張覺降宋事件及其影響研究

【摘要】北宋末年宋徽宗在位時(shí)期，宋金聯(lián)合攻遼并取得了軍事勝利。這一時(shí)期出現(xiàn)了平州地區(qū)張覺先降金后降宋，并在降宋后被宋徽宗斬殺又將其首級(jí)獻(xiàn)給金朝的事件，而這一事件也成為此后金南下侵宋的導(dǎo)火索之一。本文立足于對(duì)遼朝平州地區(qū)的行政地理情況的探討，對(duì)張覺降宋事件始末進(jìn)行了梳理，并對(duì)這一事件的影響進(jìn)行了分析。

【關(guān)鍵詞】張覺；宋徽宗；平州；燕云十六州

基金項(xiàng)目：本文系2022年山東藝術(shù)學(xué)院“廉潔文化融入藝術(shù)院校思想政治理論課研究”（項(xiàng)目編號(hào)：SYXJ2022037）的階段性成果。

張覺，遼朝末期平州義豐人士，據(jù)《宋史》記載，其曾于遼國(guó)科舉中進(jìn)士及第。張覺初任遼興軍節(jié)度副使，后因平州一帶發(fā)生動(dòng)亂，遼興軍節(jié)度使蕭諦里遇害，張覺遂率軍平定叛亂，被州人一致推舉為一州之長(zhǎng)并“領(lǐng)州事”[1]。此時(shí)正值宋金聯(lián)合攻遼之際，面對(duì)遼軍節(jié)節(jié)敗退的形勢(shì)，張覺選擇降金并被封為同中書門下平章事。但是隨后，張覺又開始多次與宋聯(lián)系，希望以平州歸宋，并被宋徽宗加封為當(dāng)?shù)毓?jié)度使的職位。但是這一事件的出現(xiàn)，卻加深了宋金之間的矛盾，金最終取得了南下攻宋的借口。

一、遼朝平州地區(qū)的行政地理情況

平州地區(qū)為今河北省秦皇島市盧龍縣一帶。在五代時(shí)期的后梁、后唐之際平州主要?dú)w屬于幽州劉仁恭政權(quán)，其子劉守光長(zhǎng)期戍守平州，后劉守光自稱大燕皇帝，契丹軍隊(duì)在其受冊(cè)之日時(shí)“陷平州”[2]，但隨后攻占平州的契丹將領(lǐng)剌葛“復(fù)與迭剌、寅底石、安端等反”[2]。次年，契丹將領(lǐng)堯骨再次“克平州，獲刺史趙思溫、裨將張崇”[2]。

契丹政權(quán)在占據(jù)這一地區(qū)后為對(duì)其進(jìn)行有效的管理，仿照唐末五代時(shí)的地方建制以平州為盧龍軍，置節(jié)度使。契丹統(tǒng)治者將平州設(shè)為節(jié)度使州，作為一獨(dú)立地方行政機(jī)構(gòu)，下管營(yíng)州等縣。此后，石敬瑭割讓燕、云等十六州于契丹，契丹統(tǒng)治者遂設(shè)南京于幽州，于之前設(shè)立的西京等地并稱五京。在《遼史》《五代史》《資治通鑒》等史書中并未見遼朝將平州列入南京地區(qū)管理的記載，也無將平州列入東京等府管理的記載，可見平州地區(qū)在遼朝時(shí)其地方行政設(shè)置應(yīng)是自為一獨(dú)立行政區(qū)劃管理的。

遼朝在這一地區(qū)的職官設(shè)置，初為盧龍軍節(jié)度使，后更名為遼興軍節(jié)度使，在《遼史》中記載任這一官職的共有二十四人（見表1）。并在此地設(shè)立有鹽鐵司、轉(zhuǎn)運(yùn)司、度支司、錢帛諸司等機(jī)構(gòu)管理負(fù)責(zé)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的管理。

據(jù)關(guān)樹東研究，遼朝地方建制分為節(jié)度、防御、團(tuán)練、刺史州四個(gè)級(jí)別。其中部分節(jié)度使州不僅治理本州府，還管轄以本州府為中心范圍內(nèi)一定區(qū)域的州縣，即“遼朝實(shí)行府、節(jié)鎮(zhèn)州—防、刺州—縣三級(jí)行政制度”[3]。平州地區(qū)所設(shè)立的盧龍軍節(jié)度使充分體現(xiàn)了遼朝的這一地方制度。平州路在建立之初其下僅管轄營(yíng)州一州，后因幽州政權(quán)多行暴虐之事，“民不堪命，多逃亡”于遼，遼太祖阿保機(jī)為安撫逃民以及軍事的需要在此地加設(shè)灤州一州[4]。于是盧龍軍逐漸形成了三州七縣的建制，其中三州為：平州、灤州、營(yíng)州，七縣為平州所管的盧龍縣、安喜縣、望都縣，灤州所管的義豐縣、馬城縣、石城縣，營(yíng)州所管的廣安縣。

遼人自己在稱呼自己地方建制時(shí)，多有八路之說，燕、云、上京、中京、遼西、長(zhǎng)春、平州等皆為一路[2]，其中平州并不屬燕京管轄一事?！哆|史·地理志四》中的開篇，作者稱南京管轄六州二十四縣[2]，但若將本卷中的州縣相加則超過了這一數(shù)量，如果除去平州所管轄的三州七縣，則這一數(shù)額吻合。存世的遼代石刻資料中對(duì)這一問題也有反映，如遼統(tǒng)和五年（987）的《涿州白帶山云居寺東峰續(xù)刻成四大部經(jīng)記》這一碑文中所記載的“幽燕之分列郡有四”[5]之文，稱幽州管理有四州，由于當(dāng)時(shí)南京地區(qū)尚未建景州，檀、順、易、涿即為文中的“列郡有四”，若將平州地區(qū)列入其中，則與記載不符合；此后遼朝在重熙年間新建景州，此后的碑文內(nèi)容在闡述這一地理背景時(shí)，就有五州變?yōu)榱肆?，如清寧四年的《三和縣重修文宣王廟記》中明確地提出了“燕京經(jīng)界轄六州，總管分內(nèi)外二十四縣”[5]，以上二則碑文反映了當(dāng)時(shí)遼朝地方的建制問題，居住于南京地帶的遼民心中并未把平州地區(qū)列入南京的管轄范圍的原因只能是當(dāng)時(shí)南京、平州是兩個(gè)獨(dú)立的地方行政機(jī)構(gòu)，而非如《遼史》中記載的南京管轄平州地區(qū)。

而《遼史》其他卷的記述也可對(duì)這一問題提供佐證，如遼圣宗統(tǒng)和元年（983），因“東京、平州旱、蝗，詔振之”[2]；同年“以南京、平州歲不登，奏免百姓農(nóng)器錢，及請(qǐng)平諸郡商賈價(jià)，并從之”[2]；統(tǒng)和十九年（1001）十二月“免南京、平州租稅”[2]。由以上史料也可以看出，平州與東京、南京等府是平級(jí)的地方機(jī)構(gòu)，如其地發(fā)生災(zāi)荒等事需要政府進(jìn)行賑災(zāi)時(shí)，平州是與東京、南京等府分別賑災(zāi)，由此也可以證明平州在當(dāng)時(shí)一個(gè)獨(dú)立的地方行政單位。

然而宋朝卻將遼朝的地方行政分為以五京為中心的地方行政建制，如《武經(jīng)總要》中的《北番地理》即按此記敘排列，但由于平州與南京是兩個(gè)獨(dú)立的地方行政建制，在北宋末年宋金簽訂“海上之盟”，雙方協(xié)同出兵攻滅遼朝后，在按照盟約劃分金宋雙方領(lǐng)土?xí)r，雙方對(duì)平州地區(qū)的歸屬產(chǎn)生了爭(zhēng)執(zhí)。宋朝一廂情愿地堅(jiān)持認(rèn)為幽云地區(qū)應(yīng)包括平州地區(qū)，但金朝卻有足夠的證據(jù)證明“平、灤、營(yíng)三州不系燕京所管”[4]，其三州為一獨(dú)立區(qū)域。金人稱呼這一區(qū)域?yàn)檫|興軍，認(rèn)為遼興軍不在雙方事前所約定的歸還區(qū)域之列，故不應(yīng)歸還宋朝。面對(duì)平州地區(qū)的確不隸屬于南京的這一事實(shí)，宋朝方面最后也只好承認(rèn)了遼朝“改平州為遼興府，以營(yíng)灤二州隸之，號(hào)為平州路，至石晉之初，阿保機(jī)子耶律德光又得燕山、檀、順、景、薊、涿易諸郡建燕山為燕京，以轄六郡，號(hào)為燕京路，而與平州自成兩路”[4]這一地理事實(shí)。

二、張覺降宋事情始末

北宋徽宗宣和年間，宋金聯(lián)合出兵攻遼國(guó)，伴隨著宋金聯(lián)合攻遼戰(zhàn)爭(zhēng)的推進(jìn)，遼天祚帝逃亡夾山，燕京的燕王耶律淳亦因病逝世。在這一背景之下，張覺預(yù)見到遼朝即將覆滅的態(tài)勢(shì)，于是他主動(dòng)在當(dāng)?shù)亻_始“籍丁壯五萬人，馬千匹，練兵為備”[1]，使得平州地區(qū)的軍事力量逐漸加強(qiáng)，成為當(dāng)時(shí)一支不可忽視的軍事力量。而此時(shí)的金軍當(dāng)時(shí)正值集中力量攻打遼西京、南京等地之時(shí)，對(duì)平州的張覺勢(shì)力采取了暫時(shí)的忽視態(tài)度，從而使張覺有機(jī)會(huì)得以進(jìn)一步鞏固和擴(kuò)大其勢(shì)力。

在經(jīng)濟(jì)上，平州地區(qū)為遼南方較為富庶的地區(qū)之一，遼朝很注意對(duì)這一地區(qū)農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)區(qū)域的保護(hù)，當(dāng)遼朝“南伐點(diǎn)兵”[2]，“將至平州、幽州境”時(shí)，專門下詔駐軍“不得久駐，恐踐禾稼”以保護(hù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。在軍事上，平州與幽州距離僅為“五百五十里”[6]，平州地區(qū)還是遼朝南方重要的邊防地區(qū)。平州地處渤海灣，自宋朝境內(nèi)“滄州至北界平州，水路五百里，不數(shù)日登岸”[6]。

當(dāng)金朝占領(lǐng)遼朝大部分領(lǐng)土后，面對(duì)軍事實(shí)力日益增強(qiáng)的平州地區(qū)，關(guān)于如何處理張覺這一割據(jù)勢(shì)力，逐漸形成了兩派意見，具體為：一方面，粘罕、左企弓等人主張武力征討張覺，另一方面，遼朝降金的舊臣康公弼則提出了相反的意見，他認(rèn)為“彼何能為，當(dāng)示以不疑”[1]，建議對(duì)張覺以招撫為主，認(rèn)為張覺不足為患，建議封其為臨海軍節(jié)度使，任知平州。最終康公弼的建議被采納，他親自前往平州，勸說張覺歸降金朝。當(dāng)張覺在聽取康公弼對(duì)當(dāng)時(shí)天下形勢(shì)的分析之后，他自己也發(fā)出了“遼國(guó)八路，七路已亡，獨(dú)一平州存取，敢有非望？”[4]的感慨，并最終選擇投降金朝。金朝隨即提升平州為南京，并封張覺為同中書門下平章事。然而，從后續(xù)事態(tài)的來看，張覺的投降并非出于真心，而是由于形勢(shì)所迫。若張覺采取不歸降的做法，必將在當(dāng)時(shí)就面臨金軍的軍事征伐，而以當(dāng)時(shí)張覺的軍事實(shí)力而言，還不足以與金軍抗衡。

如前所述，宋徽宗時(shí)期，宋金兩國(guó)簽訂了海上之盟，商定聯(lián)合出兵滅遼，并在遼朝滅亡后由宋朝接管燕云地區(qū)。然而，宋朝在地理認(rèn)知上的疏忽，未能充分認(rèn)識(shí)到遼朝已將燕云十六州劃分為燕州路和平州路兩個(gè)地理區(qū)域，而是堅(jiān)持認(rèn)為燕云即為一個(gè)統(tǒng)一的地理區(qū)域。這一疏忽導(dǎo)致了宋金在后續(xù)談判中的困難，金朝堅(jiān)持只將燕京地區(qū)歸還宋朝，而不同意將平州路列入其中。加之宋朝軍隊(duì)在戰(zhàn)爭(zhēng)中表現(xiàn)出的腐敗和無能，使得金朝在談判中占據(jù)了更有利的地位。經(jīng)過多次交涉，宋朝僅討回了燕州路，而平州路則未能收回。即便如此，宋朝所收回的燕京也已是戰(zhàn)后殘破之城。此時(shí)宋朝對(duì)未能索回的平州地區(qū)一直心存不滿，這使得宋金之間的同盟關(guān)系極為脆弱，一旦事情有變，同盟關(guān)系便可能隨時(shí)破裂。

而張覺在投降金朝之后，并未如部分遼朝官員一般，毫無二心地為金國(guó)效力。據(jù)《三朝北盟會(huì)編》記載，張覺“繪天祚像于廳事，每事告而后行”[4]，從他采取這樣的做法也能夠看出，他并非真心歸降于金朝。與此同時(shí)，由于金朝對(duì)遼朝的戰(zhàn)爭(zhēng)還在繼續(xù)，導(dǎo)致有許多的遼朝遺民流離失所，生活困苦，這些顛沛流離的百姓之中，有人途經(jīng)平州時(shí)曾向張覺提議：“左企弓等不能守燕，致吾民流離至此。公今臨巨鎮(zhèn)，握強(qiáng)兵，盡忠于遼，使我復(fù)歸于遼。人心亦惟公是望。”[1]從這些百姓的言語(yǔ)可以看到，他們希望張覺能夠起兵反抗金朝，恢復(fù)昔時(shí)遼朝的統(tǒng)治，而當(dāng)時(shí)的軍事局勢(shì)是遼天祚帝在漠南地區(qū)重新集結(jié)了一支軍事力量，又重新形成了一定的勢(shì)力。而張覺的部下將領(lǐng)也建議他起兵勤王，即支持遼天祚帝，反對(duì)金朝，并提出了利用宋朝的力量來抵御金朝的策略。張覺本人對(duì)此表示贊同，在這種情況下，他為了表明自己反對(duì)金朝的決心，將金朝留在平州的官員左企弓定罪并處死，這一行為標(biāo)志著他正式開始了對(duì)金朝的反抗。

宣和五年（1123），張覺在反叛金朝的同時(shí)，也采取了諸多的舉措，以期獲得宋朝的支持。據(jù)史料記載，張覺派遣使者安弼前往燕京，游說宋朝在燕京的官員王安中。安弼向王安中描繪道張覺有精兵十余萬，并指出平州的戰(zhàn)略位置地險(xiǎn)難攻，并進(jìn)一步說到，若張覺歸附宋朝，不僅能夠確保在與金朝的戰(zhàn)爭(zhēng)取得勝利，而且宋朝也將有機(jī)會(huì)收復(fù)平州這一戰(zhàn)略要地。王安中聽聞此言，頗為動(dòng)心，隨即向宋徽宗匯報(bào)了此事。

由于在宋金聯(lián)合滅遼后，雙方曾約定不得互相招納反叛者。所以這一約定也導(dǎo)致，如張覺在表達(dá)出歸降宋朝的意愿后宋朝接受他的歸降，這種做法無疑意味著違反了此前的宋金盟約。面對(duì)這一嚴(yán)重的后果，在王安中將張覺意欲歸降宋朝一事報(bào)至宋徽宗時(shí)，宋徽宗尚保持著較為清醒的判斷力，他曾明確表示：“本朝與金國(guó)通好，信誓甚重，豈當(dāng)首違”[4]，這一表態(tài)也顯示出了他對(duì)曾經(jīng)盟約的尊重和對(duì)可能引發(fā)后果的深深擔(dān)憂?？墒?，隨后張覺不斷派遣使者來到宋朝，陳述張覺歸降的種種利處，加之此前有一批投降宋朝的故遼官員也開始紛紛勸說宋徽宗接受張覺的歸降，他們還“出于王黼、蔡攸府第議事”[4]，希望他們二人極力勸說徽宗接受張覺的投降，于是形勢(shì)逐漸發(fā)生了變化。

在這些人的游說之下，宋徽宗的內(nèi)心也逐漸發(fā)生變化，在他看來，宋金海上之盟后，對(duì)遼的軍事戰(zhàn)爭(zhēng)取得了勝利，但是宋朝僅獲得了燕京，而該地區(qū)已變得荒涼且人口稀少，并未完全實(shí)現(xiàn)所謂的收復(fù)燕云的目標(biāo)。特別是平州并未歸還給宋朝，這使得宋徽宗對(duì)于平州的收復(fù)抱有強(qiáng)烈的期望。所以此時(shí)平州官員張覺提出歸降宋朝，宋徽宗難免動(dòng)心，盡管這種做法意味著先前與金的盟約遭到破壞，但為了實(shí)現(xiàn)完整收復(fù)燕云地區(qū)的目標(biāo)，徽宗似乎愿意冒險(xiǎn)破壞與金朝的通好關(guān)系，這種心態(tài)在某種程度上體現(xiàn)了一種投機(jī)賭博的心理。宋徽宗希望通過接受張覺的投降，不僅能夠收復(fù)平州，還能借助張覺的軍事力量抵御金朝的攻勢(shì)。宋與張覺之間似乎都希望通過利用對(duì)方來抗擊金朝、實(shí)現(xiàn)自身目的。在這種背景下，宋徽宗對(duì)接受張覺投降的事宜已基本持同意態(tài)度。

但是在宋朝朝廷內(nèi)部，對(duì)于接受張覺歸降這一問題意見并不統(tǒng)一。趙良嗣作為曾主張聯(lián)金滅遼的大臣，就對(duì)此事表示了強(qiáng)烈的反對(duì)態(tài)度。他曾進(jìn)言：“國(guó)家新與金盟，如次必失其歡，后不可悔?！盵1]趙良嗣的這一看法是基于對(duì)宋金軍事實(shí)力對(duì)比之后的清醒認(rèn)識(shí)，他認(rèn)為一旦宋朝違背與金朝的盟約，可能會(huì)引發(fā)無法挽回的后果。然而，宋徽宗在這一問題上未能充分聽取諸如趙良嗣等人的反對(duì)意見。宋徽宗對(duì)張覺自稱的強(qiáng)大軍事實(shí)力以及收復(fù)平州的可能性抱有較高的期望。恰巧于此時(shí)，由于張覺已叛金，雖然暫未歸降宋朝，金朝為了消除這一潛在威脅，派出了部分軍隊(duì)進(jìn)攻平州。在這場(chǎng)戰(zhàn)役中，張覺取得了軍事勝利，成功擊退了金軍，隨即張覺將這一好消息告知宋廷，并在其中夸大其詞，稱自己“戰(zhàn)敗金人，殺傷甚眾”[4]，宋徽宗在接到這一消息后，對(duì)張覺的軍事能力產(chǎn)生了更高的評(píng)價(jià)，將其視為能夠與金朝抗衡的重要將領(lǐng)。這次勝利消息的到來徹底消除了宋徽宗心中對(duì)未來形勢(shì)發(fā)展的疑慮。因此，宋徽宗隨即下詔給王安中，同意接受張覺的投降，將平州改建為泰寧軍，“拜（張）覺節(jié)度使”[1]，以這種方式表示對(duì)其軍事成就的認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)宋徽宗決定免去平州三年的賦稅，以此作為對(duì)張覺歸降的鼓勵(lì)和獎(jiǎng)賞。

此時(shí)，金朝的間諜已經(jīng)掌握了張覺投降宋朝的情報(bào)。加之之前金軍在攻打平州時(shí)遭遇到了失敗，金朝隨后派遣將領(lǐng)領(lǐng)重兵圍攻平州。在這一壓力之下，張覺所聲稱的其自身具有的軍事實(shí)力在金軍的強(qiáng)大攻勢(shì)下顯得不堪一擊，最終張覺戰(zhàn)敗，被迫棄城逃往燕京，平州地區(qū)也被金軍占領(lǐng)，而在這一過程中，宋徽宗“所賜詔書，盡為金人所有”，成為宋朝接納張覺叛降的直接證據(jù)。

得到這一證據(jù)的金軍必然對(duì)宋朝的這一公開違反盟約的行為表示強(qiáng)烈不滿，他們立即要求宋朝交出張覺的首級(jí)。面對(duì)金朝的這一要求，宋徽宗此時(shí)對(duì)當(dāng)初同意張覺的投降一事感到后悔，于是為了平息金朝的不滿，下令斬殺張覺。然而，在此事的執(zhí)行過程中，第一次卻是將一個(gè)貌似張覺的人斬殺，試圖以這種行為蒙混過關(guān)。但金朝在首級(jí)檢驗(yàn)后指出“此非覺也”[4]，宋徽宗不得不下令斬殺張覺本人，并將其首級(jí)獻(xiàn)給金朝。

宋朝的這一行為，即在同意張覺投降后又將其斬殺，不僅違背了宋金之間的盟約，也違背了對(duì)張覺的承諾，雙重?fù)p害了宋朝信譽(yù)。這一事件的出現(xiàn)，在燕京一帶引起了極大的震動(dòng)，連帶影響了其他投降宋朝的遼朝官員和士兵的情緒。史料記載，“燕之降將與常勝軍上下皆為之（張覺）泣”[4]，他們的這種情緒反映出了這一決策造成的惡劣后果和對(duì)人心的影響。

三、張覺事件對(duì)宋金關(guān)系造成的影響

張覺事件對(duì)宋金關(guān)系及宋與遼朝官員的關(guān)系產(chǎn)生了重要的負(fù)面影響。

首先，就宋金關(guān)系而言，金朝在攻遼過程中已表現(xiàn)出對(duì)宋朝的輕視，認(rèn)為宋軍戰(zhàn)斗力低下，“欲南拓土疆，彼以何力拒我”[4]，而張覺事件的出現(xiàn)為金朝提供了一個(gè)攻擊宋朝的口實(shí)，金朝在日后的軍事行動(dòng)中，經(jīng)常以宋朝的背信棄義為由發(fā)動(dòng)對(duì)宋的進(jìn)攻，并在和談中以此為由增加了以宋朝皇室為人質(zhì)這一要求，張覺事件使金朝在與宋朝的外交中占據(jù)了優(yōu)勢(shì)，而宋朝則因理虧而處于劣勢(shì)。

其次，對(duì)于投降宋朝的遼朝官員而言，宋朝在處理張覺事件上的軟弱和順從金朝的態(tài)度，嚴(yán)重傷害了這些官員在宋朝為官的積極性和忠誠(chéng)，并引發(fā)了恐懼個(gè)人安危的不安全感。以遼朝降將郭藥師及其麾下的常勝軍為例，他們?cè)谒诬姽ミ|時(shí)投降宋朝，但宋朝對(duì)張覺的處理方式使得郭藥師感到自身安全受到威脅，在宋朝向金朝獻(xiàn)出張覺首級(jí)后，他曾言“若求（郭）藥師，亦將與藥師乎！”[1]這種情緒在日后的宋金戰(zhàn)爭(zhēng)中，也成為郭藥師投降金朝的原因。

張覺事件是北宋朝廷的一次重大決策失誤。整個(gè)事件中，宋朝不僅未能獲得任何領(lǐng)土，反而惡化了與金朝的關(guān)系，使得投降宋朝的遼朝官員心生疑慮。北宋對(duì)張覺事件的處理，為其日后的滅亡埋下了伏筆。

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作者簡(jiǎn)介：

籍勇，河北保定人，歷史學(xué)博士，山東藝術(shù)學(xué)院馬克思主義學(xué)院副教授。