論陌生化與文學(xué)產(chǎn)生到接受的本源性關(guān)聯(lián)

上官秋實

（華南師范大學(xué) 文學(xué)院,廣東 廣州 510006）

論陌生化與文學(xué)產(chǎn)生到接受的本源性關(guān)聯(lián)

上官秋實

（華南師范大學(xué) 文學(xué)院,廣東 廣州 510006）

俄國形式主義主張研究文學(xué)的內(nèi)部規(guī)律，以是否具有文學(xué)性作為衡量文學(xué)作品的標準，并為此提出了陌生化理論，將陌生化視為解釋文學(xué)性的關(guān)鍵。陌生化的實質(zhì)在于求變，陌生化的目的在于使作品獲得可感性，從這個意義上，俄國形式主義是接受美學(xué)的真正前驅(qū)。

俄國形式主義；文學(xué)性；陌生化；藝術(shù)接受

“陌生化”這個概念第一次出現(xiàn)在什克洛夫斯基的綱領(lǐng)性宣言《詞語的復(fù)活》一文中。這是他生造出來的一個新詞。在俄文中，本來并沒有這個詞，據(jù)什克洛夫斯基晚年所說，這是他一時的筆誤造成的。然而，正是這個偶然的產(chǎn)物，在今天的文藝理論界具有重要的地位。“陌生化”作為俄國形式主義理論的核心概念，它從創(chuàng)作、接受等不同的角度解釋了文學(xué)性的產(chǎn)生及被感受的原因，從而開拓了文學(xué)批評的新領(lǐng)域。

一、文學(xué)性與陌生化：兩個相互關(guān)聯(lián)的概念

在傳統(tǒng)的文藝學(xué)看來，文學(xué)是藝術(shù)家對自然、人類和社會生活的摹仿，因而文學(xué)研究的任務(wù)就是探討作品與作家、作品與社會之間的關(guān)系。從這種觀點出發(fā)，文藝學(xué)家往往將哲學(xué)、歷史、心理學(xué)、社會學(xué)的研究用于文學(xué)研究。這樣一來，文學(xué)批評往往就成了傳記批評、心理批評和社會文化批評。

與傳統(tǒng)的摹仿論不同，俄國形式主義者認為，文學(xué)是獨立自主的學(xué)科，是不依賴于其它非文學(xué)因素而存在的自足系統(tǒng)。什克洛夫斯基就說：“藝術(shù)永遠是獨立于生活的，它的顏色永遠不反映飄揚在城堡上空的旗幟的顏色”[1]。文學(xué)研究要成為一門科學(xué)，就要尋找文學(xué)的普遍特點。為此，他提出了“文學(xué)性”的概念。形式主義者認為，文學(xué)作品一旦被創(chuàng)作出來，就獨立于作者和社會，只有通過對作品藝術(shù)程序的分析，找到文學(xué)的內(nèi)在規(guī)律，才能發(fā)現(xiàn)文學(xué)作品成為藝術(shù)創(chuàng)作和審美對象的那種特殊性，即“文學(xué)性”。這是文學(xué)科學(xué)研究的主要對象與核心。

所謂“文學(xué)性”，在什克洛夫斯基看來，是“使一部作品成為文學(xué)作品的東西”[2]，它只有在文學(xué)系列與其他系列比較的過程中才可能顯現(xiàn)出來。在文學(xué)創(chuàng)作中，我們時?？梢园l(fā)現(xiàn)這樣的情況：作品作為詩被創(chuàng)作，卻被感受為散文，而作為散文來創(chuàng)作的作品，也可能被感受為詩。它們的區(qū)別就在于作品是否具有文學(xué)性。文學(xué)作品這種文學(xué)性的取得，在于文學(xué)與非文學(xué)系列的區(qū)別與差異。而這種區(qū)別與差異，就表現(xiàn)在文學(xué)對日常生活、日常經(jīng)驗與日常語言所作的“陌生化”處理上的。

與“陌生化”相對照的一個概念是“自動化”。什克洛夫斯基認為，在日常生活中，人的行為一旦變成習(xí)慣，便會帶有機械性，變得自動化了。因此，我們對經(jīng)常遇見的事物就會熟視無睹，充耳不聞。這就如同步行，人們根本不會意識到它，也不會去刻意感受步行的過程。但是，如果人能夠記起自己蹣跚學(xué)步時邁出第一步時的情景，那種深刻的印象，決不會與現(xiàn)在每天進行的這種自動化的行走有相同的感受。正是這種自動化的結(jié)果，使人失去了對世界，對生活的感受。什克洛夫斯基發(fā)現(xiàn)，托爾斯泰在他的日記中就形象地描述了這種自動化狀態(tài)：

我在房間里抹擦灰塵，抹了一圈之后走到沙發(fā)前，記不起我是否抹過沙發(fā)。由于這些動作是無意識的，我不能、而且也覺得不可能把這回憶起來。所以，如果我抹了灰，但又忘記了，也就是說作了無意識的行動，那么這就等于根本沒有過這回事。如果那個有心人看見了，則可以恢復(fù)。如果沒人看見，或看見了也是無意識地；如果許多人一輩子的生活都是在無意識中度過的，那么這種生活如同沒有過一樣。[3]

如果人的一生都是處于這種自動化的行為之中，那么生活就此失去了意義，一切也都化為了烏有?，F(xiàn)在再回到我們前面提到的步行上來。步行由于千百萬次的重復(fù)，使它變成了自動化的行為，使我們不再感受到它?？墒?，如果我們跳舞，同樣是兩條腿的動作，卻會使我們陶醉其中，感受到舞步的變化。這種現(xiàn)象產(chǎn)生的原因正在于，舞蹈打破了步行始終一貫的前進狀態(tài)，給我們以新鮮的感受。舞蹈，正是日常步行陌生化的結(jié)果。同樣，文學(xué)藝術(shù)就是對日常生活的陌生化，它們使我們得以擺脫由于自動化而造成的麻木狀態(tài)。什克洛夫斯基在《作為手法的藝術(shù)》一文中指出：

正是為了恢復(fù)對生活的體驗，感覺到事物的存在，為了使石頭成其為石頭，才存在所謂的藝術(shù)。藝術(shù)的目的是為了把事物提供為一種可觀可見之物，而不是可認可知之物。藝術(shù)的手法是將事物“奇異”化的手法，是把形式艱深化，從而增加感受的難度和時間的手法，因為在藝術(shù)中感受過程本身就是目的，應(yīng)該使之延長。藝術(shù)是對事物的制作進行體驗的一種方式，而已制成之物在藝術(shù)之中并不重要。[4]

正是為了逃避對生活的麻痹狀態(tài)，重新獲得對生活的新鮮體驗，“使石頭成其為石頭”，我們才需要藝術(shù)的存在，需要文學(xué)作品的存在——“詩保護了我們，使我們免于陷入自動化的境地，使我們關(guān)于愛與恨、反抗與和解、信仰與否定的概念免受衰退的威脅”[5]。因此，在俄國形式主義者看來，文學(xué)創(chuàng)作的目的不是為了使人認識世界，文學(xué)作品不但不反映現(xiàn)實，反而更傾向于通過形式的艱深化，使所表現(xiàn)的現(xiàn)實陌生化，增加感受的難度與時間，從而在感受的過程中獲得審美的享受。陌生化的目的，就是要通過對現(xiàn)實的變形，對現(xiàn)實的破壞，將人們從自動化的束縛中解脫出來，喚起人們對事物的感受并獲得美的享受。它不僅說明了作品產(chǎn)生文學(xué)性的關(guān)鍵，也說明了讀者在閱讀的過程中產(chǎn)生審美感覺并獲得藝術(shù)享受的關(guān)鍵。這種從審美認識、審美目的向?qū)徝栏惺芎蛯徝肋^程的轉(zhuǎn)向，實際上是形式主義者把批評從以創(chuàng)作為中心轉(zhuǎn)向以文學(xué)作品和對文學(xué)作品的接受為中心的必然結(jié)果。

二、求變與可感：陌生化的實質(zhì)與目的

陌生化的實質(zhì)就是創(chuàng)新，就是求變，這是一切文學(xué)藝術(shù)的根本手法。從文學(xué)與現(xiàn)實生活的關(guān)系角度來說，文學(xué)作品是對現(xiàn)實進行改造，予以變形的產(chǎn)物。日常生活過于平淡、瑣碎，無論現(xiàn)實主義文學(xué)還是現(xiàn)代派文學(xué)，都不可能將現(xiàn)實生活直接照搬到作品中來，這是每個人都明白的基本事實。只有通過藝術(shù)家對現(xiàn)實生活進行有意識的加工與變形，突出日常生活中人們已經(jīng)忽略的東西，讓人們以一種嶄新的眼光觀察它們，體驗它們，才是文學(xué)作品真正的價值所在。從一定意義上說，現(xiàn)實主義文學(xué)與現(xiàn)代派文學(xué)的區(qū)別只在于對現(xiàn)實生活變形程度的大小不同。

從文學(xué)形式的角度說，陌生化是相對于習(xí)慣、相對于傳統(tǒng)而言的。什克洛夫斯基在《情節(jié)編構(gòu)手法與一般風(fēng)格手法的聯(lián)系》一文中指出：

藝術(shù)作品的形式?jīng)Q定于它與該作品之前已存在過的形式之間的關(guān)系。藝術(shù)作品的材料必定特別被強調(diào)，被突出。不單是戲擬作品，而是任何一部藝術(shù)作品都是作為某一樣品的類比和對立而創(chuàng)作的。新形式的出現(xiàn)并非為了表現(xiàn)新的內(nèi)容，而是為了代替已失去藝術(shù)性的舊形式。[6]

陌生化的目的就在于使作品具有可感性，而可感性來自于新形式與現(xiàn)有形式的比照?，F(xiàn)行的規(guī)范因其常見而使人的接受變得自動，只有陌生化才能使人們重新感覺到它。當(dāng)一種文學(xué)形式占據(jù)了主導(dǎo)地位后，大量出現(xiàn)的相同形式的作品又會造成了讀者接受的自動化。這樣，讀者求新、求異的要求必然促進新的藝術(shù)形式的產(chǎn)生。新形式的價值就在于它所具有的新奇性與獨特性。這種新奇與獨特來源于對日常語言的偏離，來源于對現(xiàn)實的創(chuàng)造性變形。變形是陌生化的一種表現(xiàn)，它的目的就是為了產(chǎn)生藝術(shù)效果與審美感受。

俄國形式主義者認為，新形式的產(chǎn)生，是為了取代已經(jīng)失去藝術(shù)性的舊形式。舊形式由于存在的時間過長，失去了原有的新鮮感，從而也就失去了人們對它的關(guān)注。新的形式只有在舊形式的基礎(chǔ)上進行變形，才可能重新獲得人們的關(guān)注，從而喚起藝術(shù)感受。變形的幅度越大，引起人們的關(guān)注也就越多，取得成功的可能性也就越大。什克洛夫斯基在《情節(jié)編構(gòu)手法與一般風(fēng)格手法的聯(lián)系》一文的開篇，就提出了一系列的問題：為什么要在繩索上行走，而且要每走一步下蹲一次？為什么在莎士比亞的戲劇中，李爾王認不出肯特，肯特和李爾王又認不出愛德伽？為什么在許多劇本中，相認都要安排在最后一幕，雖然觀眾已經(jīng)預(yù)感到他們之間的血緣關(guān)系？在什克洛夫斯基看來，這些問題的關(guān)鍵，就在于形式的曲折復(fù)雜是文學(xué)藝術(shù)的必然手法，“彎曲崎嶇的道路，腳下感受到石塊的道路，迂回返復(fù)的道路——這就是藝術(shù)之路”[7]。

作品的可感性正是通過陌生化的手法，即形式的艱難化過程來完成的。在詩歌創(chuàng)作中，作者多采用倒裝、比喻、夸張、怪誕、抬高、象征、隱喻、聯(lián)想、想象等手法來創(chuàng)造新奇感，烘托詩意。而在小說中，卻常常采用延宕、阻斷、制動、階梯或框架式等手法，來結(jié)構(gòu)情節(jié)。通過這些手法的運用，制造各種懸念，阻止讀者過早了解真象，從而延長感受的時間，使人們獲得美的享受。

俄國形式主義的陌生化理論，以可感性為理論基點，將作品的可感性以及可感性的強弱作為批評活動的潛在價值主體、評價主體和批評標準范疇，是俄國形式主義獨異于前人的特殊視角和出發(fā)點。這一點，事實上保證了形式主義在強調(diào)文學(xué)作品的審美潛質(zhì)，揭示文學(xué)作品的美感生成方式等方面，做出十分突出而又具有獨創(chuàng)性的貢獻。這可以說是俄國形式主義對文藝理論最主要的貢獻之一。

這一理論對于研究文學(xué)性，說明文學(xué)在文體風(fēng)格演化上的內(nèi)在原因，具有一定的合理性內(nèi)涵。但是，將一切創(chuàng)作手法都歸結(jié)為陌生化，歸結(jié)為形式給予讀者的新鮮感受，則不免流于輕率。正如巴赫金所指出的，在俄國形式主義者那里，“藝術(shù)最終變成了一些空洞的組合體，其目的是純心理技能方面的：使某種東西變得可感知，至于是什么，怎樣做，這都無所謂”[8]。實際上，藝術(shù)家所以采用陌生化的手法，目的更在于在使讀者獲得審美感受的同時，還要達到對現(xiàn)實的發(fā)現(xiàn)，在于從一個異乎尋常的角度，引導(dǎo)讀者去發(fā)現(xiàn)普通事物中所蘊含的真理。托爾斯泰之所以使用陌生化的手法，并不是僅僅為了還原對事物的感受，“不是為了感知它而陌生化，為了‘使石頭更像石頭’，而是為了另一種‘事物’，為了道德價值?！盵9]毫無疑問，巴赫金對俄國形式主義陌生化觀點的批評，正確地指出了形式主義對文學(xué)作品的意識形態(tài)內(nèi)涵的漠視，是值得讀者注意的問題。

三、陌生化與藝術(shù)接受

不難發(fā)現(xiàn)，陌生化理論本身蘊含著一個藝術(shù)接受的問題。綜觀俄國形式主義關(guān)于陌生化的論述，可以發(fā)現(xiàn)，所有關(guān)于陌生化與自動化的理論，都基于這樣一個根本假設(shè)，即文學(xué)作品是為被感受而創(chuàng)作的，是為被感受而存在的。

因此，陌生化理論的提出，在很大程度上有賴于心理學(xué)的現(xiàn)代發(fā)展所揭示的事實，即一定量的外界刺激重復(fù)作用的結(jié)果，會使接受主體感覺鈍化，形成習(xí)慣，使接受變得自動化。“事物被感受若干次后開始通過認知來被感受：事物就在我們面前，我們知道這一點，但看不見它。所以我們無話可說”[10]。要將這種自動化的狀態(tài)打破，就要對人們業(yè)已習(xí)慣的東西加以變形或破壞，使事物變得陌生，從而引起人們的注意。正如什克洛夫斯基所說：“當(dāng)我們感受到某種與通常的、正常的東西，與某種現(xiàn)行的規(guī)范的背離時，我們在情緒上會產(chǎn)生特殊性質(zhì)的印象?！盵11]

由此說來，陌生化的實現(xiàn)需要一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，即它始終依賴于讀者的感知接受。任何一部文學(xué)作品，如果沒有讀者接受這一環(huán)節(jié)，它就只是一個物理的存在。從某種意義上說，是接受者決定了作品的藝術(shù)性質(zhì)和審美價值。正如什克洛夫斯基在《情景編構(gòu)手法與一般風(fēng)格手法的聯(lián)系》一文中這樣指出：

事物可能有兩種情況：（1）作為一般事物而創(chuàng)造，但被感受為詩；（2）作為詩而創(chuàng)造，但被感受為一般事物。這說明，這一事物的藝術(shù)性，它之歸屬為詩，是我們的感受方式產(chǎn)生的結(jié)果”。[12]

這就是說，我們心中首先就有個散文的概念、有個詩的概念在那里，所以，我們可以說這部作品是詩，那部作品是散文。所謂藝術(shù)性，往往不過是讀者感覺的結(jié)果。

然而，文學(xué)性并不是一成不變的東西，它會隨著人們審美觀念的變化而變化。“一個文本是否可以被視作為是‘文學(xué)的’，或是在某一方面可以被視作是‘文學(xué)的’，取決于觀察者所站的視點”[13]。不同的觀察角度，決定了不同的標準。這種標準的不定性，正是陌生化作用的結(jié)果。當(dāng)讀者對一種文學(xué)類型過于了解，過于熟悉，同樣類型的作品就不再引起讀者的注意。讀者對新的藝術(shù)作品的期待，使作者自覺地創(chuàng)造新的藝術(shù)形式，以期產(chǎn)生陌生化的效果，吸引廣大讀者的注意。

更進一步說，藝術(shù)作品往往是在它與其他作品聯(lián)想的背景上，并通過這種聯(lián)想而被感受的。讀者在對原有作品的接受過程中，形成了一定的思維定勢，同時也造成了一種新的期待視野。沒有讀者的思維定勢的突破和期待視野的突變，那么，以新奇、獨特為特征的陌生化效果也就無從談起。日爾蒙斯基認為，新形式的陌生化的效果，只對于受過教育的讀者來說才是存在的，因為在他們的意識中存在著既定的文學(xué)規(guī)范。而對于新成長起來的一代讀者來說，新的形式就是規(guī)范與標準，因而不會產(chǎn)生陌生化的感覺。

從批評史上看，俄國形式主義者第一次提出了文學(xué)作品生命力的源泉是感受的觀點，這為后來的接受美學(xué)開辟了一個廣闊的研究天地。托多羅夫就曾經(jīng)指出：“我們還可以考慮到什克洛夫斯基對感受過程的強調(diào)，從中發(fā)現(xiàn)一種閱讀理論的雛形?！盵14]俄國形式主義的陌生化理論以作品被感受為前提條件，所謂陌生化，就是要打破讀者自動化了的接受狀態(tài)。這也就是說，任何作品的接受都是在前閱讀和前接受視野的支配下進行的，惟有通過陌生化的手法，在突破前閱讀與接受視野的慣勢中造成新鮮感覺，才能使讀者獲得審美的享受。而這種觀念，正是接受美學(xué)的一個重要概念“期待視野”的直接來源。就此而言，俄國形式主義以隱在讀者及其感受力為批評標準和價值中心的理論架構(gòu)，給接受美學(xué)和接受理論以重大啟發(fā)?！岸韲问街髁x是接受美學(xué)的真正前驅(qū)，它的終點，恰恰是德國接受美學(xué)當(dāng)年所以起步之處”[15]。

[1]什克洛夫斯基.文藝散論·沉思和分析[C]//方珊.俄國形式主義文論選.北京：三聯(lián)書店，1989：11.

[2]羅·雅各布森.現(xiàn)代俄國詩歌[C]//方珊.俄國形式主義文論選.北京：三聯(lián)書店，1989：24.

[3][4][10][12]什克洛夫斯基.作為手法的藝術(shù)[M]//散文理論.劉宗次，譯.南昌：百花洲文藝出版社，1994：10，10，11，6.

[5]什克洛夫斯基.轉(zhuǎn)引自托多洛夫.批評的批評——教育小說[M].北京：三聯(lián)書店，2002：18.

[6][7][11]什克洛夫斯基.情節(jié)編構(gòu)手法與一般風(fēng)格手法的聯(lián)系[M]//散文理論.劉宗次，譯.南昌：百花洲文藝出版社，1994：31，25，31.

[8][9]巴赫金.文藝學(xué)中的形式主義方法[M].北京：中國文聯(lián)出版公司，1992：133，88.

[12]什克洛夫斯基.散文理論[M].劉宗次，譯.南昌：百花洲文藝出版社，1994：6.

[13]托尼·本奈特.形式主義與馬克思主義[M]//張冰.陌生化詩學(xué).北京：北京師范大學(xué)出版社，2000：138.

[14]托多洛夫.批評的批評——教育小說[M].北京：三聯(lián)書店，2002：19.

[15]張 冰.陌生化詩學(xué)[M].北京：北京師范大學(xué)出版社，2000：178.

The Origin Relationships between Defamiliarization and Receptive Literature

SHANGGUAN Qiu-shi
(School of Literature,South China Normal University,Guangzhou,Guangdong 510006,China)

Russian formalists advocate studying the interior regularity of literature,hold that the literariness should be considered as the standard to measure a literary work.So Russian formalism puts forward a theory of defamiliarization and holds it as a key to explain the literariness.The essence of defamiliarization is innovation and seeking changes.The purpose of defamiliarization is to make the works to win the sensuous.In this sense,Russian formalism is a true pioneer of Receptive Aesthetics.

Russian formalism;literariness;defamiliarization;acceptance of art

I06

A

1008—7974(2012)01—0046—04

2011—09—21

上官秋實（1971-），女，吉林長春人，華南師范大學(xué)文學(xué)院講師，吉林大學(xué)文學(xué)院博士生。

章永林）