多維鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作影響的研究綜述

摘" "要：隨著社會的不斷發(fā)展，創(chuàng)新的重要性越來越凸顯出來?？鐓^(qū)域的創(chuàng)新合作趨勢不斷深化，區(qū)域創(chuàng)新合作越來越成為推動區(qū)域經(jīng)濟增長的重要引擎，而多維鄰近性正是影響區(qū)域創(chuàng)新合作的重要因素之一。通過閱讀多維鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作影響的高引文獻，嘗試梳理各維度鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作影響的作用機理，并總結(jié)出不同觀點的研究假設(shè)。在此基礎(chǔ)上，分析現(xiàn)有研究的不足之處，以便于對未來可能的研究方向進行適當(dāng)構(gòu)想。

關(guān)鍵詞：地理鄰近性；認(rèn)知鄰近性；制度鄰近性；區(qū)域創(chuàng)新合作

中圖分類號：F061.5；C93" " " "文獻標(biāo)志碼：A" " " 文章編號：1673-291X（2024）12-0005-04

引言

“十四五”規(guī)劃提出，“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐?！笨梢?，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是構(gòu)建新發(fā)展格局的關(guān)鍵支撐。在此背景下，區(qū)域創(chuàng)新合作作為推動區(qū)域經(jīng)濟增長的重要引擎日益受到重視，作為影響區(qū)域創(chuàng)新合作關(guān)鍵因素之一的多維鄰近性也備受學(xué)術(shù)界關(guān)注。本綜述基于近期國內(nèi)相關(guān)高引文獻，通過梳理各維度鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的作用機制和不同觀點的研究假設(shè)，總結(jié)出多維鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作影響的共識與分歧點，以及相關(guān)研究中存在的一些不足之處。

一、區(qū)域創(chuàng)新合作的定義及衡量指標(biāo)

區(qū)域創(chuàng)新合作是指不同區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新主體為了獲取區(qū)域外部具有互補性的創(chuàng)新資源而開展的合作活動，從而獲得單獨創(chuàng)新所不能取得的更大創(chuàng)新成果[1]。在研究對象上，國內(nèi)對區(qū)域創(chuàng)新合作的研究多集中在國家和城市群層面，如長三角城市群、粵港澳大灣區(qū)以及京津冀城市群等。在研究內(nèi)容上，多集中在區(qū)域創(chuàng)新合作形成的網(wǎng)絡(luò)、個體網(wǎng)和整體網(wǎng)特征分析以及對區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)形成或演化的機制剖析等[2]。

近十年國內(nèi)文獻中常用來衡量區(qū)域創(chuàng)新合作的指標(biāo)，一是通過測算兩個城市的創(chuàng)新主體合著的高水平論文數(shù)量來衡量區(qū)域創(chuàng)新合作水平[3，4]，二是通過測算兩個城市的創(chuàng)新主體聯(lián)合申請專利的數(shù)量來衡量區(qū)域創(chuàng)新合作水平[5，6]。

二、多維鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的影響

通過梳理近期國內(nèi)相關(guān)高引文獻發(fā)現(xiàn)，關(guān)于多維鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的研究主要關(guān)注地理鄰近性、認(rèn)知鄰近性、制度鄰近性、組織鄰近性和經(jīng)濟鄰近性等維度。下面主要總結(jié)各維度鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作影響的不同研究假設(shè)以及作用機制。

（一）地理鄰近性

地理鄰近性是多維鄰近性中最早和最多研究的一種鄰近性，用以衡量兩個區(qū)域在地理空間上的接近程度。文獻中最常用來衡量地理鄰近性的指標(biāo)是基于經(jīng)緯度信息測算兩個區(qū)域（城市）之間的空間球面距離[1，7，8]或歐氏距離[9]。地理鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的影響主要有如下三個研究假設(shè)。

1.地理鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在正向影響。主要原因在于：第一，地理鄰近性能夠降低主體之間的合作成本[10，11]。兩個區(qū)域之間的距離越近，相應(yīng)的交通成本、時間成本、溝通成本以及知識轉(zhuǎn)移和擴散成本就越低，對兩區(qū)域之間創(chuàng)新合作的影響就越顯著。第二，地理鄰近性能夠通過增加區(qū)域創(chuàng)新主體之間面對面交流的機會，促進隱形知識的傳播和擴散[7，12，13]，從而推動更多區(qū)域創(chuàng)新合作活動的開展。第三，地理鄰近性能夠提高主體之間的合作效率[3，14]。距離近的區(qū)域在語言、文化和制度等方面有較高的相似性，能夠促進區(qū)域創(chuàng)新主體之間信任關(guān)系的建立，從而提升區(qū)域之間的創(chuàng)新合作效率。黨興華（2013）等人使用區(qū)域間的公里距離、區(qū)域間的最短運行時間以及區(qū)域邊界是否相鄰這三種不同的衡量指標(biāo)，實證發(fā)現(xiàn)，地理鄰近性對跨區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新合作具有顯著的正向促進作用。

2.地理鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在負(fù)向影響。少部分研究者認(rèn)為地理鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的促進作用正在逐年減少[15]，亦或有研究者提出“地理已死”等觀點，更有研究者認(rèn)為地理鄰近性會抑制區(qū)域之間創(chuàng)新合作活動的開展[16]。主要原因在于：第一，通信技術(shù)的不斷發(fā)展打破了空間距離的限制，使得遠距離的創(chuàng)新合作活動成為常態(tài)。第二，過近的地理距離會形成“創(chuàng)新路徑鎖定”[17，18]，使得區(qū)域在創(chuàng)新發(fā)展方面可能會面臨嚴(yán)重同質(zhì)化的問題，不利于創(chuàng)新主體獲取互補性的創(chuàng)新資源和知識，長此以往會導(dǎo)致區(qū)域之間的創(chuàng)新合作減少。焦美琪（2021）等人通過實證發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”沿線城市之間的地理鄰近性對城市技術(shù)合作具有顯著的負(fù)向作用。

3.地理鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在非線性影響。少部分研究通過結(jié)合兩類觀點認(rèn)為，地理鄰近性與區(qū)域創(chuàng)新合作之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系[5]，過近和過遠的地理距離都不利于跨區(qū)域創(chuàng)新合作活動的開展，只有適當(dāng)?shù)牡乩砭嚯x才能最大化區(qū)域創(chuàng)新合作績效。徐瑩（2022）等人通過實證發(fā)現(xiàn)，長江中游城市群城市之間的地理鄰近性的平方項與城市技術(shù)創(chuàng)新合作呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)，即地理鄰近性與城市技術(shù)創(chuàng)新合作呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

（二）認(rèn)知鄰近性

認(rèn)知鄰近性包含一般意義上的技術(shù)鄰近性[19]和產(chǎn)業(yè)鄰近性，是指區(qū)域創(chuàng)新合作主體在知識基礎(chǔ)、技術(shù)專業(yè)程度、經(jīng)驗背景和學(xué)習(xí)能力上所表現(xiàn)出的相似性[20]。文獻中最常用來衡量認(rèn)知鄰近性的指標(biāo)是借鑒Jaffe等人提出的結(jié)構(gòu)相似系數(shù)公式，使用專利數(shù)量、工業(yè)產(chǎn)值、論文數(shù)量或產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值等數(shù)據(jù)來測算兩個區(qū)域之間的認(rèn)知鄰近性[1，21，22]。認(rèn)知鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的影響主要有如下兩個研究假設(shè)。

1.認(rèn)知鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在正向影響。其主要原因在于：第一，知識基礎(chǔ)的相似性促進了區(qū)域創(chuàng)新合作水平[14，17]。認(rèn)知鄰近的兩個區(qū)域更能夠理解、吸收和轉(zhuǎn)化對方的知識，在合作過程中更容易開展有效的溝通，從而降低合作成本，提升跨區(qū)域創(chuàng)新合作的效率。第二，技術(shù)發(fā)展水平的相似性促進了區(qū)域創(chuàng)新合作水平[5]。認(rèn)知鄰近的兩個區(qū)域在技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)專業(yè)化程度上相似度更高，便于技術(shù)人員之間的交流和互動，從而促進更多跨區(qū)域創(chuàng)新合作的展開。周銳波（2021）等人通過借鑒Jaffe結(jié)構(gòu)相似系數(shù)公式，使用城市間發(fā)明專利數(shù)據(jù)來測算城市間的技術(shù)鄰近性。實證發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鄰近性在大部分年份都顯著為正，即說明技術(shù)鄰近性在城市技術(shù)合作和網(wǎng)絡(luò)演化過程中起到重要作用。

2.認(rèn)知鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在非線性影響。少部分研究者認(rèn)為，認(rèn)知鄰近性與區(qū)域創(chuàng)新合作之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。主要原因在于：第一，過度認(rèn)知鄰近的兩個區(qū)域會存在知識同質(zhì)化嚴(yán)重的問題，會使得創(chuàng)新主體產(chǎn)生新奇想法的可能性減小，不利于創(chuàng)新主體對異質(zhì)性和互補性知識的需求和獲取，從而降低跨區(qū)域創(chuàng)新合作意愿[11，23]。第二，認(rèn)知距離過大的兩個區(qū)域會存在溝通效率低、合作成本增加等問題，從而不利于區(qū)域創(chuàng)新合作活動的開展[2]。所以，過于相似和過于不相似的認(rèn)知基礎(chǔ)都不利于區(qū)域創(chuàng)新合作活動的開展，只有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)知距離才能最大化區(qū)域創(chuàng)新合作績效。王夢偉（2021）使用論文數(shù)量來測算城市間的認(rèn)知鄰近性，并通過實證發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鄰近性的平方項與知識創(chuàng)新合作呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)，即認(rèn)知鄰近性與知識創(chuàng)新合作呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

（三）制度鄰近性

制度鄰近性揭示了兩個區(qū)域（地區(qū)）在制度框架上的相似性[24，25]，是指區(qū)域創(chuàng)新合作主體之間在規(guī)章制度和法律法規(guī)等正式制度約束上，以及在傳統(tǒng)文化、社會價值和行為習(xí)慣等非正式制度約束上的相似程度[6，7]。文獻中常用來衡量制度鄰近性的指標(biāo)：一是基于兩個城市行政等級不同而創(chuàng)建的虛擬變量。有的文獻是先對不同行政等級的城市賦值，然后再測算兩個城市行政等級值的差值[7，9]；有的則是對不同行政等級的城市合作類型直接進行賦值[4，8]。二是基于兩個城市是否屬于同一個省份而創(chuàng)建的虛擬變量[6]。若兩個城市屬于同一個省份則賦值為1，不屬于同一個省份的則賦值為0。制度鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的影響主要有如下三個研究假設(shè)。

1.對于靜態(tài)區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響因素分析中發(fā)現(xiàn)，制度鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在正向影響。主要原因在于：第一，制度鄰近性促進知識的擴散和吸收[3，13]。若制度鄰近的兩個區(qū)域具有相似的經(jīng)濟、文化和教育背景，則方便創(chuàng)新合作主體之間的學(xué)習(xí)和交流，實現(xiàn)知識和信息的共享，從而促進更多區(qū)域創(chuàng)新合作。第二，制度鄰近性可以降低區(qū)域創(chuàng)新合作的不確定性風(fēng)險[9]。制度鄰近的兩個區(qū)域在行為準(zhǔn)則、規(guī)章制度以及法律法規(guī)方面相似度較高，會使雙方之間的信任在持續(xù)發(fā)展中逐漸增強，從而促進更深度、更密切的區(qū)域創(chuàng)新合作。第三，制度鄰近的兩個區(qū)域市場化程度以及市場化發(fā)展水平相似度比較高[2]。各類要素和創(chuàng)新資源可以自由流通，創(chuàng)新成果也可以很快得以應(yīng)用，從而能夠激發(fā)更多區(qū)域主體共同創(chuàng)新和合作的行為。第四，制度鄰近性可以降低地方保護主義帶來的合作壁壘[26]。地方保護主義往往會導(dǎo)致貿(mào)易壁壘、技術(shù)壁壘等的產(chǎn)生，阻礙跨區(qū)域技術(shù)交流和創(chuàng)新合作。而制度鄰近的兩個區(qū)域因在政治、經(jīng)濟和社會方面存在一些共同點和相似之處，所以會降低制度鄰近區(qū)域的合作壁壘，從而可以促進跨區(qū)域主體的創(chuàng)新合作。

2.對于靜態(tài)區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響因素分析中發(fā)現(xiàn)，制度鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在非線性影響。少部分研究者認(rèn)為，制度鄰近性與區(qū)域創(chuàng)新合作呈現(xiàn)出倒U型關(guān)系[5]，即過高的制度鄰近性會導(dǎo)致創(chuàng)新合作缺乏多樣性和新穎性，從而限制區(qū)域創(chuàng)新合作的深度和廣度。

3.對于動態(tài)區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)演變的影響因素分析中發(fā)現(xiàn)，制度鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的影響會隨著時間的變化而變化。胡悅（2020）等人通過使用合作城市行政等級差異而創(chuàng)建的虛擬變量來衡量制度鄰近性，并通過實證發(fā)現(xiàn)，制度鄰近性在早期負(fù)向影響城市間的創(chuàng)新合作，后期隨著京津冀城市群協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展又開始正向促進城市間的創(chuàng)新合作。而王?；ǎ?021）等人則通過使用兩個城市是否屬于同一個省份而創(chuàng)建的虛擬變量來衡量制度鄰近性，并通過實證發(fā)現(xiàn)，制度鄰近性在網(wǎng)絡(luò)演化的前期發(fā)揮正向促進作用，而隨著長三角城市群協(xié)同創(chuàng)新的深入，制度鄰近性不利于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系的形成。

（四）組織鄰近性

組織鄰近性是指區(qū)域合作組織內(nèi)部和組織間共享安排的程度[23]，是指區(qū)域合作組織在組織結(jié)構(gòu)、組織文化、組織管理和行為準(zhǔn)則等多種組織特性上的相似性[19，26]。文獻中常用來衡量組織鄰近性的指標(biāo)：一是基于區(qū)域（城市）合作組織之間的歸屬關(guān)系而創(chuàng)建的虛擬變量[19，26]。若兩個組織存在所有權(quán)關(guān)系則賦值為1，若兩個組織都隸屬于同一個組織則賦值為0.5，若兩個組織沒有隸屬關(guān)系則賦值為0，最后再以求和或取平均值的方法匯總到區(qū)域?qū)用?。二是基于合作區(qū)域（城市）是否屬于同一個省份而創(chuàng)建的虛擬變量[19，27]。若兩個區(qū)域（城市）屬于同一個省份則賦值為1，不屬于同一個省份則賦值為0。

有些學(xué)者認(rèn)為，組織鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在正向影響。主要原因在于：第一，歸屬邏輯，即兩個區(qū)域創(chuàng)新合作主體歸屬于同一個組織，因雙方遵循共同的行為準(zhǔn)則和行為慣例，可以降低達成合作的各類成本，進而推動更多區(qū)域創(chuàng)新合作活動的開展[26]。第二，相似邏輯，即兩個區(qū)域創(chuàng)新合作主體擁有相似的價值觀和表達方式，這有利于雙方更好的溝通和相互理解，促進創(chuàng)新合作主體之間的知識傳播和吸收內(nèi)化，從而帶動區(qū)域整體創(chuàng)新合作活動的開展[23]。張凱煌（2021）等人通過使用合作主體之間是否存在所有權(quán)關(guān)系而創(chuàng)建的虛擬變量來衡量縱向組織鄰近性，并通過實證發(fā)現(xiàn)，縱向組織鄰近性強有力地推進了中國新能源汽車專利創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成。王?；ǎ?021）等人通過使用合作主體之間是否屬于同一個省份而創(chuàng)建的虛擬變量來衡量組織鄰近性，并通過實證發(fā)現(xiàn)，組織鄰近性在長三角城市群協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化過程中始終發(fā)揮著顯著的正向促進作用。

（五）經(jīng)濟鄰近性

經(jīng)濟鄰近性是指區(qū)域之間經(jīng)濟發(fā)展水平的相似性[28]。文獻中最常用來衡量經(jīng)濟鄰近性的指標(biāo)是將兩個區(qū)域地區(qū)生產(chǎn)總值之差的絕對值的倒數(shù)來表示經(jīng)濟鄰近性[4，7]。經(jīng)濟鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的影響主要有如下兩個研究假設(shè)。

1.經(jīng)濟鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在正向影響。主要原因在于：第一，經(jīng)濟鄰近的兩個區(qū)域意味著雙方發(fā)展階段比較相似，創(chuàng)新合作主體之間面臨的創(chuàng)新需求也會比較相似，從而有利于促進更多區(qū)域創(chuàng)新合作活動的開展[18]。第二，經(jīng)濟鄰近有利于各資源要素的流動和知識的傳播，從而對知識溢出產(chǎn)生積極效應(yīng)，進而促進更多區(qū)域創(chuàng)新合作活動的開展[29]。劉佳（2020）等人通過QAP回歸分析發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟鄰近性有利于增強粵港澳大灣區(qū)城市群整體知識創(chuàng)新合作能力。

2.經(jīng)濟鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作存在負(fù)向影響。鐘韻（2020）等人通過負(fù)二項回歸分析發(fā)現(xiàn)，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平的差異會促進粵港澳大灣區(qū)城市群城市之間的創(chuàng)新合作，即經(jīng)濟鄰近性負(fù)向作用于區(qū)域創(chuàng)新合作[30]。焦美琪（2021）等人也通過負(fù)二項回歸分析發(fā)現(xiàn)，“一帶一路”沿線城市之間的合作，往往是經(jīng)濟發(fā)展水平較高與經(jīng)濟發(fā)展水平靠后的城市之間的結(jié)合，故而經(jīng)濟鄰近性與城市技術(shù)創(chuàng)新合作也是負(fù)相關(guān)關(guān)系。

三、文獻評述

通過梳理國內(nèi)相關(guān)高引文獻發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新合作的研究區(qū)域多集中于全國層面，或者長三角、粵港澳、京津冀等城市群層面，衡量指標(biāo)多使用聯(lián)合申請專利或合著論文數(shù)據(jù)。多維鄰近性是影響區(qū)域創(chuàng)新合作的重要因素之一，相關(guān)研究成果十分豐富，如學(xué)者們對鄰近性概念、衡量指標(biāo)以及對區(qū)域創(chuàng)新合作影響的作用機理等方面都進行了探討。這些研究成果也存在一些不足：一是同一維度的鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作的影響會產(chǎn)生不同的結(jié)果，其原因可能是研究者聚焦的研究對象、采用的研究方法以及衡量指標(biāo)不同。二是不同維度鄰近性對區(qū)域創(chuàng)新合作影響的作用機制分析有重合部分，其原因可能是不同維度鄰近性在概念上存在部分相似性，也有可能是既有文獻有學(xué)者在用相似的現(xiàn)象表示不同維度鄰近性的作用機制。三是基于兩個城市是否屬于同一個省份而創(chuàng)建的虛擬變量，既常用來衡量制度鄰近性，又常用來衡量組織鄰近性，說明既有文獻有學(xué)者使用相同的指標(biāo)來衡量不同的鄰近性變量。參考文獻：

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