休克療法的制度視角分析

[摘 要]對激進(jìn)式和漸進(jìn)式改革模式的權(quán)衡與選擇，一直是社會改革者們爭論的焦點(diǎn)。本文通過制度變遷理論，對于休克療法的問題實(shí)質(zhì)進(jìn)行分析，指出理論化的經(jīng)濟(jì)模型并不適應(yīng)于實(shí)際的變革。俄羅斯的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)證明了結(jié)合實(shí)際，慎重選擇制度變遷模式的重要性，并對中國的制度改革提出相應(yīng)的建議。

[關(guān)鍵詞]制度變遷 休克療法 不可逆性 公共選擇

作者簡介：劉玉魏（1981-），山東招遠(yuǎn)人，青島大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生，主要研究方向是系統(tǒng)理論（金融學(xué)）。

一、制度變遷與制度選擇理論回顧

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)，在現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)下，行為主體期望獲得最大的潛在利潤，這成為了制度變遷的根本誘因。由于潛在的利潤不可能通過既有的制度結(jié)構(gòu)獲得，所以要獲取利潤就必須要對制度進(jìn)行再安排或者創(chuàng)新。對于制度變遷的模式，從不同的角度可以做出多種劃分。從變遷的過程來說，可以將制度變遷分為漸進(jìn)式的變遷和激進(jìn)式的變遷兩種類型。

二、從制度變遷角度對休克療法變革的分析

（一）休克療法的理論內(nèi)容

休克療法理論的主要內(nèi)容包括宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和體制改革兩大方面，具體涉及到：實(shí)行國有企業(yè)的私有化，建立以私有制為基礎(chǔ)的混合經(jīng)濟(jì)；取消政府的價格補(bǔ)貼，放開對價格的管制，形成由市場機(jī)制決定的價格體系；采取緊縮的貨幣政策，嚴(yán)格控制貨幣和信貸規(guī)模；削減財政補(bǔ)貼和減少財政赤字，抑制通貨膨脹的發(fā)展；取消政府對經(jīng)濟(jì)的控制，盡快打破某些行業(yè)的壟斷，放棄對私有部門的限制；實(shí)行貨幣的自由兌換，取消對外貿(mào)易限制，建立自由貿(mào)易體制。

（二）休克療法的問題實(shí)質(zhì)

1．休克療法的制度改革目標(biāo)

休克療法的目標(biāo)是在相對較短的時間內(nèi)，破壞原有計劃經(jīng)濟(jì)體制的根本結(jié)構(gòu)，建立適合市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的產(chǎn)權(quán)環(huán)境。改革不是直接實(shí)現(xiàn)社會的總體福利目標(biāo)最大化，而是先建立自由市場經(jīng)濟(jì)的模式，然后再通過自由市場的自我運(yùn)行來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，制度改革在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)的是政治上的潛在利益，而經(jīng)濟(jì)潛在利益的實(shí)現(xiàn)是長期的問題。

2．休克療法的成本問題

休克療法是以無序的成本換取了專制的消失。詹科夫、拉·波塔等人運(yùn)用格萊澤和施萊弗的執(zhí)法制度模型，對前蘇聯(lián)和東歐國家的制度轉(zhuǎn)軌加以分析，指出在休克療法的制度變遷中，國家專制急劇衰敗，社會無序迅速上升。在這種轉(zhuǎn)型中，積累的矛盾在突然的制度真空中得以迅速釋放，受到監(jiān)管和控制的一些經(jīng)濟(jì)行為和運(yùn)營模式，在缺乏法律配套體系下迅速擴(kuò)張，會加劇了經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境的風(fēng)險和不確定性，與此同時也極易形成非正式經(jīng)濟(jì)（灰色經(jīng)濟(jì)、黑色經(jīng)濟(jì)、高智能犯罪等），進(jìn)一步削弱了政府的宏觀控制力，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的波動和財政拮據(jù)。

3．休克療法的不可逆性

制按照羅蘭（1994）的定義，政治約束分為事前政治約束和事后政治約束，事前約束是阻礙決策的可行性約束，事后政治約束為決策已經(jīng)制定并看到后果以后的反作用和逆轉(zhuǎn)約束。這樣改革派政治家將利用任何機(jī)會之窗把大爆炸改革方案進(jìn)行到底，以創(chuàng)造不可逆轉(zhuǎn)性?！?/p>

三、俄羅斯轉(zhuǎn)型失誤的實(shí)踐教訓(xùn)

（一）單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)俄羅斯復(fù)雜的實(shí)踐過程是產(chǎn)生問題的根結(jié)

1．休克療法的非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)使俄羅斯的改革方向偏離

俄羅斯的激進(jìn)式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，是在原有漸進(jìn)式改革沒有成效下的選擇。俄羅斯的“休克療法”沒有將國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力提升放在首位，而是將市場化和私有化的實(shí)現(xiàn)作為自己最根本任務(wù)。俄羅斯的休克療法只是注重了“休克”，而沒有將“治療”提升到同等的地位。

2．新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對市場力量的過度崇拜使得俄羅斯的變革失效

俄羅斯“休克療法”過度崇市經(jīng)濟(jì)，而對于市場的理解僅限于私有化和制度自由化。但是，市場不是萬能的，清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不一定帶來市場有效配置。另外，完全的開放市場，這種僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上的國家政策實(shí)際上并沒有在西方國家中存在，西方國家也在堅持國家保護(hù)和國家干預(yù)，俄羅斯的不顧一切的開放最終會摧毀自己的發(fā)展道路。

（二）政治投機(jī)行為和公共選擇盲目引致俄羅斯制度轉(zhuǎn)型失誤的深層原因

1．政治投機(jī)行為對休克療法的推動

俄羅斯的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型只是憲政規(guī)則轉(zhuǎn)型的一小部分，從根基上摧毀蘇共的政治制度和經(jīng)濟(jì)制度是這場改革的根本目的。俄羅斯舊特權(quán)集團(tuán)在轉(zhuǎn)型前，利用特權(quán)為自己攫取了大量的利益，在相當(dāng)大的范圍內(nèi)進(jìn)行了私有化。同時，這些急于保有自身利益的政治集團(tuán)，需要鞏固已經(jīng)到手的政治權(quán)力，因此，要求變革是迅速的同時也是不可逆轉(zhuǎn)的。

2．公共選擇的盲目對轉(zhuǎn)型的失靈

“休克療法”的實(shí)施可以看作是在改革激進(jìn)派的領(lǐng)導(dǎo)下的公共選擇。從客觀上，俄羅斯的民眾有對蘇聯(lián)時期的集權(quán)腐敗和經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯改革的需要，在同西方國家的發(fā)展比較后，民眾希望通過民主化的過程受益。實(shí)際上，公共選擇僅僅限于對于當(dāng)前政壇力量的投票，而不具有最終的決定權(quán)力，一旦政府推行不可逆轉(zhuǎn)的改革，公眾的利益被分化，公共選擇將無法對任何轉(zhuǎn)型問題進(jìn)行干預(yù)。

四、對中國和平時期社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)的借鑒意義

（一）以生產(chǎn)力提升為目標(biāo)是制度轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵

制度的轉(zhuǎn)型最終要實(shí)現(xiàn)的是社會整體的福利最大化，即消除原有體制弊端，充分釋放生產(chǎn)力。改革只是手段，人民的利益才是高于一切的。

（二）正確審視市場體制和計劃體制地位是制度轉(zhuǎn)型的前提

沒有絕對的市場體制也沒有絕對計劃體制，這是多年經(jīng)濟(jì)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)。市場經(jīng)濟(jì)的完美是存在著諸多的假設(shè)和前提的，不可能有一種絕對完美的模式。在信息不完全、有限理性、交易費(fèi)用的條件下，市場是存在失靈的。當(dāng)然，計劃體制對于資源配置也存在著固有的缺陷，具體的條件下有權(quán)衡的必要。

（三）堅持改革同國情相結(jié)合是制度轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)

積極主動地進(jìn)行法律建設(shè)可以保證改革的環(huán)境的有效性，有助于建立公平、公正、高效的競爭環(huán)境，從而實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制的優(yōu)勢。同時法律法規(guī)的健全也有助于保證制度轉(zhuǎn)型的進(jìn)一步深化，防止利益集團(tuán)的投機(jī)行為和對改革成果的沖擊。

（四）政治穩(wěn)定和完善民主化是制度轉(zhuǎn)型的保證

政治的穩(wěn)定確定了政府政策的權(quán)威性，提高了政府對于改革方向的指導(dǎo)能力，也保證了改革的成效。因此中國政局的穩(wěn)定直接關(guān)系到改革的成敗，保持政治民主和諧就成為了當(dāng)前政治改革的重中之重。

另外，公共選擇的失誤也在休克療法的實(shí)施中體現(xiàn)出來。作為中國這樣一個人口大國來說，民主制度是必須的，但是這種制度也必須予以完善，即建設(shè)一種理性的、科學(xué)的民主。盲目的決策不是我們選擇民主的原因，因此需要對于公眾進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕逃鸵龑?dǎo)，當(dāng)然這也需要政府的透明化和規(guī)范化，既杜絕政府的尋租也避免公共的盲目。

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