中國社會科學(xué)研究的多重基金資助分析

黨亞茹

(中國民航大學(xué)民航科教評估研究中心，天津 300300)

中國社會科學(xué)研究的多重基金資助分析

黨亞茹

(中國民航大學(xué)民航科教評估研究中心，天津 300300)

以SSCI來源期刊為統(tǒng)計源，對一類多重資助(聯(lián)合資助、共同資助、多次資助和重復(fù)資助)問題進行研究，根據(jù)SSCI收錄中國社科論文標(biāo)注的基金資助數(shù)據(jù)，建立了基金多重資助關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，討論了基金多重資助的強度和關(guān)聯(lián)系數(shù)，并采用SNA和多元統(tǒng)計分析方法，分析了多重基金資助的凝聚子群分布和基金多重資助關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)分布與多維尺度分布。中國社會科學(xué)基金論文中已有61．1%為多重資助，并形成了以國家自然科學(xué)基金為核心的多重資助中心。可以認(rèn)為，提倡科學(xué)研究中的合作基金、持續(xù)資助，提高項目申報信息流暢和申報人員的科學(xué)素養(yǎng)，是提高基金資助資源利用程度的有效途徑。

基金資助;SSCI;多重資助;凝聚子群分布;多維尺度

基金論文是指由各級政府部門、各類基金組織和企事業(yè)單位提供科研經(jīng)費進行科學(xué)研究而產(chǎn)生的成果論文，代表著該研究領(lǐng)域發(fā)展方向和水平，反映了該學(xué)科當(dāng)前科研基金資助的覆蓋范圍。目前，獲得科研基金資助成為一種重要的科研水平標(biāo)志，基金資助的級別成為重要的評價指標(biāo)，因此科研機構(gòu)和科研人員對獲得科研基金項目十分重視，這就產(chǎn)生了同一科研人員獲得多項基金資助的現(xiàn)象?？蒲谢?或科研項目，以下統(tǒng)稱為基金)的多次資助、聯(lián)合資助、共同資助、重復(fù)資助的界定較難。當(dāng)一篇論文同時標(biāo)注兩個或兩個以上基金資助時，一般可以認(rèn)定此篇論文存在聯(lián)合資助、多次資助、共同資助或重復(fù)資助的情況(為簡述，以下統(tǒng)稱為“多重資助”)，可將上述資助情況分為4種類型。

類型1:同一項目獲得同一機構(gòu)連續(xù)、持續(xù)等多次資助。此類情況反映出一個項目在首次資助情況下完成很好，而且有繼續(xù)資助的發(fā)展前景，是科研基金資源效率較高的一種方式。

類型2:合作作者各自獲得的基金項目資助。該類資助是目前科研合作的一種重要方式，是合作者之間通過各種方式的合作，所產(chǎn)生的使科技資源得到最大共享程度的資助方式。

類型3:不同國家、地區(qū)間的聯(lián)合基金資助。為解決一些共性的、共區(qū)域的問題，由多家(跨區(qū)域)不同機構(gòu)給予的聯(lián)合資助，是科研基金資源分配的集聚，也是促進科研合作，解決跨區(qū)域、跨學(xué)科重大問題的一種資助方式。

類型4:同一主題項目在相近時間段內(nèi)獲得多個、多級機構(gòu)資助。由項目申報者在幾乎同時段內(nèi)，在不同機構(gòu)獲得的一種科研基金重復(fù)資助方式。

可以認(rèn)為，類型1－類型3的多重基金資助是使得科技資源功能發(fā)揮較好的資助方式，但類型4是一種可能導(dǎo)致科技資源利用效率嚴(yán)重低下的一種方式，是應(yīng)該摒棄的一種重復(fù)基金資助的現(xiàn)象［1］?？疾於嘀鼗鹳Y助現(xiàn)象成為一個亟待解決的問題，為解決該問題，首先要探討多重基金資助的狀態(tài)，進而才能深入探討多重基金資助的更深層次問題。

2009年起，Web of Science(包括 SCI、SSCI、A＆HCI 3大引文數(shù)據(jù)庫)開始增加了科學(xué)論文的被基金項目資助的檢索字段，使得對科研基金資助科學(xué)論文情況的研究成為可能。我們已經(jīng)分析了2008－2009年SSCI收錄中國社科論文的基金資助狀況，統(tǒng)計了基金論文作者來源的國家/地區(qū)分布，分別討論了國家基金、部委基金、省區(qū)基金、國際基金、高?；饘ι缈普撐牡馁Y助情況，綜合分析了基金資助論文的學(xué)科分布［2］。本文僅就SSCI收錄中國社會科學(xué)研究論文中被多項基金共同資助狀況進行分析［3］。在統(tǒng)計多重資助基金數(shù)量的時候，當(dāng)遇到同一基金資助，但是具備2個及以上項目批準(zhǔn)號的，按照項目號的數(shù)量計數(shù)，認(rèn)為是同一個基金2次或多次支持了此論文的研究。

一、各國(地區(qū))基金產(chǎn)出

截止到2010年3月7日，被SSCI收錄最多的前20個國家(地區(qū))基金論文產(chǎn)出狀況如表1所示，此處的統(tǒng)計數(shù)據(jù)包括所有研究者所在的國家/地區(qū)，也即數(shù)據(jù)有重復(fù)。顯然，美國依然是基金論文產(chǎn)出大國，英國、加拿大、德國等基金產(chǎn)出大國同時也是經(jīng)濟發(fā)達、科技投入較大的國家。中國產(chǎn)出量居第9位，但其基金論文占 SSCI收錄論文的比重達29．7%，是前10位基金產(chǎn)出大國基金論文比最高的國家。中國的臺灣地區(qū)表現(xiàn)也不俗，位居基金論文產(chǎn)出量的第16位，是亞洲進入基金論文產(chǎn)出量前20名中3個國家和地區(qū)之一。

表1 Web of Science中20個國家/地區(qū)論文總數(shù)與基金論文數(shù)

二、每篇論文基金資助數(shù)量分布

濾去SSCI收錄中國論文中標(biāo)注錯誤者，實際得到2008年出版的3 830篇、2009年出版的3 883篇論文。表2是根據(jù)這6 813篇中國社會科學(xué)研究論文統(tǒng)計出的每篇論文獲得基金(項目)資助的情況，各年度趨勢如圖1所示。其中0個資助是無基金資助論文，除去此，2008－2009年共有1 469篇中國社會科學(xué)論文獲得基金資助。由于ISI收錄的2008年出版論文僅有1/3增加了基金檢索字段，因此2008年中國社會科學(xué)研究論文被基金資助的比例僅達到7．34%，而2009年則達到了31．59%。顯然，大部分論文為單一基金資助，這說明從整體看來，社會科學(xué)研究論文獲得的資助面還較小。共有897篇論文獲得2個以上的基金資助，占SSCI收錄中國社科論文的13．6%，占整個基金資助論文1 469篇的61．1%;分布比較集中的為2個基金項目資助的論文，2008年和 2009年分別占到了總樣本數(shù)的 3．39%和11．38%，這一部分也是共同資助比較集中的區(qū)域。從表2中還可看到，每篇論文的最大資助項數(shù)達到50個基金，獲得10～50項基金資助的論文為19篇，討論這些論文的資助項目分布，更有助于探討基金項目多重資助的問題。

圖1 2008－2009年單篇論文基金資助量分布趨勢

表2 單篇論文基金資助數(shù)量分布統(tǒng)計

表3 7組基金間的多重資助份額(%)

三、基金多重資助份額

本文統(tǒng)計的1 469篇基金論文中有897篇論文獲得了2個以上基金的資助，也即有60%以上的論文獲得了多項基金的共同資助，下面的分析即以此為樣本。將897篇論文拆分后，得到3 224次基金資助項，229種基金。由于基金項目種類繁多，且有些基金數(shù)量極少，不利于分析，因此本文進行了歸類處理，原則是:(1)重要基金保持原名并縮寫，如國家自然科學(xué)基金(NSFC)，國家哲學(xué)社會科學(xué)基金(縮寫為“國家社科”)、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(縮寫為“N973”)、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(縮寫為“N863”)、國 家 科 技 支 撐 計 劃 (縮 寫 為“NKTR＆DP”)，并將一些數(shù)量少的國家類基金合并成“國家其他”基金等;(2)各部委多種基金合并為“部委基金”;(3)各省區(qū)各類基金合并為“省區(qū)名稱”;(4)各高校合并為“高?！被?(5)公司、企業(yè)基金合并為“企業(yè)”基金。經(jīng)規(guī)范后得到7組37類169種基金。

各組基金間的多重資助份額如表3所示，對角線上的下劃線數(shù)據(jù)表示自身多重資助的份額?？梢悦黠@看到，同級間的基金更容易多次、多重資助，國家基金間的多重資助比達到52．92%;而國外基金間的多重資助比達到88．93%，雖然中國學(xué)者同時獲得國外基金與中國基金的多重資助現(xiàn)象還較少，但仍然有11．07%是中國各類基金的多重資助。根據(jù)表3分布的情況，部委基金、高?；稹⑹^(qū)基金的多重資助率均較高，其中部委基金中有44．46%同時受到了國家基金的資助，同樣高?；鸷褪^(qū)基金中幾乎有一半同時受到了國家基金的資助。誠然，有些多重資助基金是多作者合作、連續(xù)資助造成的，但也有相當(dāng)一部分是作者在一個研究主題上多方申報形成的。

四、中國社會科學(xué)基金多重資助關(guān)聯(lián)分布

科技資源是科研活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，包括人力資源、財力資源、物力資源和信息資源。其中財力資源包括投入科研活動的財政撥款、自籌資金、銀行貸款和各種捐贈資金等，是進行科研活動的重要物質(zhì)保證。從科技資源配置角度，高水平的科學(xué)發(fā)展依賴于資源的合理配置。(1)如果一個項目獲得連續(xù)資助，說明這個項目獲得科學(xué)界較多的青睞，是科技資源持續(xù)投入的一種表現(xiàn);(2)如果一個項目多方申報得到資助，此時就會使資源重復(fù)配置，造成科技資源的分配不公;(3)如果是合作研究產(chǎn)生的共同資助現(xiàn)象，則能使資源得到更有效的利用。所以，科學(xué)基金的多重資助現(xiàn)象不能一概或褒或貶，即使在信息充分、評審?fù)耆_的條件下，也仍然會存在多重資助現(xiàn)象，如(1)和(3)。因此，對于科學(xué)基金多重資助問題，我們更感興趣的是多重資助的關(guān)聯(lián)。也就是說，哪一類基金與其他基金間的多重資助更多，下面討論社會科學(xué)研究中多重資助基金之間的關(guān)聯(lián)分布。

若一篇論文中標(biāo)注有ai、aj2個基金資助，則這2個基金就有一個關(guān)聯(lián):ai?aj，這里，2個基金可以是雙向的，也就是說ai基金與aj基金同時資助一篇論文，反過來也可以說一篇論文得到aj基金與ai基金同時資助。這樣就形成無向和有向2類問題。

若一個國家(或地區(qū)、機構(gòu)、學(xué)科、期刊等)產(chǎn)出m篇多重基金資助論文，根據(jù)上述關(guān)聯(lián)關(guān)系，不考慮有向問題，就能建立它們的基金關(guān)聯(lián)矩陣集合為{A1，A2，…，Am}，經(jīng)過關(guān)聯(lián)分析，就可以得到該國家(或地區(qū)、機構(gòu)、學(xué)科、期刊等)的基金多重資助矩陣為:

A1 A2 … AmA1 x11 x12 … x1nA2 x22 … x2n………Am xmn

7組科研基金多重資助關(guān)聯(lián)矩陣如表4所示，這里我們考慮的是無向的情況，即不考慮各基金間的級別差異，重點討論基金間的多重資助現(xiàn)象。由表4可以看出7組科研基金的組合，其中最高者是國外基金間的多重資助達5 341項，說明在某些研究領(lǐng)域許多國家的關(guān)注點相對集中。其次是國家基金自身的多重資助達960項，說明對社會科學(xué)中的一些研究問題，都是不同國家基金的資助對象。國家基金和部委基金多重資助的項目達530項，省區(qū)多重資助達395項，這些數(shù)字描述了雖然資助方來自多部門，但支持研究領(lǐng)域的重疊關(guān)系的大小不同。此外，還應(yīng)該注意國外基金和我國基金多重資助的狀況，這里隱含著一個研究的開放程度問題。計算數(shù)據(jù)顯示國外基金和中國其他基金共同資助為337項、和部委多重資助達290項、和港澳臺多重資助233項，表現(xiàn)出一些非主流基金反而與國外的聯(lián)系更為密切。

表4 7組多重基金資助關(guān)聯(lián)系數(shù)

為更詳細(xì)地討論基金間的多重資助關(guān)聯(lián)問題，我們將討論的范圍擴大到37類。限于篇幅，僅給出37類基金多重資助關(guān)聯(lián)矩陣的部分內(nèi)容，如表5所示。2個表中的對角線下劃線數(shù)字均表示各大類基金自身的多重資助。從表4和表5可以看到，各類基金中都有多重資助現(xiàn)象，很多項目不但有社會科學(xué)與自然科學(xué)基金的相互多重資助現(xiàn)象，其他如國家社科基金與NSFC的多重資助，NSFC與教育部科學(xué)基金也有多重資助現(xiàn)象。值得一提的是，國家社會科學(xué)金自身沒有多重資助現(xiàn)象。

表5 37類基金關(guān)聯(lián)系數(shù)(片段)

五、多重基金資助的可視化分析

為了很好地表現(xiàn)基金間的多重資助關(guān)聯(lián)程度，我們?nèi)￡P(guān)聯(lián)系數(shù)為8，濾去部分關(guān)聯(lián)不太緊密的基金，用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法(SNA)［4］和NetDraw畫出圖2，并用粗線表示有較緊密的多重基金資助關(guān)系。圖3中共有47條連線，從圖3中可以清楚地看到，NSFC與教育部基金、高校基金、省區(qū)自然科學(xué)基金、國家軟科學(xué)基金的多重資助現(xiàn)象都很明顯，其它基金間的關(guān)聯(lián)在圖中也很明確。

圖2 37類基金間的多重資助關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)

圖3 k－叢網(wǎng)絡(luò)

在多重資助基金矩陣中，共出現(xiàn)2 964種組合方式。排除次數(shù)為0的情況，多重資助基金之間的平均出現(xiàn)次數(shù)為16．6。為進一步分析，采用設(shè)定閾值的辦法將矩陣轉(zhuǎn)化為二元矩陣。取平均值17為閾值，即當(dāng)次數(shù)大于或等于17時取值為1，小于17時為0。在這個新的二元矩陣中，體現(xiàn)出具有較強連結(jié)的多重資助關(guān)系。為更加清楚地展現(xiàn)關(guān)鍵詞之間的連接關(guān)系，我們引入了一個社會網(wǎng)絡(luò)分析方法:凝聚子群分析。凝聚子群分析是社會網(wǎng)絡(luò)分析的重要方法，對了解網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)具有重要意義。將子群從集群網(wǎng)絡(luò)中分離出來，能了解子群對集群網(wǎng)絡(luò)的影響。例如當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中有2個子群，2個子群彼此間有交集則表示信息能在網(wǎng)絡(luò)快速傳遞;反之，如果2個群組分離沒有交集，則信息的傳遞會較慢，并且表示兩組特征是有差異的。根據(jù)理論思想和計算方法的不同，存在不同類型的凝聚子群定義及分析方法，包括派系、n－派系、n－宗派、k－叢、k－核以及凝聚子群密度等。本文主要應(yīng)用k－叢和凝聚子群密度。

k－叢分析中的k－叢網(wǎng)絡(luò)是給定網(wǎng)絡(luò)中的一個特定網(wǎng)絡(luò)，在這個網(wǎng)絡(luò)中每一個頂點在給定的核內(nèi)最少有k個連接點。通過改變k的值，就會得出不同的圖。隨著k的增加，k－叢的集合成員會逐漸減少，而成員之間的聯(lián)系會更緊密。經(jīng)計算，本文研究的多重資助基金關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中k－叢的最高級數(shù)為2。也就是說在k等于2的核中每個基金都最少和同一核中的其他2個基金重復(fù)次數(shù)等于或大于17，是整個多重資助基金關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中連接最強，也是關(guān)系最為緊密的一個部分。用NetDraw，我們得到k=2時的連接圖3，圖中14個關(guān)聯(lián)點是多重資助的主要基金。

凝聚子群分析的目的是研究行動者之間關(guān)系的緊密程度。對多重基金資助網(wǎng)絡(luò)進行凝聚子群分析，可以判斷哪些基金之間的多重資助比較緊密，結(jié)合基金資助主題等其他信息，可以了解到為什么有多重資助的一些特點。另外，通過凝聚子群分析，可以針對基金資助方進行位置分區(qū)，也即分成一個個不重疊的子群，以探討哪些基金間的共同資助更為緊密。使用UCINET軟件對37類基金關(guān)聯(lián)矩陣進一步分析，得到多重基金資助關(guān)聯(lián)矩陣的聚類圖，如圖4所示。圖4反映出37類關(guān)聯(lián)基金可以劃分為3個子類，顯然，各子類在項目資助中關(guān)聯(lián)性較強，也即有更相似的資助領(lǐng)域。例如對子類{NSFC，N973，N863，教育部}，在共同資助的項目中，NSFC的項目大多是管理類基金，和教育部的教育管理項目主題有較高的相似性，因此獲得多重資助就較高;特別當(dāng)2個部門項目申報信息交流不暢通的情況下，重復(fù)資助也是造成多重資助的原因之一。

圖4 37類基金聚類圖

即便計算了多重基金資助的關(guān)聯(lián)系數(shù)和可視化圖形，我們?nèi)钥梢赃M一步考察中國社會學(xué)研究多重基金分布的結(jié)構(gòu)。下面用多元統(tǒng)計分析方法，與科學(xué)計量學(xué)分析方法結(jié)合，更深一步用可視化的圖譜形象地展示多重基金的結(jié)構(gòu)問題?？梢哉J(rèn)為，多重基金資助者在資助方向上具有或多或少的相似性，2個來源不同的基金共同資助某主題研究項目，那么這2個基金對該主題具有共同的興趣，其所資助的項目研究相近。如果一個主題被多重基金資助，則說明這些基金對同一主題資助的相關(guān)度較高，“距離”就越近。將所有資助基金加以“分類”，對同一主題密切關(guān)注的基金會較為集中，從而形成不同的資助研究方向群。利用多元統(tǒng)計技術(shù)如因子分析、聚類分析和多維尺度等，則能以“距離”將所有多重資助基金構(gòu)成的關(guān)聯(lián)矩陣加以分類甄選，從而歸納出多重基金的資助結(jié)構(gòu);同時利用現(xiàn)代統(tǒng)計軟件圖形顯示功能，還可將分析的結(jié)果直觀形象地顯現(xiàn)出來，從而達到多重基金資助可視化的效果。

首先對關(guān)聯(lián)矩陣進行相關(guān)處理，用Ochiia系數(shù)將其轉(zhuǎn)換成相關(guān)矩陣和相異矩陣［5］，以消除資助量懸殊造成的影響，同時去除一些關(guān)聯(lián)度不大的基金類，對22個基金類采用多元統(tǒng)計中的多維尺度進行分析。多維尺度分析通過測定觀測量之間的距離來發(fā)現(xiàn)研究結(jié)構(gòu)，其原理是通過指定觀測量在概念空間的一個特定位置，得到空間中距離的相似性。在結(jié)果中點的位置顯示了對象之間的相似性，越在中間的對象處于越核心的地位［6］。通過SPSS13．0軟件Scale功能中的多維尺度分析功能對相異矩陣進行多維尺度分析，得到相關(guān)可視化結(jié)果如圖5所示。通過圖5，可以看到在科學(xué)研究多重基金資助集合中，處于核心地位的是NSFC，它和每個類的結(jié)合都比較緊密，其他基金如教育部、高校、香港、國家社科等也居于各類的中心，說明這是形成多重資助網(wǎng)絡(luò)的核心。

圖5 多維尺度分析

六、結(jié)語

哲學(xué)社會科學(xué)是人們認(rèn)識世界、改造世界的重要工具，是推動歷史發(fā)展和社會進步的重要力量。自黨的十六大以來，以胡錦濤為總書記的黨中央對哲學(xué)社會科學(xué)的重要地位和作用給予了更高度的重視?？平膛d國不僅需要自然科學(xué)來推動，也需要哲學(xué)社會科學(xué)的研究。在多個領(lǐng)域、多個方面都有社會科學(xué)研究的用武之地，因此，多種基金在社會科學(xué)研究項目的資助主題上交叉、重復(fù)是不可避免的，社會科學(xué)研究項目獲得多重資助也在所難免。但科技投入資源是有限的，因此，基金資助信息流暢、基金申報人員的科學(xué)道德等都須有所提高，以避免重復(fù)資助。但是，多重資助中的合作資助、聯(lián)合資助、多次資助應(yīng)該大力提倡，以求得資源的更有效利用。

［1］古繼寶，周捷，梁樑．科技論文資助重復(fù)率統(tǒng)計分析與形成機制研究［J］．科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008，29 (9):24－29．

［2］黨亞茹.基于SSCI的中國社會科學(xué)論文基金資助分析［J］．重慶大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2010(5):55－61．

［3］ISI．Social Science Citation Index Expanded(SSCI－EXPANDED)－Web of Science［EB/OL］．［2010－02－01］．http://isiknowledge．com．

［4］羅家德．社會網(wǎng)絡(luò)分析講義［M］．2版.北京:社會科學(xué)文獻出版社，2010．

［5］邱均平，馬瑞敏，李曄君．關(guān)于共被引分析方法的再認(rèn)識和再思考［J］．情報學(xué)報，2008，27(1):69－74．

［6］張文彤．SPSS統(tǒng)計分析高級教程［M］．北京:北京希望電子出版社，2004．

Analysis on Multiple Fund Assistance of Social Science Research of China

DANG Ya-ru
(Scientific and Educational Evaluation Research Center，Civil Aviation University of China，Tianjin 300300，P．R．China)

To research the issue of multiple fund assistance such as joint assistance，co-finance，several and repetitive assistance，the correlative network is established based on the fund assistance data of social science dissertations of China which are embodied by SSCI．Using SNA and multivariate statistical analysis，this article discusses the intensity and correlation coefficient of multiple fund assistance and analyzes cohesive subgroup，structure and multi-dimension of the network．Studies show that 61．1 percent of social science dissertations are supported by multiple fund assistance and a center is formed with the core of National Natural Science Foundation．That promoting the cooperative and sustaining fund of scientific research and improving the fluency of information and personnel quality is an effective way to improve the utilization of fund resources．

fund assistance;SSCI;multiple assistance;cohesive subgroup;multi-dimension analysis．

C03

A

1008-5831(2011)02-0095-07

(責(zé)任編輯 彭建國)

2010－11－29

教育部人文社科研究項目(09YJAZH099);天津市“十一五”社科研究規(guī)劃項目(TJTQ06－026);天津市軟科學(xué)項目(09ZLZLZT05900)

黨亞茹(1956－)，女，陜西武功人，中國民航大學(xué)民航科教評估研究中心教授，主要從事科學(xué)評價、情報計量學(xué)研究。