農(nóng)村土地流轉影響因素的理論與實證研究*——基于農(nóng)民階層分化與產(chǎn)權偏好的視角

許恒周 郭忠興

(1.天津大學管理學院，天津 300072;2.南京農(nóng)業(yè)大學公共管理學院，江蘇 南京 210095)

自從改革開放后，農(nóng)地制度改革使土地集體經(jīng)營基本解體，個人獲得了剩余索取權和部分土地管理權，從而使農(nóng)業(yè)產(chǎn)出在八十年代初期每年以7.5%的速度增長，學者們強調(diào)了產(chǎn)權激勵和制度的作用［1－2］。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，很多學者認為這種不安全的集體產(chǎn)權導致了農(nóng)業(yè)增長速度的下降［3－6］，對此問題，學者也從地權穩(wěn)定性、行為意愿、困境分析、土地細碎化等方面對農(nóng)村土地流轉進行了分析研究，試圖探尋解決當前農(nóng)地利用效率低下，提高農(nóng)民生產(chǎn)積極性的各種方法［7－8］。政府部門也意識到該問題，于是政府采取延長承包權的方法，希望達到鼓勵農(nóng)民長期投資的效果［9－10］，但國家制訂的土地制度和政策沒有得到完全執(zhí)行，是由于在法律和政策的制定過程中，農(nóng)民沒有表達偏好的正式渠道，而在法律和政策的執(zhí)行過程中，又缺乏與政府的溝通，農(nóng)民并沒有形成對法律和政策的一致認可，造成政策執(zhí)行的困難。實際上農(nóng)民在經(jīng)歷了多種制度安排后，已形成了自己的一套看法，這些看法并不一定與法律政策相一致，在兩者發(fā)生強烈沖突時，政府有時候也不得不做出讓步，可見農(nóng)民偏好對具體的制度安排仍有較大的影響［11］。

農(nóng)民分化是近年來農(nóng)村社會出現(xiàn)的一個不可忽視的新現(xiàn)象，對我國農(nóng)民分化問題研究較早且影響較大的是社會學家陸學藝，他認為農(nóng)民已分化為八大階層:農(nóng)業(yè)勞動者、農(nóng)民工、雇工階層、農(nóng)民知識分子、個體勞動者和個體工商戶、私營企業(yè)主、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)管理者、農(nóng)村管理者等［12］。實際上農(nóng)民分化的形式是職業(yè)分化，本質(zhì)是經(jīng)濟分化;農(nóng)民分化的基本向度有兩個:一是以職業(yè)為主的水平分化，二是以經(jīng)濟收入分化為主的垂直分化［13］。農(nóng)民在經(jīng)濟、社會政治地位上的分化必然導致他們對土地的依賴程度不同，對農(nóng)村土地制度安排產(chǎn)生不同的產(chǎn)權偏好，并且在土地價值的認知上也存在著顯著差異［14］。在農(nóng)民的邏輯中，他們一方面追求土地的“經(jīng)濟最大化”，另一方面又對土地有著深深的情感依賴。由于農(nóng)村社會階層具有不同的階層特點和屬性，因此他們的土地流轉意愿與行為選擇，也是迥然不同的。而研究社會分化的大多是社會學學者，沒有注意到農(nóng)民分化對土地產(chǎn)權制度偏好的影響，沒有將農(nóng)村土地的產(chǎn)權進行細化，沒能深入分析不同的農(nóng)民階層對不同類型的土地產(chǎn)權的需求意愿，如承包權、轉讓權、抵押權等，進而影響農(nóng)村土地流轉。

總地看來，對農(nóng)村土地流轉的研究大多沒把產(chǎn)權偏好變化同農(nóng)民分化聯(lián)系起來，要么是主觀上假設農(nóng)民偏好更安全的產(chǎn)權，要么是把一部分農(nóng)民的觀點當成是全部農(nóng)民的觀點。實際上，隨著農(nóng)民的進一步分化，他們對流轉中的土地產(chǎn)權偏好也在發(fā)生變化?；诖?，本文通過對江蘇、江西兩省463份農(nóng)戶問卷調(diào)查，結合農(nóng)民分化與產(chǎn)權偏好的理論分析，實證研究農(nóng)民分化、產(chǎn)權偏好對農(nóng)村土地流轉行為選擇的影響，從理論上豐富對農(nóng)村土地流轉的研究。

1 理論分析與研究假說

1.1 理論分析

遵循“理性人”和“經(jīng)濟人”的假設，個人總是試圖并且能夠辨別和選擇對自己有利的制度安排。農(nóng)民如果有選擇制度的自由，他必然會計算他在各種制度下的成本收益，并由此形成自己的偏好，而其成本收益又取決于他自身具有的條件。在傳統(tǒng)農(nóng)村社會中，人地比例發(fā)生變化主要是由于人口的自然變遷，如生育、死亡、嫁娶等，由于幾乎所有農(nóng)民都可能遇到這些情況，農(nóng)民對定期調(diào)整土地達成共識。但隨著工業(yè)化和城市化進程的加快，農(nóng)民不斷涌入到城市和其他非農(nóng)行業(yè)，導致農(nóng)民的不斷分化。一些農(nóng)民不再是日出而作、日落而息的傳統(tǒng)小農(nóng)，他們對于土地的感情和評價也發(fā)生了變化，而這必然會影響到他們的土地產(chǎn)權制度偏好。

首先農(nóng)戶的家庭特征仍然對農(nóng)戶的產(chǎn)權偏好產(chǎn)生影響，如戶主的年齡、受教育程度、家庭人口、人口負擔率、家庭性別結構等都可能影響農(nóng)戶的產(chǎn)權偏好［15］。

農(nóng)民分化的主要特點就是職業(yè)的差別，職業(yè)差別進一步影響著不同階層的收入來源，所以分化后的農(nóng)民收入水平和收入結構出現(xiàn)了差異。改革之初，農(nóng)業(yè)是農(nóng)民收入的唯一來源，土地是農(nóng)民的安身立命之本，他們對土地的依賴性很強。現(xiàn)在農(nóng)民的收入水平不僅得到了很大程度的提高，而且收入中很大一部分是來源于非農(nóng)就業(yè)。非農(nóng)就業(yè)機會多、非農(nóng)收入比重大的農(nóng)戶可能對土地轉讓權最感興趣，而非農(nóng)就業(yè)機會少的農(nóng)戶更希望擁有長期而穩(wěn)定的土地使用權［16］。

農(nóng)民從事的職業(yè)不同，面臨的風險也不同。人們對一項收入的評價不僅取決于收入的數(shù)量值，還取決于獲得收入所面臨的風險。即使兩個職業(yè)所帶來的薪金水平相同，但由于風險不同，對農(nóng)民造成的影響也是不同的。從事風險高的職業(yè)的農(nóng)民可能和收入水平較低但沒有風險的農(nóng)民一樣依然對土地有一定的依賴性。

農(nóng)民不同階層由于其職業(yè)、文化程度、收入來源等階層構成特征的不同，必然對土地價值的認識上產(chǎn)生差異，而這種差異，具體表現(xiàn)在不同階層對土地的依賴程度上，在農(nóng)村土地流轉中，也就是對不同土地產(chǎn)權制度的偏好，表現(xiàn)為在土地流轉的途徑、方式等方面的行為選擇上存在差異。這也是農(nóng)民不同階層對待土地流轉有不同意愿和行為選擇的根本原因。

1.2 研究假說

假設1.農(nóng)民土地流轉意愿受階層意識和階層特征的影響。有學者認為，來自土地的收入在農(nóng)民收入結構中的比重，或者說，土地對農(nóng)民的重要性是一個比土地租金更為重要的影響土地流轉的因素，農(nóng)民是否愿意流轉土地不在于流轉后效率有多高，而在于土地對農(nóng)民的重要性有多高。影響土地對農(nóng)民的重要性有:農(nóng)民的人均收入;農(nóng)民的受教育程度;非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平;農(nóng)民的財富存量;人均土地數(shù)量。農(nóng)業(yè)產(chǎn)值與工業(yè)產(chǎn)值的比例與土地流轉負相關，即非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平越高，流轉越多;人均耕地面積與土地流轉正相關，即人均耕地面積越多，流轉越多;人均土地面積與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)產(chǎn)值二者之間有著高度的正相關性，這意味著在人均耕地少的地方，農(nóng)民為了更好的生活，迫不得已離開土地，發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，尋找新的出路。

假設2.不同階層意識和不同階層特征的農(nóng)民在土地流轉的行為選擇方面會有差異，這主要體現(xiàn)在土地流轉的途徑、方式等方面。不同經(jīng)濟發(fā)展程度和不同區(qū)位特征的農(nóng)民對土地流轉的反應也存在差異。

假設3.由于職業(yè)分化，收入不同的農(nóng)民各階層對土地的依賴性不盡相同，從而對不同類型的土地產(chǎn)權有著不同的偏好。主要以非農(nóng)收入為主要來源的農(nóng)民更加注重農(nóng)地的轉讓權與收益權等，而以農(nóng)業(yè)收入為主的農(nóng)民則更加注重農(nóng)地產(chǎn)權的穩(wěn)定性。由于不同階層意識和不同階層特征的農(nóng)民對土地流轉方式及土地產(chǎn)權認識不同，因此，他們對待土地問題的意愿和行為可能會進一步加速農(nóng)村社會分化和流動。

2 實證模型構建

2.1 模型選擇

分析農(nóng)民對土地流轉及產(chǎn)權偏好時，將觀點中立和不知道的樣本舍去，將因變量轉化成二分變量(同意或不同意)，可以選擇Binary Logistic回歸模型進行分析。

以因變量為yi，自變量為xi，i表示自變量編號，建立農(nóng)民分化、產(chǎn)權偏好與土地流轉之間的Binary Logistic模型:

在回歸分析時，通常進行Logit變換，得到概率的函數(shù)與自變量之間的回歸線性模型:

模型(2)中，因變量代表農(nóng)民是否選擇土地流轉。若選擇流轉，因變量取值為1;若不選擇流轉，則因變量取值為0。自變量為農(nóng)民階層特征與土地產(chǎn)權類型，如年齡、受教育程度、收入、長期承包權、轉讓權、抵押等。ε為隨機誤差項。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文所用的數(shù)據(jù)源于2007年3－4月在江蘇南京市和江西鷹潭市所做的農(nóng)戶問卷調(diào)查。本次調(diào)查采用多階段隨機抽樣加等距抽樣的方法對樣本地區(qū)發(fā)放問卷500份，回收有效問卷463份，問卷有效率達到92.6%，其中，南京市223份，鷹潭市240份。在選擇樣本點時，充分考慮了兩點:一是所選擇地區(qū)農(nóng)地流轉較多;二是當?shù)剞r(nóng)民職業(yè)多樣化。調(diào)查問卷內(nèi)容主要包括農(nóng)戶家庭基本情況、農(nóng)民階層分化、農(nóng)村土地流轉及對土地產(chǎn)權認知情況。

2.3 變量設定

各自變量的具體說明見表1。

表1 變量的說明Tab.1 Description of variables

3 模型估計結果與分析

3.1 模型運行

本文運用SPSS13.0統(tǒng)計軟件對所調(diào)查企業(yè)的相關數(shù)據(jù)進行了Logistic回歸分析。同時，用發(fā)生比OR(odds ratio)解釋模型中的變量，即Exp(B)，它表示自變量一個單位的變化，或者相對于參照類而言，發(fā)生概率的變化。模型的估計結果詳見表2。

以上統(tǒng)計檢驗結果表明，本回歸模型擬合度良好且具有較強的解釋力，回歸結果可信。

3.2 結果分析

3.2.1 農(nóng)民自身特征變量的影響

從描述農(nóng)民自身特征的變量來看，年齡、文化程度與職業(yè)類型都對農(nóng)民是否進行土地流轉有著重要影響，且分別通過了10%、5%和1%水平的顯著性檢驗。年齡變量的系數(shù)為負，說明在其他條件不變的情況下，年齡越大，越不傾向于進行土地流轉，這主要是年齡較大農(nóng)民的思想觀念相對保守，將土地作為養(yǎng)老的保障，不會輕易將土地流轉出去。文化程度變量的系數(shù)為正，說明在其他條件不變的情況下，受教育程度越高，越傾向于進行土地流轉，這主要是因為受教育程度越高，其見識閱歷越豐富，能更好地了解國家關于農(nóng)村發(fā)展的相關政策，同時，也會在非農(nóng)技能方面具有一定的優(yōu)勢。職業(yè)變量的系數(shù)為正，說明從事的職業(yè)越偏離純農(nóng)業(yè)，進行土地流轉的傾向越明顯，越注重土地的轉讓權。

表2 模型估計結果Tab.2 Results of parameter estimation

3.2.2 農(nóng)戶家庭特征變量的影響

在農(nóng)戶家庭特征變量中，農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)和土地的養(yǎng)老保障作用這兩個變量在統(tǒng)計水平上不顯著，但從回歸系數(shù)來看，家庭農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)越多，土地的養(yǎng)老保障作用越大，農(nóng)民則越不傾向于流轉土地，更注重穩(wěn)定的土地承包權。非農(nóng)收入比重和是否具有非農(nóng)就業(yè)技能兩個變量分別通過了1%和10%水平的顯著性檢驗，且回歸系數(shù)均為正，說明非農(nóng)收入比重較高的農(nóng)戶，其家庭收入主要來自于非農(nóng)收入，來自土地的收入對其影響較小，則有較強的土地流轉意識，關注土地的流轉權。具有非農(nóng)就業(yè)技能的農(nóng)民對土地流轉的意象明顯高于不具備非農(nóng)就業(yè)技能的農(nóng)民，且進行土地流轉的概率是不具備非農(nóng)就業(yè)技能農(nóng)民的1.725倍。

3.2.3 農(nóng)地流轉與產(chǎn)權認知相關變量的影響

從描述農(nóng)民對農(nóng)地流轉與產(chǎn)權認知情況的變量來看，是否具有抵押權在統(tǒng)計水平上不顯著，但從其回歸系數(shù)的正負方向可以看出，認為具有抵押權的農(nóng)民更傾向于進行土地流轉。是否具有轉讓權和地權穩(wěn)定性對產(chǎn)權偏好、土地流轉有重要影響，均通過了5%水平的顯著性檢驗，且回歸系數(shù)均為正。這表明，認為具有轉讓權的農(nóng)民進行土地流轉的概率是認為不具有轉讓權的農(nóng)民的1.354倍，此外，土地產(chǎn)權的穩(wěn)定性每提高一個單位，農(nóng)民愿意進行土地流轉的概率就會增加53.6%。

3.2.4 地區(qū)特征變量的影響

從回歸結果來看，地區(qū)虛擬變量對產(chǎn)權偏好與土地流轉的影響較為顯著，通過了10%水平的顯著性檢驗。表明南京地區(qū)的農(nóng)民進行土地流轉的概率是鷹潭地區(qū)農(nóng)民的1.686倍，這可能主要是因為南京地處東部沿海，是長三角地區(qū)的核心城市，非農(nóng)就業(yè)機會比較多，農(nóng)民的市場意識也相對比較強。

4 結論與政策含義

以上實證分析表明，在農(nóng)民階層分化背景下，在眾多影響產(chǎn)權偏好和土地流轉決策的因素中，年齡、文化程度、職業(yè)類別、非農(nóng)收入比重、是否具有非農(nóng)就業(yè)技能、是否擁有轉讓權、地權穩(wěn)定性和地區(qū)虛擬變量這六個因素對產(chǎn)權偏好、土地流轉有著顯著影響。其中，文化程度、職業(yè)類別、非農(nóng)收入比重、是否具有非農(nóng)就業(yè)技能、是否擁有轉讓權、地權穩(wěn)定性、地區(qū)虛擬變量與土地流轉呈正相關，即文化程度越高、從事職業(yè)越偏離純農(nóng)業(yè)、非農(nóng)收入比重越高、具有非農(nóng)技能、認為擁有轉讓權和較安全的地權穩(wěn)定性、非農(nóng)就業(yè)機會越多，則農(nóng)民的土地流轉傾向就越明顯，對土地產(chǎn)權的選擇也更傾向于注重轉讓權;而年齡則與土地流轉呈負相關，即年齡越大，越不傾向于進行土地流轉，更加注重長期穩(wěn)定的土地產(chǎn)權。

基于以上研究結論，可以得出如下政策含義:

第一，應強化農(nóng)民長期穩(wěn)定的土地承包權，減少土地調(diào)整頻率，使農(nóng)民對未來的土地產(chǎn)權安全性具有明確的預期。

第二，賦予農(nóng)民更加完整的土地轉讓權和抵押權，讓土地成為農(nóng)民的一種資產(chǎn)，并根據(jù)不同階層農(nóng)民的特征差異，選擇合適的流轉方式。

第三，大力發(fā)展非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，提供非農(nóng)就業(yè)機會和收入來源，滿足農(nóng)民追求不同產(chǎn)業(yè)收入最大化和不同職業(yè)興趣目標，為促進土地流轉提供物質(zhì)基礎。

第四，提高農(nóng)村勞動力文化與職業(yè)技術素質(zhì)，培育不同階層農(nóng)民獨特的資源稟賦優(yōu)勢，為農(nóng)民選擇不同職業(yè)提供技術素質(zhì)保障，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動力轉移，促進土地流轉。

第五，逐步建立和完善農(nóng)村社會保障體系，使農(nóng)村的社會保障由依靠土地轉變?yōu)橐揽可鐣Ｕ现贫?，解除農(nóng)民流轉土地使用權的后顧之憂。

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