完善民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制

趙　穎

有效的企業(yè)激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)可以充分調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者和員工的積極性，促進(jìn)企業(yè)的快速發(fā)展。要改變目前民營(yíng)企業(yè)發(fā)展中普遍存在的成長(zhǎng)極限問(wèn)題，重新審視和完善企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)中人力資本所有者的積極性是關(guān)鍵。本文就我國(guó)民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制的現(xiàn)狀、負(fù)面影響、產(chǎn)生原因等展開分析，并對(duì)完善民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制提出幾點(diǎn)啟示。

一、民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制現(xiàn)狀

雖然我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)歷長(zhǎng)期的曲折發(fā)展后，逐漸認(rèn)識(shí)到有效的激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，但是到目前為止，大部分民營(yíng)企業(yè)尤其是中小民營(yíng)企業(yè)還沒(méi)有形成一套完善的、科學(xué)的、規(guī)范的企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制。具體地說(shuō)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在人力資本激勵(lì)機(jī)制方面主要存在以下問(wèn)題。

1、激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)重視短期薪酬激勵(lì)，而長(zhǎng)期激勵(lì)尚未有效運(yùn)行。受我國(guó)特殊經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，相當(dāng)一部分民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)始人并未接受過(guò)正規(guī)系統(tǒng)的教育，從而缺乏對(duì)長(zhǎng)期性的激勵(lì)機(jī)制的充分了解，同時(shí)許多民營(yíng)企業(yè)主已經(jīng)習(xí)慣了股份持有集中、股權(quán)單一或“一股獨(dú)大”的股權(quán)結(jié)構(gòu)，這使得民營(yíng)企業(yè)在激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)方面往往傾向于短期薪酬激勵(lì)機(jī)制而忽視長(zhǎng)期激勵(lì)。

2、激勵(lì)機(jī)制隨意性較強(qiáng)，缺乏系統(tǒng)性安排。企業(yè)管理需要有明確清晰的管理制度，在制度面前所有員工一律平等。目前，我國(guó)許多民營(yíng)企業(yè)，尤其是民營(yíng)中小企業(yè)內(nèi)部管理隨意性較強(qiáng)，制度化建設(shè)沒(méi)有得到應(yīng)有的重視，企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有形成一套完整、科學(xué)、規(guī)范的激勵(lì)機(jī)制。民營(yíng)企業(yè)主在對(duì)企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)關(guān)系處理上，隨意性、臨時(shí)性的特征顯著，他們往往可以憑借個(gè)人的主觀喜好和經(jīng)驗(yàn)來(lái)隨意決定對(duì)員工的獎(jiǎng)懲。

3、激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施手段單一，內(nèi)容缺乏針對(duì)性。員工的行為來(lái)自需要，有什么樣的需要就可能會(huì)產(chǎn)生什么樣的行為。需要是對(duì)某種目標(biāo)的渴望，包括物質(zhì)需要和精神需要等。不同類型的員工有不同層次的需要，普通員工可能對(duì)物質(zhì)方面的需求比較多，而高層次的員工除了物質(zhì)上的需要外還可能更多關(guān)注自我實(shí)現(xiàn)等高層次需要。因此，只有在全面把握不同類型員工需要的基礎(chǔ)上去采取有針對(duì)性的激勵(lì)措施，效果才明顯，而這一點(diǎn)恰恰在許多民營(yíng)企業(yè)中沒(méi)有得到足夠重視。

4、激勵(lì)缺失與約束不足并存。激勵(lì)和約束實(shí)質(zhì)上是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，有效的激勵(lì)本身具有約束功能，而缺乏約束的激勵(lì)很容易產(chǎn)生和擴(kuò)大道德風(fēng)險(xiǎn)，難以作用于效率的提高。當(dāng)前，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)由于內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制手段單一和僵化等一系列問(wèn)題而表現(xiàn)出明顯的激勵(lì)缺失，而對(duì)員工約束不力也是一個(gè)突出問(wèn)題。

5、忽視了企業(yè)文化具有的激勵(lì)功能。企業(yè)文化是具有本企業(yè)特色的群體意識(shí)、行為規(guī)范、環(huán)境形象和產(chǎn)品服務(wù)等，其中蘊(yùn)含的價(jià)值觀和企業(yè)精神是其核心內(nèi)容。現(xiàn)代企業(yè)越來(lái)越重視優(yōu)秀企業(yè)文化的建設(shè)，優(yōu)秀的企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的精神動(dòng)力，是一種長(zhǎng)期的無(wú)形的激勵(lì)力量。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)大多是在家族企業(yè)的基礎(chǔ)上逐步發(fā)展壯大的，許多民營(yíng)企業(yè)主對(duì)企業(yè)文化尤其是先進(jìn)的企業(yè)文化存在認(rèn)識(shí)上的偏差，導(dǎo)致我國(guó)民營(yíng)企業(yè)文化建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于企業(yè)自身的發(fā)展，沒(méi)有發(fā)揮出其應(yīng)有的激勵(lì)功能。

二、民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)問(wèn)題帶來(lái)的負(fù)面影響

民營(yíng)企業(yè)在激勵(lì)機(jī)制中存在的問(wèn)題，嚴(yán)重影響了企業(yè)員工生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，成為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步健康發(fā)展的重要障礙，給民營(yíng)企業(yè)帶來(lái)了一系列的負(fù)面影響。

1、激勵(lì)機(jī)制的缺失造成民營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵性人力資本的大量流失。由于激勵(lì)機(jī)制的缺失，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)中存在著嚴(yán)重的人力資本流失現(xiàn)象，且流失的人力資本大部分是企業(yè)的中堅(jiān)力量，具備豐富的管理經(jīng)驗(yàn)或者是專業(yè)技術(shù)特長(zhǎng)。某大學(xué)社會(huì)學(xué)系對(duì)國(guó)內(nèi)62家民營(yíng)企業(yè)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：民營(yíng)企業(yè)中的中高層次人才及科技人員，在公司的工作年限普遍較短，一般為2～3年。民營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵性人力資本的流失，不僅帶走了商業(yè)、技術(shù)秘密，帶走了客戶，使企業(yè)蒙受直接經(jīng)濟(jì)損失，而且加大了企業(yè)的人力資本損耗，使人力資本使用成本上升，企業(yè)的正常生產(chǎn)難以維系，不僅影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而且有損企業(yè)形象，已經(jīng)成為阻礙民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展的重大障礙。

2、激勵(lì)機(jī)制的缺失無(wú)法有效解決民營(yíng)企業(yè)人力資本的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。由于委托人和代理人之間關(guān)于代理人行為的信息不對(duì)稱使得代理人在最大限度的增加自身效用時(shí)可能會(huì)做出損害委托人利益的行為，從而產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。有效的激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)是解決信息非對(duì)稱條件下產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的主要途徑。在民營(yíng)企業(yè)中，由于激勵(lì)機(jī)制的缺失，人力資本所有者尤其是經(jīng)營(yíng)者和管理、技術(shù)及營(yíng)銷等專業(yè)人員在信息不對(duì)稱條件下普遍存在著道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

3、激勵(lì)機(jī)制的缺失影響民營(yíng)企業(yè)整體人力資本作用的發(fā)揮?，F(xiàn)階段，隨著大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)完成原始積累，企業(yè)規(guī)模逐步發(fā)展壯大，無(wú)論是從管理上還是技術(shù)上都必須從外部引入優(yōu)秀的人力資本。但是，大部分民營(yíng)企業(yè)的天然封閉特性本能地反對(duì)這種人力資本的引進(jìn)。這種存在于民營(yíng)企業(yè)之中的家族成員與非家族成員之間的對(duì)立，在激勵(lì)機(jī)制缺失的情況下被進(jìn)一步放大，嚴(yán)重影響民營(yíng)企業(yè)整體人力資本作用的發(fā)揮，使得民營(yíng)企業(yè)普遍缺乏凝聚力。

三、民營(yíng)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制存在問(wèn)題原因分析

越來(lái)越多的民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，科學(xué)完善的激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有深遠(yuǎn)的影響，尤其是當(dāng)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境越來(lái)越激烈時(shí)，建立完善合理的激勵(lì)機(jī)制已成為民營(yíng)企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力的重要保證。但是，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制仍然存在很多問(wèn)題，并給民營(yíng)企業(yè)帶來(lái)了一定的負(fù)面影響，下面對(duì)民營(yíng)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制存在問(wèn)題的原因進(jìn)行分析。

1、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理。雖然我國(guó)民營(yíng)企業(yè)近年來(lái)在產(chǎn)權(quán)清晰化、多元化方面經(jīng)歷了不斷嘗試與改進(jìn)，但總的說(shuō)來(lái)，現(xiàn)階段民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中“一股獨(dú)大”現(xiàn)象嚴(yán)重，一元化的特征比較明顯。正是由于這種民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，切斷了企業(yè)人力資本和貨幣資本的結(jié)合，使人力資本的產(chǎn)權(quán)特征不能體現(xiàn)，導(dǎo)致現(xiàn)代企業(yè)制度所要求的“股權(quán)多元化、管理專業(yè)化”的公司治理機(jī)制在民營(yíng)企業(yè)不能得到有效實(shí)施。在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)實(shí)情況下，人力資本所有者，特別是經(jīng)營(yíng)者參與企業(yè)決策、享有企業(yè)剩余的需求不能得到實(shí)現(xiàn)與滿足，這是產(chǎn)生民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)問(wèn)題的重要原因之一。

2、內(nèi)部管理制度不完善。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)雖然不完全是家族制企業(yè)，但大部分民營(yíng)企業(yè)的管理仍采用家族式管理模式。家族式的管理實(shí)際上是一種基于血緣、親緣的管理模式，其最大的優(yōu)勢(shì)在于使企業(yè)內(nèi)部的管理成本（包括激勵(lì)成本、監(jiān)督成本、協(xié)商和交易成本）達(dá)到最小化，這種管理模式在企業(yè)創(chuàng)立初期是較為有效的。但是，在家族式管理下，民營(yíng)企業(yè)往往沒(méi)有形成一套完整、科學(xué)、規(guī)范的激勵(lì)機(jī)制。民營(yíng)企業(yè)主在對(duì)企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)關(guān)系處理上，往往表現(xiàn)出較強(qiáng)的隨意性、臨時(shí)性的特征。這種非制度化的激勵(lì)機(jī)制往往很難得到人力資本所有者在心理上的認(rèn)同，從而嚴(yán)重制約了激勵(lì)效用的有效發(fā)揮。

3、民營(yíng)企業(yè)主對(duì)人力資本存在認(rèn)識(shí)偏差。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，人力資本已經(jīng)成為決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最重要因素。人力資本不同于傳統(tǒng)物質(zhì)資本的一個(gè)顯著特征是：人力資本作為資本的一種形態(tài)，同樣具有對(duì)投資的剩余索取權(quán)要求。人力資本的這一特征，客觀上要求在民營(yíng)企業(yè)的剩余分配制度中必須對(duì)人力資本的利益要求做出應(yīng)有的安排。然而，我國(guó)許多民營(yíng)企業(yè)主已經(jīng)習(xí)慣了股份持有集中、股權(quán)單一或“一股獨(dú)大”的股權(quán)結(jié)構(gòu)，對(duì)從市場(chǎng)引入的高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員、技術(shù)人員等優(yōu)秀人力資本對(duì)企業(yè)所做的重大貢獻(xiàn)，往往在觀念上認(rèn)為已經(jīng)通過(guò)工資、獎(jiǎng)金等形式給予了回報(bào)，而沒(méi)有意識(shí)到只有將這些人員的人力資本對(duì)企業(yè)剩余的要求在企業(yè)剩余索取制度上做出合理安排，才能夠使企業(yè)人力資本所有者因長(zhǎng)期利益的激勵(lì)與約束在企業(yè)中穩(wěn)定下來(lái)并充分發(fā)揮其潛能。

4、民營(yíng)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)本身具有局限性。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)平均壽命較短，家族企業(yè)平均壽命更是不足3年。受企業(yè)主的文化素養(yǎng)和創(chuàng)業(yè)動(dòng)機(jī)的影響，民營(yíng)企業(yè)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)模式不可避免短期化、物質(zhì)化，引起企業(yè)成員的短期投機(jī)心理，使企業(yè)長(zhǎng)期利益不能得到保證，發(fā)展的前景受到影響。而當(dāng)民營(yíng)企業(yè)步入發(fā)展正軌后，動(dòng)態(tài)的人員需求發(fā)展與靜態(tài)的激勵(lì)機(jī)制模式發(fā)生沖突，導(dǎo)致一定時(shí)期的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)內(nèi)容與所激勵(lì)對(duì)象不斷發(fā)展的需求產(chǎn)生矛盾，從而使激勵(lì)機(jī)制效率低下或幾乎失效。

四、結(jié)論

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)手段、方法的現(xiàn)狀進(jìn)行剖析，探析其中存在的主要問(wèn)題及其形成原因，可以得到以下啟示：

1、完善民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制的前提是糾正對(duì)人力資本認(rèn)識(shí)上的偏差，逐步引入長(zhǎng)期股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。

2、完善民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制必須始終圍繞人力資本這根主線，注重激勵(lì)手段的多樣化與層次化。

3、完善民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制需要相關(guān)配套機(jī)制的支撐。同時(shí)，培育職業(yè)人力資本市場(chǎng)，通過(guò)人力資本市場(chǎng)選拔和任用民營(yíng)企業(yè)人力資本等相關(guān)外部配套機(jī)制的建設(shè)，對(duì)完善民營(yíng)企業(yè)人力資本激勵(lì)機(jī)制也具有重大意義。

（作者單位：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)富虹經(jīng)濟(jì)學(xué)院）