姚斯和伊瑟爾的接受理論與文學(xué)批評(píng)異同析

侯素琴

摘要：20世紀(jì)60年代，接受美學(xué)理論風(fēng)靡文學(xué)批評(píng)界，主要代表人物是漢斯·羅伯特·姚斯和沃爾夫?qū)ひ辽獱枴Ｋ麄兏髯缘拿缹W(xué)接受理論在研究方向、理論來源以及中心理論方面各有不同，但二者都對(duì)文學(xué)批評(píng)產(chǎn)生了巨大影響。

關(guān)鍵詞：接受美學(xué)；期待視域；召喚結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：I0文章標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1002-7408(2009)04-0111-03

20世紀(jì)是西方文學(xué)理論批評(píng)蓬勃發(fā)展，各種流派更迭頻繁、語言發(fā)生重大轉(zhuǎn)向的世紀(jì)。前半葉，文學(xué)理論的研究由以作家為中心轉(zhuǎn)向研究作品本身，甚至縮小到研究作品的語言和文字上。理論流派主要有俄國的形式主義、英美新批評(píng)、結(jié)構(gòu)主義等等；六七十年代是西方文學(xué)批評(píng)發(fā)展的巔峰時(shí)代，人文科學(xué)開始思索構(gòu)成本學(xué)科基礎(chǔ)的方法論的問題，把目光逐步轉(zhuǎn)向了研究者本身。受其影響，文學(xué)批評(píng)也開始關(guān)注讀者的接受或反應(yīng)，即“文學(xué)的接受”，接受美學(xué)在文學(xué)批評(píng)界產(chǎn)生了強(qiáng)烈的轟動(dòng)效應(yīng)，隨后的二十年，文學(xué)批評(píng)理論基本進(jìn)入了后現(xiàn)代時(shí)期。

接受美學(xué)最初產(chǎn)生于上世紀(jì)60年代的聯(lián)邦德國，康斯坦茨大學(xué)的漢斯·羅伯特·姚斯(Hans Robert Jauss，1921～)和沃爾夫?qū)ひ辽獱?Wolfgang Iser，1926～)率先從事文學(xué)的接受研究，憑借他們獨(dú)特而敏銳的理論洞察力和創(chuàng)新力，共同創(chuàng)立了獨(dú)立的全新的理論——接受美學(xué)，并形成了以他們?yōu)榇怼翱邓固勾膶W(xué)派”，分別撰寫了接受美學(xué)的莫基作品《文學(xué)史作為文學(xué)科學(xué)的挑戰(zhàn)》(姚斯，1967)和《文本的召喚結(jié)構(gòu)》(伊瑟爾，1970)。傳統(tǒng)的批評(píng)理論認(rèn)為，作家的創(chuàng)作決定作品的意義，作品僅僅是作家主觀意圖和思想意識(shí)的載體，接受美學(xué)的創(chuàng)立打破了傳統(tǒng)批評(píng)理論的作者——文本關(guān)系的研究模式，建立了文本——讀者關(guān)系的研究范式，將讀者納入了文學(xué)研究的范疇，將研究重心由文本轉(zhuǎn)向讀者，開辟了一種新的批評(píng)方法論原則。然而，同樣作為接受美學(xué)研究的鼻祖，姚斯和伊瑟爾的研究又各有側(cè)重，甚至可以說是互相補(bǔ)充。本文將通過對(duì)姚斯和伊瑟爾接受理論的介紹和比較，逐步明晰他們各自的理論主張和理論風(fēng)格。

一、研究方向的不同

姚斯主要對(duì)接受理論進(jìn)行宏觀建構(gòu)，他從文學(xué)史入手研究接受美學(xué)，提出整個(gè)文學(xué)史實(shí)際上是文學(xué)作品的接受史和效果史；而伊瑟爾則傾向于接受理論的微觀研究，他從文本和讀者之間的關(guān)系研究讀者的閱讀行為，認(rèn)為文學(xué)作品是讀者對(duì)本文的具體化的實(shí)現(xiàn)，尤其提出了文本和讀者的互動(dòng)理論，伊瑟爾甚至認(rèn)為，姚斯的理論是名副其實(shí)的“接受理論”，而他自己的理論應(yīng)當(dāng)被稱為“響應(yīng)理論”。

姚斯最初研究接受美學(xué)主要是為了解決文學(xué)史研究的方法論危機(jī)。姚斯認(rèn)為60年代以來德國文學(xué)史研究的衰敗主要是研究方法的陳舊和失誤，他在1969年發(fā)表的《文學(xué)學(xué)范式的改變》一文中歸納了迄今為止的文學(xué)研究方法的三種主要范式：古典主義—人文主義范式、歷史主義—實(shí)證主義范式和審美形式主義范式。古典主義—人文主義范式以古代經(jīng)典為范本來衡量其后文學(xué)作品的優(yōu)劣，并以此為依據(jù)描畫文學(xué)的歷史。歷史主義—實(shí)證主義范式將文學(xué)史看成是整個(gè)歷史的一部分，并在因果關(guān)聯(lián)上將文學(xué)史看作是社會(huì)政治變革和思想發(fā)展的必然結(jié)果，此范式以馬克思主義的文學(xué)研究為代表。審美形式范式專對(duì)文學(xué)作品本身進(jìn)行內(nèi)在研究，從而將文學(xué)史看作是與一般社會(huì)歷史分離的自足封閉的歷史。姚斯認(rèn)為，這三種文學(xué)史的研究范式割裂了文學(xué)與歷史、文學(xué)方法與美學(xué)方法的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，無法揭示文學(xué)史實(shí)本身，因此他提出用一種新的方法即“接受美學(xué)”將文學(xué)與歷史、歷史方法與美學(xué)方法統(tǒng)一起來。姚斯在他的代表作《文學(xué)史作為文學(xué)科學(xué)的挑戰(zhàn)》中對(duì)三種范式也進(jìn)行了分析和比較，并在此基礎(chǔ)上提出了他的接受理論。

與姚斯不同，伊瑟爾尤其注重“反應(yīng)研究”，他的主要著述除《文本的召喚結(jié)構(gòu)》外，還有《隱含讀者》(1974)和《閱讀行為》(1976)等。伊瑟爾接受美學(xué)研究的重點(diǎn)在于討論文學(xué)作品如何調(diào)動(dòng)讀者的能動(dòng)作用，促使其對(duì)作品進(jìn)行個(gè)性化加工，同時(shí)作品在何種程度上為這樣的加工活動(dòng)提供一種“預(yù)結(jié)構(gòu)”。他更強(qiáng)調(diào)的是閱讀和閱讀活動(dòng)中讀者和作品的關(guān)系問題，作品與讀者在閱讀活動(dòng)中的相互作用，意義也就從閱讀過程中產(chǎn)生，這構(gòu)成了伊瑟爾不同于姚斯的接受理論的邏輯起點(diǎn)。從他們各自不同的研究方向來看，姚斯和伊瑟爾分別走上了接受理論研究的兩條道路，在這兩條研究道路上他們有各自的理論來源和中心論點(diǎn)，為接受理論的研究提供了多種可能。

二、理論來源的異同

一般認(rèn)為，接受美學(xué)直接來源于三門學(xué)科領(lǐng)域：現(xiàn)象學(xué)、歷史學(xué)和結(jié)構(gòu)主義。但是，姚斯和伊瑟爾各自接受理論的依托卻不相同。姚斯關(guān)于接受理論的思考主要基于英伽登和伽達(dá)默爾有關(guān)“文學(xué)作品存在方式”的學(xué)說。英伽登認(rèn)為，文學(xué)作品一經(jīng)產(chǎn)生就進(jìn)入了它自己的生命史，伽達(dá)默爾則在英伽登觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展，認(rèn)為“文學(xué)作品就是理解過程中作為審美對(duì)象而存在的，文學(xué)作品的存在展示為向未來的理解無限開放的效果史”?；谶@一思想，文學(xué)作品因此被認(rèn)為是一種歷史性的存在，而不是以恒定不變的客體形態(tài)而存在，同時(shí)，作品的歷史性還取決于它作為審美對(duì)象由讀者來理解，那么讀者的功能也因此受到重視。姚斯正嘗試尋找文學(xué)史研究的新的方法，在接受了英伽登和伽達(dá)默爾的理論后，他認(rèn)為文學(xué)研究應(yīng)該落實(shí)為文學(xué)作品的研究，文學(xué)作品的研究應(yīng)為文學(xué)作品存在方式的研究，那么文學(xué)作品的存在方式的研究就應(yīng)該為文學(xué)作品存在史的研究，文學(xué)作品存在史的研究才是文學(xué)史研究的真正內(nèi)容，而讀者的理解在研究文學(xué)作品存在史中應(yīng)受到高度的重視。借此理論，姚斯找到了研究文學(xué)史的適當(dāng)?shù)姆椒?，即接受美學(xué)的方法。

伊瑟爾同樣也受到20世紀(jì)現(xiàn)象學(xué)理論的影響。其中胡塞爾提出的“面向?qū)嵤卤旧怼钡默F(xiàn)象學(xué)原則以及他的“意向性”理論幫助伊瑟爾轉(zhuǎn)變了研究的視角。胡塞爾所指的“實(shí)事”不是客觀存在的客體，而是指一個(gè)人所意識(shí)的東西，是一種依賴意識(shí)而存在的實(shí)體，強(qiáng)調(diào)了主體意識(shí)，而他的“意向性”理論則指出了新的方法論研究道路，即通過關(guān)注主體和客體，從而探討意識(shí)和對(duì)象的匯合點(diǎn)。借此，伊瑟爾嘗試從接受主體即讀者的意向性活動(dòng)對(duì)文學(xué)進(jìn)行研究。同樣，英伽登有關(guān)文學(xué)作品結(jié)構(gòu)層次和文學(xué)作品審美價(jià)值的實(shí)現(xiàn)也給伊瑟爾很大的啟發(fā)。英伽登認(rèn)為，文學(xué)作品是一個(gè)由字音層、語義層、圖式化方面和再現(xiàn)客體層所構(gòu)成的具有復(fù)調(diào)效果的純意向性客體，而且自身包含很多“不確定的點(diǎn)”和“空白”，這些“不確定的點(diǎn)”和“空白”只有通過讀者的閱讀去消除和填充，而且文學(xué)作品的審美價(jià)值也必須由來于讀者的具體化行為才能實(shí)現(xiàn)。這些思想都被伊瑟爾吸收、改造，成為其接受理論的重要構(gòu)成部分。

雖然，姚斯和伊瑟爾接受理論的理論來源有所不同，但他們的理論中都有闡釋學(xué)尤其是對(duì)于“視域”、“視域融合”以及“效果歷史”等觀點(diǎn)的影子。

三、中心理論：期待視域和文本的召喚結(jié)構(gòu)的相互區(qū)別與聯(lián)系

姚斯的接受美學(xué)的方法論旨在解決日陷危機(jī)的文學(xué)史的研究，以

他為代表的接受理論家認(rèn)為，以往的文學(xué)史的撰寫雖然包括了社會(huì)時(shí)代及文化背景，包括了對(duì)作家及其作品的分析描述，甚至也反映了批評(píng)家的價(jià)值判斷，但是，無論是馬克思主義文學(xué)研究還是形式主義的文學(xué)史研究，都忽視了一個(gè)重要因素，那就是讀者。因?yàn)槊總€(gè)時(shí)代的讀者對(duì)同一部作品的閱讀—感受—闡釋不盡相同，都不免帶有讀者的主觀色彩，這樣就形成了一種文學(xué)作品的接受史。研究文學(xué)作品的接受史應(yīng)作為文學(xué)史研究的重要方法。在姚斯的理論中占主導(dǎo)地位的思想是“期待視域”，他認(rèn)為，讀者在閱讀理解之前對(duì)作品的顯現(xiàn)方式具有定向性期待，即一部作品對(duì)讀者的文學(xué)閱讀經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成的思維的定向或現(xiàn)在結(jié)構(gòu)，這種期待有一個(gè)相對(duì)確定的理解過程。

與之不同，伊瑟爾更重視作品的閱讀和闡釋，更加強(qiáng)調(diào)讀者對(duì)作品的反應(yīng)和對(duì)意義的重新建構(gòu)。伊瑟爾認(rèn)為，文學(xué)作品內(nèi)具有某種不確定的隱含意義，按照英伽登“圖式化綱要結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)，這些不確定的隱含意義使閱讀的過程會(huì)遇到許多空白點(diǎn)。伊瑟爾將文本句子結(jié)構(gòu)和意向性關(guān)聯(lián)物的非連續(xù)性稱為“空缺”，并強(qiáng)調(diào)空缺是文本召喚讀者閱讀的結(jié)構(gòu)機(jī)制，這種結(jié)構(gòu)機(jī)制可以不斷喚起讀者基于既有視域的閱讀期待，然后再打破它，讓讀者獲得新的視域，那么這種喚起讀者填補(bǔ)空白、連接空缺、更新視域的文本結(jié)構(gòu)，就是伊瑟爾首先提出的“文本的召喚結(jié)構(gòu)”，這種召喚結(jié)構(gòu)作為文本的自身的結(jié)構(gòu)性特征而存在。

雖然姚斯和伊瑟爾的接受理論的研究方向不同，但是他們提出的“期待視域”和“文本的召喚結(jié)構(gòu)”作為接受理論的兩個(gè)概念在互相區(qū)別的基礎(chǔ)上仍有著千絲萬縷的聯(lián)系：

1、“期待視域”和“文本的召喚結(jié)構(gòu)”來源于解釋學(xué)和現(xiàn)象學(xué)理論。姚斯并非首個(gè)提到“視域”概念的理論家，之前的胡塞爾和海德格爾都曾談到“視域”問題，而在伽達(dá)默爾的解釋學(xué)中，“視域”這個(gè)概念起到了關(guān)鍵作用，他指出兩個(gè)“視域”，其一為由理解者對(duì)文學(xué)作品的“偏見”構(gòu)成的特殊的個(gè)人“視域”，其二是作品暗含的作者原先設(shè)定的視域，這兩個(gè)視域之間存在無法根除的差距，因此，伽達(dá)默爾提出了兩個(gè)視域的“融合”就是理解和闡釋，即“視域融合”。而“期待”和“視域”的結(jié)合使用則源自科學(xué)哲學(xué)家卡爾·波普爾和社會(huì)學(xué)家卡爾·曼海姆，藝術(shù)史家貢布里奇在《藝術(shù)與幻覺》一書中，將“期待視域”定義為“思維定向，記錄過分感受性的偏離和變異”。姚斯借用“期待視域”概念于他的接受理論中。而伊瑟爾不僅注意到了伽達(dá)默爾提出的“視域融合”的問題，吸收了他的視域融合就是理解者與文本之間的對(duì)話和交流的過程這一觀點(diǎn)，從其根本觀點(diǎn)——文學(xué)解釋沒有絕對(duì)正確的解釋只有不同的解釋——出發(fā)，而且還借用了英伽登“空白和未定性”的概念，從而提出了他的“文本的召喚結(jié)構(gòu)”的概念。

2、從讀者出發(fā)。接受美學(xué)的基本特征就是：在文本解釋中，文本不是最重要的因素，讀者才是。沒有讀者就沒有文本。讀者是唯一可以說什么是文本；從某種程度上說，讀者如同作者一樣創(chuàng)造了文本?！捌诖曈颉焙汀拔谋菊賳窘Y(jié)構(gòu)”都是從讀者的角度入手，文本只有在讀者的積極參與下才有意義。其中，期待視域是讀者自身現(xiàn)在視域同文本結(jié)合后產(chǎn)生的新的期待視域，召喚結(jié)構(gòu)則是由讀者來連續(xù)文本中的空白，兩者都強(qiáng)調(diào)了讀者閱讀活動(dòng)的重要作用，讀者的思考是喚起新的期待視域和填補(bǔ)文本結(jié)構(gòu)空白的決定性因素。但是兩者又有所不同，“期待視域”強(qiáng)調(diào)接受后的效果，即建立新的視域，而“文本的召喚結(jié)構(gòu)”則強(qiáng)調(diào)文本現(xiàn)在的空白以及接受本身，前者更多的關(guān)注文學(xué)史，而后者重在研究閱讀活動(dòng)。

3、重視溝通和交流。姚斯認(rèn)為，“為了認(rèn)識(shí)這個(gè)遺留下來的問題(歷史系列的新作就是對(duì)這個(gè)問題的回答)，讀者必須動(dòng)用他自己的經(jīng)驗(yàn)，因?yàn)橐酝屡f形式的提問和回答的視域只有在其后的溝通中，在被接受作品的當(dāng)前事業(yè)中才能重新顯現(xiàn)出來”。伊瑟爾認(rèn)為，“文本就只能通過未定性或構(gòu)成性空白等各種不同形式來作為與讀者交流的前提，來呼喚讀者的合作”?？傊?，不論是側(cè)重文學(xué)史研究的姚斯還是注重閱讀活動(dòng)研究的伊瑟爾都同樣關(guān)注文本與讀者的之間的相互交流。

四、發(fā)展與影響

姚斯不僅提出了“期待視域”理論，還進(jìn)一步指出，讀者對(duì)文學(xué)作品的接受可以在三個(gè)層面上展開：

第一，歷時(shí)層面。姚斯認(rèn)為，讀者在面對(duì)新的文本時(shí)，會(huì)根據(jù)過去的閱讀經(jīng)驗(yàn)重新融合在新的“視域”中，并形成一定的基本輪廓，當(dāng)遇到新的文本時(shí)，這些閱讀經(jīng)驗(yàn)又會(huì)繼續(xù)融合為另一新的“視域”，同時(shí)還對(duì)新文本進(jìn)行價(jià)值和歷史意義的評(píng)價(jià)。由此可見，讀者的每次閱讀不是孤立的，而是經(jīng)歷一個(gè)保持固有經(jīng)驗(yàn)，完成閱讀，改變舊經(jīng)驗(yàn)從而建立新的經(jīng)驗(yàn)結(jié)構(gòu)的過程，這是一個(gè)發(fā)展的過程，讀者和文本同樣不是孤立的，他們是文學(xué)發(fā)展史上的一個(gè)點(diǎn)，聯(lián)系過去，承接著未來。

第二，共時(shí)層面。姚斯提出，文學(xué)史不僅是歷時(shí)性的，還是共時(shí)性的。文本不僅與不同時(shí)代的文本發(fā)生聯(lián)系，同時(shí)也與同時(shí)代的文本密不可分。如果將同時(shí)期多種多樣的作品按照各種關(guān)系(如等同的，對(duì)立的或者等級(jí)分明的)排列出來，可以找出這一歷史階段文學(xué)史的一個(gè)主導(dǎo)體系。另外，還可以截取與之處于歷史關(guān)系的其他共時(shí)斷面，從而找出文學(xué)結(jié)構(gòu)和視域的轉(zhuǎn)換，并發(fā)展出一種新的文學(xué)史的表述原則。

姚斯還強(qiáng)調(diào)，如果同時(shí)進(jìn)行歷時(shí)和共時(shí)層面的研究，文學(xué)的歷史真實(shí)也就會(huì)在共時(shí)和歷時(shí)的交叉點(diǎn)上顯現(xiàn)出來，這有助于人們了解文學(xué)史的真實(shí)發(fā)展。

第三，文學(xué)內(nèi)在發(fā)展與一般歷史發(fā)展的關(guān)系。文學(xué)作品作為虛構(gòu)的語言世界。用其虛構(gòu)的特性向讀者展示的生活中不存在著新的視域，讀者在生活和虛構(gòu)的交融中可以拓展生活期待視域，并以此作為生活目標(biāo)，從而改變生活。生活現(xiàn)實(shí)的改變又會(huì)帶來作品的改變。通過生活期待視域和文學(xué)期待視域的交替影響，文學(xué)的發(fā)展同一般歷史的發(fā)展過程就聯(lián)系起來了。

由此可以看出，不論是“期待視域”，還是對(duì)文學(xué)作品三個(gè)層面的接受，都離不開文學(xué)史的研究。姚斯在他的開山之作《文學(xué)史作為文學(xué)科學(xué)的挑戰(zhàn)》中，緊緊圍繞文學(xué)史研究的方法論問題展開，奠定了接受美學(xué)在文學(xué)史研究方面的基礎(chǔ)，并對(duì)西方文學(xué)理論批評(píng)產(chǎn)生了深刻的影響。但是在姚斯的后期作品中，他將更多的興趣轉(zhuǎn)向了對(duì)“審美經(jīng)驗(yàn)”的研究，他甚至說：“對(duì)我來說，最重要的問題便是關(guān)于藝術(shù)經(jīng)驗(yàn)的問題，或可稱做美學(xué)實(shí)踐的東西。它構(gòu)成一切藝術(shù)表現(xiàn)形式(如生產(chǎn)活動(dòng)、接受活動(dòng)和交流活動(dòng)等)的基礎(chǔ)?！?/p>

與之不同，伊瑟爾始終致力于有關(guān)接受理論的研究。為了進(jìn)一步探討閱讀作為文本構(gòu)成的內(nèi)在性，伊瑟爾提出了“隱含讀者”的概念。它認(rèn)為，在閱讀活動(dòng)中占有重要地位的讀者不僅是指“現(xiàn)實(shí)的讀者”，即從事閱讀活動(dòng)的普通讀者或者是作家，批評(píng)者等，還指“隱含的讀者”，即可能出現(xiàn)的“超驗(yàn)的，理想的或者現(xiàn)象學(xué)”讀者，是一種與文本結(jié)構(gòu)的暗示方向相一致的讀者?！半[含的讀者”既能積極參與實(shí)現(xiàn)作品的意義，還能為作品潛在意義的實(shí)現(xiàn)提供了多種可能?！半[含讀者”的提出正好切合伊瑟爾的“文本的召喚結(jié)構(gòu)”的概念，因?yàn)椤半[含讀者”表明，作品本身是一個(gè)召喚機(jī)構(gòu)，它以其不確定性和結(jié)構(gòu)的空白，使不同的讀者對(duì)其進(jìn)行具體闡釋時(shí)隱含了不同的理解和解釋。由此可以看出，與姚斯所關(guān)注的歷時(shí)的、共時(shí)的閱讀闡釋不同，伊瑟爾主要關(guān)注的是超驗(yàn)的、可能的閱讀條件，而這種閱讀條件就存在于文本之中。在接受美學(xué)理論提出后的幾十年，伊瑟爾始終活躍于國際文學(xué)理論批評(píng)的舞臺(tái)，二十世紀(jì)七十年代初期，當(dāng)有著結(jié)構(gòu)主義理論支撐的接受美學(xué)理論受挫時(shí)，伊瑟爾從后結(jié)構(gòu)主義和闡釋學(xué)那里吸取積極的方面，創(chuàng)立了一種注重閱讀一闡釋的審美反應(yīng)理論批評(píng)，并受到歐美理論界的廣泛歡迎。近年來，伊瑟爾又倡導(dǎo)文學(xué)人類學(xué)，致力于探討文本的可譯性和闡釋的能動(dòng)范圍?？梢钥闯?，伊瑟爾自接受美學(xué)理論提出以來，他在學(xué)術(shù)上的轉(zhuǎn)變和拓展有著一以貫之的連續(xù)性，即“文學(xué)理論及其應(yīng)用于文本”。

五、結(jié)語

以姚斯和伊瑟爾為代表的康斯坦茨學(xué)派開啟的接受理論，對(duì)文學(xué)批評(píng)的影響無疑是巨大的。無論是出于解決文學(xué)史研究方法危機(jī)的目的，還是側(cè)重研究作品的閱讀和闡釋，讀者首次被置于理論研究的中心位置，傳統(tǒng)的作家決定作品的批評(píng)原則被打破，隨之確立了一種“著重探討讀者的閱讀活動(dòng)在文藝傳播中的地位與作用的批評(píng)方法”，提出“總體性動(dòng)態(tài)研究文藝現(xiàn)象的新思路”。盡管接受理論自身還存在一定的褊狹和局限，比如就姚斯的接受理論而言，如何將美學(xué)方法和歷史方法合理結(jié)合起來仍是一大研究難題，但是姚斯和伊瑟爾的接受理論大大拓展的人們的理論視野，為人們的研究提供了新的視角和思維，因此，接受理論借助它自身的新鮮的生命力成為二十世紀(jì)后半葉最具世界性影響的理論學(xué)說，并引導(dǎo)人們進(jìn)行更深入的探索和研究。

責(zé)任編輯：陳合營