構(gòu)建公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系問題的探討

摘要:隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,各種利益結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻變化,各方面的利益調(diào)整和法律訴求不斷影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營,公司面臨著各種法律風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系,提高公司競爭力,成為熱點(diǎn)問題。本文擬從法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念、風(fēng)險(xiǎn)源控制、防范機(jī)制的構(gòu)建及維護(hù)等方面加以分析,探索構(gòu)建公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的有效途徑。

關(guān)鍵詞:公司 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范體系 探討

中國加入WTO之后,全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程不斷加快,公司所面臨的市場競爭愈來愈激烈,陷阱也越來越多,正所謂機(jī)遇和挑戰(zhàn)同在,風(fēng)險(xiǎn)與利益并存。如何控制風(fēng)險(xiǎn),使公司以最小化風(fēng)險(xiǎn)去實(shí)現(xiàn)最大利益,成為所有公司面臨的新課題。從歷史和現(xiàn)實(shí)來看,公司風(fēng)險(xiǎn)主要有自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。前兩種風(fēng)險(xiǎn)分別是以不可抗力和市場因素為特征,往往不以人的意志為轉(zhuǎn)移,具有不可控性。而法律風(fēng)險(xiǎn)往往是因估計(jì)不足或處理不當(dāng)而引起的公司必須承擔(dān)法律責(zé)任的后果,常常會給公司帶來經(jīng)濟(jì)上的損失,甚至是災(zāi)難性、顛覆性的損失,這種法律風(fēng)險(xiǎn),通過構(gòu)建公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是能夠防范的,具有可控性。因此,一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人必須把引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展的能力同防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力相匹配,否則很難談上有真正的發(fā)展。可以說構(gòu)建公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是公司持續(xù)發(fā)展的重要保障。

一、樹立正確的法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念

2004年6月1日起施行的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第十條第四款明確規(guī)定:國有企業(yè)實(shí)行以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔的工作原則。筆者也認(rèn)為公司首先應(yīng)當(dāng)樹立以事先防范和過程控制為主,以事后救濟(jì)為輔的法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念。

1. 事先防范是基礎(chǔ)。事先防范就是公司自身的免疫系統(tǒng),能夠使公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防患于未然,如果不做好事先防范工作,等到法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)產(chǎn)生并造成重大的損失才尋求彌補(bǔ),即使是請來了名氣再大的“空降兵”,結(jié)果也于事無補(bǔ)。因此,事先防范工作是基礎(chǔ),是最重要的,這個(gè)理念一定要牢固地樹立于公司領(lǐng)導(dǎo)人頭腦中。

2. 過程控制是關(guān)鍵。公司的業(yè)務(wù)起于談判簽約,之后是履約。談判簽約時(shí)法律顧問參與,合同簽得非常完美,對我方很有利,但是合同簽完之后,在履約過程中,法律顧問也不參與了,其中雙方來往的信函或者為某些履約細(xì)節(jié)形成了諸多的會議紀(jì)要,用法律的眼光去看待這些信函或會議紀(jì)要,它們就是原合同的重要補(bǔ)充部分,甚至足以變更原合同條款的約定。這些過程必須有法律專業(yè)人才去把關(guān),但在多數(shù)的公司業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中,往往大都注意合同談判簽訂的階段,在履約階段的變更往往無人注意,最終導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生,給公司造成損失。因此過程控制也是防范法律風(fēng)險(xiǎn)中的一個(gè)重要階段,足以引起公司的重視。

二、結(jié)合公司實(shí)際情況,構(gòu)建適合于本公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的目標(biāo)就是要形成由公司決策層主導(dǎo)、總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任體系。

1. 從公司規(guī)章制度入手,建立健全公司規(guī)章制度,確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度化。完善公司經(jīng)營管理中的各項(xiàng)規(guī)章制度,規(guī)范公司決策和經(jīng)營管理行為,建立健全風(fēng)險(xiǎn)識別、監(jiān)測控制和防范機(jī)制,使風(fēng)險(xiǎn)管理日?；?、制度化,把風(fēng)險(xiǎn)防范工作貫穿于公司經(jīng)營管理的全過程。因此,公司規(guī)章制度從制訂、審核到修改,必須有法律專業(yè)人才參與,確保公司規(guī)章制度合法合規(guī)、科學(xué)高效。在公司規(guī)章制度實(shí)施過程中,企業(yè)法律顧問也應(yīng)參與,堅(jiān)持制度管理,重視提高規(guī)章制度的執(zhí)行力,加大制度實(shí)施的監(jiān)督力度,維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。

2. 從機(jī)構(gòu)建設(shè)入手,構(gòu)建由總法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)法律顧問構(gòu)成的三級企業(yè)法律顧問組織體系,是完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的核心?？偡深檰栘?fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本企業(yè)的法律事務(wù)工作,對企業(yè)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé),企業(yè)應(yīng)保證總法律顧問作為決策成員出席企業(yè)辦公會議以及涉及重要經(jīng)濟(jì)活動的決策會議。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立法律事務(wù)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)具體處理本企業(yè)的法律事務(wù),法律事務(wù)機(jī)構(gòu)對企業(yè)總法律顧問負(fù)責(zé)。企業(yè)法律顧問是為企業(yè)提供全方位法律服務(wù)的專門人才,應(yīng)積極履行法律咨詢服務(wù)、法律審核把關(guān)、法律監(jiān)督管理的基本職責(zé),企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證企業(yè)法律顧問享有企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)的知情權(quán)和法律審核權(quán),為企業(yè)法律顧問履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境。自2004年國務(wù)院國資委頒布《企業(yè)法律顧問管理辦法》以來,目前全部央企都設(shè)立了企業(yè)總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。據(jù)調(diào)查,筆者所在的河南省省管企業(yè)中,大部分都設(shè)立有專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu),也有一部分有實(shí)力有影響的大型省管企業(yè)設(shè)立了企業(yè)總法律顧問,按照現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念的要求,運(yùn)行效果良好。

3. 加大對員工法律知識的培訓(xùn)力度,提高全體員工的法律意識和法律素質(zhì)。公司單靠幾個(gè)法律顧問從事法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作,是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。公司設(shè)立、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的每個(gè)環(huán)節(jié),法律風(fēng)險(xiǎn)無處不在,每個(gè)環(huán)節(jié)上從事不同工作的每個(gè)員工,都應(yīng)當(dāng)有較強(qiáng)的法律意識。實(shí)際上,公司從購買原材料到生產(chǎn)環(huán)節(jié),再到銷售環(huán)節(jié)、貨款回收環(huán)節(jié)、財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié),各種法律風(fēng)險(xiǎn)不同程度地存在,這就要求公司每個(gè)員工,各司其職,各負(fù)其責(zé),每個(gè)員工都應(yīng)當(dāng)有一定的法律知識,最起碼腦子中應(yīng)當(dāng)有一根“法律弦”,所以公司對員工進(jìn)行法律培訓(xùn),增強(qiáng)其法律意識,提高其法律素質(zhì),是完全有必要的。

三、重點(diǎn)抓好合同風(fēng)險(xiǎn)防范和法律風(fēng)險(xiǎn)評估工作

公司的生產(chǎn)經(jīng)營目的大多是通過簽訂、履行合同的方式去實(shí)現(xiàn)的,合同風(fēng)險(xiǎn)是公司最主要的法律風(fēng)險(xiǎn)源之一。公司決策者或法律顧問只有對預(yù)測到的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估,才能作出正確的決策,將公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制到最低程度。

1. 公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系。公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛,努力做到零訴訟,以有效降低公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)利益最大化。筆者結(jié)合所在公司的實(shí)際情況認(rèn)為,合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建需做好如下工作:第一,應(yīng)當(dāng)全面梳理公司的合同風(fēng)險(xiǎn)。從客戶分類、業(yè)務(wù)分類、交易模式分類出發(fā),綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn),對公司的合同進(jìn)行全面梳理,明確從哪一角度出發(fā)更適合公司合同的法律風(fēng)險(xiǎn)分類管理。第二,設(shè)計(jì)本公司合同模板。在對公司不同類型的合同進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上,建立合同模板。第三,合同操作指引及風(fēng)險(xiǎn)提示。對合同模板的具體操作和操作過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步作出詳細(xì)規(guī)范。第四,合同流程管理。包括:簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預(yù)警管理、評審管理。第五,合同培訓(xùn)。

2. 公司法律風(fēng)險(xiǎn)年度評估報(bào)告。公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建構(gòu)是公司商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的長期方案和目標(biāo)。公司法律風(fēng)險(xiǎn)隨著公司外部的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和公司內(nèi)部商業(yè)戰(zhàn)略的調(diào)整而不斷地發(fā)生變化。公司的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化后,法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)重新評估,公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系也要做相應(yīng)的調(diào)整。例如《公司法》修改之后,很多原來適用的商業(yè)活動規(guī)則都將發(fā)生變化,公司章程修改就被提到重要的議事日程。這時(shí),本公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系、公司重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系、公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制都要作出相應(yīng)的調(diào)整。此外,公司外部產(chǎn)業(yè)鏈變化、公司內(nèi)部商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、商業(yè)安排調(diào)整都將使公司法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化。因此,公司有必要經(jīng)常性地對公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。通過全面調(diào)查和梳理公司經(jīng)營所涉的法律事項(xiàng),并就公司年度商業(yè)安排制定出法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn),提出防范預(yù)案。主要內(nèi)容包括:盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)披露、方案論證、預(yù)案設(shè)計(jì)等內(nèi)容。因此,公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系,不是固定的,而應(yīng)該是動態(tài)的,隨公司內(nèi)外部環(huán)境變化必須適時(shí)作出調(diào)整。調(diào)整之前的法律風(fēng)險(xiǎn)評估是前提,這也是公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的重要內(nèi)容,必須引起公司的高度重視。

四、重視公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的維護(hù)

公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系形成之后,還須進(jìn)行日常的維護(hù),這里面主要包括兩方面的內(nèi)容。一是培訓(xùn)。公司的管理層甚至是每個(gè)員工,都身處這個(gè)防范體系當(dāng)中,每個(gè)人都是體系中的一個(gè)重要分子,在哪個(gè)環(huán)節(jié)上出問題都會給公司造成損失,所以有必要讓公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系中的每一分子都熟知與其崗位相關(guān)的操作流程,這就需要進(jìn)行培訓(xùn),只有讓每一分子自覺地按流程辦事,才能保障不出差錯(cuò);二是解釋答疑。公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系在實(shí)施過程中,必然會遇到很多問題,員工甚至管理層遇到某些特殊的問題不知怎么辦,這里就需要法律專業(yè)人員解釋答疑,以保障體系運(yùn)行不出偏差。這種防范體系的日常維護(hù)應(yīng)由公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)來執(zhí)行。

總上所述,公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建是十分重要、十分艱巨的工作,是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要公司高層高度重視,各個(gè)部門密切配合,才能構(gòu)建好、實(shí)施好。只有公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的各個(gè)環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)良好,公司的法律風(fēng)險(xiǎn)才能得到有效控制,才能將公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動納入法治化軌道,從而降低公司的生產(chǎn)經(jīng)營成本,以最低的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)公司利益的最大化。

作者簡介

謝志毅,河南省武陟縣人,本科學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)師,企業(yè)法律顧問,律師。現(xiàn)任焦作煤業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司法律事務(wù)處副處長。