守護綠水青山：生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)減少污染企業(yè)進入了嗎？

摘 要：從理論構(gòu)建到實踐探索，新時代生態(tài)文明建設(shè)發(fā)生了歷史性、轉(zhuǎn)折性、全局性變化。目前，我國經(jīng)濟社會發(fā)展已進入加快綠色化、低碳化的高質(zhì)量發(fā)展階段，生態(tài)文明建設(shè)處于壓力疊加、負重前行的關(guān)鍵期。文章基于2009—2020年中國1640個縣級行政區(qū)面板數(shù)據(jù)，將生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)獲批作為準自然實驗，在分析政策背景及其影響污染企業(yè)進入的理論機制基礎(chǔ)上，采用多時點DID模型實證檢驗了成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)對污染企業(yè)進入的影響。結(jié)果表明：生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立顯著抑制了當?shù)匚廴酒髽I(yè)的進入，且結(jié)論在經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗后依舊顯著。同時，環(huán)境規(guī)制和財政支出結(jié)構(gòu)會強化生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立對污染企業(yè)進入的抑制作用；政策效果存在地區(qū)異質(zhì)性，其在經(jīng)濟發(fā)展水平較高、數(shù)字鄉(xiāng)村指數(shù)較高、市場化水平較高的區(qū)域作用效果更顯著。此外，政策的實施帶來了PM2.5及碳排放的減少，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入和專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)企業(yè)進入的增加，同時也對部分生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)進入產(chǎn)生了沖擊。因此，為進一步推動中國生態(tài)文明建設(shè)，應(yīng)科學(xué)有序擴大生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點政策實行范圍，并充分考慮不同地區(qū)的發(fā)展稟賦，深入打好污染防治攻堅戰(zhàn)，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞：生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū) 污染企業(yè)進入 多時點DID模型

DOI：10.19592/j.cnki.scje.412249

JEL分類號：O14， O38， P2 中圖分類號：F205

文獻標識碼：A 文章編號：1000 - 6249（2024）10 - 009 - 20

一、引 言

近年來，隨著中國工業(yè)化和城市化的快速發(fā)展，環(huán)境污染問題日益突出，并受到越來越多的關(guān)注。污染企業(yè)的生產(chǎn)活動是造成環(huán)境污染的一大主體，根據(jù)我國歷年環(huán)境公報數(shù)據(jù)，工業(yè)污染占全國總體污染的70%以上（趙陽等，2021；王守坤和范文誠，2023）。目前，中國許多地方的經(jīng)濟發(fā)展對污染嚴重的制造業(yè)仍然有著較強的依賴性?；谶@一事實與污染企業(yè)耗能高、污染高、排放強度高的特點，污染企業(yè)的進入大大阻礙了中國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型之路。在中國大力推進發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型的背景下，研究污染企業(yè)的進入問題對于貫徹新發(fā)展理念、實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護協(xié)調(diào)統(tǒng)一具有重要意義。一方面，一些學(xué)者認為政府部門可以通過環(huán)境法規(guī)抑制工業(yè)企業(yè)污染物排放，或通過環(huán)保督察、環(huán)境立法減少高污染行業(yè)的企業(yè)進入數(shù)量 （Du et al.， 2022; Zhang et al.， 2023; Zhou et al.， 2023）。另一方面，岳子航等（2022）研究發(fā)現(xiàn)，政府環(huán)境信息公開能夠減少地方政府在環(huán)境保護方面展開的“逐底競爭”，從而使污染企業(yè)注冊數(shù)量顯著降低。此外，Du et al.（2023）和Wang et al.（2022）的研究表明，隨著互聯(lián)網(wǎng)和新媒體應(yīng)用的增加，公眾監(jiān)管環(huán)境問題的成本下降，因此公眾對環(huán)境的關(guān)注也成為降低污染企業(yè)進入市場可能性的一種途徑。綜合看來，當前關(guān)于污染企業(yè)的市場進入問題研究主要聚焦于政府或公眾環(huán)境監(jiān)管在其中的作用，少有文獻考察環(huán)境保護相關(guān)政策對此的沖擊。

過去普遍認為，中國政府在設(shè)計環(huán)境政策時面臨著發(fā)展經(jīng)濟和環(huán)境保護之間的艱難權(quán)衡（Liu et al.， 2021）。2021年，中央政府有史以來首次將環(huán)境保護與經(jīng)濟增長的長期目標并列，作為國家發(fā)展的雙重目標之一（Xie and Yuan， 2023）。而事實上，中國政府對環(huán)境保護的關(guān)注早就有跡可循?；凇巴苿泳G色發(fā)展，促進人與自然和諧共生”的發(fā)展理念，中國做出了一系列重要的安排部署，生態(tài)文明建設(shè)就是其中的一大戰(zhàn)略。目前，學(xué)術(shù)界對生態(tài)文明建設(shè)的研究主要圍繞以下方面展開：一是建立相關(guān)指標體系，評價與探究中國生態(tài)文明建設(shè)績效與發(fā)展模式，如Zhang et al.（2022）提出了生態(tài)文明建設(shè)發(fā)展模式分類標準，并為不同自然稟賦地區(qū)的綠色可持續(xù)發(fā)展提供了可借鑒的發(fā)展范式。二是將生態(tài)文明建設(shè)作為關(guān)鍵因子，研究其對經(jīng)濟、生活等方面的影響，如分析生態(tài)文明建設(shè)能否提高公共福祉水平、生態(tài)文明建設(shè)是否推動了綠色技術(shù)創(chuàng)新（Bian et al.， 2020; Hu et al.， 2023）。此外探究生態(tài)文明建設(shè)體系與其子系統(tǒng)之間的相互作用和協(xié)調(diào)程度也是一個重要的研究方向，如Ge et al.（2021）選取黃河經(jīng)濟帶分析了生態(tài)文明建設(shè)與城鎮(zhèn)化的耦合關(guān)系。目前關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)的研究較為豐富，但針對生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)這一政策影響的研究相對較少。

綜上，現(xiàn)有相關(guān)研究日趨完善，但尚缺乏以生態(tài)文明建設(shè)試點示范政策為出發(fā)點，探究生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)與污染企業(yè)進入情況關(guān)系的研究，這為本文提供了重要的切入點。環(huán)境法規(guī)下污染企業(yè)的進入和退出受“污染避難所”和“創(chuàng)新補償”綜合效應(yīng)作用（Dou and Han，2019），而生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)作為試點示范平臺，也可能對高污染行業(yè)中的企業(yè)產(chǎn)生上述兩方面的影響。具體而言，《國家生態(tài)文明建設(shè)示范縣、市指標（試行）》中涉及了空間格局優(yōu)化、資源節(jié)約利用、制度與保障機制完善等十項任務(wù)，其中七項都與污染企業(yè)有關(guān)，因此污染企業(yè)的市場進入決策可能會受此影響。鑒于此，本文將2017—2020年相繼被命名的四批生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)（縣、市）作為外生沖擊變量，利用多時點雙重差分模型進行政策效應(yīng)評估。

本文可能的邊際貢獻主要包括：（1）從生態(tài)文明建設(shè)視角出發(fā)，基于手工整理的工商企業(yè)注冊數(shù)據(jù)，在更微觀的縣域?qū)用媸褂枚鄷r點DID模型對污染企業(yè)進入問題進行實證研究，為更全面把握生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)污染治理效應(yīng)提供科學(xué)依據(jù)。（2）立足生態(tài)文明建設(shè)的任務(wù)與要求，本文從環(huán)境規(guī)制和財政支出結(jié)構(gòu)兩個角度對生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策與污染企業(yè)市場進入關(guān)系中的政府干預(yù)機制進行了深入研究，并從經(jīng)濟發(fā)展水平、數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)以及市場化水平三個角度開展異質(zhì)性討論，為生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策的推廣與強化提供一定的現(xiàn)實參考。（3）本文進一步分析了成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)帶來的環(huán)境后果與經(jīng)濟后果，具體表現(xiàn)為二氧化碳和PM2.5排放的減少及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，更全面深刻地揭示了政策實施的效果與影響，為更好推進生態(tài)文明建設(shè)提供參考。

二、政策背景與理論分析

（一）政策背景

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的決策部署，生態(tài)環(huán)境部于2016年印發(fā)了《國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)管理規(guī)程（試行）》《國家生態(tài)文明建設(shè)示范縣、市指標（試行）》1，圍繞優(yōu)化國土空間開發(fā)格局、加大自然生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境保護力度、全面促進資源節(jié)約、加強生態(tài)文明制度建設(shè)等重點任務(wù)，從生態(tài)空間、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)生活、生態(tài)經(jīng)濟、生態(tài)制度、生態(tài)文化六方面設(shè)置指標，統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局，指導(dǎo)和推動各地以市、縣為重點全面推進生態(tài)文明建設(shè)（李慶旭等，2021）。該項措施體現(xiàn)了經(jīng)濟-資源-環(huán)境一體化可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵，對全面踐行“綠水青山就是金山銀山”理念，積極推進綠色發(fā)展具有重要意義（周亞虹等，2023）。通知發(fā)布后，2017—2023年期間，全國共有七批572個地區(qū)被授予生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)稱號。建設(shè)過程中，由創(chuàng)建地區(qū)自主申報，生態(tài)環(huán)境部組織核查并決定授予相應(yīng)稱號。該過程中一些機制體制得到了創(chuàng)新，包括：體現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)的指標在區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展綜合評價體系中的權(quán)重大幅提升；將自然資源資產(chǎn)管理和生態(tài)環(huán)境保護納入領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責任審計；建立生態(tài)文明建設(shè)責任制和領(lǐng)導(dǎo)干部終身責任問責制。此外，生態(tài)環(huán)境部對獲得稱號的地區(qū)實行動態(tài)監(jiān)督管理，有利于完善監(jiān)管制度，提升示范建設(shè)質(zhì)量。

在高標準的嚴格要求下，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策在各地區(qū)取得顯著成效。獲得命名的示范地區(qū)生態(tài)環(huán)境狀況指數(shù)均達優(yōu)良以上，全面完成“水十條”“大氣十條”“土十條”等各項任務(wù)；生態(tài)文明建設(shè)群眾滿意度均達80%以上；黨政領(lǐng)導(dǎo)干部綠色政績觀顯著提升；企業(yè)保護生態(tài)環(huán)境的主體意識正在形成（崔書紅，2021）。

（二）理論分析和研究假設(shè)

本文參考現(xiàn)有文獻的做法（Du and Li，2020），使用一個簡化的動態(tài)離散選擇模型，研究利潤最大化框架下污染企業(yè)的行為決策及生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策的影響。

污染企業(yè)[i]從事經(jīng)濟生產(chǎn)活動，總產(chǎn)出為[Q]。在給定信息集[Ωit]下，企業(yè)未來[N]個時期的預(yù)期總利潤如式（1）所示。

[PitΩit=MaxEtj=tN σj?tπitQit，Sit，Rit∣Ωit] （1）

其中[E]為期望值，[πit]為預(yù)期利潤并由總產(chǎn)出[Qit]、市場進入[Sit]和環(huán)境成本[Rit]所決定。[Sit]是企業(yè)進入市場與否的二元狀態(tài)變量，如果企業(yè)[i]在[t]時期進入市場，則[Sit]取值為1，否則為0。環(huán)境成本[Rit]是污染企業(yè)為解決生產(chǎn)過程造成的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題所需的費用，企業(yè)所在地區(qū)受生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策影響越大，[Rit]值也越大。[σ]是折現(xiàn)因子。為便于分析，采用動態(tài)規(guī)劃的[Bellman]方程式對式（1）進行簡化，得到目標函數(shù)如下：

[PitΩit=MaxQ，S，RπitQit，Sit，Rit+σEtPit+1Ωit+1∣Sit] （2）

與現(xiàn)有文獻一致（Du and Li，2020），本文假設(shè)企業(yè)進入市場需要支付一定的沉沒成本[Ii]來擴大市場，并在退出市場時也需要支付一定的沉沒成本[Oi]用于人員安置和業(yè)務(wù)重組。因此企業(yè)在第[t]期的預(yù)期利潤為：

[πitQit，Sit，Rit=SitπitQit，Rit?Ii1?Sit?1?OiSit?11?Sit] （3）

其中，污染企業(yè)[i]在[t]時期的利潤取決于生存狀態(tài)[S]。于是式（3）可簡化為：

[πitQit，Sit，Rit=πitQit，Rit?1， Sit?1=0且Sit=1πitQit，Rit， Sit?1=1且Sit=1?Oi ， Sit?1=1且Sit=00 ， Sit?1=0且Sit=0] （4）

其中污染企業(yè)[i]的生存狀態(tài)分為：新進入市場（[Sit?1=0且Sit=1]）、連續(xù)生產(chǎn)（[Sit?1=1且Sit=1]）、退出市場（[Sit?1=1且Sit=0]）及非生產(chǎn)性企業(yè)（[Sit?1=0且Sit=0]）。在式（2）—（4）和利潤最大化原則約束下，污染企業(yè)[i]進入市場的基本條件如下：

[πit+σEtPit+1Ωit+1∣Sit=1?EtPit+1Ωit+1∣Sit=0≥Ii?Ii?OiSit?1] （5）

因此，將近似式（5）簡化得到污染企業(yè)[i]進入市場的決策函數(shù)如下：

[S?it=1， π?itQit，Sit，Rit∣Sit=1=αXit+βRit+γSit?1+εit≥00， π?itQit，Sit，Rit∣Sit=1=αXit+βRit+γSit?1+εit<0] （6）

式（6）為動態(tài)離散選擇方程，它反映了污染企業(yè)進入市場的決策。[S?it=1]且[S?it?1=0]表示非生產(chǎn)性企業(yè)[i]選擇在第[t]時期生產(chǎn)。[S?it=1]且[S?it?1=1]表示企業(yè)[i]在第[t]時期繼續(xù)生產(chǎn)。[S?it=0]且[S?it?1=1]表示企業(yè)[i]在第[t]時期停止生產(chǎn)。[S?it=0]且[S?it?1=0]表示非生產(chǎn)性企業(yè)[i]在第[t]時期繼續(xù)觀望。[Xit]是影響污染企業(yè)市場進入決策的其他企業(yè)層面特征。[εit]是隨機誤差項。環(huán)境成本對企業(yè)市場進入決策的影響由系數(shù)[β]決定。生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立增加了污染企業(yè)的環(huán)境成本，從而抑制了污染企業(yè)的市場進入決策。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)顯著降低污染企業(yè)進入數(shù)量。

在生態(tài)文明建設(shè)過程中，政府扮演著重要角色。具體而言，國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)通過設(shè)定明確目標和各項相應(yīng)標準，促進參與創(chuàng)建的地區(qū)加強政府干預(yù)，進而倒逼污染企業(yè)放棄進入市場，而政府的治理策略與規(guī)劃直接影響著地區(qū)生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的創(chuàng)建成效。因此，本文從環(huán)境規(guī)制與財政支出結(jié)構(gòu)兩個角度分析政府干預(yù)在生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)與污染企業(yè)市場進入關(guān)系間的調(diào)節(jié)機制。

1.環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)機制

許多研究表明，環(huán)境規(guī)制較為寬松的地區(qū)往往更容易吸引企業(yè)安家落戶，也即典型的“污染避難所效應(yīng)”（周浩和鄭越，2015；孫博文，2021）。嚴格的環(huán)境規(guī)制使企業(yè)被迫支付高昂的污染治理成本，而企業(yè)的生產(chǎn)率和競爭力幾乎沒有提升，因此企業(yè)雖實現(xiàn)了污染外部性內(nèi)部化，期望利潤也隨之降低（Yang et al.， 2021; Feiock and Rowland， 1990；孫博文，2021）。這種侵蝕效應(yīng)將抑制污染企業(yè)進入市場?！秶疑鷳B(tài)文明建設(shè)示范縣、市指標（試行）》中明確提出完善生態(tài)制度與保障機制的任務(wù)，并通過生態(tài)文明建設(shè)工作占黨政實績考核的比例等五項指標促進試點地區(qū)完善環(huán)境規(guī)制，但在政策具體實施過程中，不同地區(qū)制定環(huán)境規(guī)制的嚴格程度相異，因而政策實施對新建污染企業(yè)的抑制效果也可能有所不同。因此，本文提出如下假說：

假設(shè)2a：環(huán)境規(guī)制強度越大，成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)對地區(qū)污染企業(yè)市場進入的抑制作用越強。

2.財政支出結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)機制

從經(jīng)濟性質(zhì)視角而言，政府財政支出由經(jīng)濟性財政支出與非經(jīng)濟性財政支出構(gòu)成，其中，經(jīng)濟性財政支出一般直接參與社會物質(zhì)生產(chǎn)，非經(jīng)濟性財政支出則不直接用于社會生產(chǎn)，而進入科學(xué)技術(shù)、文化體育、社會福利等領(lǐng)域（盧洪友等，2015；蔣團標和鄧紫薇，2022）。現(xiàn)有文獻表明，出于促進當?shù)亟?jīng)濟增長的考慮，地方政府更傾向于提高經(jīng)濟性財政支出比重，這雖能明顯拉動經(jīng)濟增長，但往往伴隨著環(huán)境污染的加重（王藝明等，2014；余長林和楊惠珍，2016；趙哲和譚建立，2022）。而非經(jīng)濟性支出則存在顯著的正外部性，在提供環(huán)境治理公共產(chǎn)品的同時，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，對地區(qū)污染企業(yè)的市場進入產(chǎn)生直接或間接的作用。具體而言，一方面，政府節(jié)能環(huán)保支出的增加將直接對地方環(huán)境污染治理產(chǎn)生積極影響，抑制污染企業(yè)進入市場。另一方面，關(guān)于教育和科技的財政支出占比提高時，排污技術(shù)得到革新，人力資本水平提升，進而減少污染企業(yè)市場進入（周尚思，2022）。此外，財政支出結(jié)構(gòu)中非經(jīng)濟性支出占比的提高也意味著居民就醫(yī)、就業(yè)等方面的保障趨于完善，生活質(zhì)量提升，進而環(huán)境保護意識提高，這在一定程度上對新建污染企業(yè)產(chǎn)生抑制效果。生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)要求地區(qū)政府落實專項資金、增加綠色采購比例，然而，試點地區(qū)創(chuàng)建成效還受制于政府的實際財政支出偏好，因此成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)與污染企業(yè)進入的關(guān)系一定程度上受到政府財政支出結(jié)構(gòu)的影響。據(jù)此，本文提出假說如下：

假設(shè)2b：地方政府財政支出結(jié)構(gòu)中非經(jīng)濟性支出所占比重越高，成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)對地區(qū)污染企業(yè)市場進入的抑制作用越強。

三、研究設(shè)計

（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

進行縣級層面分析時，我們主要使用2009—2020年中國縣域數(shù)據(jù)庫匹配區(qū)縣分行業(yè)新注冊企業(yè)數(shù)據(jù)?？h域數(shù)據(jù)庫由宏觀經(jīng)濟指標構(gòu)成，此部分指標來源于《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國縣域統(tǒng)計年鑒》，部分缺失較多的區(qū)縣數(shù)據(jù)已被剔除，剩余缺失值進行線性插值填補。區(qū)縣分行業(yè)新注冊企業(yè)數(shù)據(jù)來源于天眼查。在完成缺失值處理與數(shù)據(jù)庫匹配后，我們得到涵蓋1640個縣級行政區(qū)的18357個樣本。在解釋變量部分，我們收集和整理了2017—2020年期間四批獲得國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)稱號的地區(qū)名單，這部分信息來自生態(tài)環(huán)境部官網(wǎng)。

（二）變量定義

1.被解釋變量

為檢驗生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)對污染企業(yè)進入決策的影響，我們在天眼查經(jīng)檢索、爬取、整理，得到2000年以來的超過一億家工商企業(yè)注冊信息。該信息包括公司名稱、企業(yè)名稱、注冊資本、成立日期、注冊地址、工商注冊號、企業(yè)類型、行業(yè)等企業(yè)注冊信息?；谠摂?shù)據(jù)，我們篩選整理出2009年1月至2020年12月區(qū)縣層面的分行業(yè)新建企業(yè)數(shù)量。我們在數(shù)據(jù)清理過程中刪除了以下數(shù)據(jù)：（1）注冊與注銷/吊銷為同一時間，或注冊時間晚于注銷/吊銷時間的企業(yè)；（2）因注冊地址缺失等原因，注冊企業(yè)地址無法確定到區(qū)縣級別的樣本；（3）行業(yè)等重要信息缺失的企業(yè)。最終得到2009—2020年區(qū)縣分行業(yè)新注冊企業(yè)數(shù)據(jù)。根據(jù)企業(yè)注冊地、注冊時間和和行業(yè)，在區(qū)縣-年份-行業(yè)層面對企業(yè)注冊數(shù)據(jù)加總，可得到各區(qū)縣217個行業(yè)分類層面的新建企業(yè)數(shù)量數(shù)據(jù)。關(guān)于污染企業(yè)的界定和劃分，本文參考生態(tài)環(huán)境部公布的《上市公司環(huán)境信息披露指南》《重點排污單位名錄管理規(guī)定（試行）》，將黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、采礦業(yè)、石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)等66個細分行業(yè)界定為重污染行業(yè)。基于這一界定在區(qū)縣、年份層面對重污染企業(yè)注冊數(shù)據(jù)加總，可得到2009年1月到2020年12月全國1640個區(qū)縣的新建污染企業(yè)數(shù)量數(shù)據(jù)。為減緩異方差問題，本文對區(qū)縣當年被劃分入重污染行業(yè)的企業(yè)注冊數(shù)量取對數(shù)，得到縣域?qū)用嫖廴酒髽I(yè)進入（[lnEntry]）。

2.解釋變量

主要解釋變量為是否獲批生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)，故本文將政策變量（[DID]）定義為：區(qū)縣獲得國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)稱號的當年及之后的每一年度取值為1，否則為0。

3.控制變量

本文還控制了影響污染企業(yè)市場進入的其他變量，具體如下：區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平（[lnPGDP]），參考趙秋運等（2023），用人均地區(qū)生產(chǎn)總值（元）取對數(shù)表示；地區(qū)教育水平（[lnEdu]），由縣域內(nèi)普通中學(xué)在校生人數(shù)取對數(shù)表示；金融發(fā)展水平（[lnFinan]），參考郭慶賓和熊婉淑（2023）的做法，用年末金融機構(gòu)各項貸款余額（元）取對數(shù)表示；地區(qū)資本積累水平（[lnSave]），由城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額（元）取對數(shù)表示；職工平均工資（[lnWage]），參考劉滿鳳等（2021）的做法，用城鎮(zhèn)單位在崗職工平均工資（元）取對數(shù)表示。

（三）模型設(shè)定

考慮到國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的命名開始于2017年，且每年都有一批地區(qū)進入示范區(qū)名單，因此創(chuàng)建市縣受到政策沖擊影響的時間存在差異。鑒于這一政策部署特點，傳統(tǒng)雙重差分法（Differences-in-Differences，DID）無法支撐實證檢驗，故本文在識別框架方面選擇多時點DID（Time-varying DID）來估計國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)對污染企業(yè)市場進入情況的影響。據(jù)此，本文構(gòu)建多時點DID模型如下：

[lnEntryit=β0+β1DIDit+αXit+μi+γt+εit] （7）

其中，[i]表示縣域，[t]表示年份；[lnEntryit]表示被解釋變量，即第[t]年第[i]個縣域的污染企業(yè)市場進入決策；[DIDit]表示核心解釋變量，即第[t]年第[i]個縣域是否受到生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策的影響；[αXit]表示一系列控制變量；[μi]和[γt]分別代表縣域?qū)用婧蜁r間層面的固定效應(yīng)；[εit]代表隨機誤差項。核心解釋變量[DIDit]前的[β1]是基準回歸中的核心系數(shù)，表示政策實施對創(chuàng)建地區(qū)污染企業(yè)市場進入決策的凈效應(yīng)水平。若[β1]小于0，則意味著生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策的實施能夠減少市場上污染企業(yè)的進入，促進環(huán)境治理。

（四）描述性統(tǒng)計

表2中匯報了被解釋變量、解釋變量和控制變量的描述性統(tǒng)計性特征。從污染企業(yè)進入變量來看，[lnEntry]平均值為3.914，表明中國各地區(qū)普遍存在新建污染企業(yè)數(shù)量多的現(xiàn)象，且最大值為8.085，最小值為0，標準差為1.134，[lnEntry]的分布情況證明了地區(qū)間新建污染企業(yè)分布密集程度存在顯著差異。

四、實證分析

（一）基準回歸

表3展示了生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對污染企業(yè)市場進入的基準回歸結(jié)果。生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策會對污染企業(yè)進入產(chǎn)生顯著的負向影響。第（1）列中加入了政策影響變量和年份固定效應(yīng)，第（2）列中加入了縣域固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，第（3）列加入了控制變量和年份固定效應(yīng)，第（4）列則同時加入了縣域固定效應(yīng)、年份固定效應(yīng)，并納入了各種控制變量的影響。雙重差分項系數(shù)估計值均在1%水平上顯著為負。這說明生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對市場上污染企業(yè)的進入有明顯的抑制作用，假設(shè)1成立。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗

DID模型準確識別因果關(guān)系的一個重要前提是平行趨勢假設(shè)成立，即生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策實施前，示范區(qū)縣和非示范區(qū)縣保持相同的變化趨勢。因此，本文參考Beck et al.（2010）的做法，采用事件分析研究框架，對預(yù)處理期平行趨勢條件是否滿足進行檢驗，設(shè)定模型如下：

[lnEntryit=β0+βkk≥?43Dti0+k+αXit+μi+γt+εit] （8）

其中，[Dti0+k]為一系列虛擬變量，表示試點地區(qū)政策是否實行及實行時間，下標[ti0]表示該地區(qū)成為生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點的初始年份，[k]表示距離試點初始年份的期數(shù)，當k={-4，-3，-2，-1，0，1，2，3}時，[Dti0+k]=1，其他情況下[Dti0+k]=0。參數(shù)[βk]代表相對于試點初始年份，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策在實施前4期至當年及之后年份對區(qū)域污染企業(yè)進入的影響。本文將政策發(fā)生前4期及更早的數(shù)據(jù)均匯總到-4期，同時為了避免多重共線性，本文將生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策實施前一年作為基期。圖2結(jié)果表明，政策實施前[βk]的估計結(jié)果都不顯著，即政策試點實施前試點區(qū)縣與非試點區(qū)縣的污染企業(yè)進入不存在顯著差異，也即平行趨勢假設(shè)成立。而政策實施后，政策效應(yīng)顯著為負，政策效應(yīng)呈現(xiàn)動態(tài)可持續(xù)的特征。

2.安慰劑檢驗

前文已說明生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對污染企業(yè)進入市場具有抑制作用，但是該估計效果有可能是由偶然因素導(dǎo)致的虛假相關(guān)結(jié)果。因此，本文進一步采用政策樣本隨機抽樣的方法進行安慰劑檢驗。若樣本隨機化后政策對試點區(qū)縣的污染企業(yè)進入不具有顯著的抑制作用，表明政策可排除遺漏變量影響，使結(jié)果更穩(wěn)??；反之，則表示結(jié)論有待進一步檢驗。本研究參照每年實際被命名為生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的試點地區(qū)數(shù)量隨機抽取偽處理組，并將該隨機過程重復(fù)500次。圖3為提取安慰劑估計系數(shù)密度和[P]值的結(jié)果。虛假政策沖擊下的估計系數(shù)均值接近于0，整體呈正態(tài)分布，而-0.134的實際估計系數(shù)在檢驗中顯著偏離左側(cè)，屬于極小概率事件，且絕大部分[P]值顯著大于0.1。綜上所述，樣本隨機化后政策并未對污染企業(yè)的進入產(chǎn)生影響，本研究回歸結(jié)果排除了遺漏變量因素帶來的偏誤問題。

3. PSM-DID

由于生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)處理組與控制組的區(qū)縣特征存在差異性，本文基于多時點PSM-DID模型進一步進行穩(wěn)健性檢驗。構(gòu)造截面PSM的匹配與逐期匹配是現(xiàn)有條件下較好的研究方式，因此，本文分別基于面板數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化和逐期匹配兩種方法進行傾向得分匹配（白俊紅等，2022）。具體過程如下。（1）將區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、教育水平、金融發(fā)展水平、資本積累水平及職工工資水平設(shè)定為匹配變量。（2）基于兩種方式分別構(gòu)造數(shù)據(jù)集：構(gòu)造截面PSM，采用卡尺最近鄰匹配法為所有獲批生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的地區(qū)尋找最優(yōu)對照組，剔除非共同支撐部分，得到新數(shù)據(jù)集；逐期匹配，即逐年匹配區(qū)縣樣本，并將各年匹配后數(shù)據(jù)合并于一個數(shù)據(jù)集，得到所需面板數(shù)據(jù)。（3）在對兩組匹配數(shù)據(jù)分別進行平衡性檢驗的基礎(chǔ)上分析匹配效果。（4）重新估計生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立對污染企業(yè)市場進入的影響效應(yīng)。表4中第（1）（2）列分別匯報了兩種方法下的回歸結(jié)果。由結(jié)果可見，雙重差分項的估計系數(shù)和顯著性與基準回歸結(jié)果中均保持一致，一定程度上說明回歸結(jié)果的穩(wěn)健性并未受樣本選擇影響。

4. 排除其他同期性政策干擾

在生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點工作實行期間，其他類似環(huán)境保護政策的實施也可能干預(yù)污染企業(yè)的進入，故本文的估計結(jié)果也可能受影響。因此，本文梳理相關(guān)政策，發(fā)現(xiàn)同時期實行的類似政策包括綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)政策、碳排放權(quán)交易試點政策及低碳城市試點政策。其中，綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)政策開始于2017年，首批試點覆蓋全國5個省份的8個區(qū)市，2019年擴容新增1個試點區(qū)。該政策是“自上而下”政策推動與“自下而上”改革創(chuàng)新的有機結(jié)合，旨在打造創(chuàng)新型綠色金融產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn)綠色發(fā)展，與生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)建設(shè)的目標相似（黃秀路等，2023）。而碳排放權(quán)交易試點政策及低碳城市試點政策分別開始于2013年和2011年，分別覆蓋8個和87個省市，兩者的目標也與生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策類似，力圖加快推進生態(tài)文明建設(shè)和綠色發(fā)展。其中，由于低碳城市試點建設(shè)的第一批與第二批試點名單分別公布于2010年12月與2012年12月，故分別將2011年與2013年識別為該政策沖擊年份。為排除上述政策對結(jié)果的干擾，本文設(shè)立相應(yīng)的虛擬變量加入基準模型，得到表4第（3）列所示結(jié)果，雙重差分項估計系數(shù)仍在1%水平下顯著，說明本研究所得結(jié)論相對穩(wěn)健。

5.其他穩(wěn)健性檢驗

（1）替換被解釋變量。前文以被劃分入重污染行業(yè)的企業(yè)注冊數(shù)量的對數(shù)值來測度污染企業(yè)的進入，不妨進一步采用劃分入重污染行業(yè)的企業(yè)注冊數(shù)量與區(qū)縣內(nèi)企業(yè)總數(shù)的比值來測度污染企業(yè)的進入。由表4第（4）列結(jié)果可知，在替換被解釋變量后估計系數(shù)值仍在1%水平下顯著，這說明被解釋變量的測度方式并未影響回歸結(jié)果的穩(wěn)健性和顯著性。

（2）剔除異常年份?？紤]到2015年發(fā)生股災(zāi)，2020年爆發(fā)疫情，兩個異常年份對企業(yè)進入市場的決策會產(chǎn)生顯著影響，因此在樣本中將2015年與2020年剔除（李華民等，2022）。從表4第（5）列回歸結(jié)果來看，雙重差分項系數(shù)在1%水平下顯著為負，說明剔除異常數(shù)據(jù)后，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策有助于抑制污染企業(yè)進入市場的結(jié)論依然成立。

（3）更換模型。為進一步檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，本文利用負二項回歸模型估計生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對污染企業(yè)進入的影響，其中解釋變量的設(shè)定與基準回歸中一致，被解釋變量新建污染企業(yè)數(shù)量（[Num_Entry]）為被劃分入重污染行業(yè)的企業(yè)注冊數(shù)量。表4第（6）列回歸結(jié)果表示，更換模型后系數(shù)值仍在1%水平下顯著。這再次驗證了本研究的基準結(jié)論。

（三）異質(zhì)性分析

為進一步探究生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立對污染企業(yè)進入的影響是否因樣本的劃分方式不同而產(chǎn)生差異，本文從區(qū)域?qū)用鎸颖緮?shù)據(jù)進行分組回歸。由于各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和市場化程度不同，且數(shù)字化建設(shè)進程相異，污染企業(yè)的市場進入決策可能受到影響，故本文選取經(jīng)濟發(fā)展水平、市場化水平和數(shù)字鄉(xiāng)村指數(shù)三特征進行檢驗。

1.經(jīng)濟發(fā)展水平

鄔彩霞（2021）的研究從資源流和能源流兩方面出發(fā)，在明確低碳發(fā)展實質(zhì)的基礎(chǔ)上驗證了低碳、經(jīng)濟與社會發(fā)展的協(xié)同作用。周兵和劉婷婷（2022）則發(fā)現(xiàn)，以區(qū)域環(huán)境治理壓力與經(jīng)濟發(fā)展水平的協(xié)同效應(yīng)為門檻變量時，經(jīng)濟發(fā)展水平對碳中和績效的影響呈非線性的上升趨勢。較高的經(jīng)濟發(fā)展水平往往意味著更高效的資源配置，因而此類地區(qū)在生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策引導(dǎo)下能更好地運用綠色創(chuàng)新和區(qū)域協(xié)同治理，阻礙污染企業(yè)進入市場（郭慶賓和熊婉淑，2023）?；谏鲜鲈?，本文預(yù)期，經(jīng)濟較發(fā)達的地區(qū)可能具有更高的環(huán)境治理水平，進而受生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策沖擊更強烈，對新建污染企業(yè)的抑制效應(yīng)更顯著。為此，本文以分年份區(qū)縣人均地區(qū)生產(chǎn)總值的中位數(shù)為標準，將樣本劃分為經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)。結(jié)果如表5中第（1）、（2）列所示，其他條件一致的情況下，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)更為顯著。然而，盡管經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)回歸系數(shù)顯著性水平稍弱，但仍在10%水平下顯著，這意味著經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)依然可借助生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策的驅(qū)動，不斷提高減污降排的內(nèi)在動力，減少污染企業(yè)的市場進入。

2.數(shù)字鄉(xiāng)村指數(shù)

數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)是產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的強大推動力，是引領(lǐng)持續(xù)發(fā)展的一大新路徑（張榮博和鐘昌標，2023）。那么，不同地區(qū)數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)進程的差異會影響生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點政策的非均衡發(fā)展效應(yīng)嗎？對此，本文根據(jù)縣級行政單位2018年數(shù)字鄉(xiāng)村指數(shù)的中位數(shù)將縣域按照數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)水平分為高低兩個組別，其中，各縣域數(shù)字鄉(xiāng)村指數(shù)來自北京大學(xué)新農(nóng)村發(fā)展研究院聯(lián)合阿里研究院發(fā)布的數(shù)字鄉(xiāng)村指數(shù)。表5中第（3）、（4）列匯報了基于數(shù)字鄉(xiāng)村指數(shù)的分組回歸結(jié)果。從中可見，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)對污染企業(yè)市場進入的抑制效果只有在數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)強的地區(qū)才具有顯著性。該結(jié)果表明：數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)水平是影響生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點政策的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展效應(yīng)的重要因素。其背后的經(jīng)濟邏輯為，數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展較好的縣域往往數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完善，數(shù)字化生產(chǎn)能力強。一方面，較成熟的通信技術(shù)大大減少企業(yè)對實體場地的工作需求，降低企業(yè)能源強度；另一方面，互聯(lián)網(wǎng)平臺為企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新及環(huán)?？萍汲晒D(zhuǎn)化提供便利，助推清潔生產(chǎn)方式的應(yīng)用。因此，數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)強的地區(qū)在參與創(chuàng)建生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)后企業(yè)更容易實現(xiàn)及時調(diào)整轉(zhuǎn)型，從而可實現(xiàn)數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點政策的協(xié)同作用，這與張榮博和鐘昌標（2023）的研究結(jié)論一致。

3.市場化水平

此外，地區(qū)不同要素配置的市場化水平對地區(qū)內(nèi)的資源配置效率存在正向作用。為此，本文借鑒盧盛峰和洪靖婷（2023）的研究，以2018年所有省份市場化指數(shù)的中位數(shù)為標準，將樣本劃分為高市場化水平區(qū)縣和低市場化水平區(qū)縣。其中各省份市場化指數(shù)來自王小魯?shù)龋?019）的《中國分省份市場化指數(shù)報告（2018）》?；谑袌龌降姆纸M回歸結(jié)果如表5中第（5）、（6）列所示，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點政策對新建污染企業(yè)的阻礙作用僅在市場化水平高的區(qū)縣顯著。其可能原因為，在要素市場扭曲的地區(qū)，先進技術(shù)跨地區(qū)、跨行業(yè)流動受限，能源、資本等關(guān)鍵要素的價格被低估，資源錯配加劇，這讓企業(yè)更傾向于增加低成本要素投入以獲得超額利潤，而自身創(chuàng)新動力減弱；同時也為本應(yīng)淘汰的落后產(chǎn)能創(chuàng)造利益空間，阻礙更清潔高效的企業(yè)進入市場（張杰等，2011；蓋慶恩等，2015）。據(jù)此，較低的市場化水平在一定程度上限制了生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點政策對新建污染企業(yè)的阻礙作用（周杰琦和韓兆洲，2020）。

五、進一步討論

（一）政府干預(yù)的調(diào)節(jié)機制

前述實證結(jié)果已表明生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立能夠減少市場上新建污染企業(yè)的數(shù)量。那么，如何系統(tǒng)認識示范區(qū)政策對污染企業(yè)進入的作用機制？成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)對污染企業(yè)市場進入決策的影響是否受到其他因素制約？為進一步回答上述問題，本文結(jié)合前文機制分析，從政府干預(yù)角度對生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策影響污染企業(yè)進入的調(diào)節(jié)機制進行實證分析。

1.環(huán)境規(guī)制

為檢驗環(huán)境規(guī)制是否在生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策與污染企業(yè)市場進入的關(guān)系中存在調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文構(gòu)建如下模型：

[lnEntryit=β0+β1DIDit+β2ERit+β3DIDit×ERit+αXit+μi+γt+εit] （9）

其中，調(diào)節(jié)變量環(huán)境規(guī)制（[ER]）用政府工作報告中出現(xiàn)的環(huán)保詞匯數(shù)取對數(shù)表示。[αXit]為縣域?qū)用娴奶卣髯兞俊?/p>

從表6中第（2）列檢驗結(jié)果可以看出，雙重差分項與環(huán)境規(guī)制交互項的系數(shù)在5%的水平下顯著為負，這表明環(huán)境規(guī)制對生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)成立與污染企業(yè)市場進入之間關(guān)系起正向強化作用，假設(shè)2a得到支持。由此可見，環(huán)境規(guī)制在生態(tài)文明建設(shè)中發(fā)揮著重要作用，適度合理的環(huán)境規(guī)制是有效且必要的。具體而言，環(huán)境規(guī)制的完善既需要約束機制，對污染主體實施全程性監(jiān)管，也需要動力機制，以獎懲結(jié)合的環(huán)境規(guī)制手段激勵各類主體參與污染治理，促進政府、企業(yè)、公眾共同推動生態(tài)文明建設(shè)目標任務(wù)的實現(xiàn)（張友國，2023）。

2.財政支出結(jié)構(gòu)

考慮到地方政府 “為增長而競爭”的典型特征，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立對污染企業(yè)進入的阻礙作用可能受到政府財政支出偏好的約束。為檢驗政府支持的調(diào)節(jié)作用，本文引入財政支出結(jié)構(gòu)（[Govern]）與核心解釋變量（[DID]）的交乘項，構(gòu)建如下模型：

[lnEntryit=β0+β1DIDit+β2Governit+β3DIDit×Governit+αXit+μi+γt+εit] （10）

其中，財政支出結(jié)構(gòu)（[Govern]）用非經(jīng)濟性財政支出占地方財政一般預(yù)算支出的比重表示。參考盧洪友等（2015），本文中非經(jīng)濟性財政支出包括教育、文化體育與傳媒、科學(xué)技術(shù)、社會保障和就業(yè)、環(huán)境保護及醫(yī)療衛(wèi)生六項支出。[αXit]為縣域?qū)用娴奶卣髯兞俊?/p>

結(jié)果如表6中第（4）列所示，雙重差分項與財政支出結(jié)構(gòu)交互項的系數(shù)為負，且在5%的水平下顯著。這一結(jié)果意味著非經(jīng)濟性財政支出在生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立與污染企業(yè)市場進入之間具有正向調(diào)節(jié)作用，假設(shè)2b成立。從中不難看出，非經(jīng)濟性財政支出是政府干預(yù)環(huán)境污染治理、引導(dǎo)企業(yè)綠色發(fā)展的重要推手，趙哲和譚建立（2022）的研究也表明非經(jīng)濟性財政支出對碳排放存在顯著的抑制作用，并產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。因此，地方政府在生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策引導(dǎo)下充分利用財政手段，除借助國家層面財政政策支持外，結(jié)合自身實際，合理擴大非經(jīng)濟性財政支出，既要發(fā)揮環(huán)境保護支出的直接作用，也要重視科學(xué)技術(shù)、教育等方面的間接作用。

（二）環(huán)境后果檢驗：生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立有助于減少污染物嗎？

在前文驗證了國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對污染企業(yè)市場進入的抑制作用和內(nèi)在機制后，本文進一步考察該政策是否能通過減少新建污染企業(yè)促進大氣污染和碳排放協(xié)同治理。結(jié)果如表7所示，由第（3）列和第（7）列可知，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立顯著減少了PM2.5與二氧化碳的排放，第（4）列和第（8）列則表明污染企業(yè)市場進入數(shù)量的減少對區(qū)縣的大氣污染和碳排放有顯著的協(xié)同治理效應(yīng)，抑制了地區(qū)內(nèi)的碳排放，并使大氣環(huán)境治理得到改善。這與Chen and Shi（2022）的研究結(jié)論一致。當生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立阻礙污染企業(yè)進入市場，市場分割也同時得到改善。一方面，原先鎖定的低端要素退出市場，促進高能效企業(yè)的進入，實現(xiàn)減污降碳；另一方面，企業(yè)自主研發(fā)積極性提高，加快了綠色低碳技術(shù)的發(fā)展（汪克亮等，2022）。在此基礎(chǔ)上，資源配置效率的損失大大降低，減污降碳取得顯著成效。

（三）經(jīng)濟后果檢驗：生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)變遷嗎？

衡量生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對污染企業(yè)進入的阻礙作用時，還應(yīng)考慮其他一系列問題：政策實施對污染企業(yè)進入的阻礙作用是否通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這一路徑實現(xiàn)？當高污染行業(yè)的進入者減少時，是否會有更多企業(yè)進入其他行業(yè)？高污染行業(yè)的受阻資本是否會流向其他產(chǎn)業(yè)？污染企業(yè)進入的受阻又是否會對同一產(chǎn)業(yè)鏈上其他行業(yè)產(chǎn)生沖擊？

為此，本文首先檢驗產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化在其中可能存在的機制作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要特征之一為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的服務(wù)化，同時，“經(jīng)濟服務(wù)化”過程的一個典型表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)的增長率超過第二產(chǎn)業(yè)的增長率（吳敬鏈，2008）。因此，本文參考干春暉等（2011）的做法，用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比來測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平（[TS]）。[TS]值越大，則表明經(jīng)濟服務(wù)化程度越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級。在獲得產(chǎn)業(yè)高級化水平后，本文采用以下模型檢驗生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)機制對污染企業(yè)市場進入的影響：

[lnEntryit=β0+β1Treats×Postt×TSit+β2（Treats?Postt） +αXit+μi+γt+εit] （11）

由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平隨時間、地區(qū)變化，模型中控制了時間固定效應(yīng)與地區(qū)固定效應(yīng)。若生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策能夠通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平這一渠道對污染企業(yè)的進入產(chǎn)生影響，那么對應(yīng)交乘項系數(shù)[β1]應(yīng)顯著。

觀察表8第（1）列回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵解釋變量生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策×產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平的估計系數(shù)并不顯著，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在污染企業(yè)進入影響機制上的作用并不明顯。然而，產(chǎn)業(yè)高級化水平雖能清晰反映經(jīng)濟結(jié)構(gòu)服務(wù)化方向，但并非產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的唯一度量方式，且無法反映政策對高污染制造業(yè)之外其他行業(yè)企業(yè)進入的影響。為此，本文借鑒李碩等（2022）和唐盟等（2021）的研究，分別考察了生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及其他行業(yè)企業(yè)進入的影響。其中，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)用全社會固定資產(chǎn)投資除以地區(qū)生產(chǎn)總值表示。表8中第（2）列結(jié)果表明，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對雙重差分項的回歸結(jié)果顯著為正，即部分受阻資本流入了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。由表8第（3）列結(jié)果可知，政策實施對專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)產(chǎn)生了顯著的正向作用。這表明，雖從上文結(jié)果看來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化并非政策影響污染企業(yè)進入的有效機制，但生態(tài)文明建設(shè)仍在一定程度上促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，主要表現(xiàn)為專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)新建企業(yè)占比提高，這也說明專業(yè)化技術(shù)與服務(wù)的需求增加。從表8中第（4）—（6）列結(jié)果來看，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對“科學(xué)研究與科技服務(wù)業(yè)”“運輸、倉儲和郵政業(yè)”及“電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”三類行業(yè)產(chǎn)生了顯著的負面沖擊。其可能原因為，以上三類行業(yè)為工業(yè)配套產(chǎn)業(yè)，在高污染制造業(yè)企業(yè)受到生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策沖擊時，不可避免地受到產(chǎn)業(yè)鏈溢出效應(yīng)影響，因而企業(yè)進入也隨之減少。

由此可見，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策沖擊所導(dǎo)致的污染企業(yè)減少并不意味著地區(qū)經(jīng)濟增長受阻，雖然資本進入高污染行業(yè)的難度升級，但地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平得到提升，專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)的蓬勃發(fā)展也推動著地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，長遠看來，有利于促進地區(qū)經(jīng)濟可持續(xù)增長。與此同時，也需警惕政策沖擊對高污染工業(yè)部分配套服務(wù)業(yè)造成的負面影響。

六、研究結(jié)論與政策啟示

在“綠水青山就是金山銀山”理念的指導(dǎo)下，生態(tài)文明建設(shè)發(fā)生了歷史性轉(zhuǎn)折和全局性變化，準確評估生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對污染企業(yè)進入市場決策的影響作用對于加快中國發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型具有重要意義。因此，在理論分析的基礎(chǔ)上，本文基于2009—2020年中國1640個區(qū)縣面板數(shù)據(jù)，將成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)視作一項準自然實驗，利用多時點DID模型實證檢驗了生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立對污染企業(yè)進入市場的影響，主要研究結(jié)論如下：其一，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立提高了污染企業(yè)的進入門檻，顯著減少了進入市場的污染企業(yè)數(shù)量，且該結(jié)論在更換模型、安慰劑檢驗、PSM-DID等一系列穩(wěn)健性檢驗后依然成立。其二，加強環(huán)境規(guī)制和完善財政支出結(jié)構(gòu)能夠強化生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)對污染企業(yè)市場進入的阻礙作用。其三，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立對新建污染企業(yè)的影響具有異質(zhì)性，具體表現(xiàn)為經(jīng)濟發(fā)展水平較高、數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)較好、市場化水平較高的地區(qū)受生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策的影響較為顯著。其四，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的成立還帶來了其他經(jīng)濟后果，包括減少了PM2.5與碳排放，增加了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入和專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)企業(yè)進入，同時也對部分生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)進入產(chǎn)生了沖擊。

基于上述結(jié)論，為進一步推動中國生態(tài)文明建設(shè)，助力高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展，本文提出如下政策建議：

第一，生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)阻礙污染企業(yè)進入市場的政策效果深刻體現(xiàn)了生態(tài)文明建設(shè)的戰(zhàn)略意義。應(yīng)系統(tǒng)全面地總結(jié)試點地區(qū)減少新建污染企業(yè)的成功經(jīng)驗并在全國范圍進行宣傳，科學(xué)有序擴大生態(tài)文明試點政策實行范圍，深入推進生態(tài)文明建設(shè)提煉可復(fù)制、可推廣的發(fā)展模式（汪克亮等，2022）。對于試點地區(qū)，應(yīng)充分發(fā)揮試點示范的平臺載體和典型引領(lǐng)作用，將政策貫徹落實，走出一條環(huán)保與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展之路。對于非試點地區(qū)，應(yīng)在守住生態(tài)環(huán)境安全底線的基礎(chǔ)上學(xué)習(xí)借鑒試點地區(qū)的成功經(jīng)驗，積極推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，深化生態(tài)文明建設(shè)體制機制改革，為創(chuàng)建國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)做好充分準備。同時，基于環(huán)境規(guī)制和財政支出結(jié)構(gòu)在生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)試點政策阻礙污染企業(yè)進入市場時發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用，地方政府不僅要把握生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策對減少新建污染企業(yè)的直接作用，也要考慮這兩種機制的調(diào)節(jié)作用，積極探索多維途徑以實現(xiàn)試點政策對污染企業(yè)抑制效應(yīng)。地方政府應(yīng)認真貫徹落實“五位一體”總體布局及綠色發(fā)展理念，履行生態(tài)環(huán)境保護主體責任，在統(tǒng)籌資金加大投入力度的基礎(chǔ)上優(yōu)化財政支出結(jié)構(gòu)，減少“為增長而競爭”目標下的盲目經(jīng)濟性支出，重視以糾正市場失靈和滿足公共需求為導(dǎo)向的非經(jīng)濟性支出，提升財政可持續(xù)性；循序漸進加強環(huán)境規(guī)制力度，提高環(huán)保標準，制定多元化的環(huán)境規(guī)制政策，倒逼不符合環(huán)保標準的企業(yè)退出市場，提升要素配置效率，從而形成優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)。

第二，各地區(qū)因地理位置、發(fā)展階段等因素存在顯著差異，在成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)過程中應(yīng)充分考慮不同縣域的市場特點與實際發(fā)展情況，因地制宜實施差異化生態(tài)文明建設(shè)政策，探索具有本地特色的生態(tài)文明建設(shè)模式。如在經(jīng)濟較發(fā)達的地區(qū)發(fā)揮技術(shù)、人才、資金等方面優(yōu)勢，積極帶動企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；而經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)則應(yīng)以稅收、公共支出等財政手段為主，輔以市場調(diào)節(jié)等其他途徑，逐步完善生態(tài)文明建設(shè)路徑。對于數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)較好的地區(qū)，應(yīng)在成立生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)的過程中充分發(fā)揮數(shù)字化手段與信息化平臺的強大作用，以此賦能企業(yè)污染治理與轉(zhuǎn)型升級；而對于數(shù)字鄉(xiāng)村建設(shè)相對落后的地區(qū)，仍應(yīng)以遏制高耗高污產(chǎn)業(yè)盲目發(fā)展、降低環(huán)境負效應(yīng)為主，在此基礎(chǔ)上逐步引入數(shù)字化技術(shù)，探索先進機制。對于市場化水平較高的區(qū)域，應(yīng)通過有為政府進一步推動環(huán)境污染治理中的制度化與市場化相互作用，以期實現(xiàn)兩者在生態(tài)文明建設(shè)中“1+1>2”的效果；而市場化水平較為落后的區(qū)域應(yīng)首先破除市場分割制度障礙，加快完善市場化機制以推動生態(tài)文明建設(shè)（汪克亮等，2022）。

第三，基于污染企業(yè)減少對PM2.5與碳排放的抑制作用，在抑制污染企業(yè)進入之外還應(yīng)通過多樣化手段進一步完善高污染市場的退出機制，如運用先進科學(xué)技術(shù)方法加強污染物監(jiān)測，優(yōu)化治理技術(shù)路徑，推動大氣污染治理與節(jié)能減碳行動協(xié)同進行，強化生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控，發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等，從而優(yōu)化減排效果，構(gòu)建出人與自然和諧共生的生態(tài)文明。同時，考慮到生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)政策實施對高污染制造業(yè)以外其他行業(yè)或領(lǐng)域的影響，應(yīng)全面加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，統(tǒng)籌推進傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在生態(tài)文明建設(shè)過程中著力打造高實用、綠色高效的現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施體系；深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，優(yōu)化資源配置效率，倒逼落后產(chǎn)能退出，以特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為抓手，塑造特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新優(yōu)勢、新動力、新業(yè)態(tài)；平衡產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護的關(guān)系，以新動能補足高污染工業(yè)減少而導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)鏈缺環(huán)，推進新型工業(yè)化并實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

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Guarding Lucid Waters and Lush Mountains： Has the Ecological Civilization Construction Demonstration Area Reduced the Entry of Polluting Firms？

Huang Xiaohong Xu Yiran Chen Hao

Abstract： From theoretical construction to practical exploration， the construction of ecological civilization in the new era has undergone historic， turning and global changes. At present， China's economic and social development has entered a high-quality development stage of accelerated greening and decarbonization， while the construction of ecological civilization is still in a critical period of superimposed pressure and heavy load. Based on the panel data of 1640 county-level administrative districts in China from 2009 to 2020， we take the approval of ecological civilization construction demonstration zones as a quasi-natural experiment， and empirically examine the impact of the construction of ecological civilization demonstration zones on the entry of polluting enterprises by using a multi-temporal DID model on the basis of the analysis of the policy background and its theoretical mechanism of influencing the entry of polluting enterprises.

The results show that the establishment of ecological civilization construction demonstration zones significantly inhibits the entry of local polluting enterprises， and the conclusion remains significant after a series of robustness tests. Meanwhile， environmental regulations and the optimization of fiscal expenditure structure will strengthen the disincentive effect of ecological civilization demonstration zone construction on the entry of polluting enterprises; there is regional heterogeneity in the effect of the policy， which is more significant in regions with a higher level of economic development， a higher index of digital villages， and a higher level of marketization. In addition， the implementation of the policy has brought about a reduction in PM2.5 and carbon emissions， an increase in infrastructure construction investment and the entry of professional and technical service enterprises， but also an impact on the entry of some productive service enterprises.

Our findings comprehensively and profoundly reveal the effects and impacts of the policy implementation， and provide certain realistic references for the promotion and enhancement of the policy of ecological civilization construction demonstration zones. Therefore， in order to further promote the construction of China's ecological civilization， the scope of implementa tion of the ecological civilization pilot policy should be expanded in a scientific and orderly manner， and the development endowments of different regions should be fully taken into account， so that multidimensional ways of reducing pollution and carbon emissions can be actively explored. In addition， it's also necessary to enhance exit mechanisms for highly polluting markets through diversified means， as well as comprehensively strengthen the construction of infrastructure facilities and promote new type of industrialization， thus achieving a balance between industrial development and environmental protection. We believe that with the implement of the measures mentioned above， the battle of pollution prevention and control can be fought in depth to promote the high-quality development of the economy.

Keywords： Ecological Civilization Construction Demonstration Area; The Entry of Polluting Firms; Multi-temporal DID Model

（責任編輯：謝淑娟）

* 黃小洪（通訊作者），中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，E-mail：huangxiaohong18@163.com，通訊地址：湖北省武漢市洪山區(qū)南湖大道182號中南財經(jīng)政法大學(xué)南湖校區(qū)，郵編：430073；徐怡然，中南財經(jīng)政法大學(xué)金融學(xué)院，E-mail：xiyangyang__30@163.com；陳浩，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，E-mail：chhao11@163.com。作者文責自負。

基金項目：本文受國家社會科學(xué)基金項目“城市群戰(zhàn)略下中心城市人口集聚的時空演變與空間效應(yīng)研究”（20BRK019）資助。

1中華人民共和國生態(tài)環(huán)境部，關(guān)于印發(fā)《國家生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)管理規(guī)程（試行）》《國家生態(tài)文明建設(shè)示范縣、市指標（試行）》的通知，https：//www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xzgfxwj/202301/t20230117_1013574.html。