中國個體經(jīng)濟:30年的變化與發(fā)展

李 昆,趙昌文

(四川大學(xué) 工商管理學(xué)院,四川 成都 610064)

個體經(jīng)濟是一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的有機組成部分,受經(jīng)濟發(fā)展水平、就業(yè)政策、制度環(huán)境以及文化傳統(tǒng)等多種因素的影響,個體經(jīng)濟的活躍程度在不同國家有很大的差別,對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)和對就業(yè)的促進(jìn)作用也不盡相同。以統(tǒng)計數(shù)據(jù)可比性較強的OECD成員國為例,2002年墨西哥個體就業(yè)人員占非農(nóng)就業(yè)人數(shù)的比例為 27.2%,而美國僅為 6.4%[1]。近年來,隨著發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟政策重心由支持大企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)移到更多地扶持中小企業(yè)上,作為微小企業(yè)的個體經(jīng)濟也得到了經(jīng)濟政策制定者和學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

中國是發(fā)展中大國和新興工業(yè)化國家,個體經(jīng)濟是中國建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的重要內(nèi)容之一。作為中國改革開放后發(fā)展市場經(jīng)濟的探路者,個體戶曾經(jīng)是中國先富階層的代表,最早嘗到中國經(jīng)濟改革的甜頭,上世紀(jì) 90年代個體經(jīng)濟的迅猛增長還曾引發(fā)了席卷全國的“下海潮”和“經(jīng)商潮”。然而,進(jìn)入 21世紀(jì)以后,個體經(jīng)濟在競爭日趨激烈的市場中的份額大幅減少,雖然近兩年個體經(jīng)濟就業(yè)人數(shù)有所恢復(fù),但和鼎盛時期的 90年代末相比,個體經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中所占的比例已明顯降低。個體經(jīng)濟的增長為何會在 90年代末出現(xiàn)轉(zhuǎn)折?這種轉(zhuǎn)折意味著什么?對經(jīng)濟和就業(yè)有什么影響?探討這些問題對正確理解個體經(jīng)濟在目前經(jīng)濟發(fā)展中的作用和預(yù)測其將來的可能變化趨勢,制定合理的經(jīng)濟和社會政策都有非常重要的價值。

一、個體就業(yè)和經(jīng)濟增長的理論

美國著名學(xué)者邁克爾·波特等提出的創(chuàng)新增長理論為我們理解個體經(jīng)濟在經(jīng)濟發(fā)展中的作用提供了一個可供參考的框架[2]。波特等認(rèn)為經(jīng)濟增長是一個從資源經(jīng)濟向知識經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過程,這個過程可以分為三個階段和兩個轉(zhuǎn)變。第一個階段是要素驅(qū)動階段,這是經(jīng)濟增長最低級的階段、經(jīng)濟增長的動力主要來自自然資源和非熟練勞動力的投入。第二個階段是投資驅(qū)動階段,經(jīng)濟增長主要依賴于資本密集程度高的制造業(yè)的生產(chǎn)效率。從第一個階段轉(zhuǎn)變到第二階段的關(guān)鍵是資本的積累和技術(shù)的擴散。第三個階段是創(chuàng)新驅(qū)動階段。在這個階段,經(jīng)濟增長的動力主要來自知識的創(chuàng)新和應(yīng)用,即所謂的知識經(jīng)濟。Audretsch和 Thurik把第二階段向第三階段的轉(zhuǎn)變稱為從“管理”經(jīng)濟向“創(chuàng)業(yè)”經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變[3]。

在經(jīng)濟增長的初級階段,由于經(jīng)濟不太發(fā)達(dá),就業(yè)機會有限,個體從業(yè)作為一種謀生手段大量存在,個體經(jīng)濟一般在整個經(jīng)濟中占的比例較高。在這個階段,個體經(jīng)濟作為動員社會資源進(jìn)行生產(chǎn)的重要方式和經(jīng)濟增長存在著正相關(guān)的關(guān)系。隨著經(jīng)濟增長從第一個階段向第二個階段過渡,生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)使得小規(guī)模的生產(chǎn)逐漸被淘汰。在這個工業(yè)化為主導(dǎo)的過程中,個體經(jīng)濟的比重逐步減小。

圖一 個體經(jīng)濟和經(jīng)濟增長

當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展從投資驅(qū)動型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變時,個體經(jīng)濟在就業(yè)中所占比例會有所回升。這種回升和中小企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟中日益活躍的原因一致。首先,隨著國民收入的增長,服務(wù)業(yè)所占比例上升,服務(wù)業(yè)對個體經(jīng)濟這種微型企業(yè)的容納能力顯然比制造業(yè)更強。其次,收入水平的提高使得人們的需求日益多樣化,從而提供了更多的細(xì)分市場,使得微小企業(yè)得以存在[4]。同時,從勞動者個人來說,在物質(zhì)生活得到滿足后,自我實現(xiàn)的需求變得更加重要,而從事創(chuàng)業(yè)活動能給個人帶來更多的自我成就感。在這個階段,個體經(jīng)濟更多地具有創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的性質(zhì),不同于資源驅(qū)動型經(jīng)濟中以“生計”為主的個體經(jīng)濟。

對于發(fā)展中國家來說,當(dāng)市場經(jīng)濟發(fā)展還處于起步階段時,正規(guī)部門提供的就業(yè)機會有限,個體從業(yè)作為一種謀生手段大量存在。同時由于市場主體還不發(fā)達(dá),使得個體經(jīng)濟這種進(jìn)入門檻極低的微型企業(yè)有可能首先獲得市場發(fā)展帶來的商業(yè)機會,直到更有力的競爭主體出現(xiàn)。因此,在這個階段,個體經(jīng)濟所占的比例會較高,且在一定的時期內(nèi)隨著經(jīng)濟的增長呈現(xiàn)不斷增長的局面。但隨著市場的成熟,經(jīng)濟逐步轉(zhuǎn)向基于生產(chǎn)效率提高的內(nèi)涵式增長時,企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的規(guī)模效應(yīng)變得越來越重要。此時,微小企業(yè)生產(chǎn)的空間變小,個體經(jīng)濟比重開始出現(xiàn)下降趨勢。

現(xiàn)有的對個體經(jīng)濟的實證研究多以發(fā)達(dá)國家為研究對象,研究的問題多集中在影響勞動者選擇個體從業(yè)的因素上,如個體從業(yè)者的個人特征(教育、家庭和工作經(jīng)驗等)和資金來源等。這類研究之所以重要是因為其有助于判別從事個體經(jīng)濟的主要是哪些人,進(jìn)而判斷個體經(jīng)濟在整體經(jīng)濟中的地位和角色?？偟膩碚f,有兩種截然不同的看法,一種認(rèn)為個體從業(yè)者主要是那些找不到工作的失業(yè)者,個體經(jīng)濟主要是由經(jīng)濟衰退引發(fā)的 (recession push)。失業(yè)率越高,個體從業(yè)者的比例也越高[5]。與之相反的看法認(rèn)為從事個體創(chuàng)業(yè)的多具有一技之長,他們看準(zhǔn)機會,為了獲得比拿工資就業(yè)更高的經(jīng)濟收入甘冒風(fēng)險進(jìn)行創(chuàng)業(yè),因此,個體經(jīng)濟是屬于創(chuàng)業(yè)拉動型(entrepreneurial pull)。持這種觀點的研究者強調(diào)個體經(jīng)濟創(chuàng)業(yè)的意義,并基于經(jīng)濟學(xué)家熊彼特提出的創(chuàng)新理論,討論由此帶動的創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的推動作用[6]。

以發(fā)展中國家個體經(jīng)濟為對象的研究相對較少。一般學(xué)者認(rèn)為作為非正規(guī)就業(yè)方式的個體經(jīng)濟在發(fā)展中國家大量存在,主要是為了彌補正規(guī)行業(yè)就業(yè)機會不足[7]。Pietrobelli等在研究了 64個發(fā)展中國家和 19個發(fā)達(dá)國家的個體經(jīng)濟從1960年代到 1990年代的演變后,發(fā)現(xiàn)個體從業(yè)的比重和經(jīng)濟發(fā)展的水平之間呈現(xiàn)出一種負(fù)相關(guān)的關(guān)系,即經(jīng)濟越發(fā)達(dá),個體就業(yè)所占的比例越小。這個結(jié)果和 Scott Shane綜合對發(fā)達(dá)國家的實證研究后得到的結(jié)論是一致的[8][9]。但是, Yamada等的研究也指出,即使在發(fā)展中國家,個體經(jīng)濟也不完全是謀生型的,相當(dāng)一部分具有創(chuàng)業(yè)發(fā)展的特點[10]。在 Pietrobelli等的研究中,當(dāng)他們把新興工業(yè)化國家獨立出來作為一個子樣本時,發(fā)現(xiàn)新興工業(yè)化國家個體經(jīng)濟的比重是和經(jīng)濟發(fā)展呈正相關(guān)的。在工業(yè)化過程中的某個階段,個體經(jīng)濟的發(fā)展會帶動整個經(jīng)濟的增長,而非僅僅是作為一種解決剩余勞動力就業(yè)的渠道被動地出現(xiàn)[11]。

目前,學(xué)術(shù)界對中國個體經(jīng)濟的深入研究還不太多?，F(xiàn)有研究都肯定個體經(jīng)濟在中國經(jīng)濟發(fā)展中起著非常重要的作用,普遍認(rèn)為個體經(jīng)濟今后還會隨著經(jīng)濟的發(fā)展而繼續(xù)增長。胡家勇在回顧和分析了個體經(jīng)濟在改革開放中的發(fā)展歷程后認(rèn)為,中國是一個發(fā)展中大國,農(nóng)業(yè)部門還存在大量有待轉(zhuǎn)移的剩余勞動力,這些人大多要在個體經(jīng)濟中尋找就業(yè)崗位;同時現(xiàn)代科技的發(fā)展為分散化、家庭化、小型化生產(chǎn)創(chuàng)造了條件,從而為個體經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造了新的空間,因此個體經(jīng)濟將隨著中國市場經(jīng)濟的成長和經(jīng)濟的現(xiàn)代化而繼續(xù)發(fā)展[12]。黃宗智從非正規(guī)經(jīng)濟的角度討論了包括個體經(jīng)濟在內(nèi)的非正規(guī)就業(yè),認(rèn)為在中國這樣的發(fā)展中國家和人口大國,個體經(jīng)濟等非正規(guī)就業(yè)部門會長期保持龐大的規(guī)模,作為相對弱勢群體,政府應(yīng)該從社會政策上對包括非正規(guī)經(jīng)濟的就業(yè)人員予以足夠的重視和提供更多的社會保障[13]。在微觀層面上,Wu通過抽樣調(diào)查的樣本分析結(jié)果顯示,隨著制度變遷,個體經(jīng)濟從業(yè)者的人力資本從 1980年代到 1990年代中期不斷提高[14]。Zhang以 2000年隨機抽取的 1199戶農(nóng)村家庭為樣本,發(fā)現(xiàn)在農(nóng)村從事個體經(jīng)濟相對而言具有較高的人力資本,因此認(rèn)為個體經(jīng)濟的增長體現(xiàn)了經(jīng)濟改革的活力,而非經(jīng)濟衰退的表現(xiàn)[15]。對于 1999年中國個體經(jīng)濟增長出現(xiàn)轉(zhuǎn)折的原因,輿論界普遍認(rèn)為主要是由于個體經(jīng)濟的經(jīng)營環(huán)境惡化所致。比如政府管理部門不合理的稅費、城市的拆遷以及大型賣場和連鎖商業(yè)的興起等?？傮w而言,對于個體經(jīng)濟的發(fā)展,特別是1990年代末以來的變遷,學(xué)術(shù)界還需深入、系統(tǒng)的探討。

二、中國個體經(jīng)濟的發(fā)展與變化

(一)制度變遷。中國個體經(jīng)濟的發(fā)展經(jīng)歷了一個曲折的過程,近半個多世紀(jì)來中國所經(jīng)歷的一系列巨大的政治和社會變遷決定了個體經(jīng)濟的興衰有著強烈的制度背景,而非僅僅是一個純粹的市場現(xiàn)象。圖二顯示,1981年到 2008年末個體經(jīng)濟的變化。圖中左邊的縱軸表示個體經(jīng)濟從業(yè)的總?cè)藬?shù),右邊的縱軸表示個體經(jīng)濟從業(yè)人數(shù)占非農(nóng)就業(yè)的比例。在改革開放后近 30年的發(fā)展歷程中,個體經(jīng)濟大體經(jīng)歷了從“拾遺補缺”到“必要的有益的補充”,再到“社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分”的歷史變遷。個體經(jīng)濟發(fā)展的每一個大的起伏背后都能找到制度變遷的影響。

圖二 個體經(jīng)濟從業(yè)人數(shù)變化

新中國建立初期,經(jīng)濟十分落后,存在大量的個體經(jīng)濟。但經(jīng)過所有制的改造和歷次政治運動,到改革開放前個體經(jīng)濟幾乎到了滅絕的邊緣,至 1976年底,全國城鎮(zhèn)個體工商業(yè)者僅剩19萬人[16]。十一屆三中全會后,1979年國務(wù)院提出可根據(jù)市場需要,批準(zhǔn)一些閑散勞動力從事修理、服務(wù)和手工業(yè)的個體勞動。個體經(jīng)濟在長期被限制甚至取締之后,重新有了發(fā)展的機會。隨后,政府先后出臺多項具體的法規(guī),1982年憲法明確了“國家保護(hù)個體經(jīng)濟的合法的權(quán)利和利益”。隨著這一系列政策的出臺,被長期壓抑的個體經(jīng)濟在 80年代出現(xiàn)迅速的增長,個體從業(yè)人員在 1981年還僅為 227萬人,到 1988年就已達(dá)到 2305萬人,短短 7年時間就翻了 10倍。

從 1989到 1991年,雖然中央提出的“公有制為主體,多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展”的方針政策并沒有變化,但由于 80年代末的特定政治環(huán)境,加上當(dāng)時對非公有經(jīng)濟在社會主義經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的地位還沒有得到明確的肯定,思想輿論界對非公有制經(jīng)濟的存在和發(fā)展表現(xiàn)出較明顯的疑慮,無形中對個體私營經(jīng)濟形成了一種政治壓力,造成對發(fā)展個體私營經(jīng)濟等相關(guān)政策的猜測。在這三年時期,個體經(jīng)濟的發(fā)展趨于停滯,甚至一度出現(xiàn)明顯下降。1992年,鄧小平同志南方講話后,改革開放再次提速。隨后,中共十四大總結(jié)建設(shè)有中國特色社會主義理論的主要內(nèi)容,確立了社會主義市場經(jīng)濟體制的目標(biāo),指出:“在所有制結(jié)構(gòu)上,以公有制包括全民所有制和集體所有制經(jīng)濟為主體,個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟為補充,多種經(jīng)濟成分長期共同發(fā)展 ?！?0年代成為個體經(jīng)濟成長的黃金時期。到 1999年,中國個體經(jīng)濟發(fā)展達(dá)到歷史最高水平,計有個體戶 3160萬戶,從業(yè)人員 6241萬人,占非農(nóng)就業(yè)人口的 18%。

1997年 9月,中共十五大對中國社會主義初級階段的基本特征、發(fā)展過程、主要矛盾和根本任務(wù)作了更加系統(tǒng)的論述,明確指出:“公有制為主體,多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展,是中國社會主義初級階段的一項基本經(jīng)濟制度?！瓊€體、私營等非公有制經(jīng)濟,是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。”1999年的憲法修正案對憲法第十一條做了重要修改,規(guī)定“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟等非公有制經(jīng)濟,是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分”。至此,個體和私營經(jīng)濟從社會主義經(jīng)濟的 “補充”地位上升到“重要組成部分”。應(yīng)該說 1999年憲法修正案從制度上為個體經(jīng)濟的存在和發(fā)展提供了更加有力的保障。但實際情況是,從 1999年以后,個體經(jīng)濟出現(xiàn)了改革開放以來前所未有的大幅下滑勢頭,即使在 2005年下降的趨勢得以止住,但個體從業(yè)占非農(nóng)從業(yè)的比重已重新回到10年前 1995年的水平,近幾年雖有增長,但幅度極小。如何解釋在制度層面上為其發(fā)展提供了更為充分的保障后,個體經(jīng)濟進(jìn)入 21世紀(jì)后反而出現(xiàn)下降和停滯的局面?

筆者以為,盡管我們可以從多方面尋找可能的原因,但其中很重要的一個因素恰恰是制度對非公有制經(jīng)濟在政策和法律層面上的進(jìn)一步肯定,而彼時這種肯定對私營經(jīng)濟的促進(jìn)作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對個體經(jīng)濟的促進(jìn)作用,從而使得非公有制經(jīng)濟更多地以私營經(jīng)濟,而非個體經(jīng)濟的形式增長。到 90年代末,個體經(jīng)濟已經(jīng)過近 20年的改革開放,得到了較為充分的發(fā)展。個體經(jīng)濟大部分屬于謀生型,規(guī)模小,本來很多就是在夾縫中生存,對制度環(huán)境的要求不是那么高。但私營經(jīng)濟就大不一樣,作為企業(yè)的形式存在,私營經(jīng)濟已屬于正規(guī)經(jīng)濟之列,其存在更看重未來的發(fā)展,制度對其約束非常明顯。雖然 1992年以后政府就已對私營企業(yè)的發(fā)展采取鼓勵的態(tài)度,但要鼓勵私營企業(yè)以長遠(yuǎn)的眼光做大做強,著眼于未來的發(fā)展,顯然制度上還必須做出更多的承諾和保障。十五大的精神和 1999年的憲法修正案顯然朝此方向跨了一大步。由于私營企業(yè)對制度的敏感性要比個體經(jīng)濟強,在個體經(jīng)濟已經(jīng)得到比較充分發(fā)展的情況下,對私營經(jīng)濟的進(jìn)一步促進(jìn),可能會起到個體經(jīng)濟和私營企業(yè)之間此消彼長的作用。首先,由于私營企業(yè)的發(fā)展獲得了較有力的制度保障,大批較有實力,著眼于未來發(fā)展的創(chuàng)業(yè)者會更傾向于以企業(yè)的形式創(chuàng)業(yè),而非個體戶;同時,個體戶中有發(fā)展?jié)摿Φ挠锌赡芨敢廪D(zhuǎn)化為企業(yè)形式,獲得更大的發(fā)展空間;最后,私營企業(yè)的快速發(fā)展也會擠壓個體經(jīng)濟發(fā)展的空間。關(guān)于 1999年后個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟之間此消彼長的關(guān)系本文在后面部分還將通過具體數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分析。

(二)農(nóng)村和城鎮(zhèn)。中國是一個典型的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)國家,農(nóng)村勞動力比重非常大,從農(nóng)村和城鎮(zhèn)的角度進(jìn)行比較,是理解中國個體經(jīng)濟變遷的一個重要途徑?，F(xiàn)有研究表明,中國目前個體戶主要由農(nóng)民和下崗職工組成,前者集中在農(nóng)村,而后者集中在城鎮(zhèn)[17]。圖三顯示了 1990年后城鎮(zhèn)個體就業(yè)人數(shù)和農(nóng)村個體就業(yè)人數(shù)的變化。我們可以清楚地看到兩者之間的發(fā)展趨勢在進(jìn)入本世紀(jì)后有了較為明顯的差異,農(nóng)村個體就業(yè)人數(shù)出現(xiàn)大幅回落,而城鎮(zhèn)個體就業(yè)人數(shù)仍然保持較快增長。

圖三 城鎮(zhèn)和農(nóng)村個體經(jīng)濟從業(yè)人數(shù)變化 (單位:萬人)

上個世紀(jì) 80年代,當(dāng)個體經(jīng)濟的大門在改革開放后重新開啟時,第一批開始從事城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟的多為無法在正規(guī)經(jīng)濟部門就業(yè)的社會閑雜人員。一項 1980年代中期進(jìn)行的調(diào)查顯示,城鎮(zhèn)個體戶多來自于城市的邊緣階層,如外來農(nóng)民、無業(yè)青年、回鄉(xiāng)知青和退休人員等[18]。因此,盡管相當(dāng)一部分當(dāng)時投身個體經(jīng)濟的從業(yè)人員獲得了經(jīng)濟上的成功,成為人們羨慕的“萬元戶”,但對大多數(shù)城鎮(zhèn)居民來說,要放棄已有就業(yè)“單位”帶來的種種有形和無形保障,去從事從歷史經(jīng)驗來看政治、經(jīng)濟風(fēng)險非常大的個體經(jīng)濟,顯然不是一個理智的選擇。“一國營,二集體,不三不四干個體”,這句流行于當(dāng)時的順口溜,形象地說明了個體戶當(dāng)時的社會形象、社會地位以及民眾的從業(yè)選擇。比較而言,對于當(dāng)時的農(nóng)民來說,他們基本上一無所有,從事個體經(jīng)濟的機會成本非常小,也就沒有多少顧慮。所以盡管農(nóng)民在創(chuàng)業(yè)的技能和資本上都處于劣勢,但個體經(jīng)濟在改革開放初期的 80年代在農(nóng)村的增長遠(yuǎn)比城鎮(zhèn)迅速。1990年,全國城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟的從業(yè)人員為 614萬人,而農(nóng)村為 1491萬人。

進(jìn)入 90年代后,個體私營經(jīng)濟在政治和法律上得到進(jìn)一步的肯定,市場經(jīng)濟的發(fā)展以及國有企業(yè)的改制使得在 80年代相比農(nóng)村而言增長較緩的城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟也開始進(jìn)入快速增長的軌道。對城鎮(zhèn)企業(yè)職工而言,是否從事個體創(chuàng)業(yè)存在兩個相互聯(lián)系的路徑依賴因素,一是市場經(jīng)濟和國有經(jīng)濟相對比重的變化,另一個是從事個體經(jīng)濟活動的利益與維持其現(xiàn)有狀況的利益之間的比較[14]。進(jìn)入 90年代后,市場經(jīng)濟的份額越來越大,從事市場經(jīng)濟活動的政治風(fēng)險減小,同時,從事市場活動的收益產(chǎn)生了越來越大的吸引力,城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟不再僅僅是社會邊緣階層的謀生手段,一些具有較高人力資本的從業(yè)人員也開始進(jìn)入個體經(jīng)濟領(lǐng)域。據(jù)人事部門的統(tǒng)計,僅在1992年一年就有 12萬干部身份的人辭職下海[19]。從 1994年開始大規(guī)模的國企改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,大量下崗職工從企業(yè)涌向社會,給社會造成很大的就業(yè)壓力,發(fā)展中的個體經(jīng)濟,又一次成為化解社會矛盾、解決下崗職工再就業(yè)的主渠道。因此,90年代是個體經(jīng)濟發(fā)展的一個黃金時代,由于個體經(jīng)濟在政治和法律上進(jìn)一步得到肯定和市場經(jīng)濟份額不斷增大,無論是農(nóng)村還是城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟都出現(xiàn)了較快的增長局面。10年間城鎮(zhèn)個體從業(yè)人員從 614萬人增加到 2414萬人,農(nóng)村個體從業(yè)人員從 1491萬人增加到3827萬人。

但是,進(jìn)入新世紀(jì)以后,農(nóng)村個體經(jīng)濟和城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟的增長出現(xiàn)明顯不同的走勢。城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟在短暫回落后繼續(xù)保持較快的增長勢頭,而農(nóng)村個體經(jīng)濟從業(yè)人員則大幅下降,由 1998年頂峰時的近4000萬人減少到 2004年時的 2000萬人左右,近乎一半的下降。農(nóng)村個體從業(yè)人數(shù)2003年就已被城鎮(zhèn)個體從業(yè)人數(shù)反超。在此后的幾年,農(nóng)村個體從業(yè)人數(shù)繼續(xù)下降的趨勢雖然止住,但增長幾乎處于停滯狀態(tài)。由此我們不難看出,進(jìn)入 21世紀(jì)后,個體經(jīng)濟的回落主要是因為農(nóng)村個體經(jīng)濟出現(xiàn)了大幅的衰退,城鎮(zhèn)的個體經(jīng)濟增長勢頭并未出現(xiàn)明顯的減緩。那么,為什么進(jìn)入 21世紀(jì)后城鎮(zhèn)和農(nóng)村個體經(jīng)濟的發(fā)展會出現(xiàn)如此大的差別?

首先,城鎮(zhèn)個體從業(yè)人員的持續(xù)增長和政府通過個體經(jīng)濟解決城鎮(zhèn)就業(yè)問題,特別是下崗工人的就業(yè)問題的扶持政策有著密切的關(guān)系。為了促進(jìn)城鎮(zhèn)居民就業(yè),保持城鎮(zhèn)社會穩(wěn)定,國家和地方政府先后出臺了許多扶持政策,引導(dǎo)下崗職工、城鎮(zhèn)失業(yè)人員和部分高校畢業(yè)生等選擇從事個體經(jīng)濟實現(xiàn)就業(yè)。相對于農(nóng)民來說,他們在市場準(zhǔn)入、經(jīng)營環(huán)境和權(quán)益保護(hù)等方面都享有較好的條件。另外,部分地方政府還為選擇從事個體經(jīng)營的下崗失業(yè)人員提供一定數(shù)量的資金貸款,幫助他們解決啟動資金問題。而資金問題一直是許多其他社會身份群體 (如農(nóng)民)從事個體經(jīng)營的主要困難。1997年以來下崗職工加入個體經(jīng)濟的數(shù)量很大,僅 2000年一年城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟吸納的國有企業(yè)下崗職工有 142.36萬人[21]。

其次,1990年代中后期,中國經(jīng)濟逐漸告別短缺狀態(tài),大多數(shù)行業(yè)從買方市場步入競爭市場,個體經(jīng)濟逐漸步入微利時代。有研究發(fā)現(xiàn),早在 90年代中后期,早期從事個體經(jīng)濟中相對文化水平較低、沒有特殊技能的人的收入已經(jīng)不如國有企業(yè)職工的收入[21]。個體經(jīng)濟僅靠膽量和能吃苦就能發(fā)展的時代已經(jīng)過去,資金、人力資本和社會資本都起著越來越關(guān)鍵的作用。而農(nóng)村個體戶和城鎮(zhèn)個體戶在這幾方面都處于劣勢,大量農(nóng)村個體戶在日益加劇的競爭壓力下被迫退出市場。

再次,1990年代以后的相當(dāng)長一段時期內(nèi),農(nóng)民的收入增長緩慢,城鄉(xiāng)差別進(jìn)一步擴大[22],由于農(nóng)村消費能力低下,一方面使得農(nóng)民缺少從事個體經(jīng)濟的啟動資金,另一方面狹小的農(nóng)村市場給個體經(jīng)濟發(fā)展提供的空間也非常有限。因此,普通農(nóng)民轉(zhuǎn)化為個體戶將越來越難。

最后,和城鎮(zhèn)居民不一樣,農(nóng)村個體經(jīng)濟從業(yè)者如果不從事個體經(jīng)營活動,還有承包地可以從事農(nóng)業(yè)活動,維持基本的生計,也可以選擇外出務(wù)工,特別是中國加入世貿(mào)后,出口順差連年增長,沿海勞動密集型外向型企業(yè)為農(nóng)村剩余勞動力提供了大量的務(wù)工機會。而城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟從業(yè)者沒有承包地作為退路,愿意到沿海務(wù)工的城鎮(zhèn)居民也極少。因此,城鎮(zhèn)個體戶不會輕易選擇退出,同時,較少的選擇也使得城鎮(zhèn)失業(yè)人員更多地將從事個體經(jīng)濟作為一種就業(yè)選擇。

(三)地區(qū)差異。中國幅員遼闊,經(jīng)濟和社會發(fā)展的地區(qū)差異很大,這種差異無疑也會體現(xiàn)在個體經(jīng)濟的發(fā)展上。表一提供了 2008年個體從業(yè)人數(shù)和個體從業(yè)占非農(nóng)從業(yè)比例分別占全國前 5位的省市。在個體從業(yè)人數(shù)最多的 5個省中,除了遼寧省外,其余 4個都是沿海經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)。但從個體從業(yè)人員占整個非農(nóng)就業(yè)的比例來看,除了廣東明顯高于全國平均水平外,山東、浙江和全國水平幾乎相當(dāng),而江蘇則要低于全國平均水平。而個體從業(yè)人員在整個非農(nóng)就業(yè)中的比例最高的 5個地區(qū)都不是經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)。顯然,個體經(jīng)濟在非農(nóng)經(jīng)濟中比例越高并不就意味著經(jīng)濟發(fā)展得越好。

表一 2008年個體從業(yè)人數(shù)最多和比例最高的省份

由于 1999年是中國個體經(jīng)濟增長的一個轉(zhuǎn)折點,我們將其作為分水嶺,比較各省在 1992年到 1999年和 1999年到 2008年這兩個時間段內(nèi)個體經(jīng)濟變化情況,發(fā)現(xiàn)各省個體從業(yè)人數(shù)的增長比例在這兩段時間內(nèi)的相關(guān)系數(shù)為 -0.70 (見圖四),表現(xiàn)出高度的負(fù)相關(guān)關(guān)系。由于1999年后個體經(jīng)濟整體為負(fù)增長,這就意味著那些個體經(jīng)濟下降最高的省份為前一個階段個體經(jīng)濟增長最快的省份。

圖四 1992-1999和 1999-2008各省個體從業(yè)人數(shù)變化的相關(guān)性

表二提供了 1999年之后個體從業(yè)人數(shù)增長最快的 10個省和增長最慢的 10個省的比較,從中我們可以看出一些明顯的特征。表二的左邊列出了 1999年之后個體從業(yè)人數(shù)增長最慢的 10個省,均為負(fù)增長。1999年至 2008年間這 10個省個體從業(yè)人數(shù)累計下降 33%,而同期全國平均下降 7%,大大高于同期全國平均水平。這 10個 1999年后個體從業(yè)下降最快的省在 1992年至1999年間個體從業(yè)的平均增長速度為 231%,遠(yuǎn)高于同期全國的平均增長速度 153%。到 1999年,這 10個省個體從業(yè)人員占非農(nóng)就業(yè)人員的比例為 29%,遠(yuǎn)高于 1999年的全國平均水平18%。

表二的右邊是 1999年后個體就業(yè)增加最快的 10個省,1999-2008年間的平均增長速度為80%。這 10個省在 1992-1999年間個體就業(yè)的平均增長速度為 62%,大大低于同期的全國平均增長速度 153%;1999年,該 10省個體從業(yè)人員占非農(nóng)就業(yè)人員的比例為 14%,明顯低于1999年的全國平均水平 18%。

表二 1999-2008年個體從業(yè)人數(shù)增長最快的 10個省和增長最慢的 10個省

通過以上的對比,我們可以觀察到這樣的現(xiàn)象,1999年以前,各省個體經(jīng)濟都有速度不一的增長,1999年后則出現(xiàn)了明顯的分化。那些在 1999年前個體從業(yè)人數(shù)增長幅度很大、個體就業(yè)占非農(nóng)就業(yè)比例大大高出全國平均水平的省份,1999年后個體就業(yè)出現(xiàn)大幅回調(diào),而那些在 1999年前相對增長較慢、個體就業(yè)占非農(nóng)就業(yè)比例較低的省份在 1999年后則繼續(xù)保持增長的勢頭。由此可以得到這樣的結(jié)論:1999年后,各省個體經(jīng)濟的增長前期發(fā)展過于迅速的地區(qū)出現(xiàn)了大幅回調(diào),而前期發(fā)展相對不足的地區(qū)則保持了繼續(xù)增長的勢頭;由于產(chǎn)生回調(diào)的地區(qū)比重要大于繼續(xù)增長的地區(qū),所以全國出現(xiàn)了總體回調(diào)的趨勢。這個觀察對我們隨后推斷近年來中國個體經(jīng)濟發(fā)生回調(diào)的原因和性質(zhì)非常重要。

三、怎樣看待中國個體經(jīng)濟地位的變化

綜合前面的分析,進(jìn)入本世紀(jì)以來中國個體就業(yè)占非農(nóng)就業(yè)的比例出現(xiàn)回調(diào)的趨勢,總體說來是中國經(jīng)濟發(fā)展過程中的一種結(jié)構(gòu)調(diào)整,體現(xiàn)了中國經(jīng)濟社會發(fā)展水平和質(zhì)量的提高。1990年代,中國剛剛確立社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展方向,市場競爭還不充分,私營企業(yè)還不敢大膽發(fā)展,因此個體經(jīng)濟作為個體私營經(jīng)濟的主體得到了很大的發(fā)展空間。進(jìn)入 21世紀(jì)后,市場經(jīng)濟經(jīng)過多年的發(fā)展后逐漸成熟,市場競爭日趨激烈,個體經(jīng)濟所占比例過高的地區(qū)出現(xiàn)回調(diào),為效率和發(fā)展空間更大的私營企業(yè)等其他市場主體所取代,而那些個體經(jīng)濟所占比例不高的地區(qū),個體經(jīng)濟則繼續(xù)保持增長的態(tài)勢,這顯示了個體經(jīng)濟在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段所發(fā)揮的作用在變化。其次,從農(nóng)村和城鎮(zhèn)個體經(jīng)濟的不同發(fā)展趨勢來看,也顯示了競爭力相對較弱、政策扶持上被區(qū)別對待的農(nóng)村個體戶在日趨激烈的市場競爭面前首先被淘汰的命運。同時,中國加入WTO后沿海大批出口加工型企業(yè)對勞動力的需求增大了農(nóng)村剩余勞動力從事個體經(jīng)濟的機會成本,在從事個體經(jīng)濟收益日益下降的情況下,更多的農(nóng)村剩余勞動力選擇外出務(wù)工,而非從事個體經(jīng)濟。因此,進(jìn)入本世紀(jì)后個體經(jīng)濟的調(diào)整從城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)來看,主要是農(nóng)村個體經(jīng)濟的大量減少。

筆者認(rèn)為,進(jìn)入本世紀(jì)以來,促使個體經(jīng)濟在整體國民經(jīng)濟中的比例回調(diào)的一個關(guān)鍵因素是私營企業(yè)的迅速增長。在中國,私營企業(yè)是和個體經(jīng)濟最為近似的經(jīng)濟形式,兩者常被合在一起稱為個體私營經(jīng)濟。改革開放后,私營企業(yè)合法地位的確立稍晚于個體經(jīng)濟。1988年 4月,《中華人民共和國憲法》確立了私營經(jīng)濟的合法地位,同年 6月國務(wù)院出臺了《中華人民共和國私營企業(yè)暫行條例》。1989年,國家工商行政管理局根據(jù)憲法和《私營企業(yè)暫行條例》,開始對私營企業(yè)的登記注冊工作,早期的私營企業(yè)很多就是由個體戶發(fā)展而來。個體經(jīng)濟以微型企業(yè)為主,而私營經(jīng)濟則以中小企業(yè)為主。以 2008年底的數(shù)據(jù)為例,中國私營企業(yè)平均雇工人數(shù)為12人,雖然有少部分私營企業(yè)已發(fā)展成大型集團(tuán)公司,但大部分仍然屬于中小企業(yè)。根據(jù)2005年對這些企業(yè)的第六次 (1993年以來每兩三年一次)比較系統(tǒng)的抽樣 (每一千個企業(yè)抽一)問卷調(diào)查,其中只有 1.13%是規(guī)模大于 100位員工的企業(yè)。

表三提供了 1992年以來中國私營經(jīng)濟的發(fā)展情況。從表中我們可以看到,1992年以來,私營企業(yè)無論是在數(shù)量上還是在就業(yè)總規(guī)模上都穩(wěn)步增長,但是私營企業(yè)的平均規(guī)模卻在逐步下降。

表三 私營企業(yè)發(fā)展情況

圖五顯示了個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟的就業(yè)人數(shù)在非農(nóng)就業(yè)中的比重。從圖中我們可以看到,雖然個體從業(yè)在整體非農(nóng)就業(yè)中所占的比重 1999年后出現(xiàn)下降的趨勢,但私營企業(yè)就業(yè)比重的增長超過了個體經(jīng)濟下降的勢頭。私營企業(yè)的就業(yè)在 2004年后開始超過個體經(jīng)濟,且繼續(xù)保持較快的增長趨勢。這種情況表明個體經(jīng)濟發(fā)展的勢頭在部分程度上是被私營企業(yè)所取代。微型企業(yè)在經(jīng)濟中相對比重減少,而中小型企業(yè)所占比例逐漸增加,這種趨勢從世界各國的發(fā)展經(jīng)驗來看是符合經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律的。這種產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)的變化,對于中國經(jīng)濟的持續(xù)增長和績效提高,將更加有益。經(jīng)驗研究表明,個體工商戶由于大多數(shù)都是“生存型創(chuàng)業(yè)”,其推動社會和技術(shù)創(chuàng)新能力基本缺失。和個體經(jīng)濟相比,私營企業(yè)已具備了一定的規(guī)模,以企業(yè)的形式進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營,經(jīng)營組織形態(tài)發(fā)生了重大變化,具有開展模仿和“學(xué)習(xí)效應(yīng)”的天然條件,使其創(chuàng)新能力獲得了極大地增長,發(fā)展擴大的空間遠(yuǎn)大于個體經(jīng)濟。

通過以上分析我們可以看出,雖然進(jìn)入 21世紀(jì)后,個體從業(yè)的數(shù)量和比重出現(xiàn)明顯下降,但與個體經(jīng)濟同屬非公有制經(jīng)濟的私營企業(yè)卻發(fā)展迅速,其增長的幅度大于個體經(jīng)濟下降的速度,中小企業(yè)主力的個體私營經(jīng)濟作為一個整體在經(jīng)濟中的比例是持續(xù)上升的。因此,個體經(jīng)濟出現(xiàn)的回落可以理解為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)上私營企業(yè)對個體經(jīng)濟的部分替代。由于私營企業(yè)在效率和成長空間上都遠(yuǎn)勝于個體經(jīng)濟,這種經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)該是一種優(yōu)化。

四、結(jié) 語

我國個體經(jīng)濟在經(jīng)歷了上個世紀(jì)末近 20年的迅猛發(fā)展后,在新世紀(jì)初出現(xiàn)的下降和停滯趨勢引起了學(xué)術(shù)界和媒體的關(guān)注。大多數(shù)評論都認(rèn)為個體經(jīng)濟發(fā)展下降和停滯的主要原因在于制度性障礙,特別是對個體經(jīng)濟的收費過重,扶持力度不夠等。本文認(rèn)為,上世紀(jì) 90年代中后期,中國市場經(jīng)濟的迅速發(fā)展和競爭的日益激烈,導(dǎo)致實力較弱的個體經(jīng)濟出現(xiàn)總體下降趨勢,部分地被更具競爭力和發(fā)展空間的私營中小企業(yè)所取代。通過分析數(shù)據(jù),我們看到競爭力較弱和政策扶持力度相對較小的農(nóng)村個體戶減少最多,同時那些 1990年代個體經(jīng)濟所占比例較高的省份下降幅度最大。盡管個體經(jīng)濟滑坡的背后可能有著各種復(fù)雜的因素,但從本質(zhì)上看,應(yīng)該是中國經(jīng)濟宏觀結(jié)構(gòu)從粗放型經(jīng)營向集約型經(jīng)營和規(guī)模經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的結(jié)果,是以私營企業(yè)為主的中小企業(yè)迅速成長的結(jié)果,是市場經(jīng)濟水平提高的表現(xiàn)。因此,單純的提高個體經(jīng)濟的比例或者增加個體戶的數(shù)量不一定是政府經(jīng)濟發(fā)展政策的合適目標(biāo),也不應(yīng)該是衡量相關(guān)經(jīng)濟發(fā)展政策是否成功和有效的指標(biāo)。個體經(jīng)濟的發(fā)展政策應(yīng)該和其他市場主體的發(fā)展,比如私營企業(yè)的發(fā)展綜合起來制定和評價。一個地區(qū)的個體經(jīng)濟比重下降或者個體戶數(shù)量減少,不一定就意味著當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展不成功。

但也不意味著政府不應(yīng)該對個體經(jīng)濟采取合理的扶持措施。中國地域廣大,社會經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域不平衡,各地的具體情況差異很大。正如我們的分析顯示,雖然進(jìn)入本世紀(jì)后個體經(jīng)濟總體是一種下降的趨勢,但在不少地區(qū),個體經(jīng)濟仍然表現(xiàn)出較快的增長趨勢,特別是市場經(jīng)濟還不發(fā)達(dá)的邊遠(yuǎn)地區(qū),由于其他市場主體發(fā)育還不充分,個體經(jīng)濟在解決就業(yè)、帶動市場發(fā)展和活躍地方經(jīng)濟等方面仍起著非常重要作用,應(yīng)該大力幫助和扶持。

尤其重要的是,在中國目前的社會發(fā)展水平上,個體經(jīng)濟總體來看更多地還是謀生型的,是解決社會就業(yè)和扶持底層民眾擺脫經(jīng)濟困境的重要方式。盡管個體經(jīng)濟在推動經(jīng)濟增長中的作用不再像 1990年代那么重要,但從中短期看來,中國仍然有大量的勞動力需要從農(nóng)業(yè)中轉(zhuǎn)移出來,大量初級勞動力過剩仍然是中國的基本國情,個體經(jīng)濟作為非正規(guī)就業(yè)部門仍將是吸納勞動就業(yè)的一個重要渠道,其總體規(guī)模仍然比較龐大。當(dāng)個體經(jīng)濟作為經(jīng)濟增長的動力減弱,作為民眾謀生的方式增強時,政府對個體經(jīng)濟的扶持著眼點應(yīng)該更多地放在基于對社會弱勢群體的扶持,基于“社會保護(hù)”和“人類發(fā)展”,基于和諧社會的建設(shè),而非強調(diào)其經(jīng)濟效率和稅賦收益上。為此需要除去制度障礙,抑制政府部門的越軌行為,并提供福利與服務(wù)——也就是說,從一個極其沉重的控制和汲取型國家轉(zhuǎn)型到一個服務(wù)型國家[24]。令人欣喜的是,我們已經(jīng)看到一些良好的措施在推出了。

[1]BLANCHFLOWER,D G.Self-employment:More May Not Be Better[EB/OL].NBER Working Paper 10286,2004, Http://www.NBER.Org/Papers/W10286.

[2]PORTER,M E,SACHSJ.D,J.W.MCARTHUR,Executive Summary:Competitiveness and Stagesof EconomicDevelopment,[M]∥M.E.Porter,J.D.Sachs,P.K.Cornelius,J.W.McArthur and K.Schwab(eds.),The Global Competitiveness Report 2001– 2002.New York:Oxford University Press,2002.

[3]AUDRETSCH,D B,A.R.THUR IK,What isNew about the New Economy:Sources of Growth in theManaged and Entrepreneurial Economies[J].Industrial and Corporate Change,2001,(10):267-315.

[4]JACKSON L F.Hierarchic Demand and the Engle Curve forVariety[J].Review of Economics and Statistics,1984,66: 8-15.

[5]EVANSD S,LEIGHTON L.Some EmpiricalAspects of Entrepreneurship[J].The American Economic Review,1989, 79(3):519-535.

[6]BLANCHFLOWER D G,MEYER D B.A LongitudinalAnalysis of the Young Self-Employed InAustralia and the United States[J].SmallBusiness Economics,1994,(6):1-19.

[7]胡鞍鋼,楊韻新.就業(yè)模式轉(zhuǎn)變:從正規(guī)化到非正規(guī)化——我國城鎮(zhèn)非正規(guī)就業(yè)狀況分析 [J].管理世界, 2001,(2).

[8]Carlo Pietrobelli,Roberta Rabellotti andMatteo Aquilina.An Empirical StudyOf The DeterminantsOf Self-Employment In Developing Countries[J].JournalOf InternationalDevelopment,2004,16(6):803-820.

[9]Shane,Scott.Why EncouragingMore People to Become Entrepreneurs IsBad Public Policy[J].SmallBus Economics, 2009,33:41-149.

[10]Gustavo Yamada.Urban Informal Employment and Self-Employment in Developing Countries:Theory and Evidence [M].Economic Development and Cultural Change,University of Chicago Press,1996,44(2):289-314.

[11]Carlo Pietrobelli,Roberta Rabellotti,MatteoAquilina,An Empirical StudyOf TheDeterminantsOf Self-Employment In Developing Countries[J].JournalOf InternationalDevelopment,2004,16(6):803-820.

[12]胡家勇.中國個體經(jīng)濟發(fā)展的回顧與展望 [J].財經(jīng)研究,2003,(4).

[13]黃宗智.中國被忽視的非正規(guī)經(jīng)濟:現(xiàn)實與理論 [J].開放時代,2009,(2).

[14]Wu Xiaogang.Embracing theMarket:Entry into Self-Employment in Transitional China,1978-1996[R].W illiam DavidsonWorking Paper,Number 512,2002.

[15]ZHANG J,ZhangL,ROZELLE S,Boucher S.Self-EmploymentW ith Chinese Characteristics:The Forgotten EngineOf Rural China’s Growth[J].Contemporary Economic Policy,2006,24(3):446-458.

[16]劉雪明.1966-1976年我國個體私營經(jīng)濟政策述評 [J].當(dāng)代中國史研究,2006,(5).

[17]陸學(xué)藝.當(dāng)代中國社會階層研究報告 [M].北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2002.

[18]李強.當(dāng)代中國社會分層與流動 [M].北京:中國經(jīng)濟出版社,1993.

[19]陳如穎.下海狂潮 [M].北京:團(tuán)結(jié)出版社,1993.

[20]符平.我國個體戶發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢分析 [J].廣州社會主義學(xué)院學(xué)報,2003,(12).

[21]Wu Xiaogang,Yu Xie.DoesMarket PayOff?Returns to Education inUrban China[R].TheW illiam Davidson InstituteWorking Paper Series 454,University ofMichigan,Business School,2002.

[22]王少平,歐陽志剛.中國城鄉(xiāng)收入差距對實際經(jīng)濟增長的閾值效應(yīng) [J].中國社會科學(xué),2008,(2).

[23]黃宗智,彭玉生.三大歷史性變遷的交匯與中國小規(guī)模農(nóng)業(yè)的前景 [J].中國社會學(xué),2007,(4).