出口型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新：動力機(jī)制的個案分析

趙愛英

關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制研究歷來已久。20世紀(jì)60年代中期以前，依據(jù)熊彼得的創(chuàng)新理論，學(xué)者們總結(jié)出的科技成果產(chǎn)業(yè)化動力機(jī)制的技術(shù)推動模式；20世紀(jì)60年代中期以后，施穆克勒提出市場增長和市場潛力是決定發(fā)明活動的速度與方向的主要因素；到了20世紀(jì)80年代，莫厄里和羅森堡提出了技術(shù)推動一市場拉動雙重模式，該模式國際影響深遠(yuǎn)。本文重點(diǎn)對出口型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制結(jié)合案例作進(jìn)一步分析。

一、出口型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制及其構(gòu)成要素

出口型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制與其他企業(yè)一樣，包括內(nèi)部和外部兩種機(jī)制：

1.內(nèi)部動力機(jī)制及構(gòu)成要素。作為一種微觀激勵系統(tǒng)，激勵的對象是企業(yè)的人力資本，是通過運(yùn)用組織激勵原理，設(shè)計具有強(qiáng)推動力或激勵力的組織和制度安排。海爾、聯(lián)想、華為等都是通過制度創(chuàng)新帶動科技創(chuàng)新，從中小型企業(yè)快速成長為世界知名的大型企業(yè)。該機(jī)制的構(gòu)成要素有產(chǎn)權(quán)激勵、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)家創(chuàng)新精神、企業(yè)經(jīng)營機(jī)制和組織設(shè)計和創(chuàng)新文化等。其中企業(yè)家創(chuàng)新精神是關(guān)鍵，因為企業(yè)經(jīng)營者是擁有實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源運(yùn)籌和管理能力的人力資本所有者。對照國際著名管理信息技術(shù)咨詢公司埃森哲(Accenture)2001年在22個國家和地區(qū)對880位董事級高級企業(yè)管理進(jìn)行的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為保持對新生事物充滿好奇、敢于冒險、敢于創(chuàng)造、銳意進(jìn)取等創(chuàng)新精神是企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵的占到了98％。

2.外部動力機(jī)制及構(gòu)成要素。作為一種宏觀激勵系統(tǒng)，包括市場力量、科教發(fā)展、政府力量和集群力量等，其中最為關(guān)鍵的是國際市場力量和國家科技與教育發(fā)展。出口型中小企業(yè)在“國際細(xì)分市場”上占有一席之地，是因為國際市場競爭壓力激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)獨(dú)有的、具有市場潛力的核心技術(shù)，并通過獲得專利或技術(shù)訣竅保護(hù)而不被模仿，形成專利競爭優(yōu)勢，進(jìn)而改變市場競爭結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生不同性質(zhì)的租金的結(jié)果。科技與教育發(fā)展是構(gòu)筑參與國際競爭的企業(yè)持續(xù)競爭力的源泉。因為科技發(fā)展帶來的知識性發(fā)明或科學(xué)技術(shù)上的重大突破，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起著基礎(chǔ)性和前期性作用，具有強(qiáng)大的推動力。比如美國大學(xué)在電子科學(xué)研究和分子生物學(xué)具有最強(qiáng)的研究實力和水平，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)研究成果。國家對高層次技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)同樣在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中起決定性作用，因為不論技術(shù)知識掌握還是對使用和改進(jìn)技術(shù)的可能方式的了解，都體現(xiàn)在開發(fā)這些技術(shù)并促成技術(shù)應(yīng)用的人手中。19世紀(jì)后期德國化工產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)興起與當(dāng)時國家擁有一大批受過大學(xué)訓(xùn)練的化學(xué)家和化學(xué)工程師是分不開的。

二、天水星火機(jī)床公司技術(shù)創(chuàng)新的個案分析

天水星火機(jī)床公司是落后地區(qū)的出口型中型企業(yè)，1995年以來，實現(xiàn)了依靠技術(shù)創(chuàng)新向價值鏈高端躍進(jìn)，成為精密數(shù)控機(jī)床技術(shù)研發(fā)和制造的強(qiáng)勢企業(yè)，以及我國名牌機(jī)床制造企業(yè)和出口企業(yè)。企業(yè)研制的新產(chǎn)品已經(jīng)連續(xù)5次榮獲甘肅省科技進(jìn)步一等獎；2000年以來，公司出口量和出口額年均增長率均在10％以上；從2001年到2006年，該企業(yè)實現(xiàn)了銷售收入5年增長10倍、工業(yè)增加值5年增長15倍；2000年到2007年來銷售收入年增幅均以超過行業(yè)水平2倍以上的速度發(fā)展：新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比例從1999年的31％迅速增長到了2007的66％。2006年，公司被確定為國家創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)單位。公司依靠技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)建名牌方面也取得了令人驚喜的成績，2007年公司生產(chǎn)的SPARK數(shù)控車床(普及型以上)榮獲了2007年度中國名牌產(chǎn)品，公司自主研制的CKW61100/22M超長型特種無縫鋼管加工設(shè)備產(chǎn)品執(zhí)行Q/TXJ0247-2004#《數(shù)控芯棒車床精度檢驗》標(biāo)準(zhǔn)，榮獲“中國標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎”，這是目前甘肅省唯一榮獲的國家標(biāo)準(zhǔn)化最高榮譽(yù)。

值得一提的是，受全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退的影響，2008年我國機(jī)床工具銷售額和進(jìn)出口呈現(xiàn)先增后降的局面，尤其是金屬加工機(jī)床出口從2008年8月開始連續(xù)4個月環(huán)比下降，至12月才略有增長。品牌和技術(shù)創(chuàng)新均處于弱勢，成果轉(zhuǎn)化的資金鏈條不完整，資本和技術(shù)的構(gòu)成低，經(jīng)營業(yè)務(wù)處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，贏利基礎(chǔ)薄弱的一些出口型中小企業(yè)，紛紛陷入困境。一些大企業(yè)紛紛采用“收縮戰(zhàn)略”，而天水星火機(jī)床有限公司反其道而行，實施“擴(kuò)張戰(zhàn)略”，2008年在省外組建了分公司，在國外收購了法國索瑪公司，參股德國亨利安公司，實現(xiàn)了單純的出口貿(mào)易到全球經(jīng)營實質(zhì)性的轉(zhuǎn)變，逐步向國際型大中企業(yè)發(fā)展。2008年，雖然企業(yè)的增長速度都有所減緩，但行業(yè)排名比2007年有了進(jìn)步。2009年前4個月，雖然產(chǎn)量有所下降了，但產(chǎn)值并沒有下降，反而有了環(huán)比增長6％左右的成績。2009年3月，公司研制的承重150噸、加工直徑3.5米、加工長度12米的CC61350×120×150S重型臥式車床和CCK61350×120×150S數(shù)控重型臥式車床兩種產(chǎn)品同時通過甘肅省科技成果暨新產(chǎn)品鑒定，并分別達(dá)到國際領(lǐng)先水平和國際先進(jìn)水平，該產(chǎn)品迅速成為國際市場上緊俏產(chǎn)品，也成為公司以后利潤增長點(diǎn)。

(一)從外部動力機(jī)制看。

1.抓住了有利的市場時機(jī)。企業(yè)作為金屬切削機(jī)床和成型機(jī)床制造企業(yè)，其快速發(fā)展期正是我國大力發(fā)展制造業(yè)的“十五”期間和機(jī)械工業(yè)最好的發(fā)展期，尤其在黨的十六大報告中明確了走科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路的戰(zhàn)略，數(shù)控機(jī)床及其加工中心由于加工效率、柔性化制造、環(huán)保節(jié)能等優(yōu)越性受到市場的追捧，企業(yè)依靠自身技術(shù)實力和敏銳的眼光，采用大力適合中小企業(yè)的原創(chuàng)性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化創(chuàng)新“三位一體”的技術(shù)創(chuàng)新模式開發(fā)高技術(shù)、高附加值的數(shù)控機(jī)床和精密機(jī)床，產(chǎn)品打向全球40多個國家和地區(qū)，企業(yè)制造的中檔次車床由于較高的性價比頗受國際市場客戶青睞，一直供不應(yīng)求。

2.得到了政府支持。企業(yè)順應(yīng)省地政府提出的依靠自主創(chuàng)新大力發(fā)展設(shè)備制造業(yè)的戰(zhàn)略要求，制定了以創(chuàng)新提升企業(yè)核心能力，以擴(kuò)張經(jīng)營實現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略，抓住了政策機(jī)遇，得到了政府部門在財政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠扶持，以及政府的貸款擔(dān)保支持和金融支持，并多次獲得了政府獎勵，比如自主創(chuàng)新節(jié)能降耗獎、創(chuàng)建國家名牌獎、新產(chǎn)品通過省級新產(chǎn)品暨科技成果鑒定獎、省科技進(jìn)步一等獎，董事長李維謙榮獲甘肅省科技功臣獎，被授予全國質(zhì)量先進(jìn)個人稱號等。這些支持和獎勵為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新提供強(qiáng)大的政治力量和精神力量。為了使技術(shù)創(chuàng)新成果取得規(guī)模效益，在政府

部門支持和協(xié)調(diào)下，企業(yè)整合兼并了蘭州機(jī)床廠、天水紅山實驗機(jī)廠等資源。

3.爭取合作創(chuàng)新力量。企業(yè)主動與國內(nèi)多家科研院所、大學(xué)在不同層次建立了不同程度的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。通過承擔(dān)國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)一大型數(shù)控超精密菲涅爾透鏡加工設(shè)備研發(fā)，與清華大學(xué)建立了長期技術(shù)合作關(guān)系；與蘭州理工大學(xué)合作先后在深孔鉆、專用鏜床、車削中心、數(shù)控軋輥磨床等項目中取得了成功，并共同建立了聯(lián)合技術(shù)中心；與西安理工大學(xué)合作研制車銑復(fù)合加工中心：與西安大學(xué)進(jìn)行了坐標(biāo)聯(lián)動數(shù)控機(jī)床的研制：與華中理工大學(xué)共同研制具有自己知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)控系統(tǒng)器等，共同開展了多項前瞻性科研開發(fā)工作，以增加技術(shù)儲備。企業(yè)還先后同法國索米亞公司、瑞典SMT公司、美國S&S公司等多家國外公司廣泛合作，在國際上尋求合作力量，引進(jìn)當(dāng)今國際先進(jìn)技術(shù)，研發(fā)具有國際競爭力的金屬切削機(jī)床產(chǎn)品，為企業(yè)跨國經(jīng)營奠定了基礎(chǔ)。

(二)從內(nèi)部動力機(jī)制看。

其一，建立了現(xiàn)代企業(yè)制度和科學(xué)的公司治理結(jié)構(gòu)及組織體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供制度和組織保障。20世紀(jì)90年代末期，企業(yè)由原來的工廠制改制為有限公司制，建立了激勵企業(yè)家創(chuàng)新能力和創(chuàng)新動力的治理結(jié)構(gòu)。20世紀(jì)80年代企業(yè)就成立了技術(shù)中心，現(xiàn)在已在西安、蘭州、上海建立了4個聯(lián)合技術(shù)中心和分中心的組建，中心吸引了大量優(yōu)秀的專職技術(shù)人才，還聘請了美國、德國、法國、日本等國家機(jī)床專家來星火機(jī)床技術(shù)中心從事開發(fā)工作，高級的科技創(chuàng)新帶頭人脫穎而出。在技術(shù)創(chuàng)新活動中實行扁平化團(tuán)隊組織和網(wǎng)絡(luò)組織，并建立了相應(yīng)的項目負(fù)責(zé)制。

其二，企業(yè)家精神的體現(xiàn)。以董事長李維謙為代表的經(jīng)營者具有企業(yè)家精神和作用，在20世紀(jì)90年代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了核心力量，他們一直都是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織者和帶頭人。

其三，建立了完善的創(chuàng)新機(jī)制。企業(yè)參考大學(xué)及科研院所計量考核科研人員績效和核算工資獎金的方式，建立了激發(fā)技術(shù)人員創(chuàng)新熱情的激勵與約束機(jī)制；建立以人為本的人性化管理機(jī)制；建立R&D費(fèi)用增長機(jī)制，R&D費(fèi)用逐年增長，從2000年到2007年7年間增長了14倍多，1995年到2006年R&D費(fèi)用占企業(yè)銷售收入比例10％以上，2007年該比例也高達(dá)7.67％。R&D費(fèi)用總額為歷年來最高，為技術(shù)創(chuàng)新提供資金保證。

其四，不斷提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)不僅擁有杰出的技術(shù)創(chuàng)新人才隊伍，更為重要的擁有應(yīng)用研究、開發(fā)研究及中間試驗設(shè)施等，成為國家級自動低壓鑄造工業(yè)性試驗基地，擁有國內(nèi)處于領(lǐng)先地位的技術(shù)設(shè)施和技術(shù)保障制度與措施，這是企業(yè)這也是吸引清華大學(xué)等國內(nèi)外科研院所與企業(yè)合作創(chuàng)新的資本。

三、幾點(diǎn)啟示

面臨當(dāng)前世界性的金融危機(jī)，星火機(jī)床有限公司的銷售業(yè)績依然呈現(xiàn)出增長趨勢，不僅應(yīng)證了技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制理論學(xué)說，而且給我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了有益的可借鑒的啟示。

第一，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制既有內(nèi)部的又有外部的，但從外因通過內(nèi)因發(fā)揮作用原理和天水星火機(jī)床有限公司的技術(shù)創(chuàng)新成功經(jīng)驗看，企業(yè)家創(chuàng)新精神、治理結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新能力等內(nèi)部動力是推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本動力，借此主動出擊，搶抓市場機(jī)會和政策機(jī)遇，得到政府扶持，合作者的青睞，可以進(jìn)行多種技術(shù)創(chuàng)新。與此同時，內(nèi)外部動力機(jī)制及要素的協(xié)同作用也不可忽視。首先，發(fā)揮了技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部要素的協(xié)同性，圍繞企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益和競爭優(yōu)勢，形成了有利于創(chuàng)新、激勵創(chuàng)新的組織制度和經(jīng)營機(jī)制，最大限度調(diào)動了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源的能量：其次，我國各級政府一貫堅持鼓勵創(chuàng)新原則，提供了有利于技術(shù)創(chuàng)新的條件和服務(wù)，該公司依此為平臺，定位為創(chuàng)新型中型企業(yè)，積極爭取各級政府支持，包括爭取科技和產(chǎn)業(yè)化專項資、金稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保等，無形中增強(qiáng)了企業(yè)創(chuàng)新的利益驅(qū)動力；再次，積極主動抓市場先機(jī)，有效耦合了市場的創(chuàng)新需求與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為及其機(jī)制，二者產(chǎn)生了共振效應(yīng)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)不斷聚集內(nèi)生力量，自我發(fā)展。

第二，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方式和創(chuàng)新戰(zhàn)略重在“可行”和“集中”。中小企業(yè)雖然技術(shù)實力、資金與資源條件、經(jīng)營規(guī)模等客觀條件以及抗風(fēng)險能力有限，但只要具有技術(shù)創(chuàng)新的主觀能動性，選擇科學(xué)可行的技術(shù)創(chuàng)新方式，逐漸實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)變和升級。創(chuàng)新資金的籌措是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的首要因素，該公司拓展融資渠道，多方籌措技術(shù)創(chuàng)新資金，2007年企業(yè)爭取到了銀行專用技術(shù)開發(fā)貸款1500萬元，取得了突破性的進(jìn)展。在技術(shù)創(chuàng)新方面，實行聚集戰(zhàn)略，選擇機(jī)床設(shè)備制造業(yè)的細(xì)分市場一精密數(shù)控金屬切削機(jī)床研制。該企業(yè)從過去的引進(jìn)消化創(chuàng)新和合作創(chuàng)新模式為主，到隨自主創(chuàng)新實力不斷提高采用原創(chuàng)性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化創(chuàng)新“三位一體”的技術(shù)創(chuàng)新模式，是企業(yè)從借助外力為主轉(zhuǎn)為以自己技術(shù)創(chuàng)新實力為主的技術(shù)創(chuàng)新方式，成功地完成了技術(shù)創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)換。

第三，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)選擇要“先進(jìn)適用”，要綜合考慮技術(shù)的市場需求、企業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和物質(zhì)技術(shù)力量、主流技術(shù)發(fā)展、合作者技術(shù)優(yōu)勢、政府政策要求和社會效益等。不能一味強(qiáng)調(diào)技術(shù)的先進(jìn)性。重要的是要將技術(shù)先進(jìn)性與技術(shù)利用上的適用性和經(jīng)濟(jì)上的合理性很好的結(jié)合起來。隨技術(shù)進(jìn)步不斷加快，技術(shù)壽命不斷縮短，一項技術(shù)的無形損耗及機(jī)會成本相當(dāng)大，中小企業(yè)從適用的角度考慮技術(shù)創(chuàng)新活動是理智的選擇。星火機(jī)床有限公司從實際出發(fā)，在國際市場上定位為“中檔數(shù)控金屬切削機(jī)床”，技術(shù)選擇重在“適用”，穩(wěn)扎穩(wěn)打，通過嚴(yán)格的控制成本，以高性價比帶增進(jìn)顧客福利，跑贏國際市場。