對外開放與工業(yè)行業(yè)能源技術(shù)效率——基于隨機(jī)前沿模型的分析

熊妍婷，黃 寧

(廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門 361005)

對外開放與工業(yè)行業(yè)能源技術(shù)效率
——基于隨機(jī)前沿模型的分析

熊妍婷，黃 寧

(廈門大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門 361005)

提高能源利用效率是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，對外開放通過貿(mào)易、投資等渠道影響我國能源利用技術(shù)水平。通過設(shè)定帶非效率影響的隨機(jī)前沿函數(shù)，利用非平衡面板數(shù)據(jù)和聯(lián)立的最大似然估計法，對1999-2008年中國34個工業(yè)行業(yè)的能源技術(shù)效率進(jìn)行測度，分析對外開放對其的影響機(jī)制，發(fā)現(xiàn)我國工業(yè)行業(yè)整體的能源技術(shù)效率不斷提高，但不同要素密集型工業(yè)行業(yè)間存在顯著差異，而對外貿(mào)易依存度和外資參與度水平的加深對我國工業(yè)行業(yè)的能源技術(shù)效率起著積極的促進(jìn)作用。

能源技術(shù)效率；對外開放；隨機(jī)前沿分析；行業(yè)分析

一、引言

近年來，中國在成為貿(mào)易大國和世界工廠的同時，能源消耗問題日益引起國內(nèi)外的廣泛關(guān)注。2009年我國一次能源消費(fèi)總量達(dá)28.5億噸標(biāo)煤，年燃燒排放CO2超過美國，成為世界第一碳排放大國。我國對外開放的不斷深化對能源消耗產(chǎn)生兩方面的影響：從量的角度，對外開放使得我國通過貿(mào)易方式向世界出口了大量隱含在商品里的能源，加大了能源消費(fèi)，也加劇了能源資源短缺；從質(zhì)的角度，對外開放通過外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)、國際競爭效應(yīng)、對進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)和能源價格變化的影響、國際技術(shù)貿(mào)易等途徑影響著能源利用效率。現(xiàn)有一些研究考察了能源消費(fèi)總量與對外開放之間的聯(lián)系，而科學(xué)合理地利用能源、提高能源利用效率是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)增長，保障可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑。與農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等部門相比，我國工業(yè)部門的能源消費(fèi)量占比在近10年一直維持在70%左右，是能源消費(fèi)的主力軍，因此從質(zhì)的角度研究對外開放對我國工業(yè)行業(yè)能源利用效率的影響具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來國內(nèi)學(xué)者開始研究對外開放對我國能源利用效率的影響。大多數(shù)研究從區(qū)域?qū)用嫣接憙烧叩淖饔脵C(jī)制，如史丹(2002)利用能源消耗強(qiáng)度指標(biāo)指出對外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)體制是導(dǎo)致中國能源利用效率顯著改善的三個主要因素;[1]魏楚、沈滿洪(2007)認(rèn)為，在全國層面上對外開放對我國能源利用效率產(chǎn)生了負(fù)面影響。[2]而從行業(yè)層面出發(fā)的相關(guān)研究較少，丁剛（2007）用中國2001-2005年行業(yè)數(shù)據(jù)的測算表明，以FDI為載體的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移加大了中國工業(yè)能源消耗總量，但國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并—沒有加大中國的能源消耗強(qiáng)度，而是總體上優(yōu)化了中國工業(yè)的能源消耗結(jié)構(gòu)，抑制了中國工業(yè)能源消耗強(qiáng)度;[3]李未無（2008）利用1999-2005年中國35個工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)探討對外開放對我國能源利用效率的影響，認(rèn)為對外開放對我國能源利用效率的提高具有積極影響;[4]張少華（2009）在闡述經(jīng)濟(jì)全球化的含義和構(gòu)建經(jīng)濟(jì)全球化的指數(shù)基礎(chǔ)上，基于33個工業(yè)行業(yè)1998-2005年的面板數(shù)據(jù)，采用PCSE穩(wěn)健估計發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)全球化顯著提高了我國能源利用效率，同時技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、要素稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也對能源利用效率產(chǎn)生不同的影響。[5]

但已有研究還存在以下兩方面的不足：

（1） 能源效率的測算指標(biāo)

能源效率可從經(jīng)濟(jì)和技術(shù)兩方面衡量，而這兩類指標(biāo)存在本質(zhì)的差別，前者指用相同或者更少的能源獲得更多產(chǎn)出，如能耗強(qiáng)度、能源生產(chǎn)率等；后者則指由于技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、管理的改善來減少特定能源的使用，如技術(shù)效率等。能源生產(chǎn)率這一類指標(biāo)只是衡量了能源投入與產(chǎn)出之間的一個比例關(guān)系，并沒考慮其他投入要素所產(chǎn)生的影響，而在生產(chǎn)中，最后的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是和所有的投入要素相關(guān)聯(lián)的，僅僅將能源與產(chǎn)出比值測度能源利用效率存在很大的局限性。[6-7]

目前國內(nèi)研究能源效率的文獻(xiàn)絕大多數(shù)采用能源生產(chǎn)率等衡量能源效率，本文根據(jù)技術(shù)效率的含義，采用能源技術(shù)效率（定義為單位能耗產(chǎn)出的實(shí)際值與最優(yōu)值的比率）來衡量能源利用水平，以真正反映技術(shù)層面上的能源效率提升與否。

（2） 研究方法

現(xiàn)有文獻(xiàn)對能源效率的測定及影響因素分析大多基于非參數(shù)估計的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA——Data Envelopment Analysis），而在技術(shù)上更具優(yōu)勢的隨機(jī)前沿分析方法(SFA——Stochastic Frontier Analysis)并沒有得到廣泛的采用。從技術(shù)上而言，SFA在測算技術(shù)效率水平和影響技術(shù)效率因素方面比DEA具有更多優(yōu)勢，最重要的是，在確定效率前沿的時候它可以把隨機(jī)因素的影響分離出來，相對而言不易受到個別不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)點(diǎn)的影響。另外，在技術(shù)上DEA方法是“兩步法”，即先測出能源技術(shù)效率，再分析影響因素，因此不如SFA的“一步法”嚴(yán)謹(jǐn)。

鑒于上述不足，本文擬設(shè)定帶非效率影響的隨機(jī)前沿函數(shù)并利用中國34個工業(yè)行業(yè)1999-2008年的非平衡面板數(shù)據(jù)和聯(lián)立的最大似然估計法，對我國對外開放影響各工業(yè)行業(yè)能源技術(shù)效率的效應(yīng)進(jìn)行估計和分析。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)處理

（一）模型設(shè)定

本文的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)是以Battese和Coelli（1995）提出的適用于面板數(shù)據(jù)并包含技術(shù)非效率影響的隨機(jī)前沿模型為基礎(chǔ)。[8]該模型的特點(diǎn)之一是，它在設(shè)定隨機(jī)前沿函數(shù)時明確包括了非效率因素的影響，從而克服了先前文獻(xiàn)研究中將非效率的影響脫離隨機(jī)前沿函數(shù)的設(shè)定而產(chǎn)生的偏誤。此外，由于該模型是對面板數(shù)據(jù)的分析，因此可以同時在行業(yè)層面和時間層面上考察非效率的影響。本文采用Coelli（1996）編寫的Frontier4.1程序?qū)ο率瞿Ｐ瓦M(jìn)行聯(lián)立的最大似然法估計。具體聯(lián)立模型設(shè)定如下：

式（1）代表對外開放對中國工業(yè)行業(yè)能源技術(shù)效率影響的隨機(jī)前沿方程，它采用了納入能源要素的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。其中yit=Yit/Eit、Eit、Kit、Lit分別表示第i工業(yè)行業(yè)第t年的單位能耗產(chǎn)出、能源消耗量、資本存量、勞動力投入；β0是截距項(xiàng)，β1+1、β2和β3分別為能源、資本和勞動的產(chǎn)出彈性；Vit是隨機(jī)誤差項(xiàng)，Uit是一個非負(fù)的隨機(jī)變量，它表示在給定的各產(chǎn)出和準(zhǔn)投入水平下的非技術(shù)效率，它的分布是正態(tài)分布N(uit的大于0的部分，其均值uit由式（2） 定義。

式（2）為單位能耗產(chǎn)出的非效率影響方程，表明單位能耗產(chǎn)出的非效率受對外貿(mào)易依存度和外資參與度等因素的影響。δ0、δ1和δ2是待估參數(shù)，變量(TRADE/GIOV)it、(FIAV/IAV)it分別代表第i工業(yè)行業(yè)第t年進(jìn)出口貿(mào)易額占該工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值的比重，及該工業(yè)行業(yè)外商投資企業(yè)的工業(yè)增加值占全部工業(yè)行業(yè)工業(yè)增加值的比重。

隨機(jī)前沿模型的方差參數(shù)可以表示為：

式（3）表示非效率影響的方差是總誤差方差的構(gòu)成比例，其中，該參數(shù)是判定是否要包含非效率影響因素方程（即式（2））的重要指標(biāo)，越接近1說明非效率方程的設(shè)定越合理。式（4）為第i工業(yè)行業(yè)第t年的單位能耗產(chǎn)出的能源技術(shù)效率，在給定產(chǎn)出和準(zhǔn)固定投入的情況下，其可定義為單位能耗產(chǎn)出的實(shí)際值和理論值的比例。理論值是指當(dāng)uit=0時的單位能耗產(chǎn)出，即能源的利用率是完全有效的，不存在非效率的影響。能源技術(shù)效率TE取值在0和1之間，越接近于1效率越高。

（二）數(shù)據(jù)來源及說明

1.不同要素密集行業(yè)的確定

本文選取1999-2008年中國34個工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，采用資源集約度產(chǎn)業(yè)分類方法，將選取的34個工業(yè)行業(yè)分成表1所示的三類：資源密集型、勞動密集型和資本密集型（技術(shù)密集型行業(yè)歸入資本密集型行業(yè)）。

表1 不同要素密集工業(yè)行業(yè)分類

2.數(shù)據(jù)來源及說明

（1）單位能耗產(chǎn)出（yit）的度量：采用分行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與能源消費(fèi)量的比值，數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》，其中分行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值按照1998年工業(yè)行業(yè)的不變價格進(jìn)行換算，能源消費(fèi)量以萬噸標(biāo)煤為單位。

（2）能源投入（Eit）的度量：采用各年分行業(yè)能源消費(fèi)量，數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份《中國統(tǒng)計年鑒》，單位為萬噸標(biāo)煤。

（3）資本投入（Kit）的度量：目前的統(tǒng)計資料中沒有對各工業(yè)行業(yè)資本存量進(jìn)行專門的統(tǒng)計。本文以王玲（2004）[9]估算的1998年各工業(yè)行業(yè)的資本存量為基期數(shù)據(jù)，計算了1999-2008年我國34個工業(yè)行業(yè)的資本存量。估算過程中需用到的固定資產(chǎn)原值來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》。

資本存量的具體計算步驟如下：第一步，把1998年各工業(yè)行業(yè)基期資本存量分為建筑資產(chǎn)和設(shè)備資產(chǎn)兩類（黃永峰，2002）；[10]第二步，根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》固定資產(chǎn)投資建筑和設(shè)備比重，將1999-2009各年固定資本形成凈值分為建筑和設(shè)備兩類；第三步，采用1999-2009年《中國統(tǒng)計年鑒》固定建筑和設(shè)備兩類資產(chǎn)投資價格指數(shù)獲得建筑和設(shè)備固定資本形成凈值，以1998年不變價格進(jìn)行折算；第四步，假設(shè)1999-2009年各行業(yè)設(shè)備和建筑的折舊率分別為2.44%和8.99%（Wu和Xu，2002)，[11]計算中國各工業(yè)行業(yè)建筑和設(shè)備的固定資本存量凈值，匯總得各行業(yè)固定資本存量凈值；第五步，將基期資本存量加上每年固定資產(chǎn)存量凈值，即得各工業(yè)行業(yè)1999-2009年的資本存量值。表2僅列示個別年份估算的資本存量數(shù)據(jù)。

表2 中國34個工業(yè)行業(yè)資本存量的估算數(shù)據(jù)（1998年為基期） （單位：億元）

（4）勞動力投入（Lit）的度量：采用各工業(yè)行業(yè)歷年年均從業(yè)人數(shù)，數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》。

（5）對外貿(mào)易額（TRADEit）的度量：現(xiàn)有的統(tǒng)計資料沒有分行業(yè)進(jìn)出口總額的數(shù)據(jù)，本文以《中國統(tǒng)計年鑒》使用的中國工業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（CICC） 為基準(zhǔn)，參考盛斌（2002） 的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，[12]整理出如表3所示的中國工業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)關(guān)系，并以聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，匯總得到我國34個工業(yè)行業(yè)1999-2008年的進(jìn)出口額。

（6）工業(yè)行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值（GIOVit）以及工業(yè)增加值（LAVit）的度量

采用按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》。

（7）外資企業(yè)各工業(yè)增加值（FLAVit）的度量

采用按行業(yè)分外商投資和港澳臺商投資工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值，數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》。

四、經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果

（一）模型的估計與檢驗(yàn)

本文利用Frontier4.1程序?qū)κ剑?）和（2）組成的隨機(jī)前沿聯(lián)立模型進(jìn)行最大似然估計，估計結(jié)果見表4。

表4 隨機(jī)前沿模型參數(shù)的最大似然估計結(jié)果

從表4可知的γ值為0.9298，其估計的標(biāo)準(zhǔn)誤差僅為0.0251，這表明了非效率影響的方差是總誤差方差的重要構(gòu)成部分，設(shè)定帶非效率影響的隨機(jī)前沿函數(shù)是合理有效的。所有變量的系數(shù)估計值至少在5%的顯著性水平上顯著，模型的解釋力及可靠性均較強(qiáng)。

表5用廣義似然比統(tǒng)計量對模型的特性進(jìn)行了相關(guān)的參數(shù)檢驗(yàn)。第一個假設(shè)檢驗(yàn)單位能耗產(chǎn)出是否完全技術(shù)有效，若拒絕原假設(shè)說明非效率方程設(shè)定恰當(dāng)；第二個假設(shè)檢驗(yàn)非效率水平是否受到對外開放程度的影響，若拒絕原假設(shè)說明對外開放是影響能源非效率的重要因素。從表5可知兩個原假設(shè)都被拒絕，設(shè)定的包含能源投入的C-D生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型可以充分描述對外開放對中國工業(yè)行業(yè)能源技術(shù)效率的影響狀況。

表5 隨機(jī)前沿模型參數(shù)的廣義似然比檢驗(yàn)

（二）實(shí)證結(jié)果及原因分析

1.能源技術(shù)效率指標(biāo)分析

表6列示了1999-2008年我國34個工業(yè)行業(yè)按要素密集度分類的能源技術(shù)效率均值。從不同要素密集度分類的行業(yè)均值來看，資本密集型行業(yè)的能源技術(shù)效率最高，達(dá)到0.8741，而且行業(yè)間能源技術(shù)效率相差不大；資源密集型行業(yè)的能源技術(shù)效率最低，僅為0.7065，這主要?dú)w咎于電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等低效的能源利用水平，而這些部門主要是能源生產(chǎn)部門，反映了我國能源開采和供應(yīng)過程仍以“高投入、高消耗”的粗放型方式為主；勞動密集型行業(yè)的能源技術(shù)效率處于中間水平，但是皮革、皮毛羽（絨）及其制品業(yè)的能源效率均值卻是所有行業(yè)中最高的，達(dá)到94.31%。

圖1和圖2反映了不同要素密集行業(yè)的能源技術(shù)效率隨時間變化的趨勢。無論是資本密集型、勞動密集型還是資源密集型行業(yè)，1999-2008年能源技術(shù)效率不斷上升，增幅分別達(dá)到15.61%、18.36%、25.24%，而且不同要素密集行業(yè)間的能源技術(shù)效率差距不斷縮小。這說明我國工業(yè)行業(yè)整體的單位能耗產(chǎn)出越來越接近最優(yōu)的產(chǎn)出值，能源利用過程中的損失越來越少。

表6 1999-2008年不同要素密集行業(yè)能源技術(shù)效率年均值

圖1不同要素密集行業(yè)歷年能源技術(shù)效率均值

圖2不同要素密集行業(yè)歷年能源技術(shù)效率差異

2.對外開放對能源技術(shù)效率的影響

本文度量對外開放程度主要采用兩個指標(biāo)，一是對外貿(mào)易依存度，二是外商直接投資。從表5的最大似然估計結(jié)果可知，對外開放程度的加深顯著提高了我國各工業(yè)行業(yè)的能源技術(shù)效率。

其中，對外貿(mào)易依存度每增加1%，我國工業(yè)行業(yè)能源技術(shù)效率提高0.37%。國際貿(mào)易主要通過以下三個途徑影響能源技術(shù)效率：首先，優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)。從出口角度，一國大量出口能源技術(shù)效率低下的產(chǎn)品使得同樣產(chǎn)出消耗更多能源投入，增加最終產(chǎn)品的成本，減弱商品國際競爭力，對外開放將會促使國內(nèi)企業(yè)努力提高能源生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品的競爭力，在出口貿(mào)易中取得更多的利益。從進(jìn)口角度，其一，一國可以進(jìn)口低能耗的產(chǎn)品作為中間投入品，相對于自身較低的能源效率而言，可以減少能源投入，從而提高最終產(chǎn)品單位能耗的產(chǎn)出值；第二，節(jié)能技術(shù)和資本品進(jìn)口貿(mào)易對一國的能源效率的提升也有重要的作用。一國有兩種途徑取得技術(shù)進(jìn)步：一是依靠本國力量進(jìn)行研究與開發(fā)，二是從國外購買技術(shù)，而發(fā)展中國家往往缺乏足夠的資金和人力進(jìn)行高風(fēng)險的技術(shù)創(chuàng)新，可以通過從國外購買節(jié)能技術(shù)和蘊(yùn)含高科技的資本品快速提升本國能源技術(shù)效率；第三，對外開放使得我國從國際市場進(jìn)口能源技術(shù)效率較高的產(chǎn)品從而減少能源要素的投入，使得國內(nèi)企業(yè)面臨日趨擴(kuò)大的市場壓力，促使其努力提升能源技術(shù)效率，爭取在市場上擁有一席之地。其次，促進(jìn)一國技術(shù)進(jìn)步。國際貿(mào)易有利于技術(shù)知識在全球的積累和運(yùn)用，通過商品交換和人員交流，不僅可以使知識與專業(yè)化人力資本在我國迅速積累，還可以節(jié)約一部分研究與開發(fā)費(fèi)用，增加單位能耗的產(chǎn)出值，提升各貿(mào)易參與國的能源技術(shù)效率。最后，促進(jìn)一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。國際貿(mào)易有助于我國抓住新一輪全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的契機(jī)，培育新的資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的不斷升級，從而提升一國國際分工地位。而處于全球價值鏈低端的國家，在生產(chǎn)中往往消耗更多初級資源。從前文實(shí)證可知，資源密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的能源技術(shù)效率分別處在最低和最高水平，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向資本密集型行業(yè)的升級有利于能源技術(shù)效率的提高。

而從外商直接投資指標(biāo)來看，外資企業(yè)工業(yè)增加值相對于工業(yè)行業(yè)總增加值比率每提高1%，能源技術(shù)效率會提高0.1858%。外商直接投資解決了東道國國內(nèi)資本不足的問題，同時通過示范—模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人力資本效應(yīng)等渠道，不僅帶動?xùn)|道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而且通過加劇市場競爭，迫使東道國企業(yè)更有效地利用現(xiàn)有資源，推動企業(yè)技術(shù)效率的提高和技術(shù)創(chuàng)新水平提升。這些技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)了東道國的技術(shù)水平、生產(chǎn)效率和管理技能不斷提高，能源技術(shù)效率不斷改善。

五、結(jié)論

本文通過設(shè)定帶非效率影響的隨機(jī)前沿函數(shù)，利用1999-2008年中國34個工業(yè)行業(yè)的平衡面板數(shù)據(jù)和聯(lián)立的最大似然估計法，對我國各工業(yè)行業(yè)的能源技術(shù)效率進(jìn)行了測度，并分析了對外開放程度對其的影響機(jī)制，主要得到以下結(jié)論與啟示。

（1）能源效率可從經(jīng)濟(jì)和技術(shù)兩方面衡量，兩者存在本質(zhì)差異，采用經(jīng)濟(jì)類指標(biāo)不能完全刻畫出能源利用水平。本文根據(jù)技術(shù)效率含義定義的能源技術(shù)效率為單位能耗產(chǎn)出的實(shí)際值與最優(yōu)值的比率，是一個更能真實(shí)反映技術(shù)層面上能源效率提升與否的量化指標(biāo)。

（2）行業(yè)能源技術(shù)效率的計算表明，我國34個工業(yè)行業(yè)整體的能源技術(shù)效率不斷提高，從1999年的0.74增加到2008年的0.877。

（3）我國不同工業(yè)行業(yè)的能源技術(shù)效率水平存在顯著差異：資本密集型行業(yè)最高，勞動密集型行業(yè)次之，資源密集型行業(yè)最低。但從時間趨勢來看，1999-2008年不同要素密集型行業(yè)的能源技術(shù)效率均不斷提高，其中資源密集型行業(yè)的增幅最大（25.24%），且不同要素密集型行業(yè)間的效率差距不斷縮小。

（4）本文著重考察我國對外開放度對不同工業(yè)行業(yè)能源技術(shù)效率的影響，結(jié)果表明存在積極的促進(jìn)作用：對外貿(mào)易依存度每增加1%，能源技術(shù)效率提高0.37%；外資企業(yè)工業(yè)增加值相對于工業(yè)行業(yè)總增加值比率每提高1%，能源技術(shù)效率提高0.19%。相比之下，前者的提升效應(yīng)更為顯著。

為提高我國工業(yè)行業(yè)的能源技術(shù)效率，應(yīng)當(dāng)加快對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級，一方面擴(kuò)大資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)出口；另一方面增加資源產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品進(jìn)口。此外，應(yīng)加強(qiáng)外資投向引導(dǎo)，充分利用其溢出效應(yīng)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，提升能源效率。

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Opening-up and Energy Technical Efficiency in Industrial Sector:An Analysis Based on Stochastic Frontier Model

XIONG Yan-ting,HUANG Ning
(Xiamen University,Xiamen 361005,China)

Improvement of energy efficiency is essential to the sustainable development,and the opening-up through international trade and FDI can influence the technical level of energy resource in China.By setting up stochastic frontier functions without influence on efficiency and making use of the non-balanced panel data and simultaneous maximum likelihood estimation method,this paper estimates the energy technical efficiency of 34 industrial sectors in China from 1999 to 2008 and analyzes the impact of the opening-up on them.The findings indicate that energy technical efficiencies of all the sectors are improving continuously,while there exists a clear gap between different sectors of different factor intensive industries.It is also found that the deepening of the foreign trade reliance and involvement of FDI play an active role in improving the energy technical efficiency in China’s industries.

energy technical efficiency;opening up;stochastic frontier model;industrial analysis

責(zé)任編校：史言信

F740

A

1005－0892(2010)09－0089－09

2010-06-02

熊妍婷，廈門大學(xué)博士研究生，主要從事國際貿(mào)易理論與政策研究；黃 寧，廈門大學(xué)博士研究生，主要從事國際貿(mào)易理論與政策研究。