國際法庭在跨界水資源爭端解決中的作用
——以蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目案為例

胡德勝

(西安交通大學(xué)法學(xué)院，陜西西安 710049)

國際法庭在跨界水資源爭端解決中的作用
——以蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目案為例

胡德勝

(西安交通大學(xué)法學(xué)院，陜西西安 710049)

隨著水資源的日益短缺，跨界水資源糾紛越來越多，國際法庭必將更多地參與其中。評析國際法院在解決斯洛伐克和匈牙利之間蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目案中的作用，可以發(fā)現(xiàn)國際法庭有時不能正確認(rèn)識和區(qū)分法學(xué)追求正義之理想同法律應(yīng)當(dāng)尋求消除實在爭端之間的關(guān)系。因此，水道國在解決跨界水資源爭端時，需要就是否適合選擇國際法庭作為爭端解決方式，以及如何選擇適用于解決爭端的法律作出謹(jǐn)慎而明智的選擇。

跨界水資源;爭端解決;國際法庭;蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目案

【主持人語】水是生命的起源、農(nóng)業(yè)的命脈、工業(yè)的血液，是人類社會生存和發(fā)展的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。水資源危機已成為制約世界經(jīng)濟社會發(fā)展的瓶頸。近年來，跨界河流水事糾紛頻繁，水資源矛盾突出。如何公平合理、科學(xué)高效地開發(fā)、管理、利用和保護跨界河流的水資源已成為世界各國關(guān)注的焦點。為此，《重慶大學(xué)學(xué)報社會科學(xué)版》特別約請國內(nèi)有關(guān)專家學(xué)者對這一課題進行專門深入研究，以便為國內(nèi)國際解決這一問題提供有益的參考。

【主持人簡介】黃錫生，法學(xué)博士，英國牛津大學(xué)和美國波士頓大學(xué)訪問學(xué)者，中國社會科學(xué)院博士后。重慶大學(xué)法學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師，重慶市“十一五”重點學(xué)科——環(huán)境與資源保護法學(xué)學(xué)科負(fù)責(zé)人，重慶市人文社會科學(xué)重點基地——西部環(huán)境資源法制建設(shè)研究中心主任。中國環(huán)境科學(xué)學(xué)會環(huán)境法學(xué)分會副會長，中國法學(xué)會環(huán)境資源法學(xué)研究會常務(wù)理事，西部開發(fā)法律研究委員會副主任委員，重慶市環(huán)境資源法學(xué)研究會副會長。教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃入選者，寶鋼教育基金優(yōu)秀教師，第四批重慶市高校中青年骨干教師，重慶市首批高等學(xué)校優(yōu)秀人才資助計劃入選者。已出版法學(xué)專著8部，主編教材20余部;在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文120余篇;獲省部級科研獎3項。先后承擔(dān)國家社科基金、教育部、司法部、中國法學(xué)會等課題16項。

一、蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目案爭端的背景

(一)法律意義上的主要事實［1］17－25

捷克斯洛伐克和匈牙利兩國政府經(jīng)過長期談判和反復(fù)考慮，于1977年9月16日在后者首都布達佩斯締結(jié)了“關(guān)于建設(shè)和運行蓋巴斯科夫－拉基瑪洛船閘系統(tǒng)的條約(Treaty Concerning the Construction and Operation of the Gabˇcíkovo－Nagymaros System of Locks，下稱《1977年條約》)”，該條約于次年6月30日生效。條約規(guī)定:(1)工程旨在廣泛利用作為兩國界河的多瑙河之布拉迪斯拉發(fā)－布達佩斯段的自然資源，發(fā)展兩國的水資源、能源、交通、農(nóng)業(yè)以及國民經(jīng)濟的其他部門(序言)。(2)兩國在該河段上聯(lián)合投資修建兩個船閘系統(tǒng)(一個位于捷克斯洛伐克境內(nèi)的蓋巴斯科夫，另一個位于匈牙利境內(nèi)的拉基瑪洛)，它們構(gòu)成“一個完整不可分割的工程運營系統(tǒng)(第1條第1段)”①國際法院查明該工程系統(tǒng)的主要組成部分是:(1)處于杜那克利提上游的位于捷克斯洛伐克和匈牙利兩國境內(nèi)的一座水庫;(2)位于匈牙利境內(nèi)的杜那克利提大壩;(3)位于捷克斯洛伐克境內(nèi)的溢水河道，蓋巴斯科夫船閘系統(tǒng)(含裝機能力7．2×105kW·h的水力發(fā)電站)擬建其上;(4)在溢水河道匯入主河道之處的下游，加深河道;(5)加固拉基瑪洛上游的多瑙河沿岸防洪工程;(7)位于匈牙利境內(nèi)的拉基瑪洛船閘系統(tǒng)(含裝機能力1．58×105kW·h的水力發(fā)電站);(8)加深多瑙河下游河道。。(3)兩國承諾確保多瑙河的水質(zhì)不會下降，切實履行保護自然的義務(wù)(第15、19和20條)。(4)“老多瑙河(下稱“主河道”)”仍然是兩國的邊界，其中的河水由兩國共享(第22條)。(5)工程的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范通過“共同承辦計劃”具體明確，且共同投資據(jù)此進行(第1條第4段，第4條第1段)。

根據(jù)《1977年條約》及其有關(guān)文書，捷克斯洛伐克應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)蓋巴斯科夫船閘系統(tǒng)，匈牙利則應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)杜那克利提(Dunakiliti)大壩和拉基瑪洛船閘系統(tǒng)。捷克斯洛伐克境內(nèi)工程于1978年開工，匈牙利境內(nèi)工程則于1979年開工。根據(jù)匈牙利的提議:雙方于1983年10月10日簽訂了兩份協(xié)議，決定放慢工程進度并推遲發(fā)電站投入使用的時間;1989年2月6日，雙方簽訂一份協(xié)議，決定加快項目進度。

(二)決定性的政治因素［2－4］

1．匈牙利

在匈牙利國內(nèi)，由于在環(huán)境保護方面的不同認(rèn)識和觀點，人們對該工程系統(tǒng)存在不同意見。1984年7月，民間環(huán)境保護團體多瑙河之友(Danube Circle)在匈牙利成立，反對在多瑙河上修建水電站。有幾千人在該團體的第一份請愿書上簽字。到20世紀(jì)80年代后半期，這種不同意見被賦予了政治化的含義。1988年10月，匈牙利國會投票決定繼續(xù)實施該工程系統(tǒng)，其主要原因是由于放棄的成本太高。

1989年是匈牙利歷史上風(fēng)云變幻，發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的一年。針對工程系統(tǒng)，15萬多人簽署請愿書，要求針對是否建設(shè)問題進行全民公決。持續(xù)的政治性反對活動迫使匈牙利政府在1989年5月13日決定:在主管當(dāng)局于當(dāng)年7月31日之前完成各種調(diào)查報告(特別是環(huán)境影響得到充分評價)之前暫停拉基瑪洛工程。

6月13日，執(zhí)政的匈牙利社會主義工人黨與9個反對派、7個社會團體舉行三方圓桌會議?？紤]到工程對談判的影響，匈牙利政府于7月21日決定將拉基瑪洛工程的擱置時間延長到同年10月31日，并將杜那克利提工程擱置到同日。8月28日，匈牙利各黨派達成政治協(xié)議;10月6日，匈牙利社會主義工人黨召開第14次代表大會，決定把該黨改建為“匈牙利社會黨”，并以混合經(jīng)濟、自治制度、多黨制議會基礎(chǔ)上的民主社會主義作為奮斗目標(biāo)。

10月18日，匈牙利國民議會通過憲法修正案; 23日，根據(jù)憲法修正案，“匈牙利人民共和國”改稱為“匈牙利共和國”;27日，匈牙利政府決定放棄拉基瑪洛工程，維持杜那克利提工程的現(xiàn)狀;31日，匈牙利國會投票決定完全放棄該工程系統(tǒng)。

2．捷克斯洛伐克/斯洛伐克

1986年初，捷克斯洛伐克同樣發(fā)生了科學(xué)家與環(huán)境保護組織之間針對工程系統(tǒng)事宜的贊成與反對的爭論。但是，捷克斯洛伐克政府實行嚴(yán)格的新聞審查制度，有關(guān)討論未能大量見諸媒體，也未能引起公眾普遍關(guān)注。

1989年也是捷克斯洛伐克歷史上風(fēng)云變幻、發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的一年。是年11月捷克斯洛伐克政局發(fā)生劇變，決定實行多黨議會民主和多元化政治體制。1990年3月捷克斯洛伐克國名由“捷克斯洛伐克社會主義共和國”改為“捷克斯洛伐克聯(lián)邦共和國”;4月，聯(lián)邦議會又通過決議，把國名改為“捷克和斯洛伐克共和國”;6月舉行了新的議會選舉。1992年12月31日，捷克斯洛伐克共和國解體;次年1月1日起，斯洛伐克共和國成為獨立主權(quán)國家。

盡管發(fā)生了政治上的劇變，出于國家利益的考量，無論任何黨派執(zhí)政，捷克斯洛伐克/斯洛伐克政府對項目的立場一直未變。例如，在匈牙利政府1989年5月13日決定中止項目后，捷克斯洛伐克提議締結(jié)一項單獨的條約，就“技術(shù)，運營和生態(tài)保障”事宜以及限制甚至消除峰值發(fā)電事宜做出規(guī)定。但是，該提議遭到了匈牙利的斷然拒絕。盡管雙方進行著談判，捷克斯洛伐克已經(jīng)意識到《1977年條約》將會被匈牙利單方廢除，于是開始調(diào)研解決問題的替代方案。1991年7月23日，斯洛伐克政府決定于9月開始通過臨時解決方案的建設(shè)，將蓋巴斯科夫工程付諸運行;25日，該決定得到了捷克斯洛伐克聯(lián)邦政府的批準(zhǔn);11月，斯洛伐克開始制訂一項替代的臨時解決方案(“替代方案C”)，并于1992年在其境內(nèi)開展執(zhí)行“替代方案C”所必要的一些工程。

二、國際法院的判決及其實施

(一)訴訟的提起

匈牙利認(rèn)為捷克斯洛伐克關(guān)于“替代方案C”的決定和措施對匈牙利的環(huán)境以及經(jīng)濟將帶來重大不利影響，于是在1992年2月對捷克斯洛伐克提出正式抗議。4月，歐共體出面調(diào)解無效。5月19日，匈牙利政府發(fā)出關(guān)于終止《1977年條約》和有關(guān)文書的通知。10月，捷克斯洛伐克將“替代方案C”開始付諸實施，進行封閉多瑙河的工作，并于10月23日開始截水。

是年10月23日，匈牙利以捷克斯洛伐克截引多瑙河為由而向國際法院對后者提起訴訟，但是同時承認(rèn)國際法院沒有行使管轄權(quán)的法律基礎(chǔ)。經(jīng)歐共體委員會調(diào)解，兩國于當(dāng)月28日在英國倫敦進行談判，達成了一系列臨時協(xié)議。臨時協(xié)議的主要內(nèi)容包括:將爭端提交國際法院裁決，一個由3方組成的事實調(diào)查小組就“替代方案C”于10月31日之前提交報告，以及一個由3方組成的獨立專家小組就需要采取的臨時措施提出建議。

次年4月7日，兩國在布魯塞爾簽訂了一項關(guān)于將爭端提交國際法院裁決的《特別協(xié)議》，協(xié)議于同年6月28日生效。7月2日，兩國通過聯(lián)合通報《特別協(xié)議》的方式，提起訴訟?！短貏e協(xié)議》請求國際法院基于《1977年條約》及其有關(guān)文書和“一般國際法的規(guī)則和原則以及法院認(rèn)為可以適用的其他類似條約”，裁判下列事項:(1)匈牙利是否有權(quán)中止并隨后于1989年放棄拉基瑪洛工程和蓋巴斯科夫工程中它承擔(dān)的那一部分;(2)捷克斯洛伐克是否有權(quán)于1991年11月實施“替代方案C”并于1992年10月以后將該系統(tǒng)投入運行;(3)匈牙利關(guān)于終止條約的通知有什么效果。雙方還請求法院決定它的判決所引起的法律后果，包括雙方的權(quán)利和義務(wù)。［1］10－13

(二)國際法院的審理和判決

1．國際法院的審理過程

國際法院的書面審理程序經(jīng)過了起訴、反訴、答辯共3輪辯論，分別用時10個月、7個月和6個月。最后一次提交書面材料的時間是1995年6月20日。材料共有22卷約9萬頁，重達24公斤。口頭審理程序經(jīng)過了兩輪辯論。第一輪辯論在1997年3月3日至7日、24日至27日進行。第二輪辯論在4月10日、11日、14日和15日進行。此外，國際法院還在口頭審理程序期間的4月1日至4日進行了實地考察。最后，國際法院于1997年9月25日就該案作出了判決。

2．判決主要結(jié)果［1］82－84

根據(jù)國際法院判決書，可以將判決主要結(jié)果歸納為如下9項:(1)匈牙利無權(quán)于1989年中止繼而放棄《1977年條約》和有關(guān)文書中規(guī)定的其在工程系統(tǒng)項目中應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)的部分;(2)捷克斯洛伐克有權(quán)在1991年11月著手準(zhǔn)備“替代方案C”;(3)捷克斯洛伐克無權(quán)于1992年10月將“替代方案C”付諸實施;(4)匈牙利1992年5月19日發(fā)出的終止《1977年條約》和有關(guān)文書的通知不具有終止的法律效力; (5)斯洛伐克作為捷克斯洛伐克的繼承國，自1993年1月1日起成為《1977年條約》的締約方;(6)當(dāng)事雙方必須根據(jù)當(dāng)前形勢進行善意協(xié)商，必須根據(jù)它們可能商定的形式，采取一切必要措施，確保《1977年條約》目標(biāo)的實現(xiàn);(7)除非當(dāng)事雙方另行商定，必須根據(jù)《1977年條約》制定一項聯(lián)合運營制度;(8)除非當(dāng)事雙方另行商定，匈牙利對于因其中止并放棄應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)的工程而使斯洛伐克遭受的損失，必須進行賠償;斯洛伐克對因其實施并繼續(xù)使用“替代方案C”而對匈牙利造成的損失，應(yīng)當(dāng)予以賠償;(9)雙方必須根據(jù)《1977年條約》和有關(guān)文書的有關(guān)規(guī)定，結(jié)清工程建設(shè)和運營賬目。

3．匈牙利的訴訟目標(biāo)實現(xiàn)狀況

經(jīng)過分析不難發(fā)現(xiàn)，通過國際法院的審理和判決，匈牙利實現(xiàn)了下列7項訴訟目標(biāo):(1)拉基瑪洛大壩無需修建;(2)不再有峰期運行;(3)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施，確保主河道及其支流獲得足夠的水量; (4)蓋巴斯科夫船閘系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)以一種環(huán)境上可持續(xù)的模式運行;(5)匈牙利對水流享有主權(quán)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)確保其合理和公平地獲得流量;(6)替代方案是并且在達成新的協(xié)議之前一直是違法的，斯洛伐克必須賠償由此所造成的一切損失;(7)現(xiàn)行單方運行機制必須由基于雙方協(xié)議的一種機制所代替，但是并不是必須共同運行。

表面看來，由于主要判決結(jié)果第一項，匈牙利有4項訴訟目標(biāo)未能實現(xiàn)，即:(1)所有流量都返回到主河道(也即停運拉基瑪洛大壩);(2)恢復(fù)構(gòu)成兩國界河河段的國際航行;(3)承認(rèn)匈牙利有權(quán)于1989年中止繼而放棄《1977年條約》和有關(guān)文書中規(guī)定的在工程系統(tǒng)項目中應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)的部分;(4)正式而徹底地終止《1977年條約》。但是，由于主要結(jié)果之六、七、八和第九項都需要獲得匈牙利的同意，因此，從實質(zhì)內(nèi)容上分析，匈牙利這4項目標(biāo)無疑在實際上得到相當(dāng)程度的實現(xiàn)。

(三)國際法院判決的落實［2，4－6］

看似由于主要判決結(jié)果第一項而從基礎(chǔ)上取得勝利的斯洛伐克，為了落實判決主要結(jié)果之六、七、八和第九項而不得不積極主動。雙方進行的談判活動主要有以下幾方面。

1．1997年10月至1998年3月

兩國代表團經(jīng)過談判，起草了一份框架協(xié)議草案。根據(jù)協(xié)議草案，將在拉基瑪洛或者皮利斯瑪羅特(Pilismarót)修建一座大壩，同蓋巴斯科夫共同構(gòu)成一個完整的工程系統(tǒng)，兩國共同運營該工程系統(tǒng)。斯洛伐克政府于1998年3月10日批準(zhǔn)了該協(xié)議草案。由于該協(xié)議草案實際上是《1977年條約》的翻版，從實質(zhì)上根本拋開或者說廢除了國際法院的判決，從而招致了匈牙利國內(nèi)部分公眾的激烈反對以及反對派的猛烈抨擊。3月初，約2萬人在匈牙利國會外游行抗議，執(zhí)政聯(lián)盟中的小黨派也提出反對，而反對派則以此作為競選議題。迫于壓力，匈牙利政府于當(dāng)月5日決定將作出最終決定的時間推遲至當(dāng)年12月，并且根據(jù)詳細(xì)科學(xué)考察的結(jié)果而定。然而，執(zhí)政聯(lián)盟在當(dāng)年4月的議會選舉中敗北，而且部分原因就是由于協(xié)議草案。匈牙利新政府的立場是:廢除協(xié)議草案，談判只涉及向老河道的返回流量問題，而修建大壩不在談判之列。接著，出于外交上的考慮，為了緩和同斯洛伐克的關(guān)系，新政府后來對國際法院判決的解釋是:判決并沒有要求修建大壩，而斯洛伐克方面則根據(jù)判決認(rèn)為需要修建大壩。

2．1998年11月至2002年4月

由于新的匈牙利代表團堅持按照匈方所理解的國際法院判決的精神——判決并沒有要求修建大壩——進行談判，談判不能取得任何進展。1998年9月3日，斯洛伐克以匈牙利不愿意履行法院判決為由，訴至國際法院，請求法院作出附加判決，從而尋求強行同匈牙利簽訂1998年框架協(xié)議草案。在匈牙利答辯后，由于新選舉產(chǎn)生的斯洛伐克政府更愿意通過雙邊談判解決問題，國際法院訴訟程序停止，雙方繼續(xù)進行談判。

1999年12月，應(yīng)斯洛伐克的請求，匈牙利提供了大約1 000頁的材料;材料包括匈牙利單方起草的一份條約草案和關(guān)于待論證的替代方案的詳細(xì)技術(shù)建議。2000年12月，斯洛伐克基本拒絕了匈牙利的替代方案建議，并希望回到《1977年條約》項下的工程系統(tǒng)上來。

到了2001年，鑒于全體談判會議一直沒有成果，雙方代表團決定成立法律、環(huán)境－技術(shù)和經(jīng)濟3個工作組，由工作組先就具體問題進行磋商。然而，環(huán)境－技術(shù)工作組經(jīng)過6次會議后才于次年4月就談判要點達成協(xié)議，法律工作組和經(jīng)濟工作組至今都未就談判要點達成協(xié)議。

2002年，匈牙利和斯洛伐克分別舉行大選，談判停止。

3．2004年4月至今

2004年4月，3個工作組的談判恢復(fù)進行，斯洛伐克代表團向匈牙利代表團遞交了一份名為“斯洛伐克共和國政府代表團關(guān)于如何基于國際法院判決實現(xiàn)《1977年條約》目標(biāo)的全面立場”的文件。雙方計劃于2005年12月完成工作組談判程序，2006年1月完成對全體談判會議的報告。但是，計劃并未實現(xiàn)。2006年12月，斯洛伐克又提出了一份關(guān)于實施國際法院判決的協(xié)議草案。2007年，雙方同意進行戰(zhàn)略性環(huán)境影響評價，由兩國專家和國際專家參與，于2009年完成評價報告。至今，對于國際法院判決的實施，雙方仍無任何實質(zhì)性進展。

三、關(guān)于國際法院在蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目爭端解決中的作用評析

國際法院關(guān)于蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目案的判決作出后，學(xué)術(shù)界(特別是環(huán)境與資源保護法領(lǐng)域)有許多贊美之聲，主要是贊美判決對可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護優(yōu)先、跨界水資源合理公平利用、環(huán)境影響評價這些原則或者制度的法律地位的確立［7－9］。然而，從判決的實際落實情況看，國際法院的這一判決并沒有起到解決爭端的任何實際作用。究其原因，筆者認(rèn)為，作為解決實在國際爭端的國際法院，在本案中沒有能夠正確認(rèn)識和區(qū)分法學(xué)追求正義之理想同法律應(yīng)當(dāng)尋求消除實在爭端之間的關(guān)系，從而作出了矛盾、模糊且基本上不可能落實的判決。

第一，國際法院判決混淆了法律原則和法律規(guī)則。自從邊沁(Jeremy Bentham)于18世紀(jì)將國際法定義為“調(diào)整國家之間關(guān)系的規(guī)則的整體”之后［10］，這一概念在西方基本上沒有發(fā)生大的變化②例如，純粹法學(xué)鼻祖凱爾森將國際法稱為“調(diào)整國家在其相互交往中的行為的規(guī)則的整體”(Hans Kelsen，Principles of International Law，The Lawbook Exchange，Ltd．，2003，p．3．)。在《奧本海國際法》(第7版)和《奧本海國際法》(第8版)中，國際法被定義為“各國認(rèn)為在它們彼此交往中有法律的拘束力的習(xí)慣和條約規(guī)則的總體”(［英］勞特派特修訂，中國人民外交學(xué)會編譯委員會編譯《奧本海國際法》(上卷·第一分冊)，1954年版，第3頁;［英］勞特派特修訂，王鐵崖、陳體強譯《奧本海國際法》(上卷·第一分冊)，商務(wù)印書館1981年版，第3頁)。在《奧本海國際法》(第9版)中，國際法的定義是“對國家在他們彼此往來中有法律拘束力的規(guī)則的總體”(［英］詹寧斯、瓦茨修訂，王鐵崖等譯《奧本海國際法》(第一卷·第一分冊)，中國大百科全書出版社1995年版，第3頁)。。中國已故國際法泰斗王鐵崖先生認(rèn)為，“為了對國際法有一個初步的概念，把國際法看作主要是國家之間的關(guān)系的有法律拘束力的原則、規(guī)則和制度的總體，也就夠了”［11］2。他的這一觀點為國內(nèi)主要權(quán)威國際法學(xué)者所認(rèn)可③例如，在梁西主編的《國際法》(修訂第2版)中，“國際法是在國際交往中形成的，用以調(diào)整國際關(guān)系(主要是國家間關(guān)系)的，有法律約束力的各種原則、規(guī)則和制度的總稱”(梁西主編:《國際法》，武漢大學(xué)出版社2003年版，第3頁)。在邵津主編的《國際法》中，國際法“是指調(diào)整國際法主體之間、主要是國家之間關(guān)系的，有法律拘束力的原則、規(guī)則和制度的總體”(邵津主編《國際法》(第3版)，北京大學(xué)出版社和高等教育出版社2008年版，第1頁)。?？梢哉J(rèn)為，從理論上講，國際法在形式上由規(guī)則構(gòu)成。然而，規(guī)則又有其分類和/或由其部分形成某種制度。就“原則”與“規(guī)則”的關(guān)系而言，“原則”的核心意項是指根本“規(guī)則”。進而，作為任何一個法律體系的基礎(chǔ)，原則的作用在于被認(rèn)為是解釋、執(zhí)行和發(fā)展各種具體法律規(guī)則的指引④拉茲認(rèn)為，法律原則具有解釋規(guī)則的基礎(chǔ)、變更規(guī)則的根據(jù)、規(guī)則中特殊例外的基礎(chǔ)、解決特定的案件以及制定新規(guī)則的根據(jù)這5種功能。參見Joseph Raz，“Legal Principles and the Limits of Law”，The Yale Law Journal，Vol．81(19772)，pp．839－842．。然而，原則在3個方面不同于規(guī)則［12］100。首先，規(guī)則的適用是常態(tài)的。如果一起案件符合適用某項規(guī)則的條件，那么就必須適用該項規(guī)則。也就是說，它具有決定性。相反，原則卻具有“重量性”或者重要方面的性質(zhì)和意義。其次，規(guī)則明確應(yīng)當(dāng)遵循的行為路徑或者應(yīng)當(dāng)避免的行為路徑;相反，原則是用于闡述價值的，因而通常并不指明具體的行為路徑。最后，原則可以驗證規(guī)則的正當(dāng)性，反之，則不然。對于法律的基本原則同規(guī)則之間的差異而言，更是如此，因為基本原則是一種法律體系的最后原則，從之而引申出所有其他原則。

同其他法律原則一樣，可持續(xù)發(fā)展具有相對不確定性的特質(zhì)，在應(yīng)用方面具有的是方法論上的價值，而非直接適用的功能。盡管一些國際法學(xué)家試圖提出的強行法規(guī)則的例子中有不少是有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的，但均未指出可持續(xù)發(fā)展就是國際強制法規(guī)則［13］。而且，正如一些批評者所指出的，“可持續(xù)發(fā)展”一詞的含義過于寬泛、模糊，在一定程度上等于“什么也沒有講”，容易產(chǎn)生專制集權(quán)主義下行政管理的弊端［14－16］。就法律屬性而言，盡管“可持續(xù)發(fā)展是具有強行法性質(zhì)的一項國際法原則”，但是它“在本質(zhì)上是一般性原則，而不是適用于具體的、特殊的案件或解決實際沖突的具體的和實際的規(guī)則”［13］。對判決進行分析后不難發(fā)現(xiàn)，國際法院雖然強調(diào)新產(chǎn)生的環(huán)境規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的強行性，但是卻并沒有列出具體的環(huán)境規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，更談不上證明它們的存在。

第二，國際法院判決未能正確認(rèn)識強制性規(guī)則同任意性規(guī)則之間的關(guān)系。為了尋求環(huán)境保護與社會經(jīng)濟發(fā)展之間的平衡，落實可持續(xù)發(fā)展的理念和原則，預(yù)防或者減輕具體項目或者決策對環(huán)境的不良影響，源于美國1969年《國家環(huán)境政策法》環(huán)境影響聲明(Environmental Impact Statement)制度的環(huán)境影響評價(Environmental Impact Assessment)，已經(jīng)成為一項既在許多國際法律與政策文件中得到運用又在絕大多數(shù)國家國內(nèi)法中獲得確立的制度。但是，就國際法和國內(nèi)法中關(guān)于環(huán)境影響評價的規(guī)定來看，在兩個主要法律問題上存在爭議，即對項目進行環(huán)境影響評價是程序性規(guī)則還是實體性規(guī)則，是強制性規(guī)則還是任意性規(guī)則。例如，在環(huán)境影響評價制度發(fā)源地的美國，由于環(huán)境影響聲明制度對社會經(jīng)濟發(fā)展的制約過大，更為普遍適用的是環(huán)境評價(Environmental Assessment)制度。因為根據(jù)環(huán)境評價制度，對一項項目或者決策的環(huán)境評價可以就該項目或者決策是否具有重大環(huán)境影響作出決定，而對于那些不具有重大環(huán)境影響的項目或者決策，則無需啟動環(huán)境影響聲明程序。在有人以沒有依法進行環(huán)境影響聲明為由而提起審查請求或者訴訟時，美國政府主管機構(gòu)經(jīng)常以環(huán)境評價的結(jié)果進行抗辯，而且抗辯在絕大多數(shù)情況下得到了支持［17］124－132。遺憾的是，在本案中，國際法院卻將環(huán)境影響評價視為強制性的實體性規(guī)則對待，這對斯洛伐克不利之判決主要結(jié)果之三和之六的作出，應(yīng)該說具有某種決定性的作用。

具有些許諷刺意味的是，在2010年4月20日就阿根廷和烏拉圭之間的烏拉圭河畔帕爾普造紙廠糾紛案作出的判決中，國際法院也不得不承認(rèn)一般國際法并沒有對環(huán)境影響評價的范圍和內(nèi)容作出明確規(guī)定，并認(rèn)為“對于每一種情況所要求的環(huán)境影響評價的特定內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)由每一個國家考慮擬議開發(fā)項目的性質(zhì)和規(guī)模及其對環(huán)境的可能不利影響以及在進行該評價時履行謹(jǐn)慎義務(wù)的需要，在其國內(nèi)法或者在項目授權(quán)程序中作出決定”［18］61。

第三，國際法院判決完全忽視了影響當(dāng)事國匈牙利立場的、具有決定性作用的政治因素。從爭端的實際起因看，是匈牙利國內(nèi)政治黨派利用國內(nèi)部分民眾特別是個別環(huán)境保護團體反對工程系統(tǒng)的情緒而將之政治化的結(jié)果。從尋求國際法院判決的落實而至今未能落實的過程看，政治因素始終是導(dǎo)致雙方不能達成協(xié)議的決定性因素。凡是尋求公正落實法院判決的匈牙利政府，其主要執(zhí)政派別必然在選舉中敗北。

第四，國際法院判決沒有合理考慮判決的執(zhí)行事宜。判決結(jié)果之六、七、八和九項的落實，需要以雙方當(dāng)事國的協(xié)議為基礎(chǔ)?？峙逻B最愚蠢的人都能夠看得出來，如果斯洛伐克同匈牙利之間不能達成協(xié)議，那么該4項判決就永遠無法落實。研究表明，本案判決是國際法院所作判決中非常少有的沒有得到落實的判決之一［19］。對于遭受重大物質(zhì)損失的斯洛伐克而言，顯然，國際法院的判決無疑是一紙空文。這對于負(fù)有解決實際爭端責(zé)任的國際法院來說，作出這4項判決顯然是其極不負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)。

正如有學(xué)者在研究國際法院判決落實問題時所總結(jié)的，由于判決的矛盾和模糊，造成當(dāng)事國雙方對判決的理解嚴(yán)重對立:斯洛伐克將判決視為尚方寶劍，從而堅持實施《1977年條約》;而針鋒相對的是，匈牙利認(rèn)為，法院并沒有決定必須修建大壩，而且判決使用的大量規(guī)范性環(huán)境語言可以用以支持這種理解［19］。由于能否在匈牙利境內(nèi)修建大壩基本上取決于匈牙利的環(huán)境保護主義者以及利用環(huán)境保護主義者的政治派別，可以預(yù)見，這一判決對解決本案爭端的作用幾乎為零，除非國際法院在進一步的判決中對本判決作出實質(zhì)性的修正［20］。

第五，國際法院以及雙方訴訟團隊人員組成的濃厚學(xué)術(shù)背景是導(dǎo)致這一結(jié)果的主要因素。眾所周知，國際法院的法官絕大多數(shù)都是具有頗深國際法學(xué)術(shù)造詣的專家，這也是由《國際法院規(guī)約》第2條關(guān)于法官任職資格條件的規(guī)定所決定的。該條規(guī)定:“法院以獨立法官若干人組織之。此項法官應(yīng)不論國籍，就品格高尚并在各本國具有最高司法職位之任命資格或公認(rèn)為國際法之法學(xué)家中選舉之?！?/p>

在雙方的訴訟團隊中，認(rèn)真的研究者不難發(fā)現(xiàn)重量級國際法學(xué)術(shù)精英的身影。從匈牙利的訴訟團隊中，可以看到國際法學(xué)界的領(lǐng)軍人物詹姆斯·克勞福德(James Crawford)先生(劍橋大學(xué)惠威爾國際法講座教授、勞特派特國際法研究中心主任)、皮埃爾－瑪麗·迪普伊(Pierre－Marie Dupuy)先生(巴黎第二大學(xué)教授、巴黎國際問題研究所主任)、菲利浦·桑茲(Philippe Sands)先生(倫敦大學(xué)國際法教授、約克大學(xué)全球法學(xué)講座教授、國際頂尖級國際環(huán)境法專家)是團隊的顧問兼律師。而在斯洛伐克的訴訟團隊中不難發(fā)現(xiàn)，聯(lián)合國國際法委員會成員瓦茨拉夫·米庫爾卡(Vaclav Mikulka)博士是共同代理人、顧問兼律師，聯(lián)合國國際法委員會前委員德里克·W·鮑伊特(Derek W Bowett)先生(劍橋大學(xué)惠威爾國際法名譽教授)是團隊的顧問，聯(lián)合國國際法委員會前委員斯蒂芬·C·麥卡弗里(Stephen C Mc－Caffrey)先生(聯(lián)合國《國際水道非航行使用法條文(草案)》特別報告人、美國太平洋大學(xué)國際法教授、國際頂尖級國際水法專家)、聯(lián)合國國際法委員會前委員阿蘭·佩萊(Alain Pellet)先生(巴黎第十大學(xué)教授、巴黎政治研究所教授)是團隊的顧問兼律師。無疑，3方深厚學(xué)術(shù)氛圍的相互結(jié)合和影響對本案這一理想化卻不能實現(xiàn)的判決的形成，產(chǎn)生了一定程度的重大乃至決定性的影響。

四、關(guān)于對待跨界水資源爭端中國際法庭解決機制的若干思考

著名國際法學(xué)家、國際法院前法官和前院長羅伯特·詹寧斯(Robert Jennings)先生在1996年慶祝國際法院成立50周年時曾經(jīng)提出這樣一個問題:“國際法院的判決在法律上具有拘束力，但是，它們在事實上確實［能夠］解決問題嗎?”［21］國際法院對蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目案的審理和判決以及判決落實情況告誡那些具有潛在跨界水資源爭端的國家，國際法庭解決機制并不一定是解決爭端的切實有效途徑，判決或者裁決留下的很可能是無休止的、看不到任何結(jié)果的談判，乃至對感情、人生的浪費或者摧殘。反思國際法院在蓋巴斯科夫－拉基瑪洛項目爭端解決中的作用，筆者認(rèn)為，對于國際法庭解決機制在跨界水資源爭端中的作用，需要注意以下4點。

第一，需要充分考慮國際法庭及其裁決組成成員將缺乏操作性的、具有相對不確定性的所謂法律原則，特別是習(xí)慣國際法上的法律原則、規(guī)則或者制度適用于具體案件的可能性。如有這種可能性，尤其是在可能性較大的情形下，則不宜將有關(guān)爭端交由其裁決。因為這等于將自己的命運交由不負(fù)責(zé)任的第三人掌握。

第二，對于政治性背景或者因素較強的爭端，不宜提交國際法庭解決。國際法庭考慮的往往只是或者基本只是具有法律性質(zhì)的事實。但是，法律與政治在許多情形下是直接相關(guān)的，政治因素有時能夠決定可以證明的法律事實的存在與否以及性質(zhì)。因此，對于此類爭端，國際法庭可能會作出并不公正或者并不適宜的裁判。

第三，只有在條約的條文和條款規(guī)定明確、具體、無歧義且具有可操作性的情形下，才可以考慮將爭端提交國際法庭裁決，而且應(yīng)當(dāng)要求國際法庭只能適用當(dāng)事方都無爭議的它們之間所締結(jié)的條約，切不可籠統(tǒng)地允許國際法庭適用所謂的“一般國際法的規(guī)則和原則以及法院認(rèn)為可以適用的其他類似條約”。例如，根據(jù)1997年《聯(lián)合國國際水道非航行使用法公約》第5條，在決定公平合理利用時，對有關(guān)衡量因素的取舍大權(quán)是掌握在水道國手中。如果允許國際法庭無限制地適用公平合理利用原則，無疑是水道國將決定權(quán)拱手讓與他人。

第四，1997年《聯(lián)合國國際水道非航行使用法公約》不僅是一項存在重大爭議的公約，而且在實體內(nèi)容上只是一項框架性的條約［22］188。例如，前述第5條關(guān)于公平合理利用原則的規(guī)定，只是為水道國提供了應(yīng)當(dāng)如何作出決策的框架。但是，公約關(guān)于國際法院強制管轄的規(guī)定卻與公約實體內(nèi)容的框架性質(zhì)有悖。對此，水道國在將有關(guān)爭端提交國際法庭裁決時應(yīng)當(dāng)給予足夠的重視。

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The Role of International Tribunal in Settling Disputes on Transboundary Water Resources: Taking Case Concerning the Gabˇcí kovo-Nagymaros Project as a Case Study

HU De－sheng
(School of Law，Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710049，P．R．China)

With the increasing shortage of water resources，transboundary water disputes will be more and more，international tribunals will be more involved．Analyzing the role of the International Court of Justice in settling the Case Concerning the Gabˇcíkovo－Nagymaros Project between Slovakia and Hungary，one may find that the tribunals sometimes can not correctly understand and distinguish the relationship between the pursuit of the ideals of justice in the science of law and the law's seeking elimination of the concrete disputes．Therefore，in addressing a transboundary water dispute，the watercourse State should make careful and wise choices when making a decision of whether choosing an international tribunal as a method of dispute resolution，as well as how to choose the applicable law employed in settling the dispute．

transboundary water resources;dispute settlement;international tribunal;Case Concerning the Gabˇcíkovo－Nagymaros Project

DF969

A

1008－5831(2011)02－0001－07

(責(zé)任編輯 胡志平)

2011－02－26

教育部社科研究基金規(guī)劃項目“基于水資源可再生能力的我國生態(tài)系統(tǒng)保護機制研究”(10YJAZH027);中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助

胡德勝(1965－)，男，河南汲縣人，北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士，英國鄧迪大學(xué)哲學(xué)博士，西安交通大學(xué)法學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師，主要從事國際法和比較法、環(huán)境資源能源法律與政策研究。