高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建策略研究

黃　敏　周新躍　邵良杉

摘 要:本文從介紹開放存取以及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫著手,論述了高校構(gòu)建基于開放存取的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的作用,然后對(duì)高校機(jī)構(gòu)庫構(gòu)建所面臨的問題進(jìn)行了分析,并提出了相應(yīng)的策略,這對(duì)于高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫實(shí)踐具有一定的指導(dǎo)作用和參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞:機(jī)構(gòu)知識(shí)庫 開放存取 高校

中圖分類號(hào):G250文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:B 文章編號(hào):1673-8454(2009)19-0049-04

一、引言

開放存取(Open Access,簡稱OA)是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中發(fā)展起來的一種學(xué)術(shù)信息共享的自由理念和出版機(jī)制,是科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文“出版付費(fèi),閱覽免費(fèi)”的一種全新傳播模式,源于早期的在線研究資源自由運(yùn)動(dòng)(Online Free Scholarship Movements),包括作者的“存放”和用戶的“獲取”,OA所提倡的學(xué)術(shù)信息共享理念和出版機(jī)制已經(jīng)得到眾多學(xué)者的支持。文獻(xiàn)作品對(duì)全世界用戶免費(fèi)及無限制的合理使用是開放存取運(yùn)動(dòng)的核心。[1]

開放存取在擴(kuò)大傳播范圍的同時(shí),降低傳播成本,促進(jìn)科學(xué)信息的即時(shí)傳播、廣泛交流與出版,提升科學(xué)研究的公共利用程度,利于科學(xué)信息的長期保存。開放存取思想迎合了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代信息交流的特點(diǎn),利用互聯(lián)網(wǎng)整合全人類的科學(xué)與文化財(cái)產(chǎn),為所有的研究者和網(wǎng)絡(luò)使用者提供了一個(gè)免費(fèi)、開放的研究環(huán)境,開創(chuàng)了一種新的、高效的交流模式。

大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在科學(xué)研究與生產(chǎn)經(jīng)營過程中,其優(yōu)勢(shì)在于對(duì)知識(shí)的積累、獲取、對(duì)其智力產(chǎn)出的傳播與應(yīng)用,若要使這些智力產(chǎn)出成為其健康發(fā)展的源泉與動(dòng)力,一種有效的知識(shí)組織、知識(shí)管理手段——機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)尤為重要,而作為學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資源的收藏基地和信息資源的重要傳播者,具有知識(shí)交流核心地位的圖書館,完全有能力也有必要組織建設(shè)好本單位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。

二、開放存取與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫

Open Access,其英文原意為“圖書館的開架閱覽”,國內(nèi)學(xué)者多翻譯為開放獲取、開放存取、公開獲取、開放使用、開放式出版,也有臺(tái)灣學(xué)者譯為“公開取用”。 關(guān)于開放存取的定義各學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)者都有不同看法,比較有代表性和影響力的有:布達(dá)佩斯開放獲取先導(dǎo)計(jì)劃(Budapest Open Access Initiative,BOAI)給出的定義:“文獻(xiàn)的‘開放獲取, 即意味著它可以在公共網(wǎng)絡(luò)上被免費(fèi)獲取,允許任何用戶對(duì)該文獻(xiàn)的全文信息進(jìn)行閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、檢索、超鏈接,支持爬行器收割并建立本地索引、用作軟件的輸入數(shù)據(jù)、用于其他任何法律允許的用途。而在使用這些文獻(xiàn)時(shí)用戶不存在財(cái)力、法律或技術(shù)上的障礙,只需在獲取文獻(xiàn)時(shí)保持其完整性,而對(duì)文獻(xiàn)復(fù)制和發(fā)布的唯一限制,或者說版權(quán)在該領(lǐng)域的唯一作用就是給予作者控制其作品完整性及作品被正確理解和引用的權(quán)利”。[2]美國科技信息研究所(The Institute for Scientific Information,ISI)關(guān)于開放獲取的定義:任何經(jīng)由同行評(píng)議的電子期刊,以免費(fèi)的方式提供給讀者或機(jī)構(gòu)取用、下載、復(fù)制、打印、傳播或檢索文章,也即開放取閱。[3]

國內(nèi)郭淑艷認(rèn)為Open Access強(qiáng)調(diào)的是信息資源的獲取,而不是擁有,“開放獲取”的譯法更為貼近Open Access的實(shí)質(zhì)。[4]筆者認(rèn)為知識(shí)的使用應(yīng)該是共享的、相互的,不但從知識(shí)庫中獲取還應(yīng)向知識(shí)庫存放,“開放存取”更能體現(xiàn)開放、共享的理念。

國外研究開放存取主要有兩個(gè)陣營,一是以Peter Arzberger為首的理論研究陣營。第二個(gè)陣營是BOAI為核心的技術(shù)開發(fā)及應(yīng)用研究,他們進(jìn)行開放獲取系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、框架、技術(shù)組成等方面的研究,開發(fā)出眾多應(yīng)用系統(tǒng),如Dspace、Eprint等。[4]

對(duì)于開放存取的實(shí)現(xiàn)模式,不同的學(xué)術(shù)團(tuán)體、研究機(jī)構(gòu)都有不同的認(rèn)識(shí),公認(rèn)主要有兩種實(shí)現(xiàn)模式:開放獲取期刊和開放倉儲(chǔ)庫。從目前的發(fā)展情況來看,開放倉儲(chǔ)庫主要有兩種類型:學(xué)科知識(shí)庫和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。早期的開放倉儲(chǔ)庫多為學(xué)科知識(shí)庫,其中最具代表性的要數(shù)arXiv預(yù)印本文獻(xiàn)庫。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫相對(duì)于學(xué)科知識(shí)庫而言,起步比較晚,但發(fā)展速度很快,多由大學(xué)、大學(xué)圖書館、研究機(jī)構(gòu)、政府部門等創(chuàng)建和維護(hù)。[5]

眾所周知,科研成果大多數(shù)是由高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的,隨著計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)數(shù)字技術(shù)的發(fā)展,高校教師與科研人員普遍用計(jì)算機(jī)處理各種信息,從而產(chǎn)生了大量的原生數(shù)字信息資源。這些原生數(shù)字信息資源包括已發(fā)表或未發(fā)表的期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、科技報(bào)告、文件、教學(xué)課件、數(shù)據(jù)庫、聲像資料、動(dòng)畫、圖片等,是高校和科研機(jī)構(gòu)的重要學(xué)術(shù)資源。另外,印刷型文獻(xiàn)的大幅度漲價(jià),使高校圖書館的文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)日益沉重。信息資源生產(chǎn)者在信息資源發(fā)表時(shí)要支付出版費(fèi)用,并且在利用自己的信息產(chǎn)品時(shí),還需要花費(fèi)一大筆經(jīng)費(fèi)來購買,又因圖書館的預(yù)算經(jīng)費(fèi)有所減少,傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流方式已經(jīng)不能滿足當(dāng)前科研需求,故導(dǎo)致了所謂的“學(xué)術(shù)交流危機(jī)”。在國家沒有制定既有利于非營利性出版社自身發(fā)展,又能保護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán),并能有效、快速地利用相關(guān)的信息資源的政策制度時(shí),作為信息管理、傳播、開發(fā)和服務(wù)部門的高校圖書館,則要更多地關(guān)注如何充分開發(fā)利用掌握在廣大教學(xué)和科研人員手中的原生數(shù)字信息資源,將分散存儲(chǔ)在個(gè)人、院系或者研究所計(jì)算機(jī)上的學(xué)術(shù)信息集中起來,進(jìn)行有效的組織和管理,因此基于開放獲取理念的高校圖書館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫能更好地解決這一問題。

三、基于開放獲取的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫

1.高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建的作用

(1)匯集、長效保存高校特色數(shù)字資源的重要手段

高校作為教學(xué)和科研基地,隨著教學(xué)和科研工作的不斷開展,由機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的特色數(shù)字信息資源也越來越多, 這些都是很寶貴的學(xué)術(shù)資源,反映著一個(gè)學(xué)校的教學(xué)和科研水平,而這些資源大部分都是分散的且在保存方式上存在著很大風(fēng)險(xiǎn),如不保存下來,會(huì)造成無法彌補(bǔ)的損失。[6]網(wǎng)絡(luò)拓展了圖書館的館藏,數(shù)字資源逐步進(jìn)入圖書館的資源體系和服務(wù)領(lǐng)域。匯集高校特色數(shù)字資源并通過相應(yīng)的技術(shù)手段進(jìn)行長效保存和管理成為高校圖書館一項(xiàng)很緊迫的工作。通過構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫,為匯集、長效保存高校特色數(shù)字資源的重要手段。

(2)展示高校成果和宣傳自我的平臺(tái)

知識(shí)庫為系統(tǒng)完整地保存高校特色數(shù)字資源提供了場所,全面反映著高校教學(xué)、科研成果。高校圖書館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫實(shí)現(xiàn)了對(duì)高校成果的完整展示,有助于高校樹立品牌,從而將本校的科研成果向外界推廣和展示,提高了學(xué)校的聲譽(yù)。研究人員樂于將其研究成果廣泛地傳播,同時(shí)其研究論文被大量地引用也為提高機(jī)構(gòu)研究活動(dòng)的科學(xué)、社會(huì)以及經(jīng)濟(jì)的關(guān)注度,增強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)的知名度、地位及公共價(jià)值等方面創(chuàng)造了必要的條件。

(3)緩解學(xué)術(shù)交流危機(jī)和實(shí)現(xiàn)資源共享的有效工具

機(jī)構(gòu)庫的出現(xiàn)一方面緩解了學(xué)術(shù)期刊的價(jià)格危機(jī)以及利用方面的許可權(quán)限制,在一定程度上是對(duì)圖書館經(jīng)費(fèi)不足的補(bǔ)充,提高了圖書館的信息保障能力;另一方面也分流了圖書館的用戶,淡化了圖書館的信息中介作用,大學(xué)、大學(xué)研究人員和研究團(tuán)隊(duì)三方都可從中獲益。[6][7]推動(dòng)了信息解放,實(shí)現(xiàn)信息資源的共享。通過建立高校圖書館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫,可以完整地保存本機(jī)構(gòu)成員的科研全過程,包括工作中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、非正式的成果與進(jìn)展、思想交流等,借助先進(jìn)的管理技術(shù),收集各種學(xué)術(shù)信息,以網(wǎng)絡(luò)形式發(fā)布,最大限度地推動(dòng)科研成果的傳播交流與共享。

(4)提高高校辦學(xué)質(zhì)量和核心競爭力的有力保障

建立高校圖書館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫,全校師生都可以利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫豐富的教學(xué)信息資源,提高教學(xué)效果。學(xué)生可以通過知識(shí)庫中的資源進(jìn)行學(xué)習(xí),教師可以通過知識(shí)庫進(jìn)行交流,完善教學(xué)方式方法。有利于幫助研究人員、團(tuán)體解決文獻(xiàn)獲取困難的問題,提高他們科技創(chuàng)新的速度,從而提高學(xué)校的核心競爭力。

2.高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建存在的問題與對(duì)策

(1)現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的借鑒問題

國內(nèi)有關(guān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的研究始于2004年,上海圖書館館長吳建中所撰寫的論文《圖書館VS機(jī)構(gòu)庫——圖書館戰(zhàn)略發(fā)展的再思考》是國內(nèi)發(fā)表的最早的研究論文,刊載于中國圖書館學(xué)報(bào)2004年第5期。[8] 筆者就目前機(jī)構(gòu)庫研究狀況于2009年3月12日在中國知網(wǎng)查閱了中文相關(guān)的數(shù)據(jù)庫或目錄。題名或關(guān)鍵詞為機(jī)構(gòu)庫,結(jié)果檢索到:中國期刊全文數(shù)據(jù)庫23篇、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫0篇、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫0篇;題名或關(guān)鍵詞為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫,結(jié)果檢索到:中國期刊全文數(shù)據(jù)庫61篇、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫3篇、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫1篇;題名或關(guān)鍵詞為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫和高校,結(jié)果檢索到:中國期刊全文數(shù)據(jù)庫5篇、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫0篇、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫0篇。從發(fā)表的文章看,研究內(nèi)容主要側(cè)重于探討機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的概念、發(fā)展、意義、影響以及介紹機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在國外的一些主要進(jìn)展。大多停留在一般介紹和概述上,對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的具體實(shí)施、存在的問題,機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在我國的發(fā)展策略等方面研究較少。目前國外已有一大批機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開始建設(shè)或投入使用,但總體上仍處于部署和資源積累階段。相比之下,在國內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)和高等院校中,這方面的建設(shè)還比較薄弱,比較多的嘗試是建設(shè)碩士、博士論文庫,并主要向校內(nèi)用戶提供服務(wù)。[9]

目前研究成果較少的局面主要是由于研究者對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫認(rèn)識(shí)不夠、不同學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)交流傳統(tǒng)不同以及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫本身存在問題等諸多原因?qū)е碌?。面?duì)可借鑒經(jīng)驗(yàn)少的情況,爭取相關(guān)部門及政策支持。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在機(jī)構(gòu)乃至國際學(xué)術(shù)交流中都起著十分重要的作用,但國內(nèi)開放獲取理念還未深入人心,機(jī)構(gòu)知識(shí)庫也還處于起步發(fā)展階段,需要加強(qiáng)宣傳和推廣,提高其在學(xué)校的關(guān)注度,鼓勵(lì)科研人員投稿和積極利用。在構(gòu)建之前首先要通過對(duì)其他已經(jīng)構(gòu)建的高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)進(jìn)行考察學(xué)習(xí),針對(duì)本機(jī)構(gòu)特點(diǎn)制訂構(gòu)建計(jì)劃,取得學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門支持。

(2)知識(shí)庫內(nèi)容控制問題

數(shù)字信息資源的收集整理,是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的重要資源基礎(chǔ)。如何使機(jī)構(gòu)成員及時(shí)、主動(dòng)地向知識(shí)庫提交在科研過程中產(chǎn)生的學(xué)術(shù)信息,是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)中遇到最大的問題。高校可以通過行政方式要求師生或科研人員將他們的研究論文、成果報(bào)告等作品提交到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中;另一方面,可以制定激勵(lì)政策或提供其他一些有吸引力的服務(wù),勸導(dǎo)師生或科研人員主動(dòng)地將有學(xué)術(shù)價(jià)值的作品提交到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中。高校圖書館還應(yīng)積極開展開放資源與館藏資源的整合工作。

由于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的開放性,使得知識(shí)庫內(nèi)容的上傳不受限制,而目前在評(píng)審或評(píng)議制度還不太完備的情況下,機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容質(zhì)量的控制也是面臨的一個(gè)重要問題。制定合理的政策支持以及評(píng)審或評(píng)議制度是當(dāng)務(wù)之急,就目前的發(fā)展來看,中國科技論文在線(www.paper.edu.cn)的評(píng)審或評(píng)議制度方面值得參考。

(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或版權(quán)問題

盡管機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中內(nèi)容的版權(quán)完全屬于作者個(gè)人,而期刊論文的版權(quán)則部分屬于出版商。盡管部分出版商迫于壓力允許作者可以將后印本存檔在某一機(jī)構(gòu)庫中,但仍有許多出版商沒有這樣的承諾,這和機(jī)構(gòu)庫永久保存的目的是沖突的。所以高校圖書館在建設(shè)機(jī)構(gòu)庫的過程中必須協(xié)調(diào)好各種關(guān)系,與作者和出版商多方協(xié)商,盡可能地避免出現(xiàn)版權(quán)問題。目前,國外研究人員引用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資料,遵循一種新的許可授權(quán)協(xié)議——?jiǎng)?chuàng)作共享(Creative Commons),該協(xié)議提供了由4個(gè)最常見的授權(quán)選擇組合的方式,任何作品都可以通過選擇性地組合聲明自己的作品授權(quán),為網(wǎng)上的數(shù)字作品提供了新的保護(hù)機(jī)制。[9]

(4)人才問題

機(jī)構(gòu)庫的質(zhì)量在一定程度上取決于建庫人員的素質(zhì),國外的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。建庫人員不僅要有較高的學(xué)科專業(yè)背景和技術(shù)能力,還必須具備一定的外語水平、信息素養(yǎng)、溝通能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。國內(nèi)由于眾多的原因,館員的素質(zhì)普遍較低,同時(shí)具備以上素質(zhì)的人才更是鳳毛麟角,因此圖書館必須加強(qiáng)職業(yè)技能及相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn),使館員早一點(diǎn)完成角色轉(zhuǎn)變,成為建設(shè)機(jī)構(gòu)庫的優(yōu)秀人才。

(5)工具選擇和標(biāo)準(zhǔn)化問題

構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的一個(gè)重要意義是促進(jìn)知識(shí)的交流與傳播,達(dá)到資源共享。標(biāo)準(zhǔn)化是決定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫互操作機(jī)制、資源共享的關(guān)鍵問題。目前全球建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的機(jī)構(gòu)呈上升趨勢(shì),但是各個(gè)機(jī)構(gòu)之間采用的標(biāo)準(zhǔn)卻不盡相同,可能造成更多的“信息孤島”現(xiàn)象。

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)的生命,高校圖書館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),可參考CALIS中心研制的專題特色庫標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,如軟硬件平臺(tái)、元數(shù)據(jù)標(biāo)引格式規(guī)范、文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)、檢索功能等要求來建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。目前,世界上用于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的創(chuàng)建軟件已比較成熟比較典型的有DSpace和Fedora等,這些軟件已有效地解決了標(biāo)準(zhǔn)化問題,并可以免費(fèi)獲得。2008年7月29日,當(dāng)今世界兩大為數(shù)字內(nèi)容提供管理和利用的開源軟件商,DSpace Foundation和Fedora Commons宣布將開展合作,在未來的數(shù)月內(nèi),為這兩大開源軟件的應(yīng)用機(jī)構(gòu)提供更好的服務(wù)。[10]對(duì)我國高校圖書館構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫來說,最經(jīng)濟(jì)最便捷的途徑之一也是直接應(yīng)用適合本機(jī)構(gòu)的開源軟件系統(tǒng)以便于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫之間的內(nèi)容能夠被其他搜索引擎或檢索工具訪問,推動(dòng)知識(shí)共享。

四、總結(jié)

本文通過對(duì)高校基于開放存取理念機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建作用的論述,以及對(duì)高校構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫所面臨的問題分析,最后提出了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建解決問題的相應(yīng)對(duì)策,為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建特別是高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的構(gòu)建提供了通用的可參考模型。

圖書館作為學(xué)術(shù)資源的集散地和傳播者,承擔(dān)著信息資源的搜集、組織、傳播的重任。實(shí)際上,機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的大規(guī)模發(fā)展以及引起學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注也都離不開圖書館尤其是高校圖書館的引導(dǎo)、參與及支持。因此,高校圖書館有責(zé)任積極參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè),促進(jìn)信息資源的共享。我國高校圖書館及圖書館學(xué)的相關(guān)組織、協(xié)會(huì)應(yīng)該以積極的姿態(tài)參與機(jī)構(gòu)庫的建設(shè),大力宣傳機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的意義與作用,號(hào)召更多的高校師生和科研人員響應(yīng)、加入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè),鼓勵(lì)他們將其研究成果存入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中。

當(dāng)然在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建中還有很多需要完善的地方以及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫特別是高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)建后的運(yùn)行機(jī)制將是我們今后關(guān)注的方向。

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(編輯:楊馥紅)