案例研究方法價(jià)值提升路徑研究

劉慶賢　肖洪鈞

[摘要]以工商管理學(xué)為研究場(chǎng)域,基于案例研究方法價(jià)值論的正反雙方激辯,闡述案例研究方法價(jià)值論悖論。集中針對(duì)批判學(xué)派批評(píng)焦點(diǎn)進(jìn)行反駁,提出案例研究方法價(jià)值提升的兩條路徑和對(duì)策:在認(rèn)知層面上,通過(guò)對(duì)案例研究方法發(fā)展史的考察,例證了案例研究方法對(duì)工商管理學(xué)科理論發(fā)展所做出的貢獻(xiàn),強(qiáng)化了看待案例研究方法的價(jià)值觀;在方法論的層面上,提出了提升案例研究方法過(guò)程及結(jié)論嚴(yán)謹(jǐn)性的理念及測(cè)度方向。

[關(guān)鍵詞]案例研究方法;價(jià)值論;理論建構(gòu);提升路徑;嚴(yán)謹(jǐn)性

[中圖分類號(hào)] F270[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2009)06-0030-05

案例研究方法(Case Study Research)的價(jià)值定位到底在哪里?如何才能找到案例研究方法的提升路徑?這是困惑國(guó)內(nèi)案例研究學(xué)派學(xué)者們多年的老問(wèn)題。本文率先直面這一窘境,在充分借鑒并汲取國(guó)外案例學(xué)派權(quán)威學(xué)者最新觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,闡述我們的理解和主張,嘗試性給出解決的路徑和對(duì)策。

全文共分為三個(gè)部分,第一部分,闡釋案例研究方法價(jià)值觀的悖論,指出案例研究方法價(jià)值論爭(zhēng)辯雙方的爭(zhēng)論焦點(diǎn),提出下文案例研究方法價(jià)值論提升的兩條路徑。第二部分,通過(guò)對(duì)案例研究方法發(fā)展史的考察及其對(duì)工商管理學(xué)科理論發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)的例證,樹(shù)立看待案例研究方法的正確認(rèn)知觀,強(qiáng)化案例研究方法的價(jià)值觀。第三部分,闡述案例研究方法價(jià)值提升的核心路徑——嚴(yán)謹(jǐn)性理念及其測(cè)度方向。

一、案例研究方法價(jià)值觀的悖論

盡管被學(xué)界廣泛視為“是和實(shí)證研究、規(guī)范研究并稱的三大研究方法之一”,但是和實(shí)證研究方法相比,案例研究方法從其產(chǎn)生之日起一直飽受爭(zhēng)議,一些學(xué)者時(shí)常把案例研究方法看作是“主流”(mainstream)或?qū)嵶C研究方法的替代品。時(shí)至今日,我們依然可以聽(tīng)到對(duì)這一研究方法的批評(píng)之音。

我們率先引介案例研究方法公認(rèn)國(guó)際權(quán)威、美籍華裔羅伯特?K?殷(Robert K. Yin,應(yīng)國(guó)瑞)①在2008年10月剛剛出版的最新力作《Case Study Research:Design and Methods》一書(shū)中的觀點(diǎn),該書(shū)總結(jié)了國(guó)外一些學(xué)者對(duì)案例研究方法存有的一些偏見(jiàn)。他認(rèn)為,“很久以來(lái),案例研究方法被視作(并且將繼續(xù)被視作)社會(huì)科學(xué)各種研究方法中最不科學(xué)性和可靠性的方法?！S著計(jì)算機(jī)定量、結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)、等級(jí)線性模型(HLM)等分析技術(shù)在社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域中得到快速的應(yīng)用,這種對(duì)案例研究方法的傳統(tǒng)批評(píng)也愈加喧囂塵上[1]。

首先,案例研究方法被認(rèn)為是一種“缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性”(rigor)、精確性(accuracy)的研究方法。表現(xiàn)為部分案例研究人員想當(dāng)然主觀以為案例研究“其實(shí)很簡(jiǎn)單”,沒(méi)有遵循科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)陌咐芯坎襟E、技巧及其注意事項(xiàng),在案例研究方案設(shè)計(jì)、資料收集、資料分析、報(bào)告撰寫(xiě)上顧此失彼,不系統(tǒng)、不完備,或沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)收集資料,或使用模糊證據(jù)、或跳躍得出結(jié)論,致使案例研究結(jié)論缺少必備的構(gòu)念效度(Construct Validity)、內(nèi)部效度(Internal Validity)、外部效度(External Validity)和信度(Reliability)(Campbell,1975;March,Sproull & Tamuz,1991)[2][3],研究結(jié)果失實(shí),構(gòu)建的理論普適性差,難以讓學(xué)界和業(yè)界產(chǎn)生足夠的信服力。

其次,認(rèn)為案例研究方法不能提供科學(xué)歸納(scientific generalization)的基礎(chǔ),即認(rèn)為單案例研究樣本量太少,論據(jù)不充分,無(wú)法用一個(gè)案例推知另一個(gè)案例。這主要源于對(duì)單一案例研究進(jìn)行理論建構(gòu)的質(zhì)疑,其實(shí)“管理學(xué)不是惟一的存在著小樣本與大樣本研究?jī)r(jià)值之爭(zhēng)的領(lǐng)域”[4]。事實(shí)上,持這類觀點(diǎn)的批評(píng)者“實(shí)際上是以統(tǒng)計(jì)調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)去看待案例研究?！诎咐芯恐杏脴颖緛?lái)類推總體是錯(cuò)誤的。統(tǒng)計(jì)調(diào)查依據(jù)的是‘統(tǒng)計(jì)性歸納,而案例研究依據(jù)的是‘分析性歸納”[5]。

最后,認(rèn)為案例研究需要投入太多時(shí)間和經(jīng)費(fèi),且其研究結(jié)論大多表現(xiàn)為冗長(zhǎng)煩瑣報(bào)告。盡管一份高水平的案例研究報(bào)告需要研究人員投入足夠多的時(shí)間和精力,但是在有些情況下,掌握豐富案例研究技巧的研究人員是可以事半功倍地完成這一工作的。如何用簡(jiǎn)潔有趣的語(yǔ)言,深入淺出闡述案例研究報(bào)告是解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵。

應(yīng)該說(shuō),這些批評(píng)性觀點(diǎn)圍繞的核心是認(rèn)為案例研究方法缺乏足夠的效度和信度,所以它很容易受到“非理性的質(zhì)疑和理性的檢驗(yàn)”。直面這些不足并聚焦于解決路徑,是現(xiàn)實(shí)中我們應(yīng)該采取的態(tài)度。事實(shí)上,這些不足的存在,問(wèn)題不是出在案例研究方法這一方法本身(盡管它在不斷走向成熟中),而是有些很好的原則、技巧、步驟并沒(méi)有在實(shí)際案例研究實(shí)踐中得到很好的貫徹和執(zhí)行,運(yùn)用的好,能對(duì)理論構(gòu)建起到很好的助益作用。以工商管理領(lǐng)域?yàn)槔?歷史上,案例研究作為產(chǎn)生和測(cè)試?yán)碚摰墓ぞ?在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域提供了開(kāi)創(chuàng)性見(jiàn)解(Penrose,1960;Chandler,1962;Pettigrew,1973)[6][7][8]。近年來(lái),在管理和戰(zhàn)略研究中,作為一種生成和測(cè)試?yán)碚摰姆椒?對(duì)案例研究的興趣,出現(xiàn)了復(fù)蘇情景(Eisenhardt & Graebner,2007;Siggelkow,2007;Weick,2007)[9][10][11]。

面對(duì)案例研究方法的質(zhì)疑和指責(zé),我們所要做的,就是努力探索并嘗試破解案例研究實(shí)踐中存在的這些“阿喀琉斯之踵”。在充分借鑒國(guó)外案例研究學(xué)派權(quán)威學(xué)者最新觀點(diǎn)并在吸收消化的基礎(chǔ)上,這里給出我們的主張和理解。我們認(rèn)為案例研究方法的價(jià)值提升,依賴于樹(shù)立正確的認(rèn)知態(tài)度和提高案例研究嚴(yán)謹(jǐn)性這兩條基本路徑。限于文章篇幅,我們這里的論述以第一條路徑為主,輔以第二條路徑的簡(jiǎn)明扼要闡述,第二條路徑我們將另文詳述。

二、案例研究方法在理論構(gòu)建中的價(jià)值例證

事實(shí)產(chǎn)生態(tài)度。案例研究方法價(jià)值何在?用事實(shí)例證。為此,我們從對(duì)案例研究方法發(fā)展歷史的考察入手,來(lái)考證這種研究方法自引入工商管理研究領(lǐng)域以后對(duì)學(xué)科理論發(fā)展所做出的貢獻(xiàn),以事實(shí)證明案例研究方法的價(jià)值,強(qiáng)化我們對(duì)待案例研究方法的正確認(rèn)知,從而增強(qiáng)我們從事案例研究的信心。

案例研究方法的發(fā)展歷史,最早可以回溯到哈佛商學(xué)院所代表的教學(xué)案例學(xué)派(the Teaching Case Approach)和經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派(the Empirical Approach)[12]。1908年哈佛商學(xué)院將案例教學(xué)方法引入商業(yè)教育領(lǐng)域,華萊士?B?唐哈姆(Wallace B. Donham)院長(zhǎng)大力推動(dòng)案例教學(xué)法,1921年科波蘭德博士(Malvin T. Copeland)出版了世界上第一本管理教學(xué)案例集[13],由此奠定了管理教學(xué)中案例教學(xué)法的基礎(chǔ)。盡管有了良好的開(kāi)端,但是案例教學(xué)方法在美國(guó)的推廣普及經(jīng)歷了近半個(gè)世紀(jì)的艱苦歷程。直到1955年,哈佛商學(xué)院在福特基金會(huì)的資助下,連續(xù)舉辦了11期8周制的案例教學(xué)暑期研討班,并在全美高校推廣,并逐步發(fā)展成為哈佛大學(xué)教學(xué)方式的一張王牌。

與在美國(guó)高校受企業(yè)基金會(huì)資助進(jìn)行推廣有所不同,案例研究方法在中國(guó)高校的傳播受到了行政力量的推動(dòng),發(fā)展較為迅速。1980年,中美兩國(guó)政府舉辦“袖珍MBA”培訓(xùn)班,項(xiàng)目執(zhí)行基地定在大連理工大學(xué),命名為“中國(guó)工業(yè)科技管理大連培訓(xùn)中心”②,大連理工大學(xué)管理學(xué)院因此成為國(guó)內(nèi)“最早引入案例教學(xué)和模擬決策教學(xué)”的管理院校[14]。當(dāng)年,為提升MBA教學(xué)效果,中美兩國(guó)教師深入中國(guó)企業(yè)采集了83篇中國(guó)管理案例。1986年,原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委大連培訓(xùn)中心舉辦了為期兩周的案例培訓(xùn)班。由于優(yōu)秀的教學(xué)效果,案例研究方法一直被中央組織部直屬中國(guó)大連高級(jí)經(jīng)理學(xué)院作為主要的培訓(xùn)方式[15]。

在工商管理學(xué)學(xué)科發(fā)展史上,很多管理理論創(chuàng)新并不完全是由理論推導(dǎo)而來(lái),而是源于大量深入企業(yè)的調(diào)研實(shí)踐和案例研究總結(jié)。通過(guò)對(duì)其中一些著名理論的回顧,可以見(jiàn)證案例研究方法在理論建構(gòu)層面的突出貢獻(xiàn),就像一些學(xué)者堅(jiān)持的,“案例研究不宜用于實(shí)證,而只能用于旨在構(gòu)筑理論的歸納式研究,這是主流管理學(xué)理論界的一般共識(shí)”[16]。誠(chéng)如羅伯特?K?殷所言,“你會(huì)發(fā)現(xiàn),采用案例研究法的學(xué)者,都不是凡夫俗子,其中一些甚至是相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域中的泰山北斗”[17]。

經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派的代表人物戴爾(Ernest Dale)開(kāi)創(chuàng)了組織領(lǐng)域的比較研究方法。他認(rèn)為,有效的組織比較研究必須滿足的必要條件包括:建立一個(gè)概念框架、注意組織之間的可比性、明確地表述目標(biāo)、比較和結(jié)論的恰當(dāng)性[18]。他主張采用比較方法對(duì)大企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行研究,以便把這些經(jīng)驗(yàn)傳授給后來(lái)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者。這些觀點(diǎn)集中體現(xiàn)在1960年出版的著作《偉大的組織者》(The great organizer)一書(shū)中。該書(shū)主要研究了杜邦公司(Dupont)、通用汽車(GM)、國(guó)民鋼鐵等四家大公司的一些“偉大的組織者”(皮埃爾?杜邦、艾爾弗雷德?斯隆等人)成功的管理經(jīng)驗(yàn)。他認(rèn)為,管理知識(shí)的真正源泉就是大公司中“偉大的組織者”的經(jīng)驗(yàn),要掌握這些經(jīng)驗(yàn),就要用比較的方法來(lái)研究組織,發(fā)現(xiàn)并描述各種不同組織結(jié)構(gòu)的“基本類似點(diǎn)”。把這些“基本類似點(diǎn)”搜集起來(lái),采用演繹法、歸納法或兼有兩者進(jìn)行分析,就可以得出某些一般結(jié)論,作為一種對(duì)發(fā)展趨勢(shì)作預(yù)測(cè)的手段。

以戴爾為代表的經(jīng)驗(yàn)學(xué)派深入企業(yè)進(jìn)行案例調(diào)查比較,總結(jié)經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行研究方法創(chuàng)新,研究成果逐漸得到了其他學(xué)者的認(rèn)可。1961年,孔茨(Harold Koontz)在其名篇《管理理論叢林》(The Management Theory Jungle)中劃出了六個(gè)有代表性的管理理論學(xué)派,案例學(xué)派(經(jīng)驗(yàn)學(xué)派,The Empirical School)獨(dú)占一席。在該文中他肯定了案例學(xué)派的地位,明確了其“對(duì)過(guò)去的管理經(jīng)驗(yàn)或過(guò)去的管理工作‘是怎樣做的進(jìn)行分析的重要性”[19]。 1980年,孔茨又在其論文《再論管理理論叢林》(The Management Theory Jungle Revisited)一文中,劃出了十一個(gè)學(xué)派,再次劃出了案例學(xué)派 / 經(jīng)驗(yàn)主義學(xué)派(The empirical or case approach),指出它是基于“學(xué)生和從業(yè)者通過(guò)研究管理者在各種個(gè)案中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)來(lái)領(lǐng)會(huì)管理問(wèn)題以及如何進(jìn)行有效管理”這樣一個(gè)前提條件,同時(shí)指出了其局限性[20]。

還有一些研究者在案例研究方法創(chuàng)新的基礎(chǔ)上,提升研究層次用來(lái)構(gòu)建新理論(building theories from case study research),因?yàn)榘咐芯糠椒ㄒ恢笔枪芾砝碚摻?gòu)的重要方法[21],“以實(shí)地調(diào)查、訪談、案例….等為特征的定性研究方法,是在理論和文獻(xiàn)匾乏的領(lǐng)域里進(jìn)行理論構(gòu)筑工作的有效手段”。[22]1962年,艾爾弗雷德?D?錢(qián)德勒(A. D. Chandler,Jr.)在其名著《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu):美國(guó)工商企業(yè)成長(zhǎng)的若干篇章》(Strategy and Structure: Chapters in the History of the American Industrial Enterprise)中,以杜邦(Dupont)、通用汽車(GM)、新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油(Exxonmobil)公司等四家企業(yè)為主要案例研究對(duì)象,以案例研究的方法集中對(duì)四家企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)分別進(jìn)行了詳細(xì)的描述和個(gè)案分析,在此基礎(chǔ)上進(jìn)行跨案例分析其戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)的范式轉(zhuǎn)變,闡述了20世紀(jì)前期美國(guó)大型企業(yè)從直線職能制組織結(jié)構(gòu)向多部門(mén)制組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的原因和過(guò)程,提出了影響深遠(yuǎn)的“結(jié)構(gòu)追隨戰(zhàn)略”的結(jié)論,即擴(kuò)張戰(zhàn)略必須有相應(yīng)的結(jié)構(gòu)變化追隨[23]。在他之后,戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)之間的互動(dòng),成為企業(yè)戰(zhàn)略管理研究中的永恒主題。

20世紀(jì)80年代初,日本經(jīng)濟(jì)持續(xù)多年的高速增長(zhǎng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)形成了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。在日本企業(yè)步步緊逼、美國(guó)企業(yè)節(jié)節(jié)敗退的大背景下,對(duì)日本企業(yè)管理方式學(xué)習(xí)效仿的失敗大大增強(qiáng)了美國(guó)管理學(xué)者研究總結(jié)本國(guó)知名成功企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的決心。彼得斯(Peters T. J.)和沃特曼(Waterman R.H.)于1982年在其著作《追求卓越:美國(guó)優(yōu)秀企業(yè)的管理圣經(jīng)》(In Search of Excellence:Lessons from America's Best-Run Companies)一書(shū)中,通過(guò)深入對(duì)43家美國(guó)卓越企業(yè)的歷時(shí)數(shù)年案例調(diào)查,研究對(duì)象涉及制造、信息、服務(wù)、銷售等諸多行業(yè),包括國(guó)際商業(yè)機(jī)器(IBM)、通用電氣(GE)、惠普(HP)、寶潔(P&G)等大型跨國(guó)公司,以實(shí)際案例為基礎(chǔ),結(jié)合大量事實(shí)、數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,捕捉到那些常常為傳統(tǒng)管理學(xué)者所忽略、但卻是企業(yè)經(jīng)營(yíng)最基本的八大要素(即:崇尚行動(dòng)、貼近顧客、自主創(chuàng)新、以人促產(chǎn)、價(jià)值驅(qū)動(dòng)、不離本行、精兵簡(jiǎn)政、寬嚴(yán)并濟(jì))[24],主張美國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)從本國(guó)的實(shí)際中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),卓越不僅是企業(yè)能研制出新產(chǎn)品,更重要的是企業(yè)能適應(yīng)復(fù)雜多變的環(huán)境。

為了構(gòu)建突顯本國(guó)管理文化特色、具有更高內(nèi)部效度和外部效度的“本土”管理理論,有管理學(xué)者指出必須采取扎根理論(the grounded theory)來(lái)進(jìn)行研究,這使得頗具研究本土特有現(xiàn)象、深入解釋現(xiàn)象背后本質(zhì)的案例研究方法得以在更大范圍內(nèi)被廣泛使用[25]。80年代的許多美國(guó)學(xué)者對(duì)日本企業(yè)管理方式的研究結(jié)論發(fā)現(xiàn),日本企業(yè)的文化特征是促使日本企業(yè)高速發(fā)展的重要因素之一,如主導(dǎo)性價(jià)值觀、組織氣候等等。

1995年,科特在其名篇《領(lǐng)導(dǎo)變革:為什么企業(yè)轉(zhuǎn)型的努力會(huì)失敗》(Leading Change:Why Transformation Efforts Fail)一文中,勾勒出成功變革的八個(gè)步驟,具有極強(qiáng)的可操作性,已經(jīng)成為全球經(jīng)理人的變革指南。文中歸納了八種阻礙變革的因素:缺乏足夠的緊迫感、未建立足夠強(qiáng)大的變革領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)、缺乏明確的愿景、愿景的溝通效果極其低下、沒(méi)有為實(shí)現(xiàn)新愿景掃清障礙、沒(méi)有系統(tǒng)地規(guī)劃并取得短期成績(jī)、過(guò)早地宣布變革成功、沒(méi)有把變革固化到公司文化中。變革只有通過(guò)徹底改變“我們這里做事的方法”,使新方法融入到公司的血液之中,才能持久[26]。2002年,科特與科恩(Cohen D. S.)合作出版《變革之心》(The Heart of Change: Real-Life Stories of How People Change Their Organizations)一書(shū),該書(shū)根據(jù)德勤咨詢公司對(duì)來(lái)自美、歐、澳等90多家企業(yè)的200多位工作人員進(jìn)行了大規(guī)模訪談和案例收集工作材料,以成功變革的八個(gè)步驟為主線,以34個(gè)精選的“真實(shí)人物的真實(shí)變革”案例為素材,向人們展示了一種成功的大規(guī)模組織變革模式:觀察─感受─變革。他指出,在進(jìn)行大規(guī)模變革的時(shí)候,企業(yè)面臨最核心的問(wèn)題不是戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、文化或系統(tǒng),而是如何改變?nèi)藗兊母惺?從而改變?nèi)藗兊男袨閇27]。對(duì)待案例研究方法的應(yīng)有態(tài)度。

“方法論的科學(xué)化是管理學(xué)學(xué)科建設(shè)的有機(jī)內(nèi)容”[28]。通過(guò)以上對(duì)案例研究方法發(fā)展過(guò)程的歷史考察,通過(guò)例證其中較為著名學(xué)者的理論建構(gòu),管中窺豹,我們可以看到案例研究方法在工商管理學(xué)科發(fā)展史所做出的理論貢獻(xiàn),可以看到工商管理理論來(lái)源于幾千年來(lái)的實(shí)踐管理經(jīng)驗(yàn)的深入總結(jié)。對(duì)此,張麗華也認(rèn)為,“基于對(duì)企業(yè)管理實(shí)踐活動(dòng)基本規(guī)律的認(rèn)識(shí), 通過(guò)案例研究方法總結(jié)提煉升華, 用來(lái)構(gòu)建新理論或拓展原有理論的解釋范疇都被視為理論創(chuàng)新, 這已經(jīng)成為工商管理理論發(fā)展的重要途徑”[29]。對(duì)此,余菁認(rèn)為“企業(yè)管理學(xué)為案例研究這樣一種經(jīng)驗(yàn)性、貼近現(xiàn)實(shí)的研究方法,提供了發(fā)展和繁榮的沃土”[30]。

三、案例研究方法價(jià)值提升的核心路徑——嚴(yán)謹(jǐn)性

由于嚴(yán)謹(jǐn)性方法問(wèn)題并非本文的論述側(cè)重點(diǎn),這里我們只是拋出這一提升途徑,對(duì)之作簡(jiǎn)要闡述,我們將另文對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行詳述。

Eisenhardt和Graebner(2007)指出,案例研究往往是最有趣的閱讀文章 [31]。越來(lái)越多的作者采納案例研究去解釋、測(cè)試和檢驗(yàn)假設(shè)(Lee,1989;Sambamurthy and Zmud,1999)[32][33],所有這些努力都有助于知識(shí)發(fā)展。

科學(xué)研究要求實(shí)現(xiàn)更高水平的嚴(yán)謹(jǐn)性。如果案例研究方法想被看作是高級(jí)別的方法并有助于我們管理領(lǐng)域知識(shí)增長(zhǎng)的話,它必須通過(guò)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臏y(cè)度。案例研究方法很容易發(fā)生關(guān)于方法上的嚴(yán)謹(jǐn)性,尤其是在效度和信度方面的關(guān)切(Campbell,1975;March,Sproull & Tamuz,1991)[34][35]。正如Scandura 和 Williams(2000)提醒我們,“管理研究如果缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性,相關(guān)性則不能聲稱”[36]。

一般認(rèn)為,一個(gè)完整的案例研究過(guò)程包括:確定研究問(wèn)題、設(shè)計(jì)研究方案、收集資料、分析資料、撰寫(xiě)研究報(bào)告五個(gè)步驟。其中,公認(rèn)的提升案例研究方法嚴(yán)謹(jǐn)性的關(guān)鍵步驟在于中間的三個(gè)環(huán)節(jié),即設(shè)計(jì)研究方案、收集資料、分析資料三個(gè)階段。因此,我們的案例研究嚴(yán)謹(jǐn)性水平測(cè)度框架也主要著力于構(gòu)建上述三個(gè)環(huán)節(jié)的測(cè)度指標(biāo)。在實(shí)證主義傳統(tǒng)中,四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)通常被用來(lái)評(píng)估實(shí)地研究的嚴(yán)謹(jǐn)性:內(nèi)部效度、構(gòu)念效度、外部效度和信度。這些標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)被Campbell(1963)、Eisenhardt(1989)、Yin(1994,2008)修改用于案例研究。嚴(yán)格說(shuō)來(lái),如果讀者們能夠明白如何評(píng)估案例研究結(jié)論的效度和信度,案例研究學(xué)者會(huì)被更多的讀者所贊賞,并且對(duì)自己的案例研究結(jié)果更加自信。

現(xiàn)代管理現(xiàn)象的復(fù)雜性和多元性決定了很難用一個(gè)統(tǒng)一的理論和模型來(lái)進(jìn)行指導(dǎo),因此我們非常有必要采用馬克思主義的辯證法觀點(diǎn),從具體、典型的實(shí)際案例中去深入洞察、全面總結(jié),“案例研究正是從個(gè)別到一般,從實(shí)踐上升到理論的過(guò)程?！盵37]

誠(chéng)如徐淑英所言,由于管理現(xiàn)象的豐富性(richness),案例研究方法能對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行厚實(shí)的描述(thick description)[38],而且案例研究方法具有有利于構(gòu)建新理論和檢驗(yàn)以往理論的優(yōu)點(diǎn),盡管處于初級(jí)階段,它本身也在不停汲取其它研究方法的新發(fā)展,隨著研究工具和研究方法的逐漸交融,它必將不斷走向成熟。由于各種研究方法都存在優(yōu)劣并存,因此我們主張不應(yīng)該厚此薄彼,應(yīng)當(dāng)兼采定性、定量的多元研究方法(multiple methodologies)來(lái)研究管理問(wèn)題。因此,我們認(rèn)為,案例研究方法是現(xiàn)代管理科學(xué)理論建構(gòu)和方法創(chuàng)新的重要路徑,是處理復(fù)雜問(wèn)題的有力工具,是一種有前途、有價(jià)值的研究方法。

[注 釋]

①羅伯特?K?殷關(guān)于案例研究方法的著作《案例研究:設(shè)計(jì)與方法》一書(shū)在全球?qū)W術(shù)界被廣泛引用。迄今為止,該書(shū)共有5個(gè)版次,參見(jiàn)(1)Robert K. Yin. Case Study Research:Design andMethods,(4th ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: SagePublications,Inc. 2008.(2)Robert K. Yin. Case Study Research:Design and Methods,(3rd ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: Sage Publications,Inc. 2003. (3)Robert K. Yin. Case StudyResearch:Design and Methods,(2nd ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: Sage Publications,Inc. 1994. (4)Robert K.Yin. Case Study Research:Design and Methods,(Rev. ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: Sage Publications,Inc. 1989.(5)Robert K. Yin. Case Study Research:Design and Methods,(1st ed.)Beverly Hills,Newbury Park,CA: Sage Publications,Inc. 1984. 英語(yǔ)稍弱的讀者可以參見(jiàn)北京師范大學(xué)周海濤博士后根據(jù)第三版譯出的《案例研究:設(shè)計(jì)與方法》,重慶大學(xué)出版社,2004年版,或中山大學(xué)兼職教授張夢(mèng)中先生根據(jù)第二版譯出的《案例學(xué)習(xí)研究—設(shè)計(jì)與方法》,中山大學(xué)出版社,2003年版。但通過(guò)本人的仔細(xì)閱讀,上述兩個(gè)譯本均不同程度的存在錯(cuò)譯、誤譯之處,筆者強(qiáng)烈建議有興趣的研究者詳讀原著,體會(huì)原著語(yǔ)義精華。

②本文第二作者曾任中國(guó)工業(yè)科技管理大連培訓(xùn)中心主任。

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Research on the Path to Value Promotion in Case Study Method

Liu Qingxian,Xiao Hongjun

(Management School,Dalian University of Technology,Dalian 116024,China)

Abstract:Taking business administration as an example, based on both-sides debates on the value of case study method, this paper discusses its paradox, refutes the criticisms from critical school and puts forward the two paths and approaches to value promotion in case study method. At cognitive level, this paper, through examining the development history of case study method, illustrates its theoretical contribution to the development of business administration discipline, emphasizing the value of case study method; at methodological level, the paper proposes enhancing the rigor of the concept and measurement of case study method process and its conclusion.

Key words:case study method; value theory; theory-building; path-enhancing; rigor

(責(zé)任編輯:張改蘭)