國(guó)泰君安香港高管范曉微被查疑云

羅科　席志剛

范福春從中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席任上退下來(lái)不到兩個(gè)月，他在國(guó)泰君安證券（香港）有限公司投行部擔(dān)任執(zhí)行董事的兒子范曉微被香港廉政公署發(fā)現(xiàn)涉嫌收受賄賂，隨后轉(zhuǎn)交內(nèi)地有關(guān)部門(mén)。

案件的影響面迅速超出了范曉微個(gè)人，有關(guān)部門(mén)也顯示出異常的謹(jǐn)慎。

香港廉政公署向《鳳凰周刊》回復(fù)表示，廉署已做完有關(guān)信息通聯(lián)工作，目前此事不屬廉署管轄，因此亦不會(huì)評(píng)論未在香港法庭審訊的案件。

范曉微“事故”成謎

今年30歲的范曉微在國(guó)內(nèi)完成大學(xué)學(xué)業(yè)后赴國(guó)外攻讀MBA，之后在匯豐銀行短暫工作，2005年進(jìn)入國(guó)泰君安香港公司，直至案發(fā)前。

案發(fā)后，范曉微所屬公司國(guó)泰君安三緘其口。其香港公司法律監(jiān)察部發(fā)言人表示，公司并不確切范曉微是何故“出事”，目前尚未接到大陸部門(mén)的通知，現(xiàn)階段無(wú)法作出回應(yīng)。

同樣，香港匯豐銀行對(duì)匯豐A股上市與范曉微在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有深厚背景相關(guān)聯(lián)的傳聞不予置評(píng)。

敏感人士發(fā)現(xiàn)。范曉微家族中出事的不只范曉微一個(gè)。在6月2日范曉微被帶走前，ST滬科2009年4月18日公告稱(chēng)，根據(jù)公安部門(mén)2009年4月16日下發(fā)給ST滬科子公司上海漢豐房地產(chǎn)公司有關(guān)調(diào)取證據(jù)通知書(shū)的內(nèi)容，相關(guān)部門(mén)正在就肖義南職務(wù)侵占案進(jìn)行偵查。而肖義南正是范曉微的姑父。

據(jù)財(cái)經(jīng)網(wǎng)引述消息人士說(shuō)法稱(chēng)，范曉微事發(fā)是由不久前被逮捕的銀河證券總裁肖時(shí)慶牽出，而肖時(shí)慶被調(diào)查是由原證監(jiān)會(huì)副主席王益案引起。但記者詢(xún)問(wèn)多位券商，他們都表示未發(fā)現(xiàn)肖時(shí)慶與范曉微之間的案件關(guān)聯(lián)。

至于因何犯事，大陸媒體指稱(chēng)范曉微涉嫌私立賬戶(hù)，遙控指揮國(guó)內(nèi)莊家，涉嫌通過(guò)不公平手段，獲取上市公司和金融市場(chǎng)信息，進(jìn)而對(duì)股市交易進(jìn)行非法操縱。

但這個(gè)坊問(wèn)版本，一直沒(méi)有具體事件佐證。

之后，又有消息將范曉微與晨鳴紙業(yè)的香港上市聯(lián)系了起來(lái)。2008年6月，范一手督辦了晨鳴紙業(yè)H股的發(fā)行上市。展鳴紙業(yè)分別于1997年和2000年成功發(fā)行B股和A股，去年6月在H股上市，是內(nèi)地首家也是惟一同時(shí)發(fā)行A+B+H股的上市公司。國(guó)泰君安香港公司集晨鳴紙業(yè)的獨(dú)家全球協(xié)調(diào)人、獨(dú)家保薦人和聯(lián)席賬簿管理人身份干一身。

對(duì)于其中可能存在的“貓膩”，中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院副院長(zhǎng)趙錫軍向記者分析：“A股、B股、H股是有著三種很不同的上市規(guī)范要求，一般公司很難同時(shí)發(fā)行A+B+H股?！?/p>

而本港媒體6月10日卻披露，同期曝光的深圳市長(zhǎng)許宗衡案與范曉微亦有關(guān)聯(lián)。據(jù)稱(chēng)，范曉微本月2日被內(nèi)地部門(mén)帶走調(diào)查后，交代曾向許宗衡行賄。

截至記者發(fā)稿時(shí)，內(nèi)地相關(guān)部門(mén)皆未對(duì)范曉微案的情況及其牽涉面有任何信息披露。但顯然，范曉微的能量和腳印不只局限在國(guó)安證券。

2009年2月4日，范曉微和孔鵬各出資100萬(wàn)元在北京市工商局注冊(cè)了北京易泰日圣投資管理咨詢(xún)有限公司。易泰日圣在北京市工商局的工商登記資料報(bào)告顯示，范曉微，男，1978年10月30日生人，北京人，戶(hù)口在東城區(qū)。

據(jù)承德信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)園網(wǎng)站信息顯示，2009年5月10日，北京易泰日圣投資管理咨詢(xún)有限公司負(fù)責(zé)人，在河北省信息產(chǎn)業(yè)投資有限公司駐北京辦事處唐強(qiáng)同陪同下考察承德信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)園。唐強(qiáng)同向本刊證實(shí)，易泰日圣的范曉微就是目前正在被調(diào)查的范曉微，但他表示對(duì)該公司背景并不清楚，考察也未達(dá)成任何協(xié)議。

5月底，易泰日圣從富華大廈搬走，不知去向。

范福春曾遭“舉報(bào)”

國(guó)泰君安證券有限公司的主管部門(mén)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。范曉微案被披露后，國(guó)內(nèi)媒體最為慎重的處理，即是未具名指出范曉微的父親是某位證監(jiān)會(huì)前負(fù)責(zé)人。但《聯(lián)合早報(bào)》率先報(bào)道稱(chēng)，范曉微之父正是剛剛離任的前證監(jiān)會(huì)副主席范福春，范福春據(jù)傳已被限制離京。

一位接近范的人士稱(chēng)，范曉微出事后，相關(guān)方面大為緊張，已口頭向國(guó)內(nèi)證券類(lèi)媒體要求不做報(bào)道和深究。該人士還表示，關(guān)于范曉微此前已有一些事件發(fā)生，并顯示出了延伸性跡象。但相關(guān)媒體后來(lái)不得不中止調(diào)查。

范曉微案發(fā)后，記者從網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)，關(guān)于科龍公司前董事長(zhǎng)顧雛軍舉報(bào)范福春的文章鏈接突然猛增至5000多篇。

2005年，科龍董事長(zhǎng)顧雛軍因虛報(bào)注冊(cè)資本罪、提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪、挪用資金罪和職務(wù)侵占罪4項(xiàng)罪名被警方拘捕，震動(dòng)整個(gè)證券業(yè)。

隨后顧雛軍及其家屬四處散發(fā)舉報(bào)信，稱(chēng)證監(jiān)會(huì)查處科龍電器一案存在違法違規(guī)動(dòng)作，并在佛山中院法庭上，當(dāng)庭辯稱(chēng)遭范福春等陷害。而他們給出的證據(jù)是，2006年6月有一封落款為“證監(jiān)會(huì)（坐落于北京西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈二層，作者注）一作人員”的信曾塞進(jìn)位于同一座大廈12層的北京德恒律師事務(wù)所，要求德恒律師事務(wù)所律師、顧雛軍的辯護(hù)律師李貴方轉(zhuǎn)給顧雛軍的父親。信中稱(chēng)科龍電器被證券會(huì)立案調(diào)查，完全沒(méi)有經(jīng)過(guò)證券會(huì)的內(nèi)部程序。而且申請(qǐng)對(duì)科龍電器立案調(diào)查的資料，僅僅只是范福春一人簽字，然后就以會(huì)里名義，上報(bào)國(guó)務(wù)院。

近日記者就此向北京德恒律師事務(wù)所副主任李貴方求證，李貴方表示拒絕回應(yīng)。

2006年12月，針對(duì)顧雛軍舉報(bào)信中對(duì)證監(jiān)會(huì)查處過(guò)程的指責(zé)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人進(jìn)行了澄清與聲明。

2008年3月，范福春在全國(guó)“兩會(huì)”上稱(chēng)，想追究顧雛軍對(duì)他的誣告陷害罪，卻因?yàn)榉N種原因未能進(jìn)行下去，并稱(chēng)：“作為監(jiān)管部門(mén)人員，在履行監(jiān)管責(zé)任時(shí)受到誣陷，想維護(hù)自己的權(quán)利都很難，何況一般老百姓。”范福春彼時(shí)感嘆“機(jī)關(guān)也好，老百姓也好，何時(shí)打官司不要現(xiàn)在這么難，就是法制社會(huì)形成之時(shí)，就是全面建立小康社會(huì)，達(dá)到要求之時(shí)，希望這一天早日來(lái)到！”

范福春的多重角色

2009年4月，范福春正式卸任證監(jiān)會(huì)，曾令業(yè)內(nèi)人士一度深感突然。但是，作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位的“二把手”，范福春當(dāng)時(shí)已屆61歲，按規(guī)定，副部級(jí)干部一般不超過(guò)60周歲。

公開(kāi)資料顯示，范福春1948年6月出生，河北人，是從北京輕工業(yè)系統(tǒng)起家。自1968年起在14年時(shí)間中，一直在北京工具廠工作，歷任宣傳科副科長(zhǎng)、政治處副主任、經(jīng)營(yíng)管理辦公室主任。1987年，調(diào)至中國(guó)康華發(fā)展總公司業(yè)務(wù)部擔(dān)任一處主任經(jīng)理，兩年后轉(zhuǎn)任中華全國(guó)工商聯(lián)經(jīng)濟(jì)部處長(zhǎng)、副部長(zhǎng)。

1992年10月，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立。次年范福春即調(diào)到證監(jiān)會(huì)，身居十分重要的職位——上市公司部主任。4年后即升任，1997年任中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席、黨組成員，2002年起，在一年多時(shí)間里，一度兼任證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書(shū)記。

2003年11月，范福春升任黨委副書(shū)記、副主席，成為排名第一的副主席，僅次于主席尚福林。不過(guò)，在證監(jiān)會(huì)工作時(shí)間上，范福春資格最老，長(zhǎng)達(dá)整整16個(gè)年頭。

退休前，范福春分管上市、稽查和研發(fā)系統(tǒng)三項(xiàng)業(yè)務(wù)工作。之后，三項(xiàng)業(yè)務(wù)被分拆為不同人管轄。

在負(fù)責(zé)稽查業(yè)務(wù)期間，范福春被認(rèn)為措施強(qiáng)力，體現(xiàn)在監(jiān)管部門(mén)的稽查辦案周期大大縮短。如杭蕭鋼構(gòu)案僅用了一個(gè)月時(shí)間就查清結(jié)案，北京首放老總，股市名嘴汪建中非法咨詢(xún)案的查處也只用了一個(gè)多月時(shí)間，而涉嫌黃光裕的中關(guān)村股價(jià)操縱案、ST金泰股價(jià)異動(dòng)案也只用兩三個(gè)月時(shí)間就已結(jié)案。業(yè)內(nèi)人士稱(chēng)，這在過(guò)去都是不可想象的。

在上市公司的監(jiān)管上，范福春在2008、2000年兩次全國(guó)“兩會(huì)”上的表現(xiàn)形成鮮明對(duì)比。

在2008年3月，面對(duì)當(dāng)時(shí)股市的下跌，范福春表示，“股市不是什么人都能炒的。不可能天天向上”。同時(shí)強(qiáng)調(diào)監(jiān)管者不支持“政策市”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不會(huì)承擔(dān)“救市”角色。對(duì)于當(dāng)時(shí)最為影響股市的中國(guó)平安再融資問(wèn)題，范福春強(qiáng)硬回應(yīng)：“如果投資者對(duì)一件事情看法不一，可以用腳投票，市場(chǎng)本身有自身的平衡機(jī)制，而不應(yīng)該對(duì)一個(gè)公司有意見(jiàn)。”

而在今年3月，卸任在即的范福春言語(yǔ)大幅轉(zhuǎn)身，不僅引用“問(wèn)君能有幾多愁，恰似48元滿(mǎn)倉(cāng)中石油”的段子表示中石油的開(kāi)盤(pán)價(jià)很荒唐，而且還建議完善投資者保護(hù)機(jī)制，將違法違規(guī)罰款和沒(méi)收非法所得返還給投資者：同時(shí)呼吁成立專(zhuān)門(mén)證券法庭，提高對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪案件審判的水平，保護(hù)投資者利益。此外，針對(duì)市場(chǎng)上要求券商降低交易傭金的呼聲，范福春還向投資者支招：券商傭金高，投資者可用腳投票，哪家券商服務(wù)好、收錢(qián)少就上哪家開(kāi)戶(hù)去。

股市再整頓

2009年4月份至今，中國(guó)股市市場(chǎng)逐漸走向相對(duì)高位。隨著中國(guó)股市從去年的低點(diǎn)大幅反彈，證監(jiān)會(huì)聯(lián)手上交所和深交所采取措施，清理過(guò)去市場(chǎng)上的欺詐分子，打擊股票操縱、公司侵占、內(nèi)幕交易和老鼠倉(cāng)等非法行為，

但市場(chǎng)和股民對(duì)證券市場(chǎng)并未消除疑慮。近期相繼被調(diào)查的銀河證券老總肖時(shí)慶、國(guó)金證券董事長(zhǎng)雷波，宏源證券原副董事長(zhǎng)李克軍、國(guó)安證券范曉微，都與證監(jiān)會(huì)有著或明或隱的聯(lián)系。

肖時(shí)慶、雷波都曾在證監(jiān)會(huì)擔(dān)任要職；去年案發(fā)的太平洋證券違規(guī)上市事件中的兩位關(guān)鍵人物——涂建、王超，也都曾是證監(jiān)會(huì)官員。

有人士曾統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)內(nèi)60家基金公司中，近20家基金公司的高管曾在證監(jiān)會(huì)、上證所、深交所擔(dān)任過(guò)要職。

在現(xiàn)行體制下，證監(jiān)會(huì)掌握交易所，券商及基金等行業(yè)內(nèi)主要機(jī)構(gòu)的生殺大權(quán)。包括對(duì)業(yè)內(nèi)證券機(jī)構(gòu)事無(wú)巨細(xì)的機(jī)構(gòu)編制權(quán)、資格審查權(quán)和人事任命權(quán)、資金擴(kuò)容審批權(quán)，管理規(guī)范把關(guān)權(quán)和監(jiān)管權(quán)。在這些權(quán)力網(wǎng)控下，無(wú)論是交易所還是券商、基金，都如同證監(jiān)會(huì)的行政下屬組織。

正是這種獨(dú)特的官商不分體制，使得很多人多年來(lái)可以在證監(jiān)會(huì)與其監(jiān)管的證券公司之間順利地進(jìn)行官商身份轉(zhuǎn)換，從而埋下了糾纏不清的利益糾葛。官商不分的機(jī)制進(jìn)而也使得證監(jiān)會(huì)官員極易陷入案中。

到目前為止，包括證監(jiān)會(huì)原發(fā)行部發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)王小石、原上市部副處長(zhǎng)鐘志偉、原上市部副主任魯曉龍以及原發(fā)行部副主任劉明等人在內(nèi)，至少8名證監(jiān)會(huì)官員已被查處。