治理現(xiàn)代化視域下高校教師科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系構(gòu)建研究

摘要：加快科學(xué)研究高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)建高水平的科研人才隊(duì)伍，強(qiáng)化教育、科技、人才在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐作用，是新時(shí)代中國(guó)高等教育現(xiàn)代化的必然要求?？蒲性u(píng)價(jià)對(duì)科學(xué)研究的發(fā)展趨向、人才隊(duì)伍建設(shè)有著重要的導(dǎo)向性和指引性作用。文章遵循科研評(píng)價(jià)的開放型文化范式、共生性實(shí)踐邏輯與多元發(fā)展的價(jià)值追求，探索在治理現(xiàn)代化視域下，基于業(yè)績(jī)的高校科研評(píng)價(jià)內(nèi)控評(píng)價(jià)體系，梳理現(xiàn)實(shí)訴求、范式表征，探尋實(shí)踐路徑，為提升科研評(píng)價(jià)的質(zhì)量及其現(xiàn)代化演進(jìn)提供一定的思路與借鑒。

關(guān)鍵詞：業(yè)績(jī)；科研評(píng)價(jià)；內(nèi)控；現(xiàn)代化

中圖分類號(hào)：G644" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

2020年10月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》明確指出“教育評(píng)價(jià)事關(guān)教育發(fā)展方向，有什么樣的評(píng)價(jià)指揮棒，就有什么樣的辦學(xué)導(dǎo)向?！保?］科研評(píng)價(jià)作為教育評(píng)價(jià)的重要構(gòu)成，科研評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建深刻影響著科學(xué)研究體系的價(jià)值趨向、資源的布局調(diào)配、創(chuàng)新成果的類型分布和應(yīng)用去向等，對(duì)一流學(xué)科的培育和發(fā)展、科學(xué)研究人才隊(duì)伍的建設(shè)和壯大產(chǎn)生重要影響，同時(shí)，實(shí)現(xiàn)教育評(píng)價(jià)的現(xiàn)代化治理也是教育現(xiàn)代化的客觀要求。

在長(zhǎng)期的科學(xué)研究實(shí)踐中，高校教師對(duì)建立科研評(píng)價(jià)制度重要性的認(rèn)同度普遍較高，科研評(píng)價(jià)作為彰顯廣大科研人員行為價(jià)值的重要手段，其產(chǎn)生的評(píng)價(jià)結(jié)果已成為科學(xué)研究?jī)r(jià)值的重要符號(hào)。然而，在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，過(guò)度追求標(biāo)準(zhǔn)化、定量化的評(píng)價(jià)方式依舊存在，且缺少與人才引進(jìn)與培育相適相生的維度設(shè)計(jì)和尺度調(diào)控，對(duì)目標(biāo)達(dá)成的難度和現(xiàn)實(shí)覆蓋面欠缺基于發(fā)展實(shí)際的科學(xué)論證與考量，往往容易造成高校創(chuàng)新生態(tài)疲憊與焦慮的問(wèn)題，創(chuàng)新動(dòng)力、科研活力遲滯受阻，高校教師存在對(duì)實(shí)際執(zhí)行效果認(rèn)可度不高的情況。這種現(xiàn)象存在于制度制定者、實(shí)施者與制度實(shí)施對(duì)象之間，是高校發(fā)展與個(gè)人成長(zhǎng)之間的博弈，是高?，F(xiàn)代化治理不得不面對(duì)的重要課題。

科研評(píng)價(jià)的現(xiàn)代化需要科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的現(xiàn)代化作為基礎(chǔ)性支撐。內(nèi)控體系通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)環(huán)境、評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)實(shí)施、評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)估、評(píng)價(jià)結(jié)果的再應(yīng)用評(píng)估、隨機(jī)（偶發(fā)）問(wèn)題診斷等手段，構(gòu)建起現(xiàn)代化治理視角下對(duì)科研評(píng)價(jià)改革的體系化、系統(tǒng)化的診斷，發(fā)掘和逐步消弭高校教師科研評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的價(jià)值認(rèn)知矛盾、利益平衡和博弈矛盾等，對(duì)于高校教師科研評(píng)價(jià)的深入實(shí)施和有效應(yīng)用不可或缺，至關(guān)重要。

1 治理現(xiàn)代化視域下高校教師科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的本質(zhì)內(nèi)涵

內(nèi)部控制簡(jiǎn)稱內(nèi)控，其演進(jìn)及運(yùn)用源于涉及經(jīng)濟(jì)資源的規(guī)范和管控上。對(duì)于高等學(xué)校而言，內(nèi)部控制是“各級(jí)管理層，為了保護(hù)學(xué)校經(jīng)濟(jì)資源的安全、完整，確保會(huì)計(jì)信息的準(zhǔn)確、及時(shí)、可靠，利用學(xué)校部門、人員之間的職位、崗位、職責(zé)不同而產(chǎn)生的相互關(guān)聯(lián)、相互制約，通過(guò)一系列具有控制功能的制度、方法、流程、手段，使之成為一套規(guī)范的、嚴(yán)密的、系統(tǒng)的、完整的管理系統(tǒng)”［2］。

高校教師科研評(píng)價(jià)的內(nèi)部控制，對(duì)象是針對(duì)高校教師科研評(píng)價(jià)，旨在推動(dòng)科學(xué)研究高質(zhì)量發(fā)展和高校戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，以創(chuàng)建公平、公正的良好科研評(píng)價(jià)環(huán)境為目的，通過(guò)科研評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)實(shí)施者、評(píng)價(jià)監(jiān)督者等（人）之間的關(guān)聯(lián)與制約以及高校創(chuàng)新資源及創(chuàng)新要素的布局與分配（資源、政策），建立實(shí)現(xiàn)具有調(diào)節(jié)控制功能的元評(píng)價(jià)體系，建立健全一套具有活力的、規(guī)范的、符合同行廣泛認(rèn)可的、滿足差異性激勵(lì)與平衡性支持的現(xiàn)代治理系統(tǒng)。元評(píng)價(jià)主要是針對(duì)評(píng)價(jià)本身的評(píng)價(jià)，主要以評(píng)價(jià)技術(shù)、評(píng)價(jià)學(xué)科、評(píng)價(jià)活動(dòng)為對(duì)象和內(nèi)容，目的在于查明評(píng)價(jià)中可能出現(xiàn)的各種偏差，運(yùn)用各種方法評(píng)估這些偏差的重要性進(jìn)而提供給評(píng)價(jià)者［3］。元評(píng)價(jià)是內(nèi)部控制的重要手段之一。

在高校教師科研評(píng)價(jià)實(shí)踐中，評(píng)價(jià)人員和評(píng)價(jià)對(duì)象一般為同一單位的教職工，日常的教學(xué)科研工作活動(dòng)中多有交集，其時(shí)空重合度高，關(guān)聯(lián)度大，但因各自學(xué)科背景的差異客觀存在，每位教職工開展科學(xué)研究的主攻方向、專注領(lǐng)域千差萬(wàn)別，且科學(xué)研究自身呈現(xiàn)的多元、不確定性，科研人員成長(zhǎng)呈現(xiàn)多元化的特點(diǎn)，且這種特點(diǎn)隨著時(shí)間的推移愈發(fā)明顯?？蒲性u(píng)價(jià)自身的復(fù)雜性，恰恰凸顯內(nèi)控體系構(gòu)建的緊迫性和必要性。年度業(yè)績(jī)的評(píng)定和科研工作量的任務(wù)，使得短期目標(biāo)的評(píng)價(jià)訴求較為強(qiáng)烈，這往往與長(zhǎng)期發(fā)展的評(píng)估訴求之間產(chǎn)生需要持續(xù)博弈的利益平衡，對(duì)科研評(píng)價(jià)體系的形成與實(shí)施的內(nèi)控水平要求進(jìn)一步提高，內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)中的平衡與差異尺度控制復(fù)雜，且難度較大。

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，大數(shù)據(jù)的挖掘與采集、處理與決策分析能力的快速躍升，促使高質(zhì)量、規(guī)范化、精準(zhǔn)化的分類分級(jí)科研評(píng)價(jià)成為現(xiàn)實(shí)的廣泛的可能。在高校的發(fā)展中，設(shè)定不同的崗位、不同的角色、不同的成長(zhǎng)階段、不同的任務(wù)都可以通過(guò)信息系統(tǒng)建立評(píng)價(jià)計(jì)算模型，予以動(dòng)態(tài)調(diào)整和監(jiān)測(cè)包括實(shí)時(shí)或階段性的，通過(guò)反饋評(píng)價(jià)結(jié)果為人才的引育、自身發(fā)展提供參考，為學(xué)院、高校的發(fā)展布局規(guī)劃提供數(shù)據(jù)依據(jù)，增強(qiáng)發(fā)展決策的科學(xué)性與精準(zhǔn)性?？蒲性u(píng)價(jià)的內(nèi)控體系，在現(xiàn)代化演進(jìn)中，通過(guò)有效的技術(shù)手段，“立”起科學(xué)、完整、立體、高效的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，同時(shí)破除和克服傳統(tǒng)評(píng)價(jià)中的“五唯”傾向，應(yīng)對(duì)當(dāng)前科研發(fā)展和評(píng)價(jià)中遇到的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題及改革訴求。

科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的現(xiàn)代化演進(jìn)關(guān)注的重點(diǎn)不在于具體的項(xiàng)目數(shù)量、成果數(shù)量的精確衡量，從體系建構(gòu)的伊始，就決定了其目標(biāo)應(yīng)“實(shí)現(xiàn)辦學(xué)宗旨等公益性目的的積極作用”［4］?？蒲性u(píng)價(jià)的內(nèi)控體系建設(shè)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)科研評(píng)價(jià)工作是否通過(guò)文化治理、制度建設(shè)、人員管控、循環(huán)督導(dǎo)等手段，科學(xué)把握分級(jí)分類、體系化、綜合性的實(shí)施進(jìn)程，現(xiàn)代教育治理的理念和思維貫穿工作的始終。

2 治理現(xiàn)代化視域下高校教師科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的范式表征

科研評(píng)價(jià)的現(xiàn)代化演進(jìn)呈現(xiàn)開放型文化范式，共生性實(shí)踐邏輯與多元發(fā)展的價(jià)值追求，因而，服務(wù)于科研評(píng)價(jià)的內(nèi)控體系，其創(chuàng)設(shè)、完善與應(yīng)用應(yīng)充分與這些特征所適配，并探索與持續(xù)呈現(xiàn)出開放式的文化治理架構(gòu)、共生型的實(shí)踐機(jī)制、多元發(fā)展的目標(biāo)導(dǎo)向、綜合系統(tǒng)的調(diào)節(jié)等范式表征。

2.1 開放式的文化治理架構(gòu)

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，除特定領(lǐng)域的科研評(píng)價(jià)外，開放性已然成為日?？蒲性u(píng)價(jià)工作的重要特征。開放性是科研創(chuàng)新活力之源。文化共同體成員所共有的東西應(yīng)是開放的，“既包括規(guī)律和理論、標(biāo)準(zhǔn)和方法，同時(shí)也包括直覺與體悟得到的、明確或隱晦的思想及理念等，并且從其中產(chǎn)生出文化共同體發(fā)展的‘特殊的連貫的傳統(tǒng)’”［5］?？茖W(xué)研究的開放性帶來(lái)科學(xué)思想、技術(shù)靈感的集聚交融、迸發(fā)再生，前沿思想、原創(chuàng)技術(shù)的突破，離不開開放的交流?？蒲性u(píng)價(jià)的開放性有利于實(shí)現(xiàn)其本身的科學(xué)性，彰顯其公平性。鑒于此，科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的科學(xué)性首先體現(xiàn)在開放式的文化治理架構(gòu)上。文化治理是一種“極具現(xiàn)代性意味的理論范疇”“體現(xiàn)為對(duì)不同文化的平衡”［6］。文化治理“體現(xiàn)出文化強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略意識(shí)，表達(dá)出以人為本的發(fā)展理念和價(jià)值取向，體現(xiàn)人文精神在社會(huì)教化、文化傳播、信仰重塑、認(rèn)同強(qiáng)化等方面的重要作用”［7］。

高?？蒲性u(píng)價(jià)內(nèi)控體系在文化治理層面，通常追求的是將競(jìng)爭(zhēng)與平衡過(guò)程歸宿于統(tǒng)一。這是實(shí)現(xiàn)良性有效內(nèi)控的前提，基于高質(zhì)量發(fā)展的高校發(fā)展愿景，應(yīng)將在高校教師科研評(píng)價(jià)中異質(zhì)多元的、分散多樣的不同意志、理念、訴求等，在努力創(chuàng)設(shè)的公平、公正、公開的基礎(chǔ)條件下，實(shí)現(xiàn)目的性的統(tǒng)一、發(fā)展性的和諧、突破性的自覺，達(dá)成集體意志。在內(nèi)控體系設(shè)計(jì)中，結(jié)構(gòu)性因素、體制性因素、運(yùn)作性因素、偶發(fā)性因素等都會(huì)對(duì)內(nèi)控文化治理架構(gòu)產(chǎn)生影響。結(jié)構(gòu)性因素主要包括資源結(jié)構(gòu)、權(quán)力結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、平臺(tái)結(jié)構(gòu)等產(chǎn)生的影響要素；體制性因素主要包括科研項(xiàng)目及成果管理的一系列規(guī)章制度及配套措施產(chǎn)生的影響要素；運(yùn)作性因素主要包括內(nèi)控實(shí)施過(guò)程中，各要素之間、評(píng)價(jià)對(duì)象及評(píng)價(jià)主體之間相互作用產(chǎn)生的影響要素；偶發(fā)性因素是由于科研評(píng)價(jià)內(nèi)控本身的復(fù)雜性，在實(shí)踐中不可預(yù)見的偶發(fā)影響要素。

內(nèi)部控制體系文化治理架構(gòu)，以開發(fā)式的文化治理建設(shè)為核心，以建立現(xiàn)代化的高校教師科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系為旨?xì)w，通過(guò)文化分析，文化批判與文化批評(píng)，引導(dǎo)科研人員、評(píng)價(jià)實(shí)施對(duì)象等在科研評(píng)價(jià)實(shí)踐中能基于主體的文化自覺性，將自身所涉的科研評(píng)價(jià)所關(guān)乎的價(jià)值理念、價(jià)值關(guān)系、價(jià)值訴求等融入高校、社會(huì)的主體需求層面。需要與國(guó)家、區(qū)域發(fā)展自身的文化治理同向而行，聯(lián)動(dòng)呼應(yīng)；應(yīng)與大院、大所、大企實(shí)踐中，形成的主流治理文化經(jīng)驗(yàn)相借鑒，創(chuàng)新互動(dòng)；更需要從自身的歷史發(fā)展中，汲取優(yōu)秀文化治理的養(yǎng)分，豐富和發(fā)展自身內(nèi)控治理能力。開放式文化治理在形成向內(nèi)共享的循環(huán)內(nèi)控的同時(shí)，將影響力和吸納力集聚在對(duì)外開放共享的循環(huán)的內(nèi)控完善中。

2.2 共生型的實(shí)踐機(jī)制

“共生型治理模式”指“具有不同性質(zhì)但又緊密聯(lián)系的治理主體在一定環(huán)境中按某種共生模式或機(jī)制形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”，包括價(jià)值觀層面的“共生”、制度層面的“共生”及交往層面的“共生”［8］。科研評(píng)價(jià)的內(nèi)控體系以實(shí)現(xiàn)“共生”為目標(biāo)，以“共生”為實(shí)踐路徑，關(guān)注科研評(píng)價(jià)實(shí)踐體系架構(gòu)的穩(wěn)定性和可發(fā)展性，致力服務(wù)于科研評(píng)價(jià)的共生型實(shí)踐，形成共生共榮的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)科研人員在價(jià)值觀層面“共生”，正確理解和認(rèn)同開放、包容與共享在科學(xué)研究實(shí)踐中的重要性及必要性，避免閉門造車，故步自封，在科研評(píng)價(jià)制度的頂層設(shè)計(jì)中避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的趨向，強(qiáng)化合作的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)良性競(jìng)爭(zhēng)；實(shí)現(xiàn)在制度層面的“共生”，通過(guò)主題調(diào)研、分層座談、分類調(diào)查，在科研項(xiàng)目管理、成果管理、科研平臺(tái)管理等評(píng)價(jià)制度體系設(shè)計(jì)與業(yè)績(jī)工作量認(rèn)定制度制定中，實(shí)現(xiàn)制度設(shè)計(jì)間的統(tǒng)籌，制度間能相互銜接，相互作用，相得益彰；實(shí)現(xiàn)交往層面的“共生”，在學(xué)術(shù)交流的評(píng)價(jià)中，持續(xù)強(qiáng)化交往層面的創(chuàng)新合作突破點(diǎn)的集聚迸發(fā)，持續(xù)深化和優(yōu)化價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和教育鏈的有機(jī)融合，在主動(dòng)服務(wù)國(guó)家和區(qū)域強(qiáng)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展中，發(fā)揮科研評(píng)價(jià)內(nèi)控的共生型實(shí)踐機(jī)制，基于自身發(fā)展階段及實(shí)際，挖掘特色，拓寬原有優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)科研業(yè)績(jī)和核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效提升。

科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系重在破除各類“唯”之影響，避免簡(jiǎn)單整齊劃一的粗放型的評(píng)價(jià)方式，基于“共生”的基本理念，追求科學(xué)研究工作方向、所拓展領(lǐng)域的豐富性、多樣性，包括高校教師年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、專長(zhǎng)特色、性格愛好等，都應(yīng)作為是否實(shí)施有效評(píng)價(jià)的考慮因素，應(yīng)凸顯多樣性，各類主體相互之間的融合共生，是科研創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力。

2.3 多元發(fā)展的目標(biāo)導(dǎo)向

高校教師科研評(píng)價(jià)作為高校教師潛心科研的價(jià)值體現(xiàn)的重要途徑之一，內(nèi)控體系應(yīng)關(guān)注其是否以“人”為本，以“人”的發(fā)展為評(píng)價(jià)中心，通過(guò)實(shí)現(xiàn)人才的成長(zhǎng)達(dá)到科研的發(fā)展，重視人才成長(zhǎng)發(fā)展的多元化。業(yè)績(jī)認(rèn)定應(yīng)在契合國(guó)家和區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、符合高校發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)分類分級(jí)，多元分層、各有側(cè)重。如剛畢業(yè)的博士，對(duì)其科研評(píng)價(jià)應(yīng)與其他全職工作多年的教師相區(qū)別，更側(cè)重于其科研論文的質(zhì)量與水平上，以此設(shè)計(jì)維度區(qū)分不同的研究潛力進(jìn)行評(píng)價(jià)，才能得到科學(xué)的價(jià)值認(rèn)可。

鑒于此，科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系應(yīng)該基于多元發(fā)展的目標(biāo)導(dǎo)向，推進(jìn)基于業(yè)績(jī)的科研評(píng)價(jià)追求多元的、動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)范式，這同時(shí)也是新時(shí)期教育評(píng)價(jià)改革的客觀要求。針對(duì)不同的科研評(píng)價(jià)方式，內(nèi)控的體系工具、技術(shù)路線、實(shí)現(xiàn)方式都是有所差異的。多元并非雜亂的無(wú)序，有組織的科研要求有組織的內(nèi)控評(píng)價(jià)體系，有力避免簡(jiǎn)單的粗放式的平衡化管理、片面追求和諧，同時(shí)追求科學(xué)的差異性激勵(lì)，激活高?？蒲邪l(fā)展的創(chuàng)新活力。

基于多元發(fā)展的目標(biāo)導(dǎo)向，科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的設(shè)計(jì)，以發(fā)展作為核心目標(biāo)，應(yīng)探索實(shí)現(xiàn)理念、工具、手段、模式的多元化，在實(shí)踐互動(dòng)中，持續(xù)予以完善。

2.4 綜合系統(tǒng)的調(diào)節(jié)

作為高校內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)，內(nèi)部評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)與高校的控制環(huán)境、控制活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息溝通以及內(nèi)部監(jiān)督息息相關(guān)，且需要有一定的層次結(jié)構(gòu)［9］。高校教師科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的設(shè)計(jì)，應(yīng)從實(shí)現(xiàn)科研評(píng)價(jià)改革體系化的高度，探索架構(gòu)內(nèi)控流程和工具的系統(tǒng)集成，運(yùn)用系統(tǒng)觀念洞察和分析科研評(píng)價(jià)中遇到的各類情況，謀劃和解決科研評(píng)價(jià)的發(fā)展問(wèn)題。

科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的建構(gòu)，應(yīng)堅(jiān)持信任、底線、激勵(lì)、包容的原則，在內(nèi)控的運(yùn)作中，緊扣政策的相符性，注重發(fā)展與穩(wěn)定的協(xié)同，充分發(fā)揮和利用大數(shù)據(jù)分析手段和信息技術(shù)開展高校創(chuàng)新力的動(dòng)態(tài)檢測(cè)，常態(tài)化檢測(cè)創(chuàng)新環(huán)境，制度實(shí)施的狀態(tài)反饋，綜合系統(tǒng)地調(diào)整內(nèi)控運(yùn)作的各個(gè)環(huán)節(jié)，并完善內(nèi)控體系的頂層設(shè)計(jì)，滿足科研發(fā)展的不同需求，為科研發(fā)展提供切實(shí)可行的科研評(píng)價(jià)指引和必要的條件保障。

3 治理現(xiàn)代化視域下高校教師科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系構(gòu)建的對(duì)策與路徑分析

高校教師科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系應(yīng)注重“人”的核心要素，科研活動(dòng)的本質(zhì)是人的活動(dòng)?？蒲腥藛T的積極性和創(chuàng)造力是科研活動(dòng)成功的關(guān)鍵因素，這些因素與科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系密切相關(guān)。把握和實(shí)施科研評(píng)價(jià)內(nèi)控的文化自覺、制度治理、業(yè)務(wù)提升、數(shù)字化信息化加持等方面，綜合發(fā)力，對(duì)于提升科研活動(dòng)的質(zhì)量具有重要意義。

3.1 完善頂層設(shè)計(jì)，推進(jìn)科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的整體構(gòu)建思路

科研評(píng)價(jià)的長(zhǎng)期實(shí)踐表明，科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系建設(shè)的現(xiàn)代化演進(jìn)需要以國(guó)家、區(qū)域、高校政策及發(fā)展規(guī)劃為導(dǎo)向的頂層設(shè)計(jì)。內(nèi)部控制是實(shí)現(xiàn)有效科研評(píng)價(jià)的手段，內(nèi)控體系的高質(zhì)量建設(shè)是科研評(píng)價(jià)高效施行的保障。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)近年來(lái)在科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系建設(shè)方面的投入逐年增加，這充分體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)高等教育現(xiàn)代化發(fā)展的重視和支持［10］。

從政策層面，內(nèi)控體系系列制度的建立包括評(píng)價(jià)者、評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)部門的職能設(shè)計(jì)、人員分工、權(quán)利義務(wù)、組織紀(jì)律等，都要符合高等教育現(xiàn)代化的發(fā)展目標(biāo)，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，踐行 “四個(gè)服務(wù)”，應(yīng)提升法治思維，從探索實(shí)踐的方案，逐步到制度規(guī)范，進(jìn)而保障內(nèi)控運(yùn)作實(shí)踐有法可依、有規(guī)可循［11］。從執(zhí)行層面，從環(huán)境創(chuàng)設(shè)、人員準(zhǔn)備、介入調(diào)研、焦點(diǎn)互動(dòng)、問(wèn)題反饋、完善提升等各內(nèi)控環(huán)節(jié)，需要根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象即科研評(píng)價(jià)本身，做出內(nèi)控的可行性評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估和必要性評(píng)估。完善頂層設(shè)計(jì)，需要充分調(diào)研和系統(tǒng)分析投入與產(chǎn)出的關(guān)系，并關(guān)注過(guò)程性的執(zhí)行反饋，設(shè)計(jì)好內(nèi)控監(jiān)督指導(dǎo)的維度，并保持維度內(nèi)容的開放性，適時(shí)完善，以達(dá)到效果的最優(yōu)化。在建立科學(xué)、合理、有效的科研評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)高?？蒲懈哔|(zhì)量發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合實(shí)際參考國(guó)際上的成功經(jīng)驗(yàn)，如美國(guó)的研究型大學(xué)在內(nèi)部控制體系建設(shè)方面的一些做法，以及我國(guó)一些高校在內(nèi)部控制改革中的成功案例。同時(shí)，還應(yīng)關(guān)注國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的最新研究成果，如內(nèi)部控制理論、高等教育管理理論等，以豐富自身理論體系，為我國(guó)高等教育內(nèi)控體系的構(gòu)建提供理論支持。結(jié)合不同高校的特點(diǎn)和需求，制定出切實(shí)可行的內(nèi)控體系構(gòu)建方案。在此過(guò)程中，應(yīng)廣泛征求各方意見，尤其是高校師生和相關(guān)管理部門的意見，以確保內(nèi)控體系的科學(xué)性、合理性和有效性。

3.2 創(chuàng)新培訓(xùn)體系，強(qiáng)化內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)

科研評(píng)價(jià)是衡量科研成果質(zhì)量與科研人員貢獻(xiàn)的重要手段，而科研評(píng)價(jià)的內(nèi)控機(jī)制，則為保障科研評(píng)價(jià)公正、合理、科學(xué)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其建構(gòu)與實(shí)施的重要性被越來(lái)越多的學(xué)者和政策制定者所重視。為了有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)，對(duì)科研評(píng)價(jià)人才及科研評(píng)價(jià)內(nèi)控人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)，是深化科研評(píng)價(jià)改革的重要內(nèi)容。

人才是實(shí)現(xiàn)科學(xué)的科研評(píng)價(jià)內(nèi)控的核心和關(guān)鍵，在持續(xù)推進(jìn)新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革，加快科研體制機(jī)制改革的同時(shí)，應(yīng)關(guān)注和實(shí)施對(duì)科研評(píng)價(jià)人才及科研評(píng)價(jià)內(nèi)控人才的創(chuàng)新培訓(xùn)。在高校的科研評(píng)價(jià)實(shí)踐中，通過(guò)有組織的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)培訓(xùn)，讓科研的評(píng)價(jià)與內(nèi)部控制的實(shí)施者厘清和梳理評(píng)價(jià)工作中，不同時(shí)期、不同工作的職責(zé)邊界，系統(tǒng)理解科研評(píng)價(jià)與科研評(píng)價(jià)內(nèi)控中評(píng)判的視角差異，在自我監(jiān)督和他者監(jiān)督中，完成評(píng)價(jià)質(zhì)量的提升工作。然而，內(nèi)部控制人才的缺失會(huì)對(duì)科研環(huán)境帶來(lái)嚴(yán)重影響。內(nèi)部控制人才不僅要具備豐富的科研知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，還應(yīng)熟悉科技法律法規(guī)及科技政策，具備良好的職業(yè)道德和自律意識(shí)。我國(guó)近年來(lái)科研不端行為案件屢見不鮮。科研評(píng)價(jià)內(nèi)部控制人才隊(duì)伍的建設(shè)，在維護(hù)科研環(huán)境、保障科研質(zhì)量方面具有不可替代的作用?？蒲性u(píng)價(jià)內(nèi)控人才的培養(yǎng)，不僅需要他們?cè)趯W(xué)術(shù)理論上有所建樹，更要在實(shí)踐中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高自身的內(nèi)部控制能力和水平。

在培訓(xùn)中加強(qiáng)理論研究輔導(dǎo)，引導(dǎo)內(nèi)控人才結(jié)合自身崗位開展理論研究，并將研究成果應(yīng)用于實(shí)踐。內(nèi)部控制人才需在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)和積累經(jīng)驗(yàn)，以便更好地運(yùn)用理論知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題。科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的建構(gòu)與執(zhí)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)應(yīng)聚焦科技法律法規(guī)及科技政策的要義，國(guó)家、區(qū)域及高校發(fā)展規(guī)劃的目標(biāo)，科研發(fā)展高水平地區(qū)科研評(píng)價(jià)的典型案例，科研評(píng)價(jià)及內(nèi)控實(shí)施實(shí)務(wù)等內(nèi)容的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)理論上的研習(xí)輔導(dǎo)，讓內(nèi)控人員能結(jié)合自身崗位，開展理論研究，并應(yīng)用于內(nèi)控實(shí)踐之中，在實(shí)踐中豐富評(píng)價(jià)及內(nèi)部控制的理論水平。

3.3 加強(qiáng)多元融合，推進(jìn)科研評(píng)價(jià)內(nèi)控的協(xié)同發(fā)展

科研評(píng)價(jià)的內(nèi)控機(jī)制是確保評(píng)價(jià)結(jié)果公正、客觀的重要保障。采用多元混合的內(nèi)控方法包括但不限于問(wèn)卷調(diào)查、關(guān)鍵人物訪談、大數(shù)據(jù)分析等。這些手段從多個(gè)角度、多個(gè)層面上對(duì)科研評(píng)價(jià)進(jìn)行深入的探究和理解?？蒲性u(píng)價(jià)內(nèi)控的事實(shí)應(yīng)注重學(xué)術(shù)同行領(lǐng)域?qū)＜业囊庖姟？蒲性u(píng)價(jià)內(nèi)控實(shí)施過(guò)程中，與評(píng)價(jià)對(duì)象保持互動(dòng)溝通是非常必要的?；?dòng)不僅有助于科研評(píng)價(jià)內(nèi)控的深入，還可以提高科研評(píng)價(jià)內(nèi)控的透明度和公正性，能夠提高科研評(píng)價(jià)內(nèi)控實(shí)施質(zhì)量和準(zhǔn)確性。內(nèi)控評(píng)價(jià)注重實(shí)證評(píng)價(jià)，“對(duì)照評(píng)價(jià)目標(biāo)逐級(jí)設(shè)定，確認(rèn)科研評(píng)價(jià)情境差異的主觀指標(biāo)可在評(píng)價(jià)目標(biāo)基礎(chǔ)上適當(dāng)延伸，深度了解評(píng)價(jià)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前因后果以及目標(biāo)之外的衍生影響”［10］，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析技術(shù)形成結(jié)論的同時(shí)，應(yīng)關(guān)注發(fā)展階段的實(shí)際，進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)，如“考察科研評(píng)價(jià)活動(dòng)的社會(huì)輿情、價(jià)值導(dǎo)向、公平與效率等”［10］。

定量評(píng)價(jià)可通過(guò)大量數(shù)據(jù)的支持，形成對(duì)評(píng)價(jià)的客觀診斷結(jié)果，但數(shù)據(jù)的質(zhì)量、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性是評(píng)價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)。如果數(shù)據(jù)存在問(wèn)題，那么評(píng)價(jià)結(jié)果也將失去其應(yīng)有的參考價(jià)值。因此，在采用定量評(píng)價(jià)時(shí)，首先要確保數(shù)據(jù)的質(zhì)量，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徍撕万?yàn)證，以確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性。只有這樣，才能通過(guò)數(shù)據(jù)分析，有效地揭示出科研發(fā)展的真實(shí)狀態(tài)。然而，定量評(píng)價(jià)并不能解決所有的問(wèn)題。在科研評(píng)價(jià)中，有許多主觀類、價(jià)值類、復(fù)雜類的評(píng)價(jià)內(nèi)容，這些內(nèi)容往往無(wú)法通過(guò)數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確地衡量［12］。此時(shí)，定性評(píng)價(jià)就顯得尤為重要。定性評(píng)價(jià)可以有效地彌補(bǔ)定量評(píng)價(jià)的不足，它可以通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容的深入分析，全面、細(xì)致地揭示評(píng)價(jià)對(duì)象的內(nèi)在特征和本質(zhì)。結(jié)合評(píng)價(jià)的實(shí)際內(nèi)容，采用定性評(píng)價(jià)方法，往往更能評(píng)估出科研評(píng)價(jià)的實(shí)際情況，從而使評(píng)價(jià)結(jié)果更加全面、準(zhǔn)確。

3.4 注重社會(huì)效益，提升科研評(píng)價(jià)內(nèi)控結(jié)果的再應(yīng)用水平

高校科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系構(gòu)建的目的是更好地完成科研評(píng)價(jià)，應(yīng)用于科研評(píng)價(jià)，使科研評(píng)價(jià)更好作用于科研的高質(zhì)量發(fā)展，以助推形成和持續(xù)強(qiáng)化學(xué)科發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力。在對(duì)科研評(píng)價(jià)的內(nèi)部控制過(guò)程中，做到評(píng)價(jià)結(jié)果的階段性反饋與結(jié)果性反饋相結(jié)合，是提高科研評(píng)價(jià)效果、確?？蒲性u(píng)價(jià)公平公正的關(guān)鍵［13］。階段性反饋主要針對(duì)科研過(guò)程中的各個(gè)階段，如科研業(yè)績(jī)的種類、級(jí)別、水平層級(jí)、重要影響等關(guān)鍵要素，對(duì)科研人員的科研方向和活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行引導(dǎo)，引導(dǎo)他們調(diào)整研究方向、優(yōu)化研究方法，從而提高科研效率，產(chǎn)出高水平科研成果。階段性反饋應(yīng)注重對(duì)科研過(guò)程的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；結(jié)果性反饋則是對(duì)科研業(yè)績(jī)進(jìn)行全面評(píng)價(jià)的過(guò)程，關(guān)注科研人員的成果產(chǎn)出，如科研項(xiàng)目、論文、標(biāo)準(zhǔn)、專利、成果轉(zhuǎn)化等。

結(jié)果性反饋可以為科研人員提供關(guān)于其科研業(yè)績(jī)的客觀評(píng)價(jià)，幫助他們了解自己在科研領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)現(xiàn)不足之處，以便在今后的研究中進(jìn)行改進(jìn)。結(jié)果性反饋應(yīng)注重對(duì)科研業(yè)績(jī)的質(zhì)量、創(chuàng)新性、實(shí)用價(jià)值等方面的評(píng)價(jià)，以確保評(píng)價(jià)的全面性與準(zhǔn)確性［14］。將階段性反饋與結(jié)果性反饋相結(jié)合，可以使科研評(píng)價(jià)更加全面、客觀、公正。在科研過(guò)程中，科研人員持續(xù)獲得反饋信息，從而調(diào)整自己的研究策略，提高科研質(zhì)量。同時(shí)，在項(xiàng)目結(jié)束后，科研人員可以通過(guò)結(jié)果性反饋，對(duì)整個(gè)研究過(guò)程進(jìn)行總結(jié)與反思，為后續(xù)科研工作提供指導(dǎo)。

為了實(shí)現(xiàn)階段性反饋與結(jié)果性反饋的有效結(jié)合，應(yīng)探索和強(qiáng)化科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的集成度。這個(gè)體系應(yīng)包括明確的評(píng)價(jià)指標(biāo)、科學(xué)的評(píng)價(jià)方法、公正的評(píng)價(jià)過(guò)程以及及時(shí)的反饋機(jī)制。此外，還需加強(qiáng)對(duì)科研評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn)，提高他們的評(píng)價(jià)能力與職業(yè)道德，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性與公正性。

3.5 提升信息化水平，建構(gòu)內(nèi)控評(píng)價(jià)體系的新生態(tài)

科研評(píng)價(jià)的現(xiàn)代化演進(jìn)離不開信息化的有效加持與有力支撐，大數(shù)據(jù)分析是科學(xué)決策的必要手段和基礎(chǔ)支撐。要構(gòu)建多位一體的信息化評(píng)價(jià)平臺(tái)，將內(nèi)控機(jī)制納入科研評(píng)價(jià)信息化建設(shè)中統(tǒng)籌一體推進(jìn)。從自由探索類基礎(chǔ)研究、目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等不同的科研屬性，從青年教師、團(tuán)隊(duì)帶頭人、學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人等不同成長(zhǎng)階段，從單一領(lǐng)域到跨領(lǐng)域的合作，從實(shí)驗(yàn)室（基地）的學(xué)術(shù)探討到服務(wù)產(chǎn)業(yè)的綜合性研發(fā)等，對(duì)科研項(xiàng)目、科研平臺(tái)、科研成果、成果轉(zhuǎn)化、科研獎(jiǎng)勵(lì)等不同強(qiáng)度的需求及承接的任務(wù)指標(biāo)，在頂層設(shè)計(jì)框架內(nèi)，以培育標(biāo)志性成果、高質(zhì)量科研團(tuán)隊(duì)為旨?xì)w，用信息化手段建立起多元評(píng)價(jià)的不同業(yè)績(jī)測(cè)算方式，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)和元評(píng)價(jià)之間的動(dòng)態(tài)互動(dòng)、評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、結(jié)果的及時(shí)反饋，從而提升高?？蒲邪l(fā)展規(guī)劃決策的前瞻性和科學(xué)性。

科學(xué)、合理、公正的評(píng)價(jià)體系對(duì)于激勵(lì)科研人員積極進(jìn)行科學(xué)研究、提高科研質(zhì)量具有重要的推動(dòng)作用。因此，對(duì)自由探索類基礎(chǔ)研究、目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等不同科研屬性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，是構(gòu)建科研評(píng)價(jià)體系時(shí)必須關(guān)注的重要問(wèn)題。自由探索類基礎(chǔ)研究強(qiáng)調(diào)對(duì)未知領(lǐng)域的探索和挖掘，追求創(chuàng)新性和原創(chuàng)性。目標(biāo)導(dǎo)向類基礎(chǔ)研究則更注重實(shí)際應(yīng)用和目標(biāo)達(dá)成。應(yīng)用研究是連接基礎(chǔ)研究和實(shí)際應(yīng)用的重要橋梁。這類研究以解決實(shí)際問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，追求研究成果的實(shí)用性和有效性，需要關(guān)注研究者的研究成果在實(shí)際應(yīng)用中的表現(xiàn)，例如成果的推廣程度、市場(chǎng)反響、經(jīng)濟(jì)效益等。此外，還可以通過(guò)評(píng)估研究者的項(xiàng)目執(zhí)行能力、團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力、社會(huì)服務(wù)能力等方面來(lái)全面評(píng)價(jià)其科研能力。在科研評(píng)價(jià)及其內(nèi)控體系信息化建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)充分考慮科學(xué)研究所屬的不同類別，不同的目標(biāo)、不同的實(shí)踐路徑，對(duì)應(yīng)形成不同的機(jī)制、差異化的制度，體現(xiàn)科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系的針對(duì)性、適配性和精準(zhǔn)性。

3.6 關(guān)注人的成長(zhǎng)，體現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)體系的本質(zhì)追求

科研人員的成長(zhǎng)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，需要多方面的支持和引導(dǎo)。從科研人員成長(zhǎng)階段的角度來(lái)看，需要對(duì)青年教師、團(tuán)隊(duì)帶頭人、學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人等不同成長(zhǎng)階段的科研人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，以便更好地促進(jìn)他們的成長(zhǎng)和發(fā)展。這個(gè)過(guò)程中，評(píng)價(jià)體系需要關(guān)注科研人員的潛力、能力和成就［15］。對(duì)于不同的科研人員，科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系應(yīng)關(guān)注評(píng)價(jià)體系是否有不同的響應(yīng)并有所側(cè)重。對(duì)于青年教師，他們正處于職業(yè)生涯的初期階段，需要培養(yǎng)自己的研究能力和學(xué)術(shù)影響力。因此，科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注評(píng)價(jià)體系是否已經(jīng)關(guān)注了評(píng)價(jià)對(duì)象的創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)潛力。創(chuàng)新能力是科研人員最基本的素質(zhì)之一，它可以幫助科研人員在研究中找到新的思路和方法，推動(dòng)科學(xué)研究的發(fā)展。對(duì)于團(tuán)隊(duì)帶頭人和學(xué)術(shù)領(lǐng)軍人，他們已經(jīng)具備一定的研究能力和學(xué)術(shù)影響力，需要進(jìn)一步提升自己的領(lǐng)導(dǎo)能力和團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力。因此，科研評(píng)價(jià)內(nèi)控體系應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注評(píng)價(jià)體系是否關(guān)注他們的領(lǐng)導(dǎo)能力、團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力和學(xué)術(shù)影響力。領(lǐng)導(dǎo)能力是科研人員帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行研究的關(guān)鍵素質(zhì)，它可以幫助科研人員有效地組織和協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)資源，推動(dòng)研究項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

通過(guò)這樣的內(nèi)部控制，促使科研評(píng)價(jià)可以為科研人員的成長(zhǎng)提供有力的指導(dǎo)和幫助。一方面，評(píng)價(jià)結(jié)果可以幫助科研人員了解自己的優(yōu)勢(shì)和不足，找到提升自己的方向和途徑；另一方面，評(píng)價(jià)結(jié)果也可以為科研人員提供反饋和支持，幫助他們更好地應(yīng)對(duì)科研過(guò)程中的挑戰(zhàn)和困難。

4 結(jié)語(yǔ)

為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展這一目標(biāo)，高校致力于探索和努力實(shí)現(xiàn)科研治理的現(xiàn)代化。從制定項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、誠(chéng)信監(jiān)督等系列科研管理政策，到創(chuàng)設(shè)多元、寬松、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。探尋基于業(yè)績(jī)的高校科研評(píng)價(jià)內(nèi)控評(píng)價(jià)體系，提升實(shí)踐路徑的研究深度和水平，加強(qiáng)科研評(píng)價(jià)與評(píng)價(jià)內(nèi)控之間的互動(dòng)共生，是實(shí)現(xiàn)科研評(píng)價(jià)的質(zhì)量提升及現(xiàn)代化演進(jìn)的有效路徑。需要在理論研究和實(shí)踐探索中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)高?？蒲性u(píng)價(jià)體系的改革和發(fā)展提供有力支持。

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（編輯 李春燕）

Research on the construction of internal control system for scientific research evaluation of university teachers from the perspective of modernization of governance

LIU" Dehuai， WU" Qiwen， CHEN" Qifeng

（Guangxi Minzu University， Nanning 530006， China）

Abstract：" The inevitable requirements and goals of China’s higher education modernization in the new era include accelerating the high-quality development of scientific research， building a high-level team of scientific research talents， and strengthening the fundamental and strategic pillars of education， technology， and human resources for building a modern socialist country in all respect. Scientific research evaluation plays an important guiding and directing role in the development trend of scientific research and the construction of talent teams. Following the open cultural paradigm of scientific research evaluation， the logic of symbiotic practice and the value pursuit of diversified development， this study explores the performance-based internal control evaluation system of scientific research evaluation of colleges and universities under the perspective of governance modernization， and sorts out the realistic demands， paradigm characterization， and explores the practical paths， so as to provide certain ideas and reference for the enhancement of the quality of scientific research evaluation and its modernization evolution.

Key words： performance; scientific research evaluation; internal control; modernization

基金項(xiàng)目：廣西教育科學(xué)“十四五”規(guī)劃2022年度專項(xiàng)課題；項(xiàng)目名稱：基于業(yè)績(jī)的多元一體教師科研評(píng)價(jià)及應(yīng)用；項(xiàng)目編號(hào)：2022ZJY673。

作者簡(jiǎn)介：劉德懷（1984—），男，助理研究員，碩士；研究方向：高校科研管理研究。