企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的禍因與警示

宗國恩

摘要：企業(yè)規(guī)模多大才算合適，歷來爭論不休。擴(kuò)大規(guī)模具有復(fù)雜的誘因，全面正確認(rèn)識規(guī)模經(jīng)濟(jì)，避免追求規(guī)模將企業(yè)引入困境或者毀滅的境況。本文就此從多方面來進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：企業(yè)規(guī)模禍因警示

一、研究背景與問題

企業(yè)的規(guī)模問題是理論界中的一個熱點(diǎn)問題，也是每一個企業(yè)都會面臨和必須解決的問題。企業(yè)規(guī)模多大才算合適，企業(yè)應(yīng)不應(yīng)該追求規(guī)模，歷來爭論不休。支持大規(guī)模一方認(rèn)為，在現(xiàn)代工業(yè)體系中，尤其是在大規(guī)模生產(chǎn)中，小型生產(chǎn)單位不僅效率低下，而且可能根本無法生產(chǎn)。大企業(yè)還可以在長期的不景氣階段靠收縮規(guī)模而生存下來，而小企業(yè)則沒有這樣的收縮余地。反對方則認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模小并非意味著企業(yè)效率必定偏低。企業(yè)的規(guī)?；蛟S在更大程度上與其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模成正比。統(tǒng)計(jì)表明，企業(yè)的“死亡率”與企業(yè)的規(guī)模成反比。布蘭德期提出“規(guī)模龐大的禍因”這一口號，他堅(jiān)信“龐大”的機(jī)構(gòu)不僅具有社會毀滅性，而且在經(jīng)濟(jì)上和技術(shù)上也不具備存在的合理性。他將其產(chǎn)生的原因歸結(jié)為人們貪戀或向往“巨頭”所蘊(yùn)涵的權(quán)力。中間方認(rèn)為，中等規(guī)模企業(yè)一直以來備受一些管理學(xué)者、咨詢業(yè)者推崇。他們認(rèn)為中等規(guī)模的企業(yè)，既有大企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)，又有小企業(yè)的靈活性。

德魯克認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模要么足夠大，能從事全國甚至全球性業(yè)務(wù)，服務(wù)于整個行業(yè)市場；要么足夠小，只服務(wù)于特定區(qū)域或特定細(xì)分市場，介于兩者之間的中等規(guī)模企業(yè)最不穩(wěn)定，其或是發(fā)展到足夠大，或是縮減為足夠小。德魯克指出大規(guī)模的優(yōu)勢不僅限于生產(chǎn)效率，它還擁有巨大的社會優(yōu)勢，不僅能使公司降低成本，提高生產(chǎn)效率，而且還有利于社會穩(wěn)定。這些優(yōu)勢僅屬于大企業(yè)，小企業(yè)無論采取何種組織體制，都無法獲得這些優(yōu)勢。

道理雖是如此，問題似乎沒有這么簡單。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主導(dǎo)觀點(diǎn)是：大企業(yè)是有效率的，規(guī)模成為效率的代名詞，企業(yè)的大型化成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向。許多企業(yè)家熱衷于“超常規(guī)發(fā)展”、“跳躍式發(fā)展”，加上政府主管部門的推波助瀾，規(guī)模擴(kuò)張成為眾多中國企業(yè)發(fā)展之路的首選。然而，伴隨著規(guī)模擴(kuò)張節(jié)奏的加快，許多企業(yè)陷入了困境，僅在河南省就有鄭州的亞細(xì)亞，洛陽的春都。最為典型的例子莫過于河南安陽的安彩在完成收購美國康寧公司九條CRT生產(chǎn)線，剛剛成為世界老大之后便走向了瀕臨破產(chǎn)的命運(yùn)。

筆者認(rèn)為，由于企業(yè)的本質(zhì)屬性，企業(yè)總是存在不斷擴(kuò)張的偏好和沖動，又很容易陷入規(guī)模龐大所埋伏的陷阱。這應(yīng)該引起理論界、企業(yè)界以及政府相關(guān)管理部門的重視。然而，筆者發(fā)現(xiàn)，一是目前理論界主張大企業(yè)、大集團(tuán)發(fā)展的熱情仍然高漲；二是人們所理解的大企業(yè)，大多仍是停留在資產(chǎn)規(guī)模大、年銷售量大、企業(yè)內(nèi)部部門多、機(jī)構(gòu)龐大、雇員數(shù)量也多的企業(yè)。人們還是傾向于把企業(yè)規(guī)模當(dāng)做類似“國內(nèi)生產(chǎn)總值”這樣的“結(jié)果”來分析，而不是把它當(dāng)做一個問題提出來。三是盡管也有不少專家學(xué)者強(qiáng)調(diào)規(guī)模大不代表就一定能帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模大甚至適得其反，導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，但實(shí)踐的結(jié)果是，人們往往還是容易盲目擴(kuò)大規(guī)模。

二、企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的禍因

企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張?jiān)谝欢l件下是企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的手段，規(guī)模大不等于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。哈特(Halt)和蒲雷斯(rais)(1956)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)增長大體上不依賴于企業(yè)規(guī)模。這在理論界已達(dá)成共識。然而，現(xiàn)實(shí)中企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的原因絕非僅是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模這么簡單，企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的誘因復(fù)雜多樣。

(一)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大可能是管理者出于對管理業(yè)績的顯示和追求

對于國有企業(yè)來說，追求市場占有率、銷售收入排名、資產(chǎn)總額排名等指標(biāo)在行業(yè)的地位來顯示自己的經(jīng)營業(yè)績。國有企業(yè)行為目標(biāo)的偏離，使得國有企業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，并最終出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。國有企業(yè)的規(guī)模與利潤率變動并不一定存在正相關(guān)，甚至可能負(fù)相關(guān)。

(二)政府經(jīng)濟(jì)管理部門的行政干預(yù)

在我國，各級政府都負(fù)有一定的服務(wù)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)的職能。各地區(qū)企業(yè)的經(jīng)營狀況和業(yè)績直接影響政府官員的政績，而且各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量預(yù)算指標(biāo)總是不斷攀升。有多少大企業(yè)、有多少上市公司是政府的重要標(biāo)志性政績。各地政府一定程度上都存在幫助企業(yè)做大做強(qiáng)的利益驅(qū)動。這種出發(fā)點(diǎn)是好的，但是客觀上可能造成干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營，誘使企業(yè)盲目擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模。

(三)企業(yè)管理者對企業(yè)規(guī)模的認(rèn)識不足

錯誤地認(rèn)為擴(kuò)大規(guī)模一定能帶來更多利益，忽視了企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的潛在風(fēng)險(xiǎn)大規(guī)模企業(yè)本身易患“大企業(yè)病”。實(shí)踐中許多人錯誤地將企業(yè)規(guī)模等同于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，沒有認(rèn)識到企業(yè)擴(kuò)張過快可能導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、陷入困境甚至毀滅。

(四)管理者的權(quán)力渴望為企業(yè)過度規(guī)模擴(kuò)張?zhí)峁┝藘?nèi)部動力

中外企業(yè)發(fā)展的歷史反復(fù)證明，規(guī)模的過度擴(kuò)張，往往會使企業(yè)喪失初創(chuàng)時期的競爭優(yōu)勢，陷入機(jī)構(gòu)臃腫、互相扯皮。在所有權(quán)和控制權(quán)相分離的企業(yè)中，管理者有著推動企業(yè)規(guī)模過度擴(kuò)張的強(qiáng)烈沖動，這些動因有權(quán)力需要膨脹、追求收入效應(yīng)，增強(qiáng)專用性資本以鞏固其職位等。在所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離的現(xiàn)代公司制企業(yè)中，由于管理者和股東之間的信息不對稱、激勵不相容，管理層通過其掌握的實(shí)際控制權(quán)，常常會推動企業(yè)規(guī)模的過度擴(kuò)張。

三、企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的警示

關(guān)于企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、對策和建議，已有研究認(rèn)為：1，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張應(yīng)注意企業(yè)的邊界。生產(chǎn)成本理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、交易費(fèi)用理論都說明企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張是有邊界的。2，企業(yè)家的制度創(chuàng)新能力或許是在未來幾十年內(nèi)限制中國企業(yè)規(guī)模的最關(guān)鍵因素，企業(yè)能否擴(kuò)大規(guī)模取決于企業(yè)家如何塑造自己的企業(yè)文化和激勵機(jī)制，從而最大限度地激發(fā)人的創(chuàng)新精神。3，企業(yè)規(guī)模的變化要適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)全球化需求。4，產(chǎn)品在市場上的生命力、競爭力、覆蓋率是影響和決定企業(yè)規(guī)模的主要因素，因此，培植規(guī)模企業(yè)的著力點(diǎn)應(yīng)放在開發(fā)市場適銷對路產(chǎn)品和創(chuàng)建名牌上，以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整推動企業(yè)E規(guī)模。5，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張涉及到企業(yè)內(nèi)部組織的科學(xué)性問題。6，規(guī)模擴(kuò)張應(yīng)以市場和產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，建立面向市場的技術(shù)進(jìn)步機(jī)制。忽略了這一因素，規(guī)模擴(kuò)張實(shí)質(zhì)是外延型、粗放型和數(shù)量型的擴(kuò)張，使企業(yè)在規(guī)模擴(kuò)大的同時，成本的增幅反而高于規(guī)模擴(kuò)大的幅度，造成管理難度增大，最終導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。在此基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為：

(一)全面正確認(rèn)識規(guī)模經(jīng)濟(jì)

擴(kuò)大規(guī)模不一定帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)。每個企業(yè)都有一個適度規(guī)模、有效規(guī)模，并不是每個企業(yè)、產(chǎn)品都能夠和必須實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。擴(kuò)大規(guī)模給企業(yè)增加利潤和機(jī)會的同時，也會給企業(yè)帶來一系列的風(fēng)險(xiǎn)和問題。未來企業(yè)規(guī)模是變大還是變小，邁克爾·波特給出了效率標(biāo)準(zhǔn)。邁克爾·波特在《國家競爭優(yōu)勢》中明確指出：國家的財(cái)富主要取決于本國的生產(chǎn)率和一國能利用的單位物質(zhì)資源。對于企業(yè)，這個判斷仍然是適用的。企業(yè)創(chuàng)造的財(cái)富主要來源于企業(yè)的生產(chǎn)率，因此，企業(yè)規(guī)模是大是小，主要是看是否有利于其生

產(chǎn)率的提升。需要強(qiáng)調(diào)的是，這種認(rèn)識對于政府經(jīng)濟(jì)管理部門和企業(yè)管理當(dāng)局至關(guān)重要。

(二)建立科學(xué)合理的考核評價(jià)體系

一是對政府經(jīng)濟(jì)管理職能的評價(jià)要客觀，因地區(qū)而不同。不能簡單地以某一地區(qū)有多少大規(guī)模企業(yè)、上市公司作為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。二是對企業(yè)的評價(jià)也不應(yīng)該簡單地以銷售收入、資產(chǎn)總額、市場占有率等數(shù)量性指標(biāo)為評價(jià)指標(biāo)。應(yīng)該看到，我國上市中有多少行業(yè)巨頭的每股收益少得可憐，甚至為負(fù)。

(三)綜合考慮各項(xiàng)因素，科學(xué)做出規(guī)模決策

1考慮企業(yè)產(chǎn)品所處的市場類型。企業(yè)所提供的商品的市場類型可以粗略劃分為三類，類別不同企業(yè)規(guī)模決策也不同。第一類是基礎(chǔ)設(shè)施類產(chǎn)品。其產(chǎn)品價(jià)格金額相對較大，其技術(shù)所要求的“經(jīng)濟(jì)規(guī)模”幾乎沒有限度(與市場需求的規(guī)模相比)，因此幾乎總是處于規(guī)模收益遞增階段。第二類是大眾消費(fèi)類產(chǎn)品。由于產(chǎn)品很快便飽和或過時，且因市場的進(jìn)入壁壘較低，初期投入的沉降資本較小，從而由沉降成本引起的收益遞增階段很短，這是最容易進(jìn)入規(guī)模收益遞減階段的市場類型。第三類是新興領(lǐng)域。這里的主要風(fēng)險(xiǎn)是“標(biāo)準(zhǔn)”(或客戶口味)未能確立，企業(yè)規(guī)模一方面意味著高風(fēng)險(xiǎn)，另一方面意味著參與制定標(biāo)準(zhǔn)(或客戶口味)的權(quán)力，因此“規(guī)模”是企業(yè)博弈的策略之一。

2考慮市場開發(fā)的階段。市場開發(fā)的階段大致可劃分為三個：早期、迅速擴(kuò)張期、晚期。這三個階段構(gòu)成產(chǎn)品和市場的“s”型增長曲線。企業(yè)在這一曲線的不同階段上可以有極為不同的最佳規(guī)模。

3考慮技術(shù)更新的方式。技術(shù)更新大致劃分為兩種：一種是連續(xù)演變型的技術(shù)。對于這類技術(shù)進(jìn)步而言，企業(yè)規(guī)模似乎有助于知識積累和技術(shù)進(jìn)步的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?，故大企業(yè)在平均意義上比小企業(yè)有更大的技術(shù)優(yōu)勢。另一種是突變型技術(shù)。對于這類技術(shù)進(jìn)步而言，哈佛大學(xué)商學(xué)院教授克里斯騰森認(rèn)為，大企業(yè)往往被官僚化傾向和既得利益集團(tuán)鎖入現(xiàn)有技術(shù)的成功當(dāng)中而不愿意進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域，從而與寶貴的“技術(shù)進(jìn)步窗口”失之交臂，在下一輪競爭中被淘汰出局。

4考慮行業(yè)性質(zhì)和個性化程度。提升企業(yè)生產(chǎn)率主要來源于三個方面，一是生產(chǎn)制造的效率，二是核心技術(shù)的附加值，三是品牌附加值。在制造領(lǐng)域，一般而言，提升生產(chǎn)制造效率對提升企業(yè)生產(chǎn)率有明顯效果。在個性化需求比較高的產(chǎn)業(yè)，品牌價(jià)值則是最重要的效率標(biāo)志。不對行業(yè)需要特征進(jìn)行分析研究，會使企業(yè)在追求規(guī)模效應(yīng)時陷入一定的誤區(qū)。非標(biāo)準(zhǔn)化的、帶情感需求類的消費(fèi)品是最為典型的例子。定位于這類需要的企業(yè)，規(guī)模不是首要的追求目標(biāo)，不是提升其效率的關(guān)鍵因素，品牌才是其效率的關(guān)鍵因素。

5考慮與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)。規(guī)模龐大肯定會產(chǎn)生問題。德魯克指出：集權(quán)制和官僚統(tǒng)治不能實(shí)現(xiàn)利潤最大化。相反，為了維系自身的存續(xù)，必須謹(jǐn)防僵化的官僚主義作風(fēng)，摒棄頭重腳輕的集權(quán)集中體制以及避免領(lǐng)導(dǎo)人才儲備的枯竭。采用分權(quán)政策后，大公司就有辦法克服規(guī)模龐大的職能缺陷。也就是說，只要大公司擁有明確的政策和組織結(jié)構(gòu)，它就能獲得小企業(yè)的優(yōu)勢，同時又不會喪失大公司原有的優(yōu)勢。