ERMS的概況、實(shí)現(xiàn)技術(shù)與發(fā)展趨勢(shì)

●齊惠穎 1，2a，2b，徐樹維 2a，2b（1．北京大學(xué) 醫(yī)學(xué)部計(jì)算機(jī)教研室，北京 100191；2．中國

科學(xué)院 a.國家科學(xué)圖書館，北京 100190，b.研究生院，北京 100049）

1 前言

從上世紀(jì)90年代末開始，圖書館引進(jìn)的電子資源數(shù)量激增，隨著電子資源在品種和數(shù)量上的不斷增長(zhǎng)，電子資源的管理問題日益突出，電子資源的采購過程復(fù)雜、授權(quán)管理的版權(quán)問題以及電子出版市場(chǎng)的多種商業(yè)模式都增加了電子資源管理的復(fù)雜性。因此，電子資源管理系統(tǒng)（Electronic Resource Management System，簡(jiǎn)稱ERMS） 成為近年來數(shù)字圖書館領(lǐng)域的一個(gè)重要研究課題。數(shù)字圖書館聯(lián)盟（DLF） 對(duì)電子資源管理系統(tǒng)（ERMS） 的定義是“電子資源管理系統(tǒng)應(yīng)提供電子資源的選擇、評(píng)估、訂購、維護(hù)等相關(guān)信息和工作流程的管理，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)商業(yè)協(xié)議和授權(quán)規(guī)定為讀者提供有效的資源獲取方式”。［1］MIT大學(xué)圖書館的Ellen Duranceau將電子資源管理系統(tǒng)定義為“對(duì)于引進(jìn)電子資源館藏的許可協(xié)議、相關(guān)管理信息、內(nèi)部處理過程進(jìn)行管理的工具”。［2］

2 ERMS的概況

目前，市場(chǎng)上的ERMS數(shù)目比較多，由于開發(fā)商不同，系統(tǒng)的功能側(cè)重點(diǎn)也有所不同。按開發(fā)商的不同，ERMS分為以下幾類：

一類是資源提供商開發(fā)的系統(tǒng)，這類系統(tǒng)大都以處理期刊為主，出版商既提供軟件，同時(shí)也維護(hù)數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)一般都放在出版商處，或者由圖書館上載到OPAC中，出版商提供數(shù)據(jù)的更新信息。這類系統(tǒng)功能相對(duì)簡(jiǎn)單，對(duì)于許可管理、集團(tuán)引進(jìn)等方面涉及不多。代表性的系統(tǒng)有Proquest的Serial Solutionss［3］、Harrassowitz的 HERMIS （Harrassowitz Electronic Resource Management and Information solutions）［4］、TDNet開發(fā)的TERM（TDNet Electronic Resources Manager）［5］和 EBSCO 的 ERAM（E-Resource Access&Management）［6］等。

一類是ILS開發(fā)商開發(fā)的系統(tǒng)，雖然不同廠商的產(chǎn)品在功能上有些差異，但是基本上都主要服務(wù)于電子期刊管理的整個(gè)流程。目前比較成熟的產(chǎn)品有ExLibris公司的Verde，［7］這類產(chǎn)品大都可以獨(dú)立安裝使用，也可以與資源提供商開發(fā)的其它產(chǎn)品一起配套使用。

另外一類是圖書館自行開發(fā)的ERMS，這類系統(tǒng)在功能上主要是為滿足自身的需要，側(cè)重點(diǎn)各不相同，其中比較有代表性的有美國麻省理工學(xué)院開發(fā)的VERA（Virtual Electronic Resource Access）、賓夕法尼亞州立大學(xué)開發(fā)的ERLIC（Electronic Resource Licensing and Information Center）、耶魯大學(xué)開發(fā)的Social Science Libraries and Information Services［8］等。國內(nèi)有北京大學(xué)圖書館自行開發(fā)的ERMS。［9］

還有一類是開源代碼，比較有影響的系統(tǒng)有霍普金斯大學(xué)圖書館開發(fā)的HERMES（Hopkins Electronic Resource Management System），［10］系統(tǒng)的功能基本與管理電子資源生命周期的工作流程相一致，包括認(rèn)證、選擇、采訪和編目、報(bào)告生成等模塊。另外一個(gè)是加拿大的西蒙菲沙大學(xué)圖書館開發(fā)的CUFTS，［11］該系統(tǒng)提供電子資源管理、全文獲取、期刊數(shù)據(jù)庫的瀏覽搜索服務(wù)、資源對(duì)比、報(bào)告輸出、MARC記錄生成等功能。

3 ERMS的主要實(shí)現(xiàn)技術(shù)

由于出版商和集成商提供的電子資源無論是選擇、評(píng)價(jià)、獲取還是維護(hù)過程，都比傳統(tǒng)的印刷資源復(fù)雜得多，因此ERMS對(duì)電子資源的管理也有一套獨(dú)特的管理模式。對(duì)電子資源的管理是建立在知識(shí)庫之上的，知識(shí)庫是整個(gè)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，知識(shí)庫的建設(shè)問題也是系統(tǒng)首要考慮的問題。另外，系統(tǒng)之間的互操作以及ERMS的智能統(tǒng)計(jì)分析也是系統(tǒng)的關(guān)鍵所在。

3.1 知識(shí)庫建設(shè)

知識(shí)庫存儲(chǔ)的內(nèi)容是在線出版商、數(shù)據(jù)庫商和代理商的信息，包括數(shù)據(jù)庫收錄期刊情況以及收錄期刊的詳細(xì)信息，電子資源的鏈接內(nèi)容、覆蓋范圍、管理和描述性的元數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)庫和期刊的對(duì)應(yīng)關(guān)系等。知識(shí)庫提供了一系列規(guī)則，知識(shí)庫動(dòng)態(tài)更新各種電子資源的信息，同時(shí)知識(shí)庫向外提供服務(wù)，接收用戶傳來的元數(shù)據(jù)信息，為用戶提供最合適的服務(wù)。

知識(shí)庫的構(gòu)建通過網(wǎng)絡(luò)爬蟲來實(shí)現(xiàn)。由于期刊數(shù)據(jù)庫將收錄的期刊信息在其網(wǎng)站上全部列出，而Web頁面通過結(jié)構(gòu)化的HTML標(biāo)記來控制頁面的布局和顯示，其中有很大一部分的信息表示是通過表格或重復(fù)性結(jié)構(gòu)的形式發(fā)布的，因此文本中含有大量的超文本標(biāo)記和超鏈接。通過分析HTML文檔的結(jié)構(gòu)歸納出每個(gè)提取域統(tǒng)一的定界符，找到其排列的規(guī)律；通過編寫網(wǎng)絡(luò)爬蟲解析網(wǎng)頁文件，根據(jù)需要來提取元數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)庫自動(dòng)初始化并對(duì)知識(shí)庫進(jìn)行增量更新。

網(wǎng)絡(luò)爬蟲構(gòu)建知識(shí)庫的工作流程：首先由網(wǎng)絡(luò)爬蟲根據(jù)初始URL選擇，從Web中抓取期刊信息頁面，然后對(duì)抓取到的頁面進(jìn)行分析，提取相關(guān)內(nèi)容并將提取結(jié)果信息送入知識(shí)庫。

使用網(wǎng)絡(luò)爬蟲對(duì)知識(shí)庫內(nèi)容進(jìn)行初始化，首先要分析數(shù)據(jù)庫網(wǎng)址，抽取出期刊列表所在網(wǎng)址和端口號(hào)，若無端口號(hào)則設(shè)為HTTP默認(rèn)端口80。然后判斷該站點(diǎn)的連接方式設(shè)置，若設(shè)為直接連接，則與該地址和端口建立網(wǎng)絡(luò)連接；若設(shè)為穿越Proxy連接，則與指定的Proxy地址和端口建立網(wǎng)絡(luò)連接。接著讀取頁面的內(nèi)容，分析該頁面的html代碼，根據(jù)分析的規(guī)律構(gòu)造一個(gè)抽取器來遍歷節(jié)點(diǎn)，提取需要的元數(shù)據(jù)內(nèi)容，同時(shí)需要分析其中的鏈接，并對(duì)鏈接中的URL進(jìn)行必要的轉(zhuǎn)換。

HTML的語法分析通過編寫代碼擴(kuò)充HTMLEditorKit.ParserCallback類來完成；或利用HtmlParser開源工具，HtmlParser是一個(gè)對(duì)現(xiàn)有的HTML進(jìn)行分析的快速實(shí)時(shí)的解析器，免費(fèi)提供多個(gè)包，每個(gè)包中又包含多個(gè)類，如各種標(biāo)記類、過濾類等，可以方便地進(jìn)行文本、標(biāo)記等的相關(guān)處理。［12］

對(duì)期刊元數(shù)據(jù)信息的提取采用基于正則表達(dá)式定義好的提取表達(dá)式來進(jìn)行。對(duì)鏈接的提取首先通過分析頁面URL中的文件擴(kuò)展名來判別頁面類型，然后遇到帶有鏈接的標(biāo)記如 〈A〉，〈AREA〉，〈FRAME〉等，就從標(biāo)記結(jié)構(gòu)的屬性中找出目標(biāo)URL，并從成對(duì)的該標(biāo)記之間提取出正文，這兩個(gè)數(shù)據(jù)就代表了該鏈接，通過分析鏈接得到指向所有具體期刊的鏈接集合。

3.2 系統(tǒng)之間的互操作

ERMS不但要接受出版商、期刊代理商等多個(gè)數(shù)據(jù)源的信息，同時(shí)又要向圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)、跨庫檢索系統(tǒng)、資源門戶等服務(wù)系統(tǒng)輸出數(shù)據(jù)，因此要實(shí)現(xiàn)ERMS與相關(guān)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享和互操作。由于各個(gè)系統(tǒng)采用不同技術(shù)架構(gòu)、不同的數(shù)據(jù)庫和不同的訪問接口，目前比較成熟的系統(tǒng)之間互操作的方案有Web Service、LADP、OpenURL等技術(shù)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一資源訪問。下面重點(diǎn)敘述ERMS與OPAC、鏈接服務(wù)器的集成方案。

（1） 與OPAC系統(tǒng)集成

ERMS與OPAC書目信息集成的實(shí)現(xiàn)方式是在MARC記錄里增加856字段—“電子資源地址與存取”字段，用于記錄被著錄的數(shù)字資源的存取地址和存取方式。若ERMS與不同的異構(gòu)OPAC數(shù)據(jù)庫的整合，則采用Z39.50協(xié)議來完成，通過內(nèi)嵌Z39.50客戶端模塊，建立與各個(gè)Z39.50服務(wù)器的連接，提交檢索式，獲取檢索結(jié)果。

（2）與鏈接服務(wù)器集成

通過OpenURL與鏈接服務(wù)器的整合，OpenURL標(biāo)準(zhǔn)允許描述性元數(shù)據(jù)和標(biāo)志符從鏈接源到鏈接服務(wù)器之間傳送。根據(jù)OpenURL框架，用戶執(zhí)行檢索和瀏覽操作，鏈接解析器接收傳送來的OpenURL，從中析取出元數(shù)據(jù)；根據(jù)這些元數(shù)據(jù)與知識(shí)庫中所提供的資源服務(wù)等信息的比較分析，得到符合這些元數(shù)據(jù)信息的可用的擴(kuò)展服務(wù)；然后根據(jù)知識(shí)庫中的構(gòu)造規(guī)則構(gòu)造這些擴(kuò)展服務(wù)的鏈接，并將這些鏈接集中在一個(gè)頁面提供給用戶。OpenURL可以建立起與多種學(xué)術(shù)信息源的鏈接，實(shí)現(xiàn)全文獲取，提供了對(duì)不斷增長(zhǎng)的信息資源無縫互鏈接。

3.3 智能分析

由于數(shù)據(jù)庫容量龐大，一個(gè)大型外文期刊數(shù)據(jù)庫通常收錄幾千種期刊，同時(shí)部分?jǐn)?shù)據(jù)庫之間的內(nèi)容存在交叉重復(fù)，傳統(tǒng)的期刊選擇方法顯然很難滿足數(shù)據(jù)庫評(píng)價(jià)的需要。此外對(duì)電子資源的使用情況和成本的分析，也對(duì)電子資源的購買提供了非常重要的依據(jù)，因此，提供智能分析工具，自動(dòng)生成電子資源的分析報(bào)告，是ERMS的一項(xiàng)非常重要的功能。

COUNTER（CountingOnline Usage ofNetworked Elec-tronic Resources）［13］方案掌握下載次數(shù)、檢索次數(shù)等標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)。OUNTER第2版目前已成為網(wǎng)絡(luò)電子資源在線使用統(tǒng)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，是電子資源使用統(tǒng)計(jì)與測(cè)量的工具，目前大多數(shù)出版商或服務(wù)提供商（例如：EBSCO、ProQuest、Elsevler等） 都提供符合COUNTER規(guī)范的統(tǒng)計(jì)報(bào)告。由于從不同的Web站點(diǎn)收割COUNTER報(bào)告是一項(xiàng)非常耗時(shí)的工作，ERMS通過在線自動(dòng)收割的方式獲得不同數(shù)據(jù)庫的COUNTER統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)，其實(shí)現(xiàn)通過SUSHI協(xié)議，［14］該協(xié)議是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的客戶端/服務(wù)器的Web服務(wù)SOAP協(xié)議。SUSHI采用自動(dòng)請(qǐng)求ReportRequest和自動(dòng)響應(yīng)Report Response方式，通過Web Services下載XML格式的COUNTER使用統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)。

統(tǒng)計(jì)報(bào)告分析的實(shí)現(xiàn)可以基于開放源碼軟件——JURO［15］（Journal Usage Report Online），JURO 是香 港科技大學(xué)圖書館開發(fā)的用以分析紙本與電子期刊使用狀況的統(tǒng)計(jì)分析軟件。JURO從兩方面取得期刊使用狀況，一是來自數(shù)據(jù)庫廠商的符合COUNTER規(guī)范的使用記錄，另一方面是來自圖書館自身的期刊使用記錄，將兩種期刊使用狀況和圖書館自動(dòng)化系統(tǒng)的書目、登錄及采購紀(jì)錄結(jié)合根據(jù)使用者喜好產(chǎn)生不同的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

4 發(fā)展趨勢(shì)

自從2004年“ERMI”［16］標(biāo)準(zhǔn)頒布以來，ERMS得到了快速的發(fā)展，隨著ERMS產(chǎn)品的逐漸增多和廣泛使用，圖書館對(duì)ERMS又提出了更高的要求。以下幾個(gè)方面的內(nèi)容將是未來ERMS的主要發(fā)展方向。

4.1 在標(biāo)準(zhǔn)化方面

ERMI的一系列研究成果為ERMS提供了很多重要的參考標(biāo)準(zhǔn)，為ERMS的發(fā)展起到了很好的規(guī)范作用，但是ERMS的標(biāo)準(zhǔn)還不全面，ERMI對(duì)電子資源生命周期的工作流程標(biāo)準(zhǔn)沒有更為詳細(xì)的規(guī)定，由于電子資源在整個(gè)生命周期中的各項(xiàng)紀(jì)錄信息是從不同數(shù)據(jù)源（如：出版商、期刊代理商）接受來的，只有指定標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)格式，才有利于電子資源生命周期工作流的管理。

4.2 在集成方面

在資源集成方面，目前ERMS的功能主要是對(duì)數(shù)字使用權(quán)的電子期刊的管理，但是圖書館的電子資源還包括電子書、圖書館自己加工的電子資源、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（IR）等，目前圖書館對(duì)不同的電子資源分別用各自獨(dú)立的系統(tǒng)分別管理。ERMS進(jìn)一步發(fā)展要考慮把圖書館所有的電子資源都納入到ERMS中來，形成一個(gè)統(tǒng)一的管理平臺(tái)。在管理模式集成方面，ERMI對(duì)電子資源的管理流程是針對(duì)單個(gè)機(jī)構(gòu)定義的，對(duì)多分館聯(lián)盟模式的管理流程沒有定義標(biāo)準(zhǔn)，而多館聯(lián)盟方式比單一圖書館的ERMS要復(fù)雜的多，采購、許可等多個(gè)流程都有很大的不同，因?yàn)镋RMS要區(qū)別共享電子資源、電子資源的許可程度以及用戶的使用范圍，同時(shí)還要區(qū)別管理每個(gè)成員館獨(dú)享的電子資源。將聯(lián)盟管理功能集成進(jìn)來，使ERMS能夠根據(jù)圖書館的實(shí)際情況靈活選擇管理模式。

4.3 在自動(dòng)化管理方面

隨著ERMS基本功能的日趨完善，為提高日常管理的工作效率，需要將一些由手工輸入的操作變?yōu)樽詣?dòng)處理。在許可方面，ERMS下一步的發(fā)展目標(biāo)是通過一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議在出版商和ERMS之間傳遞許可數(shù)據(jù)，使用ONIX［17］定義的XMLschema圖書館和數(shù)字出版商之間可以交流數(shù)據(jù)，ERMS應(yīng)有一個(gè)基于Web-services的請(qǐng)求和響應(yīng)模塊，能夠?qū)崟r(shí)請(qǐng)求許可或試用的電子資源的描述格式。在IP登記和激活方面，下一代的ERMS應(yīng)該有一個(gè)IP登記模型，當(dāng)IP注冊(cè)后，通過制定一個(gè)簡(jiǎn)單的激活機(jī)制，所有的資源提供商都可以通過該機(jī)制自動(dòng)激活I(lǐng)P，這樣不僅避免了一些由于資源提供商管理IP不當(dāng)而產(chǎn)生的錯(cuò)誤，同時(shí)也全面提高了工作效率。在使用故障報(bào)告方面，應(yīng)該建立電子資源的使用故障的自動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，然后根據(jù)電子資源的提供商信息自動(dòng)發(fā)布給資源提供商。

5 結(jié)語

ERMS的快速發(fā)展表明，ERMS是實(shí)現(xiàn)圖書館現(xiàn)代化管理不可缺少的工具。雖然目前國內(nèi)外的多種ERMS功能側(cè)重點(diǎn)各不相同,在系統(tǒng)的管理模式、系統(tǒng)的集成程度等方面也各有側(cè)重，但是基本都是針對(duì)電子資源生命周期的管理。隨著各種相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的相繼出現(xiàn)，下一代的ERMS的解決方案將會(huì)更加完善，必將大大提高電子資源的管理效率。

［1］ElectronicResourceManagementReportof theDLFERM Initiative［EB/OL］.［2008－01－02］.http://www.diglib.org/pubs/dlf102/,

［2］Duranceau,Ellen.Electronic Resource Management Systems,Part II:Offerings from Serial Vendors and SerialDataVendors［EB/OL］.［2008－11－02］.http://dspace.mit.edu/handle/1721.1/18190,

［3］360 Resource Manager［EB/OL］.［2008－11－02］.http://www.serialssolutions.com/ss_360_resource_manager.html.

［4］HARRASSOWITZ Electronic Resources Management andInformationSolutions［EB/OL］.［2008－11－02］.http://www.harrassowitz.de/subscription_services/hermis.html.

［5］TDNete-Resource Manager［EB/OL］.［2008－11－02］.http://www.tdnet.com/site/upload/files/TDNet_RM（2）.doc.

［6］E-Resource Access&Management Services［EB/OL］.［2008－11－02］.http://www.ebsco.com/home/ejournals/ejsintbro.pdf.

［7］Verde［EB/OL］.［2008－11－02］.http://www.exlibrisgroup.com/verde.htm.

［8］A Web Hub for Developing Administrative Metadata for Electronic Resource Management［EB/OL］.［2008－11－02］.http://www.library.cornell.edu/elicensestudy/webhubarchive.html.

［9］馬芳珍，等．電子資源管理系統(tǒng)的分析和設(shè)計(jì)［J］．現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù) ［J］，2007（2）：82－85.

［10］Hermes［EB/OL］.［2008－11－02］.http://hermes.mse.jhu.edu:8008/hermesdocs/.

［11］Cufts［EB/OL］.［2008－11－02］.http://cufts.lib.sfu.ca/.

［12］HTMLParser［EB/OL］.［2008－11－26］.http://htmlparser.sourceforge.net/.

［13］About Counter［EB/OL］.［2008－11－02］.http://www.projectcounter.org/about.html.

［14］StandardizedUsageStatisticsHarvestingInitiative （SU SHI）［EB/OL］.［2008－11－02］.http://www.niso.org/workrooms/sushi.

［15］JURO:Creatingthe Journal Usage Report Online System［EB/OL］.［2008－11－02］.http://hkiug.ln.edu.hk/meetings/am2005/presentations/9-juro.ppt.

［16］DLF Electronic Resource Management Initiative［S］．［2008－11－15］.http://www.diglib.org/standards/dlferm02.htm.

［17］ONIX for Serials［J/OL］．［2008－11－02］.http://www.editeur.org/.