政府采購(gòu)過(guò)程中尋租行為經(jīng)濟(jì)分析

[摘 要] 伴隨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和采購(gòu)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，政府采購(gòu)也日益成為尋租活動(dòng)的高發(fā)領(lǐng)域。本文研究的主題即是通過(guò)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府采購(gòu)中尋租問(wèn)題的研究，力圖揭示政府采購(gòu)中尋租問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)

[關(guān)鍵詞] 政府采購(gòu) 尋租

一、政府采購(gòu)過(guò)程中尋租的概念

政府采購(gòu)尋租是指在政府采購(gòu)過(guò)程中采購(gòu)方和供應(yīng)商為追求自身利益最大化而進(jìn)行的以損失社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)效益為代價(jià)的直接非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)。

1.政府采購(gòu)過(guò)程中尋租概念的一般理解

單從尋租的基本概念出發(fā)，政府采購(gòu)過(guò)程中的尋租是特指政府采購(gòu)市場(chǎng)中采購(gòu)方利用手中的權(quán)力對(duì)政府采購(gòu)過(guò)程中存在或形成的“租金”的追求。在這里，政府采購(gòu)尋租行為分為“尋租”和“設(shè)租”兩個(gè)過(guò)程，“尋租”過(guò)程是政府采購(gòu)方對(duì)政府采購(gòu)中因各種原因形成的固有的租金的追求。隨著“尋租”過(guò)程的發(fā)展，逐漸出現(xiàn)了“設(shè)租”過(guò)程。這里講的“設(shè)租”是指采購(gòu)方利用手中的權(quán)力，為供應(yīng)商設(shè)置關(guān)卡和障礙，“逼”其交納“過(guò)路費(fèi)”。任何在某一交易或活動(dòng)中居于優(yōu)勢(shì)地位的人都可能有“設(shè)租”，其特點(diǎn)是“強(qiáng)者”利用權(quán)力向“弱者”發(fā)動(dòng)攻勢(shì)，最終獲取非法收益，簡(jiǎn)單地說(shuō)也就是以權(quán)謀私，這種尋租過(guò)程與腐敗息息相關(guān)。

2.政府采購(gòu)過(guò)程中的尋租概念的廣義理解

通過(guò)對(duì)政府采購(gòu)中“租金”流向的進(jìn)一步分析，我們發(fā)現(xiàn)政府采購(gòu)中供應(yīng)商同時(shí)也扮演著尋租者的角色。對(duì)于供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，參加尋租活動(dòng)必然提高其收益，而這一部分收益的增加也是通過(guò)直接非生產(chǎn)性尋利活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，即供應(yīng)商通過(guò)參與尋租活動(dòng)從政府采購(gòu)方獲得某種壟斷特權(quán)而取得直接的非生產(chǎn)性利潤(rùn)。所以我們可以認(rèn)為這部分利潤(rùn)的增加來(lái)自于政府采購(gòu)尋租成功后采購(gòu)方所獲租金的分享。也就是說(shuō)，在政府采購(gòu)尋租過(guò)程中政府采購(gòu)方和供應(yīng)商“瓜分”了租金。這時(shí)整個(gè)政府采購(gòu)尋租活動(dòng)的實(shí)質(zhì)是采購(gòu)方和供應(yīng)商兩個(gè)利益主體之間的“雙向?qū)ぷ狻保丛诓少?gòu)方進(jìn)行尋租的同時(shí)，供應(yīng)商也在尋租。本文對(duì)政府采購(gòu)中尋租行為的研究主要側(cè)重于后者，即廣義的政府采購(gòu)尋租行為。

二、 政府采購(gòu)過(guò)程中的尋租行為的經(jīng)濟(jì)分析

1.政府采購(gòu)過(guò)程中競(jìng)爭(zhēng)尋租過(guò)程分析

在現(xiàn)實(shí)情況中往往是一項(xiàng)采購(gòu)項(xiàng)目有眾多的供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)，每個(gè)供應(yīng)商都想得到該供應(yīng)分額的大部分甚至全部。

我們假定一項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)中有三個(gè)供應(yīng)商 分別為A供應(yīng)商、B供應(yīng)商和C供應(yīng)商，三者都進(jìn)行尋租，采購(gòu)方不是同A供應(yīng)商進(jìn)行尋租活動(dòng)就是同B或C供應(yīng)商進(jìn)行尋租活動(dòng)（也可以理解為，A供應(yīng)商的尋租成功就是B和C供應(yīng)商的尋租失敗），并且三者的尋租成本分別為L(zhǎng)A、LB和LC（為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，只計(jì)經(jīng)濟(jì)投入），這里我們可以得到一個(gè)相對(duì)于A供應(yīng)商的尋租成功函數(shù)為：

（1）

因?yàn)锽和C供應(yīng)商的尋租投入只會(huì)對(duì)A供應(yīng)商尋租成功起到負(fù)作用，所以是的增函數(shù)，而是和的減函數(shù)，即， ，。拋開(kāi)其他外界因素，尋租成功作為一種產(chǎn)出，其內(nèi)生因素是各個(gè)供應(yīng)商的尋租投入。雖然采購(gòu)方存在尋租偏好和尋租慣性等問(wèn)題，從理性經(jīng)濟(jì)人的角度，那只不過(guò)使某方供應(yīng)商尋租投入加大而已。

尋租成功的斗爭(zhēng)過(guò)程可以用古爾諾——納什均衡過(guò)程來(lái)說(shuō)明。在這里，每個(gè)供應(yīng)商都視另外一個(gè)供應(yīng)商的尋租投入為既定，然后根據(jù)尋租成功函數(shù)來(lái)計(jì)算自己的最優(yōu)投入?？梢韵胂螅谀骋粫r(shí)期的每一點(diǎn)上，圍繞尋租成功的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)重復(fù)展開(kāi)，直至每個(gè)供應(yīng)商都正確計(jì)算出它應(yīng)該采取的最優(yōu)尋租投入量。上述過(guò)程可以用圖來(lái)描述。

虛線t t*上各點(diǎn)表示A供應(yīng)商由LA與LB和LC的組合所產(chǎn)生的最優(yōu)尋租成功水平，該線為上斜的，因?yàn)樵趯ぷ獬晒瘮?shù)中，LB和LC的組合的增加導(dǎo)致A供應(yīng)商尋租成功率的下降，LA必定會(huì)相應(yīng)增加以恢復(fù)到以前的水平。該曲線向上突起，是因?yàn)殡S著LB和LC的組合的增加，對(duì)于理性的LA來(lái)說(shuō)，相對(duì)一定的租金，愿意繼續(xù)投入的尋租成本將越來(lái)越少。AA’是供應(yīng)商A在Z＊點(diǎn)對(duì)于供應(yīng)商B與C的組合的反映函數(shù)。在LA給定時(shí)，LB和LC組合的上升會(huì)降低A供應(yīng)商尋租成功率，使A供應(yīng)商蒙受損失。如果按最優(yōu)組合，A供應(yīng)商的反映是針對(duì) 和 組合的增加而增加ΔLA，把自己尋租成功率提高到比不做反映要高的水平，但往往不足以恢復(fù)到原有水平，這是因?yàn)閷?duì)于采購(gòu)方來(lái)說(shuō)，對(duì)尋租供應(yīng)商的選擇具有“惰性”，即在同樣的尋租水平下，不愿意輕易改變選擇對(duì)象，所以A供應(yīng)商只有再增加ΔLA’，使得采購(gòu)方得到的利益大于改變選擇對(duì)象帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，才能維持尋租成功水平。因此對(duì)于供應(yīng)商A、B和C來(lái)說(shuō)，對(duì)方采取行動(dòng)往往給自己帶來(lái)的損失要大于平均水平。所以供應(yīng)商都希望“一錘定音”，即一次尋租報(bào)價(jià)就可以尋租成功。這樣就可以理解在現(xiàn)實(shí)中，尋租供應(yīng)商為什么高尋租成本的，爭(zhēng)先恐后的進(jìn)行尋租活動(dòng)的原因了。

2.政府采購(gòu)過(guò)程中尋租行為的約束激勵(lì)模型分析

我們采用Willenbrock在1973年提出的競(jìng)標(biāo)模型，該模型認(rèn)為在競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，供應(yīng)商最優(yōu)報(bào)價(jià)的確定可以轉(zhuǎn)化為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)性決策問(wèn)題：各種報(bào)價(jià)水平相當(dāng)于各種行動(dòng)方案；提出的報(bào)價(jià)獲勝或失敗分為自然狀態(tài)（獲勝記為，失敗記為）；提出報(bào)價(jià)且θj發(fā)生時(shí)的后果價(jià)值為θj。因此采用期望效用值模型可以確定供應(yīng)商的最優(yōu)報(bào)價(jià)。即供應(yīng)商的報(bào)價(jià)行為應(yīng)該滿(mǎn)足：

（4.4.1）

其中P〔θj〕的含義指發(fā)生θj的概率（其他符號(hào)上文有解釋?zhuān)?。我們可以進(jìn)一步簡(jiǎn)化這一公式。

假定：（1）報(bào)價(jià)（即行動(dòng)）后果的價(jià)值函數(shù)V〔，θj〕是供應(yīng)商效用函數(shù)U〔，θj〕的單調(diào)變換函數(shù)，則我們可以使用價(jià)值函數(shù)來(lái)表示供應(yīng)商的效用而對(duì)分析結(jié)果不產(chǎn)生影響;(2)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)或行動(dòng)失敗使供應(yīng)商得不到任何正的價(jià)值或效用（也沒(méi)有損失），這時(shí)可以認(rèn)為V〔，θ2〕=0；（3）只有兩種自然狀態(tài)，獲勝或失敗，則P〔θ1〕+P〔θ2〕=1。那么(4.4.1)式可以簡(jiǎn)化為：

（4.4.2）

效用最大化的一階條件是：P〔θ1〕V‘〔*i，θ1〕=0

*i就是供應(yīng)商期望效用最大化的均衡報(bào)價(jià)。假定滿(mǎn)足二階條件P〔θ1〕V“〔*i，θ1〕≤0則供應(yīng)商的期望效用為：

EUN＝P〔θ1〕V〔*i，θ1〕（4.4.3）

上面是在沒(méi)有尋租行為條件下的分析。如果供應(yīng)商具有尋租動(dòng)機(jī)，則需要在模型中加入幾個(gè)變量。這樣在尋租行為下，供應(yīng)商的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足下列公式：

其中PR為因?qū)ぷ庑袨閷?dǎo)致的更有可能獲勝的邊際概率，因?yàn)槲覀兗俣▽ぷ庑袨槭强梢栽黾樱ㄖ辽俨粶p少）獲勝機(jī)會(huì)的，即PR≥0，C為尋租成本，即供應(yīng)商為獲得PR而轉(zhuǎn)移給采購(gòu)人員的補(bǔ)償（不考慮尋租中雙方的心理尋租成本）。依舊有〔，θ2〕=0，則上式可以簡(jiǎn)化成：

（4.4.4）

此時(shí)效用最大化的一階條件為：

就是在尋租條件下使供應(yīng)商期望效用最大化的均衡報(bào)價(jià)。同樣假定滿(mǎn)足二階條件。則供應(yīng)商的期望效用為：

（4.4.5）

從這兩個(gè)不同條件下的一階條件可以看出，在有無(wú)尋租行為的兩種情況下的均衡報(bào)價(jià)是不一樣的，存在*i≥，因?yàn)楣?yīng)商付出一定的尋租成本，自然要求報(bào)價(jià)要比沒(méi)有尋租時(shí)低，這樣才能不降低自己的效用。（4.4.5）式減去（4.4.3）式得：

利用，并且令，其中的含義是尋租報(bào)價(jià)與不尋租報(bào)價(jià)給供應(yīng)商帶來(lái)的效用之差，可以稱(chēng)為尋租效益。將上式變?yōu)椋?/p>

（4.4.6）

當(dāng)，供應(yīng)商將選擇尋租，此時(shí)：

（4.4.7）

反之，當(dāng)時(shí)，即

（4.4.8）

由于尋租成本過(guò)大，供應(yīng)商將選擇不尋租；當(dāng)=時(shí)，供應(yīng)商的行為將是依據(jù)某一概率的隨機(jī)變量。

通過(guò)（4.4.7）式可以看到，一般是一個(gè)恒常的量，主要取決于供應(yīng)商的效用函數(shù)，難以控制（如果尋租效益很大，則不等式右邊的值很大，則供應(yīng)商有很強(qiáng)的動(dòng)機(jī)去尋租）。要想使供應(yīng)商規(guī)避尋租行為，有兩個(gè)變量可以控制。一個(gè)是尋租成本 ，加大尋租給供應(yīng)商帶來(lái)的成本，能夠有效的減少供應(yīng)商的尋租動(dòng)機(jī)，這一實(shí)際生活中可以觀察到的經(jīng)驗(yàn)結(jié)論在上式中得到體現(xiàn)。另一個(gè)是尋租成功概率PR，如果能夠降低尋租可能成功的概率（尋租導(dǎo)致獲勝的邊際概率），也能防止供應(yīng)商的尋租行為。

對(duì)采購(gòu)人員來(lái)說(shuō)，如果項(xiàng)目廉潔采購(gòu)成功給自身帶來(lái)效益r （給予軍隊(duì)采購(gòu)機(jī)構(gòu)和人員的福利、獎(jiǎng)勵(lì)等），假定項(xiàng)目采購(gòu)不成功也不會(huì)得到懲罰；如果進(jìn)行尋租，可以得到 的效益（也就是供應(yīng)商因?qū)ぷ舛冻龅某杀荆?，如果尋租被曝光，將得?的懲罰（ 為收益的懲罰比例）。則采購(gòu)人員在沒(méi)有尋租行為時(shí)的效用函數(shù)是：

（4.4.9）

Pi〔θ2〕是供應(yīng)商i報(bào)價(jià)失敗的概率，根據(jù)實(shí)際情況，大部分的政府采購(gòu)項(xiàng)目最后基本上都能完成，因此所有供應(yīng)商均失敗概率很小，即可以假定=0。從而將上式簡(jiǎn)化為：

EUN=r（4.4.10）

即采購(gòu)人員自身得到的期望效用就是他的報(bào)酬。而在采購(gòu)人員有尋租行為時(shí)的效用函數(shù)是：

（4.4.11）

其中PE為采購(gòu)人員尋租行動(dòng)曝光的概率， 在供應(yīng)商效用函數(shù)中是尋租成本，在采購(gòu)人員的效用函數(shù)中則成為尋租所得。（4.4.11）式減去（4.4.10）式得：

（4.4.12）

與對(duì)供應(yīng)商的分析相似，當(dāng)：

(假定1-PE-KPE>0)時(shí) （4.4.13）

采購(gòu)人員傾向于接受尋租，即尋租收益C 相當(dāng)大時(shí)，采購(gòu)人員會(huì)鋌而走險(xiǎn)。相反，當(dāng)：

時(shí)， （4.4.14）

采購(gòu)人員將拒絕尋租。

從上式中可以看出，加大r， 和 都能夠使不等式右邊值變大，從而能夠防止采購(gòu)人員的尋租行為，從實(shí)踐上來(lái)講，就是要完善對(duì)采購(gòu)人員廉潔采購(gòu)的激勵(lì)措施；加大對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的稽查力度，提高懲罰水平。

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