業(yè)內(nèi)部長期積累的核心知識與能力都可能是獨一無二的，往往是只能意會不能言傳的默會知識⑤張 玉明，劉德勝:《從線性到非線性:企業(yè)成長理論回顧、現(xiàn)狀與展望》，《福建師范大學學報》（哲學社會科學版），2010年第1期。。不同企業(yè)的知識積累、知識共享往往僅存在于特定企業(yè)，并以企業(yè)內(nèi)部成員共同的經(jīng)歷和行為規(guī)范為準則。因而，從企業(yè)內(nèi)生成長的角度看，是企業(yè)的內(nèi)生性因素，即不同企業(yè)內(nèi)部長期積累的核心知識和能力的差異決定了企業(yè)間的長期動態(tài)優(yōu)勢和企業(yè)成長⑥J.Barney，F(xiàn)irm Resources and Sustained Competitive Advantage.Journal of Management，1991（17）:99-120.。

以上說明，人們對企業(yè)成長的認識逐漸呈現(xiàn)出從外部向內(nèi)部、從同質(zhì)性向異質(zhì)性、從靜態(tài)分析向動態(tài)分析、從企業(yè)是生產(chǎn)函數(shù)到企業(yè)是契約再到企業(yè)是生物體的演化特征。后來的企業(yè)內(nèi)生成長、企業(yè)演化及生命周期理論，主要是在進化論基礎上從仿生學角度對企業(yè)成長和發(fā)展進行動態(tài)分析，將企業(yè)作為一個歷史演化的生命體，引入不確定性、資源和能力差異等分析企業(yè)行為，是一種把企業(yè)恢復到現(xiàn)實中的具有創(chuàng)新意義的成長理論。

三、對資源基礎理論的再認識與企業(yè)成長酶機制的引入

（一）對資源基礎理論的再認識

通過對企業(yè)異質(zhì)性假設與成長因素的分析，本文認為企業(yè)是一個由人組成的不斷內(nèi)生成長和演化的有機體，它具有有機體的原生性、一定時期內(nèi)的性狀穩(wěn)定性、特定時期的遺傳變異性、成長過程中對環(huán)境的適應性及相似企業(yè)（有機體）的群合性等生命特征。企業(yè)在不同成長階段所擁有的資源、資源轉(zhuǎn)化為能力的機制及其能力在一定時期內(nèi)的性狀穩(wěn)定性、特定時期的遺傳變異性、成長過程中對環(huán)境的適應性等都是獨特的和有價值的;企業(yè)在不同成長階段所擁有的資源和能力的積累依賴于某些特定的時空條件，一旦條件消失，企業(yè)將難以獲得或積累起相同的資源和能力。由于組織成員個體的相互依存和作用，企業(yè)資源和能力的形成具有整體性，這使企業(yè)資源和能力具有強烈的社會復雜性特征。

資源基礎理論認為企業(yè)內(nèi)部資源基礎的異質(zhì)性和核心能力是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的真正基礎，從現(xiàn)實的角度出發(fā)更加強調(diào)企業(yè)行為及企業(yè)成長的內(nèi)生性。但是對資源、能力的界定比較模糊，過分強調(diào)內(nèi)部資源因素對企業(yè)成長的影響，顯得忽視了對外部因素的應有重視，尤其是沒有涉及到資源轉(zhuǎn)化為能力的機制問題。

本文在參閱上述學者等多人的論述基礎上，對Penrose建立的基于穩(wěn)定經(jīng)濟模式下資源基礎理論分析框架進行動態(tài)化擴展，對企業(yè)動態(tài)資源獲取與企業(yè)能力之間作用機理進行理論分析，以期為進一步的實證分析提供依據(jù)。本文認為，資源是企業(yè)在一定時期內(nèi)所擁有或能夠控制的人力和非人力要素的集合，能力是企業(yè)行為的效率與效果，是一種事后的評價，并受到不同時空價值觀的影響。

那么，是什么導致資源轉(zhuǎn)化為能力，并形成企業(yè)的成長呢?本文在借鑒生物化學中酶的概念基礎上，認為企業(yè)在一定時期內(nèi)所擁有資源能否轉(zhuǎn)化為能力，轉(zhuǎn)化為多大的能力，企業(yè)行為會取得什么樣的效率與效果實際上是企業(yè)成長酶在起作用。

（二）企業(yè)成長酶機制的引入

酶是機體細胞賴以生存的基礎，是新陳代謝的催化劑，可以高效催化各種生化反應，在不改變平衡點的前提下，降低反應的活化能，加快反應速度，縮短平衡時間，促進機體新陳代謝①王鏡巖等:《生物化學》，北京:高等教育出版社，2007年第3版。。若因遺傳缺陷造成某個酶缺損，或其他原因造成酶的活性減弱，均可導致該酶催反應異常，使代謝紊亂，甚至發(fā)生疾病。機體內(nèi)酶越多，越完整，其生命就越健康。當機體內(nèi)沒有了活性酶，生命也就結(jié)束。

企業(yè)在一定時期內(nèi)所擁有資源相當于在此時期內(nèi)企業(yè)（有機體）的各種細胞，細胞內(nèi)以及細胞間錯綜復雜的代謝過程和能量交換過程能否有條不紊的進行，取決于企業(yè)成長酶機制是否完整，酶是否有活性，如果企業(yè)成長酶機制缺乏或不完整、酶活性降低或合成有障礙，則企業(yè)成長中就會出現(xiàn)各種各樣的問題，嚴重的就會導致企業(yè)衰亡。

外部的市場結(jié)構(gòu)與市場機會對企業(yè)的成長產(chǎn)生一定的影響但并不是決定性因素，外生性因素是通過內(nèi)生性因素起作用，是一個量變的過程，內(nèi)生性因素在企業(yè)成長中，尤其是質(zhì)變中起決定性作用，而所有的一切都離不開企業(yè)成長酶。

企業(yè)成長并不等同于企業(yè)擴張，企業(yè)擴張注重企業(yè)外部環(huán)境對企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和因素的作用，而企業(yè)成長更重視企業(yè)內(nèi)部因素對企業(yè)外部的影響，更注重企業(yè)內(nèi)因帶來的企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。湯學俊、陳耀提出了產(chǎn)業(yè)力、制度力、技術(shù)力以及市場權(quán)力的四力維度結(jié)構(gòu)管理模式，指出企業(yè)的持續(xù)成長過程實際上是企業(yè)資源配置能力提高的過程②湯學俊，陳耀:《企業(yè)可持續(xù)成長:能力結(jié)構(gòu)與作用機理》，《江海學刊》，2006年第6期。。其實，企業(yè)的可持續(xù)成長是企業(yè)獲利能力、生存能力、競爭能力和環(huán)境適應能力的綜合體現(xiàn)。

企業(yè)是一個由人組成、擁有一定資源的不斷內(nèi)生成長和演化的有機體，這些資源在一定時空下按某種規(guī)則動態(tài)組合在一起形成了企業(yè)生存與發(fā)展的基礎和前提。由特定資源組合而成的企業(yè)，其可持續(xù)發(fā)展與成長取決于企業(yè)所擁有的資源的數(shù)量和質(zhì)量以及企業(yè)怎樣對資源定向整合形成能力的機制，我們將企業(yè)對資源定向整合形成能力的機制稱為企業(yè)成長酶機制。

（三）企業(yè)成長酶機制模型的建立

本文借鑒知識管理中試圖解釋隱性知識通過何種手段和過程具體轉(zhuǎn)化為顯性知識的“融知—發(fā)酵”模型，構(gòu)建了企業(yè)成長酶機制模型③和金生等:《一種知識管理的新理論——組織學習的“融知—發(fā)酵”模型》，《社會科學戰(zhàn)線》，2003年第4期。（見下圖）。

企業(yè)資源是企業(yè)在一定時空下?lián)碛谢蚰軌蚩刂频目梢詣?chuàng)造財富的物質(zhì)力量。本文把企業(yè)資源細分為人力、財力、物力和技術(shù)資源。企業(yè)資源有數(shù)量和質(zhì)量的區(qū)分，有的企業(yè)擁有數(shù)量眾多的資源，但質(zhì)量不高，而有的企業(yè)則恰恰相反。

能力本質(zhì)上是對行為或活動的效率和效果的評價④劉亞軍，陳國緒:《對資源基礎理論的再認識— —幾個基本概念的澄清及企業(yè)成長的新解釋》，《科技管理研究》，2008年第11期。。企業(yè)能力可以用單位時間、單位資源成本下行為的效率來計算，可以用不同時空下的價值觀來評判其效果。企業(yè)能力有強弱高低之分，能力是在完成某項任務即實踐過程中體現(xiàn)出來的。我們在提出某種能力時，往往在能力前面加一個修飾語，如創(chuàng)新能力、學習能力等。企業(yè)的某項能力強，表現(xiàn)在其完成特定任務時比別的企業(yè)速度快、質(zhì)量高、成本低，或者這個任務別的企業(yè)完成不了，它能完成。

圖:企業(yè)成長酶機制模型

成長一般指有機體由小到大發(fā)展的過程①蔡永鴻，宋彥:《國外關(guān)于企業(yè)成長理論的重點綜述》，《遼寧工學院學報》，2007年第2期。。企業(yè)成長是指企業(yè)作為一個由人組成的、不斷內(nèi)生成長和演化的有機體，其系統(tǒng)功能由不成熟向成熟演變、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)由低級趨于高級的優(yōu)化過程與結(jié)果表現(xiàn)。這個過程不僅是企業(yè)資源數(shù)量增加的過程，也是企業(yè)資源質(zhì)量完善的過程;不僅是企業(yè)某一方面能力提高的過程，更是企業(yè)多方面能力展現(xiàn)的結(jié)果。

企業(yè)成長酶機制是企業(yè)對其在一定時空下?lián)碛谢蚰軌蚩刂频馁Y源定向整合轉(zhuǎn)化成能力的機制，它由戰(zhàn)略與決策酶、組織酶、領(lǐng)導酶、控制酶等組成，并受到外生性因素（環(huán)境）的影響。不同企業(yè)或同一企業(yè)在不同成長階段將其所擁有的資源轉(zhuǎn)化為能力的企業(yè)成長酶機制在一定時期內(nèi)具有性狀穩(wěn)定性、特定時期的遺傳變異性以及成長過程中對環(huán)境的適應性，而這些特征又是獨特的和有價值的，由于組織成員個體的相互依存和作用，企業(yè)成長酶機制的形成具有整體性，這使企業(yè)資源轉(zhuǎn)化為能力的企業(yè)成長酶機制具有強烈的個體特征。

四、結(jié) 論

企業(yè)內(nèi)部資源基礎的異質(zhì)性和核心能力獨特性是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的真正基礎，從現(xiàn)實的角度出發(fā)，本文認為企業(yè)行為及企業(yè)成長具有強烈的內(nèi)生性。通過對Penrose建立的基于穩(wěn)定經(jīng)濟模式下資源基礎理論分析框架進行動態(tài)化擴展，對企業(yè)動態(tài)資源獲取與企業(yè)能力之間作用機理進行理論分析，本文提出了企業(yè)成長酶機制模型，以期為進一步的實證分析提供依據(jù)。

企業(yè)成長與可持續(xù)發(fā)展取決于企業(yè)的能力，而企業(yè)能力又決定于企業(yè)在一定時空下?lián)碛谢蚰軌蚩刂频馁Y源，將資源定向整合轉(zhuǎn)化成能力的企業(yè)成長酶機制的完整與否以及酶活性的高低決定了不同企業(yè)或同一企業(yè)在不同成長階段能力的強弱高低。