脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別

陳麗 賈秋嬡 蘇洋 丁宇

摘要：基于可持續(xù)生計(jì)理論視角，將脫貧戶脫貧風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別指標(biāo)進(jìn)行整合，并從識(shí)別規(guī)模和識(shí)別精準(zhǔn)度兩個(gè)方面考察其識(shí)別績(jī)效，并選取脫貧攻堅(jiān)中成果突出的村莊展開微觀調(diào)查，運(yùn)用案例研究方法進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明，可持續(xù)生計(jì)水平越低，則脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)越高，反之則越低；脫貧戶路徑依賴性越強(qiáng)，則脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)越高，反之則越低；利用可持續(xù)生計(jì)和返貧風(fēng)險(xiǎn)兩維度指標(biāo)，返貧風(fēng)險(xiǎn)越大，則脫貧戶納入識(shí)別績(jī)效（程度、規(guī)模）越大，反之則越低。根據(jù)結(jié)論進(jìn)行監(jiān)測(cè)機(jī)制設(shè)計(jì)，進(jìn)一步完善返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系，從而提升“主動(dòng)式”識(shí)別與動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)能力。

關(guān)鍵詞：脫貧戶；可持續(xù)生計(jì)；返貧風(fēng)險(xiǎn)；動(dòng)態(tài)識(shí)別；南疆地區(qū)

中圖分類號(hào)：F323.8? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：0439-8114（2024）06-0249-09

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2024.06.041 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

Dynamic identification of the risk of returning to poverty：Based on the micro-survey of poverty alleviation households in southern Xinjiang

CHEN Li ，JIA Qiu-ai，SU Yang，DING Yu

（College of Economics & Management， Xinjiang Agricultural University，Urumqi? 830052， China）

Abstract： Based on the perspective of sustainable livelihood theory， the dynamic identification indicators of poverty alleviation risks of poverty alleviation households were integrated， and their identification performance was investigated from the two aspects of identification scale and identification accuracy. Villages with outstanding achievements in poverty alleviation were selected to carry out micro investigation， and case study methods were used for empirical analysis. The results showed that the lower the level of sustainable livelihood， the higher the risk of returning to poverty of poverty alleviation households， and vice versa； the stronger the path dependence of poverty alleviation households， the higher the risk of returning to poverty of poverty alleviation households， and vice versa； using the two-dimensional indicators of sustainable livelihood and the risk of returning to poverty， the greater the risk of returning to poverty， the greater the identification performance （degree， scale） of poverty alleviation households， and vice versa. According to the conclusion， the monitoring mechanism was designed to further improve the monitoring and early warning index system of the risk of returning to poverty， so as to improve the “active” identification and dynamic monitoring ability.

Key words： poverty alleviation households； sustainable livelihood； the risk of returning to poverty； dynamic identification； southern Xinjiang

2018年，中國(guó)貧困人口由2012年的9 899萬人下降至1 660萬人［1］。2012—2018年底，民族八省區(qū)貧困人口從3 121萬人減少至603萬人，貧困發(fā)生率由20.8%降至4.0%［2］。雖然脫貧攻堅(jiān)工作取得勝利，但持續(xù)鞏固脫貧工作中一些偏遠(yuǎn)地區(qū)受經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)、自身?xiàng)l件以及產(chǎn)業(yè)狀況的限制，返貧風(fēng)險(xiǎn)問題依然存在。據(jù)統(tǒng)計(jì)，各貧困地區(qū)脫貧農(nóng)戶年返貧率超過20%，潛在返貧群體約5 825萬人［3］，脫貧可持續(xù)性面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，而防返貧、降低返貧風(fēng)險(xiǎn)是目前的緊迫問題。

返貧現(xiàn)象的頻發(fā)， 其實(shí)質(zhì)在于貧困本身具有脆弱性特征。正因此特征大多數(shù)脫貧人口持續(xù)脫貧能力較弱和部分邊緣人口發(fā)展能力不足，仍存在返貧致貧風(fēng)險(xiǎn)。需要注意的是，只有可持續(xù)脫貧才能從源頭上防止返貧，而返貧識(shí)別問題則是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)脫貧的關(guān)鍵一環(huán)［4］?？沙掷m(xù)生計(jì)包括物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本、自然資本、金融資本等，而以上5種資本是維持脫貧戶返貧的源動(dòng)力［5］。通常，擁有較多生計(jì)資本的人們往往具有更多的選擇權(quán)及較強(qiáng)的抵御返貧風(fēng)險(xiǎn)能力，也就是說可持續(xù)性生計(jì)水平越高，返貧風(fēng)險(xiǎn)有可能越低。從目前的研究成果來看，準(zhǔn)確識(shí)別返貧風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象是防止返貧動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)問題研究的起點(diǎn)。大多數(shù)學(xué)者從以下方面展開研究：一是研究對(duì)象劃分為已脫貧人口、邊緣易致貧人口、其他低收入人口三類戶［6］；二是研究方法大多建立指標(biāo)體系并構(gòu)建Logistics模型、有序Probit模型及使用邏輯回歸方法分析各項(xiàng)指標(biāo)與返貧關(guān)系；還有部分學(xué)者通過指標(biāo)體系法、特征指數(shù)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估［7］，且賦予權(quán)重時(shí)過于主觀性，缺少現(xiàn)實(shí)意義和研究?jī)r(jià)值；三是研究視角主要側(cè)重返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警以及從生計(jì)資本、生計(jì)策略及生計(jì)環(huán)境出發(fā)；四是研究?jī)?nèi)容主要以宏觀層面為主，缺少微觀層面的研究，其內(nèi)容側(cè)重返貧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及測(cè)度［8，9］、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)［10］等。鑒于此，學(xué)者們關(guān)于返貧風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)的微觀層面研究?jī)?nèi)容較少。脫貧人口在扶貧時(shí)期過于依賴福利政策、扶貧路徑，致使自身供血能力嚴(yán)重，產(chǎn)生較長(zhǎng)時(shí)間懶惰、依賴感，最終再度陷入“返貧”狀態(tài)，這種現(xiàn)象被稱為“路徑依賴”［11］。為擺脫由于生計(jì)能力不足和路徑依賴帶來返貧風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)性和可持續(xù)依賴性，需進(jìn)一步結(jié)合實(shí)際情況探究脫貧人口動(dòng)態(tài)識(shí)別存在不當(dāng)之處。

目前返貧識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)存在以下問題：一是聚焦于脫貧后防返貧動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)［12］、監(jiān)測(cè)預(yù)警與幫扶機(jī)制構(gòu)建［13］、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)策略應(yīng)對(duì)［14］、防返貧風(fēng)險(xiǎn)化解辦法［15，16］等，較少針對(duì)性研究脫貧人口的動(dòng)態(tài)識(shí)別指標(biāo)。二是脫貧攻堅(jiān)前識(shí)別邏輯是“脫貧戶生病了，給其看病”，而脫貧攻堅(jiān)后識(shí)別邏輯是不僅“治已病”（已經(jīng)發(fā)生的疾?。?，還要“防未病”（未發(fā)生或即將發(fā)生的疾病）。三是過去扶貧時(shí)期主要以建檔立卡戶為主要監(jiān)測(cè)對(duì)象，忽略了貧困邊緣群體。

關(guān)于返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的研究，一是從過去單一經(jīng)濟(jì)性維度轉(zhuǎn)向多維度指標(biāo)體系［15，16］。單一性維度是按照脫貧農(nóng)戶每年收入低于監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。多維度衡量標(biāo)準(zhǔn)是以收入/消費(fèi)貧困、環(huán)境衛(wèi)生貧困、教育和健康貧困以及脆弱性4個(gè)方面測(cè)量貧困程度；二是著重分析收入支出、資本等顯性因素指標(biāo)，忽略了隱性因素指標(biāo)［17］；三是返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)依舊按照過去扶貧時(shí)期的指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別，未能與脫貧攻堅(jiān)后的實(shí)際情況相結(jié)合，沒能考慮到住房設(shè)施條件、健康生活狀況、自身主體因素及產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況等［18］；四是從風(fēng)險(xiǎn)視角（風(fēng)險(xiǎn)因素、預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)）構(gòu)建預(yù)警體系［19］以及可持續(xù)生計(jì)［20］和生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)［11］研究返貧；五是從生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)視角研究返貧風(fēng)險(xiǎn)，并將生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分為人力資本風(fēng)險(xiǎn)、金融資本風(fēng)險(xiǎn)、自然資本風(fēng)險(xiǎn)、物質(zhì)資本風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與政策風(fēng)險(xiǎn)等［21］。上述這些研究大多基于脫貧人口生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與生計(jì)資本以及建立返貧風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系等方面提供了有價(jià)值的研究成果。但是目前針對(duì)脫貧人口識(shí)別績(jī)效的案例實(shí)證分析并不多見。因此，本研究以可持續(xù)生計(jì)為視角，對(duì)脫貧戶動(dòng)態(tài)識(shí)別指標(biāo)相關(guān)問題進(jìn)行探討，并選擇和田Y縣作為典型研究區(qū)域，從識(shí)別規(guī)模和識(shí)別精準(zhǔn)度兩個(gè)方面考察其識(shí)別績(jī)效，降低脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)和提高返貧識(shí)別規(guī)模精準(zhǔn)，改善當(dāng)前南疆地區(qū)鄉(xiāng)村振興與脫貧攻堅(jiān)銜接等狀況。

1 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 可持續(xù)生計(jì)與返貧風(fēng)險(xiǎn)

20世紀(jì)90年代初學(xué)者們提出可持續(xù)生計(jì)的概念，并對(duì)可持續(xù)生計(jì)從生計(jì)資本、生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、生計(jì)策略以及生計(jì)活動(dòng)等方面對(duì)貧困及脫貧人口狀況展開研究。而生計(jì)資本狀況關(guān)乎著貧困人口個(gè)人或家庭生活水平，生計(jì)資本稟賦對(duì)脫貧人口產(chǎn)生積極作用，生計(jì)資本稟賦越高，則脫貧人口的家庭生活越好?？沙掷m(xù)生計(jì)資本是由物質(zhì)資本、社會(huì)資本、人力資本、自然資本、金融資本5種資本構(gòu)成的，而本研究根據(jù)實(shí)際情況選取物質(zhì)資本、社會(huì)資本、人力資本3方面。生計(jì)資本擁有量決定個(gè)人和家庭抵御風(fēng)險(xiǎn)程度?？傊?，生計(jì)資本能力是脫貧戶抵御返貧風(fēng)險(xiǎn)的核心動(dòng)力，生計(jì)資本越豐厚，抵御返貧風(fēng)險(xiǎn)的能力就越大，一旦可持續(xù)生計(jì)資本缺乏或不足，就會(huì)影響已脫貧人口的能力提升和后續(xù)發(fā)展，進(jìn)而影響到家庭，使得已脫貧的貧困戶成為返貧的邊緣群體，產(chǎn)生返貧風(fēng)險(xiǎn)。由此看來，脫貧戶的可持續(xù)生計(jì)資本與返貧風(fēng)險(xiǎn)存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。因此，本研究提出如下假設(shè)。

H1：可持續(xù)生計(jì)水平越低，則脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)越高，反之則越低。

1.2 路徑依賴與返貧風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)路徑依賴?yán)碚?，Hartell［22］認(rèn)為某種模式和軌跡是自身長(zhǎng)期以來依靠某種福利政策的過程，這種過程是不斷累積而產(chǎn)生依賴感。若長(zhǎng)期按照此模式發(fā)展，貧困人口會(huì)缺失發(fā)展動(dòng)力和自我強(qiáng)化能力。而返貧同樣具有類似的動(dòng)力機(jī)制，一旦長(zhǎng)期缺乏動(dòng)力機(jī)制會(huì)給脫貧戶帶來一定返貧風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此本研究大致將返貧風(fēng)險(xiǎn)分為能力缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)、技能缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)展返貧風(fēng)險(xiǎn)。首先，能力缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)是依據(jù)能力貧困理論，貧困者獲取能力技能低下，比如自身健康水平下降、自我發(fā)展意識(shí)低、主體素質(zhì)差、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力脆弱的返貧者［2］。其包括精神缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)和健康缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)，其中因病返貧的返貧風(fēng)險(xiǎn)概率最高。由于本研究案例地脫貧人口長(zhǎng)期從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，大多數(shù)以體力勞動(dòng)為主，高強(qiáng)度勞作時(shí)間過長(zhǎng)極易引發(fā)身體疾病。健康缺失會(huì)使脫貧人口重新陷入“貧困”。其次，技能缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)是指技能水平低、受教育程度不高、致富能力弱成為致貧返貧的重要原因［2］。隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平推進(jìn)，脫貧人口參與就業(yè)培訓(xùn)不高、學(xué)習(xí)動(dòng)力和能力嚴(yán)重不足，技能培訓(xùn)供需嚴(yán)重脫節(jié)［2］，因技能缺失導(dǎo)致返貧風(fēng)險(xiǎn)。其包括教育缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)和就業(yè)技能缺失風(fēng)險(xiǎn)。最后，發(fā)展返貧風(fēng)險(xiǎn)是指脫貧人口以增強(qiáng)生計(jì)能力發(fā)展為目標(biāo)，不斷尋找致富路徑，擺脫貧困狀況，并根據(jù)該地區(qū)的實(shí)際情況因地制宜地發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，為脫貧人口創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值。其包括市場(chǎng)能力缺失風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失風(fēng)險(xiǎn)2種。

貧困戶在國(guó)家扶貧政策下實(shí)現(xiàn)脫貧，長(zhǎng)期脫離此路徑，可能會(huì)提高返貧的風(fēng)險(xiǎn)?；诖?，脫貧戶會(huì)產(chǎn)生“等靠要”的思想，這種思想一方面會(huì)使脫貧戶缺乏自身發(fā)展能力；另一方面會(huì)使脫貧戶產(chǎn)生路徑依賴感。一旦缺乏自我供血能力和持續(xù)依賴扶貧路徑，有可能會(huì)給貧困戶帶來返貧風(fēng)險(xiǎn)。鑒于此，脫貧戶的路徑依賴與返貧風(fēng)險(xiǎn)存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。因此，提出如下假設(shè)。

H2：脫貧戶路徑依賴性越強(qiáng)，則脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)越高，反之則越低。

H3：利用可持續(xù)生計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)兩維度指標(biāo)，返貧風(fēng)險(xiǎn)越大，則脫貧戶納入識(shí)別績(jī)效（程度、規(guī)模）越大，反之則越低。

2 實(shí)證分析

2.1 變量測(cè)量

2.1.1 生計(jì)層面變量 通常，生計(jì)資產(chǎn)稟賦（數(shù)量、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量）越強(qiáng)，農(nóng)戶生計(jì)越穩(wěn)定，抵御自然和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng)。因此，這些家庭不太可能陷入貧困，并且更有可能在未來增加他們的收入水平［23］。根據(jù)可持續(xù)生計(jì)框架，從人力資本、社會(huì)資本、物質(zhì)資本3個(gè)方面選取相應(yīng)指標(biāo)。

人力資本方面。能力匱乏是導(dǎo)致生計(jì)動(dòng)蕩的根本原因，而知識(shí)的積淀和技術(shù)的進(jìn)步是勞動(dòng)力自我發(fā)展能力的核心體現(xiàn)，也是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颉Ｒ员R卡斯人力資本為核心的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型證明，在不訴諸于外部力量的情況下，經(jīng)濟(jì)仍然可以隨著人力資本的積累與提升而出現(xiàn)正增長(zhǎng)。精準(zhǔn)脫貧方略正是以“自我發(fā)展能力建設(shè)”為抓手，尤其強(qiáng)調(diào)提升人力資本，切斷各致貧機(jī)制，增強(qiáng)抗逆力，以保障“脫貧不返貧”［24］。人力資本數(shù)量和質(zhì)量是家庭實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)的重要前提，其核心是健康和教育。為此，本研究選取“家庭成員身體健康比例”“家庭勞動(dòng)能力”“家庭平均受教育程度”3個(gè)指標(biāo)，測(cè)度人力資本的數(shù)量和質(zhì)量。

物質(zhì)資本方面。物質(zhì)資本不僅是精準(zhǔn)脫貧戶取得收入的重要來源，也是其創(chuàng)業(yè)或謀生的必要物質(zhì)基礎(chǔ)，物質(zhì)資本的積累對(duì)于打破貧困惡性循環(huán)，跳出低水平均衡陷阱，提高生活質(zhì)量具有顯著的推動(dòng)力，因此物質(zhì)資本存量對(duì)于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)意義重大。在本研究中，除了選擇“家庭住房類型”和“生活耐用品”兩個(gè)通用指標(biāo)外，還考慮家庭所擁有的牲畜數(shù)量、當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施和衛(wèi)生條件的改善情況。其中，牲畜主要種類包括豬、牛、馬和羊［25］。假設(shè)房屋價(jià)值和生活耐用消費(fèi)品價(jià)值越高，家庭生計(jì)水平得以提升，脆弱性水平將隨之降低。為此，選取“家庭住房類型”“生活耐用品”“家庭畜禽數(shù)量”3個(gè)指標(biāo)，測(cè)度物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量。

社會(huì)資本方面。社會(huì)資本指農(nóng)戶構(gòu)建的人際信任和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，以此實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)［26］。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，貧困地區(qū)精準(zhǔn)脫貧戶社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)更多地體現(xiàn)出地緣性和親緣性特征。此外，在農(nóng)村社區(qū)，親朋好友數(shù)量和有親屬在機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位數(shù)量在一定程度上影響著農(nóng)戶家庭的社會(huì)地位和收入水平。因此，選取“親朋好友數(shù)量”“有親屬在機(jī)關(guān)及企事業(yè)單位數(shù)量”“參加社區(qū)或者其他合作社組織的數(shù)量”3個(gè)指標(biāo)，測(cè)度社會(huì)資本的數(shù)量和質(zhì)量。

2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)層面脆弱性變量 依據(jù)路徑依賴?yán)碚摚毨羧绻笔ё晕覄?chuàng)造、自我發(fā)展的能力，那么適應(yīng)能力將逐步下降。適應(yīng)能力程度直接映射出貧困戶能否繼續(xù)生存和發(fā)展。若適應(yīng)能力不斷下降，那么脫貧人口在抵御外界風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)，會(huì)使家庭生活水平大幅度下降，進(jìn)而使得脫貧者一度陷入“貧困的邊緣甚至完全貧困”。由此看來，貧困者具有脆弱性和動(dòng)態(tài)性，脆弱性使得脫貧人口面對(duì)外界風(fēng)險(xiǎn)變得極易貧窮，想要改變貧窮，必須脫離扶貧路徑，提升自身能力和技能水平。動(dòng)態(tài)性是指“普通農(nóng)戶→貧困戶→脫貧戶→返貧戶→脫貧戶→……”不斷變化、錯(cuò)綜復(fù)雜演變的過程，每個(gè)角色的轉(zhuǎn)換，都會(huì)影響個(gè)人和家庭的生活狀況，并且隨時(shí)面臨貧困帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)。由此說明，一旦自身水平缺乏或嚴(yán)重不足，就會(huì)再度返回貧困，產(chǎn)生返貧風(fēng)險(xiǎn)。因此，路徑依賴與返貧風(fēng)險(xiǎn)層面互為因果關(guān)系，只有脫離過去扶貧時(shí)期的福利依賴，才能逐步恢復(fù)“自我輸血與自我供血”狀態(tài)，完全步入良性循環(huán)。

1）能力缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)。

精神缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)。其指脫貧人口在精神方面缺乏主動(dòng)性，其劃分為“等靠要”思想、“爭(zhēng)做貧困戶”畸形觀念盛行、缺乏自力更生和自信3種模式。一是“等靠要”思想體現(xiàn)在全面脫貧前，貧困地區(qū)是脫貧攻堅(jiān)的主要陣地。一方面是政府和國(guó)家給予大力扶持；另一方面給予物力、人力、財(cái)力等各方面幫扶，大部分家庭仍然存在“心理上懶惰”模式。二是“爭(zhēng)做貧困戶”畸形觀念盛行是指脫貧人口在扶貧時(shí)期受到多方面照顧優(yōu)待，長(zhǎng)此以往部分家庭仍然不愿放棄“貧困戶”頭銜，心態(tài)上“以貧困戶為榮”，這種錯(cuò)誤的想法較容易產(chǎn)生“返貧”心態(tài)。三是缺乏自力更生的自主能力是指社會(huì)發(fā)展日新月異，要想致富就要學(xué)會(huì)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，不斷與時(shí)俱進(jìn)。然而脫貧后群體習(xí)慣于將自身發(fā)展與社會(huì)發(fā)展作比較，比較后容易形成落差感，這種落差感讓他們心里感受到十足的失敗感，甚至自我否定并產(chǎn)生較多的負(fù)面情緒。

健康缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)。長(zhǎng)期以來，健康問題一直是誘發(fā)返貧關(guān)注的重點(diǎn)。本研究區(qū)域?qū)儆诿褡宓貐^(qū)，脫貧人口以農(nóng)業(yè)勞動(dòng)為主、非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)為輔，據(jù)調(diào)查該地區(qū)以種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)為主，而90%以上的群體務(wù)農(nóng)，務(wù)農(nóng)年齡在40～50歲及以上，常年從事體力勞動(dòng)，使得他們面臨眾多的健康問題。雖然有部分人參與新農(nóng)合和職工醫(yī)保，但是絕大多數(shù)經(jīng)常會(huì)因經(jīng)濟(jì)問題暫停、中斷醫(yī)療繳費(fèi)等。一旦遇到突發(fā)性疾病或重大疾病時(shí)，脫貧者仍然需要承擔(dān)高昂的醫(yī)療費(fèi)，這樣一來脫貧者會(huì)因?yàn)閭_(tái)高筑發(fā)生返貧現(xiàn)象。因此，健康問題不容忽視，對(duì)于收入低下的脫貧家庭顯得更為重要。

2）技能缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)。

教育缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)。教育缺失是影響返貧風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。據(jù)調(diào)查，調(diào)研區(qū)域?qū)儆诿褡宓貐^(qū)，致使教育缺失因素大致分為：一是教育水平普遍較低。80%的家庭教育水平以初中及以下為主，而初中輟學(xué)率高達(dá)60%；有部分城鎮(zhèn)高中升學(xué)率僅30%左右。二是家庭人口數(shù)較多。每戶家庭人數(shù)大致在5人及以上，其中子女均在3人及以上，而70%的父母從業(yè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，每年收入普遍不高。每年家庭承擔(dān)較高的教育費(fèi)用，使得脫貧人口承擔(dān)較大的經(jīng)濟(jì)壓力。由此看來，教育水平較低，一方面會(huì)造成脫貧人口學(xué)習(xí)能力的下降，另一方面會(huì)失去良好的發(fā)展機(jī)遇等，增加返貧風(fēng)險(xiǎn)概率。

就業(yè)技能缺失風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)發(fā)展迅速，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代水平也隨之提高，但對(duì)于教育水平較低的地區(qū)而言，較容易引發(fā)返貧風(fēng)險(xiǎn)。一是長(zhǎng)時(shí)間從事種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)，使得脫貧人口身體疲憊，無心學(xué)習(xí)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)技術(shù)。二是受到文化程度的限制，學(xué)習(xí)能力普遍較低，致使參與現(xiàn)代技術(shù)培訓(xùn)的人較少。三是從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的群體大部分依靠經(jīng)驗(yàn)開展大規(guī)模的種植和養(yǎng)殖工作，缺少農(nóng)業(yè)技能培訓(xùn)。四是學(xué)習(xí)能力的主動(dòng)性嚴(yán)重不足，使得勞動(dòng)者無法從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)以外的工作，最終引發(fā)就業(yè)難、發(fā)展難。

3）發(fā)展缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)能力缺失風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)環(huán)境變化莫測(cè)，而學(xué)會(huì)了解和預(yù)判市場(chǎng)是有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的必要手段。市場(chǎng)能力是由個(gè)人和家庭所擁有專業(yè)知識(shí)、技術(shù)技能水平組成，而以上能力發(fā)展?fàn)顩r長(zhǎng)期影響家庭生活水平。但由于研究區(qū)域脫貧人口受教育程度較低，接觸外界新鮮事物機(jī)會(huì)較少，致使缺少信息獲取能力和市場(chǎng)營(yíng)銷能力。在市場(chǎng)機(jī)制充滿不確定性情況下，各地區(qū)間同類農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)壓力較大，引發(fā)部分地區(qū)產(chǎn)生“供過于求”和“供不應(yīng)求”的現(xiàn)象。當(dāng)市場(chǎng)處于“供過于求”態(tài)勢(shì)時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量驟增，銷售渠道“滯銷和積壓”，銷售價(jià)格處于“低迷”，反之“供不應(yīng)求”時(shí)，銷售價(jià)格急劇上升，甚至有可能出現(xiàn)“斷貨”現(xiàn)象。因此，市場(chǎng)能力缺失會(huì)使脫貧人口由于農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)壓力大，引發(fā)農(nóng)產(chǎn)品滯銷和經(jīng)濟(jì)虧損等風(fēng)險(xiǎn)。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失風(fēng)險(xiǎn)。習(xí)近平總書記在決戰(zhàn)決勝脫貧攻堅(jiān)座談會(huì)上指出“已脫貧的地區(qū)和人口中，有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)比較薄弱，有的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目同質(zhì)化嚴(yán)重，有的就業(yè)不夠穩(wěn)定，有的政策性收入占比高”。由此看來，產(chǎn)業(yè)持續(xù)性發(fā)展中存在風(fēng)險(xiǎn)，主要?dú)w咎于產(chǎn)業(yè)資本基礎(chǔ)薄弱和產(chǎn)業(yè)人才匱乏兩種。產(chǎn)業(yè)資本是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，而產(chǎn)業(yè)資本越雄厚越有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)人才是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵要素。引進(jìn)優(yōu)秀的人才不僅可提升工作質(zhì)量和效率，還可為培養(yǎng)人才奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。面對(duì)特色產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，本地區(qū)需不斷提升整體知識(shí)素養(yǎng)和職業(yè)技能，并邀請(qǐng)高校專家開展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和職業(yè)技能等系列講座?？傊?，產(chǎn)業(yè)資本和產(chǎn)業(yè)人才兩者相互促進(jìn)，共同發(fā)展。為了產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期有效發(fā)展，需依托本地資源和充分利用產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，創(chuàng)造脫貧人口就業(yè)崗位，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。一旦失去產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)、資本、人才等，脫貧人口的就業(yè)率和經(jīng)濟(jì)收入會(huì)持續(xù)下降，并帶來貧困沖擊。

2.2 可持續(xù)生計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)維度與識(shí)別績(jī)效之間的因果關(guān)系

2.2.1 可持續(xù)生計(jì)維度與識(shí)別績(jī)效之間的因果關(guān)系 可持續(xù)生計(jì)一般劃分為五大類：人力資本、物質(zhì)資本、自然資本、金融資本、社會(huì)資本。本研究根據(jù)南疆地區(qū)實(shí)際情況，從以上5類資本選取具有代表性的指標(biāo)（人力資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本）。正因這3種資本指標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)層面指標(biāo)相對(duì)應(yīng)，一方面能充分說明南疆地區(qū)脫貧人口實(shí)際發(fā)展?fàn)顟B(tài)，另一方面為案例研究部分奠定良好的基礎(chǔ)。

各類資本表征脫貧戶個(gè)體或家庭所擁有的資產(chǎn)，且用于改善生活狀況和抵抗返貧風(fēng)險(xiǎn)的核心要素。資本要素是脫貧戶長(zhǎng)期積累所形成的，任何一種資本高低都與脫貧戶息息相關(guān)。脫貧戶資本狀況越好，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力則有可能越強(qiáng)。反之，農(nóng)戶自身發(fā)展能力欠缺，進(jìn)而脫貧戶脆弱性程度越低，則生計(jì)資本狀況較差，那么抵御風(fēng)險(xiǎn)能力則會(huì)越來越弱，易于貧困且處于返貧風(fēng)險(xiǎn)的概率越高。而本研究則將生計(jì)資本狀況嚴(yán)重且處于返貧風(fēng)險(xiǎn)的群體納入動(dòng)態(tài)識(shí)別的范疇。因此生計(jì)資本狀況是識(shí)別貧困群體內(nèi)生動(dòng)力的核心指標(biāo)，也就是說生計(jì)資本是識(shí)別績(jī)效的基礎(chǔ)，而脫貧戶識(shí)別績(jī)效是可持續(xù)生計(jì)資本的直接映射。識(shí)別績(jī)效高低實(shí)際上表現(xiàn)出生計(jì)資本的本質(zhì)面貌。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)維度與識(shí)別績(jī)效之間的因果關(guān)系 根據(jù)貧困脆弱性理論可知，脫貧人口擁有不同屬性的生計(jì)資本，進(jìn)而會(huì)面臨不同的返貧風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，脫貧人口由于自身意愿及能力不足，隨之也會(huì)帶來不同風(fēng)險(xiǎn)沖擊。為了抵御風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失，脫貧人口需要從扶貧時(shí)期的“被動(dòng)依靠政策福利”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)增強(qiáng)自身技能聯(lián)動(dòng)發(fā)展”，逐步提升脫貧人口的內(nèi)生動(dòng)力，形成自我發(fā)展。

脫貧人口返貧現(xiàn)象普遍存在，為解決返貧風(fēng)險(xiǎn)問題，首先要清楚脫貧人口是否存在返貧現(xiàn)象或了解脫貧人口的生計(jì)資本狀況；其次根據(jù)生計(jì)狀況和貧困脆弱性兩個(gè)維度測(cè)量并識(shí)別出存在返貧風(fēng)險(xiǎn)的群體；最后將返貧風(fēng)險(xiǎn)較高的群體納入常態(tài)化監(jiān)測(cè)。脆弱性程度既表現(xiàn)貧困者自身資本狀況，又能反映風(fēng)險(xiǎn)的高低。脫貧人口脆弱性程度越高，返貧風(fēng)險(xiǎn)概率越高，納入返貧識(shí)別體系的可能性就越大?？傊?，貧困脆弱性是識(shí)別績(jī)效的關(guān)鍵性指標(biāo)，也是脫貧攻堅(jiān)時(shí)期返貧動(dòng)態(tài)識(shí)別的又一重要維度。風(fēng)險(xiǎn)維度的各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)識(shí)別績(jī)效產(chǎn)生直接影響，脫貧人口一旦在能力、技能、發(fā)展三個(gè)方面中的任意一方發(fā)生貧困風(fēng)險(xiǎn)，那么被納入識(shí)別體系指標(biāo)概率越大。

3 案例研究結(jié)果

3.1 案例調(diào)研地選擇

新疆是維吾爾族自治的區(qū)域，而南疆地區(qū)不僅是少數(shù)民族集中區(qū)域，還是鞏固脫貧攻堅(jiān)工作的重點(diǎn)區(qū)域。作為脫貧攻堅(jiān)的重難點(diǎn)地區(qū)，脫貧工作從“輸血式扶貧”到“造血式扶貧”、從“救濟(jì)式扶貧”到“自主性扶貧”經(jīng)歷巨大的轉(zhuǎn)變，可為其他地區(qū)防返貧工作提供借鑒。而生計(jì)環(huán)境脆弱是南疆地區(qū)脫貧人口所處的真實(shí)處境，符合可持續(xù)生計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)的框架設(shè)定，進(jìn)而本次調(diào)查選定南疆地區(qū)和田市。

由于語(yǔ)言、習(xí)慣、文化等差異，致使脫貧人口自身能力及家庭資本不同，進(jìn)而其返貧風(fēng)險(xiǎn)概率較大，可持續(xù)生計(jì)資本成效更加不足。尤其是和田市返貧現(xiàn)象較為明顯，且脫貧人口自身動(dòng)力明顯不足，其中因病返貧、因技能缺失返貧較為突出。通過典型村莊調(diào)查，更能充分回答返貧識(shí)別績(jī)效為什么選取生計(jì)資本和風(fēng)險(xiǎn)脆弱性兩個(gè)維度指標(biāo)，考量脫貧人口的識(shí)別績(jī)效，并能為新疆脫貧人口動(dòng)態(tài)識(shí)別提供一定的參考價(jià)值。因此，選擇南疆地區(qū)和田Y縣作為案例進(jìn)行分析。

3.2 案例數(shù)據(jù)收集

本研究首先是通過查閱文獻(xiàn)及統(tǒng)計(jì)年鑒資料對(duì)調(diào)查區(qū)域脫貧人口識(shí)別指標(biāo)進(jìn)行初步了解，選取南疆地區(qū)一個(gè)村莊進(jìn)行調(diào)研。然后對(duì)現(xiàn)有資料進(jìn)行整理和歸納，仔細(xì)查找出脫貧人口生計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)層面兩個(gè)維度相關(guān)的指標(biāo)，并設(shè)計(jì)符合當(dāng)?shù)孛撠毴丝趧?dòng)態(tài)識(shí)別績(jī)效。最后調(diào)查組在正式調(diào)查前針對(duì)村干部、脫貧人口擬定訪談提綱。同時(shí)于2023年7—8月通過實(shí)地調(diào)研和入戶訪談方法開展實(shí)地調(diào)查。通過走訪入戶方式對(duì)兩個(gè)村莊的村干部、農(nóng)戶展開深入訪談，獲取Y縣脫貧人口返貧風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)、識(shí)別規(guī)模和識(shí)別程度等第一手?jǐn)?shù)據(jù)資料，并對(duì)所得資料進(jìn)行梳理，形成了約2萬字的訪談?dòng)涗?，為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。

3.3 案例研究策略

本研究對(duì)調(diào)研地區(qū)選取的一個(gè)村莊生計(jì)資本與風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別指標(biāo)展開深入分析：分析生計(jì)層面與識(shí)別績(jī)效（規(guī)模、程度）之間的因果關(guān)系；風(fēng)險(xiǎn)層面與識(shí)別績(jī)效（規(guī)模、程度）之間的因果關(guān)系；如果前者在發(fā)生顯著變化之后后者變化也較為明顯，則說明二者之間存在因果關(guān)系；反之，則不能解釋二者的因果關(guān)系。通過返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，即兩個(gè)地區(qū)的農(nóng)戶返貧風(fēng)險(xiǎn)的比較，并且根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況調(diào)整各指標(biāo)，及時(shí)干預(yù)降低脫貧農(nóng)戶的返貧風(fēng)險(xiǎn)。本研究將生計(jì)資本、返貧風(fēng)險(xiǎn)作為測(cè)量識(shí)別績(jī)效的主要指標(biāo)，進(jìn)而通過測(cè)量指標(biāo)對(duì)脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

3.4 案例概況

3.4.1 研究區(qū)概況 南疆和田市Y縣鄉(xiāng)政府駐地距縣城20 km，總面積3 356.88 km2，其主要包括巴什依格孜艾日克村、納格熱其村、依蓋爾其村、菩提拉什村、阿依丁庫(kù)勒村、亞甫拉克村、闊克拱拜孜村、阿克蘭干村、英巴格村、巴什米克拉村10個(gè)村莊。該區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為薄弱，主要以種植業(yè)為主，其中棉花為支柱產(chǎn)業(yè)，面積占比達(dá)1/3。結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況持續(xù)發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，例如人工種植紅柳、玫瑰、山藥、蓖麻、維吾爾藥材，其中玫瑰花、大蕓等已獲得農(nóng)業(yè)農(nóng)村部審核認(rèn)定的農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志公共標(biāo)識(shí)。

截至2022年底，Y縣的1 585戶6 362人已全部脫貧，有463戶已返貧致貧，1 122戶尚未返貧致貧，但有返貧致貧風(fēng)險(xiǎn)，即脫貧不穩(wěn)定戶、邊緣致貧戶和突發(fā)嚴(yán)重困難戶“三類戶”（其中脫貧不穩(wěn)定和邊緣致貧戶共有628戶，突發(fā)嚴(yán)重困難戶有329戶）。

3.4.2 變量測(cè)量

1）可持續(xù)生計(jì)維度

一是人力資本層面。脫貧戶家庭人口數(shù)量居多，主要以農(nóng)業(yè)勞動(dòng)為主，非農(nóng)業(yè)為輔，其中有部分脫貧戶在村里擔(dān)任村干部，成年勞動(dòng)力平均為3.7人/戶。但是勞動(dòng)力文化程度較低，小學(xué)和初中文化程度居多，高中及以上文化程度均以非農(nóng)勞動(dòng)（進(jìn)城務(wù)工、開設(shè)民宿、鄉(xiāng)村旅游及擺攤等）獲取經(jīng)濟(jì)性收入。脫貧攻堅(jiān)勝利后，部分脫貧戶依靠自身技能（特色產(chǎn)業(yè)、旅游、自主創(chuàng)業(yè)等）維持家庭的基本生活開銷。由于文化水平、家庭人數(shù)及經(jīng)濟(jì)水平限制，部分脫貧戶無法每年按時(shí)承擔(dān)個(gè)人社會(huì)保險(xiǎn)支出，以至于長(zhǎng)時(shí)間從事體力勞動(dòng)的農(nóng)戶身體狀況欠佳，甚至家庭中時(shí)有發(fā)生慢性疾病、重大疾病等。這樣長(zhǎng)此以往對(duì)原本脫貧家庭來說，無疑是返貧的隱患。

二是物質(zhì)資本層面。脫貧攻堅(jiān)前政府對(duì)貧困戶給予物質(zhì)方面扶持（易地搬遷、舊房改造、牲畜扶貧等項(xiàng)目），使脫貧戶物質(zhì)生活水平得到很大提升。由于Y縣大多農(nóng)戶以種植和養(yǎng)殖為生，家庭牲畜數(shù)量（雞、鴨、豬、牛、馬、羊、駱駝等）中牛羊數(shù)量從原有每戶2只到現(xiàn)在每戶6.45只，更有甚者參與牛羊扶貧項(xiàng)目后，掌握了一定的飼養(yǎng)技能，已經(jīng)進(jìn)入養(yǎng)殖廠務(wù)工或和朋友籌錢開設(shè)牛羊?qū)Ｙu店等。同時(shí)當(dāng)?shù)匕簿庸こ痰玫酱罅ν茝V，而脫貧戶家庭住房條件也得到改善，住房類型也從原來土房基本實(shí)現(xiàn)磚房的轉(zhuǎn)變。脫貧戶依靠政府大力支持，物質(zhì)上基本實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。但脫貧后，大部分家庭缺乏自主造血能力，精神上依然存在“等靠要”思想，致使部分農(nóng)戶生活水平每況愈下，使得物質(zhì)資本變低，并重新陷入“貧困”。

三是社會(huì)資本層面。以親朋好友數(shù)量、參加社區(qū)或其他合作社組織的數(shù)量、有親屬在機(jī)關(guān)及企事業(yè)單位數(shù)量3種指標(biāo)衡量社會(huì)資本存量。Y縣社會(huì)資本主要依靠地緣或血緣等形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系資源。在政府和當(dāng)?shù)卮甯刹繀f(xié)同扶持下，積極參與村委新型職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)，掌握種植玫瑰花、大蕓等和養(yǎng)殖牛羊等技能。通過系列培訓(xùn)，部分村民在合作社帶頭人下承包土地，辦起特色產(chǎn)業(yè)加工廠和開設(shè)牛羊養(yǎng)殖廠，為當(dāng)?shù)卮迕裉峁┐罅康木蜆I(yè)機(jī)會(huì)。村民們看到立竿見影的效果后，也紛紛加入合作社，并借助合作社力量發(fā)揮種養(yǎng)殖等其他產(chǎn)業(yè)技能。

2）返貧風(fēng)險(xiǎn)維度

一是能力缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)，其分為精神缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)、健康缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)兩種。精神缺失主要是貧困狀況對(duì)自身主觀意愿產(chǎn)生深度影響。扶貧期間大多數(shù)工作人員太過于注重外部幫助，譬如物質(zhì)上、人力上、財(cái)力上的幫扶，忽略對(duì)扶貧對(duì)象內(nèi)部狀況幫扶。實(shí)際上，精神上的幫扶才是脫貧的內(nèi)生動(dòng)力。長(zhǎng)期處于貧困狀態(tài)的村民們，心理上多少都會(huì)存在“自卑、懶惰”。這種心態(tài)若長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展下去，心理上不僅會(huì)產(chǎn)生“煩躁、苦悶、抑郁”現(xiàn)象，還會(huì)直接影響到自身及周邊家人的身體健康。由此看來，心理上的“貧困”會(huì)影響身體的健康狀況，更嚴(yán)重地會(huì)導(dǎo)致心理疾病。據(jù)調(diào)查可知，Y縣村民因精神缺失、健康缺失返貧戶共計(jì)1 117戶，占比為75.22%，其中精神缺失為335戶，健康缺失為782戶。因此脫貧人口健康問題較為突出，常年因病支付醫(yī)療費(fèi)用、住院費(fèi)用在家庭總支出中占比較大，給脫貧家庭造成經(jīng)濟(jì)壓力和精神壓力。總之，精神缺失是返貧風(fēng)險(xiǎn)的源頭，健康缺失是返貧風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在體現(xiàn)，精神缺失和健康缺失是能力缺失的集合。

二是技能缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)，其分為教育缺失和就業(yè)技能缺失兩種。據(jù)調(diào)查顯示，脫貧人口受教育水平主要集中在小學(xué)和初中階段，只有極少數(shù)人為中專及以上水平。Y縣共有1 025戶接受義務(wù)教育，小學(xué)和初中人數(shù)分別為688戶和137戶，占比為69.02%；中專及以上水平人數(shù)為200戶，其中子女受教育水平大多為中專及以上學(xué)歷，只有極少數(shù)為本科及以上學(xué)歷。就業(yè)技能缺失人數(shù)達(dá)1 232戶，占比為83.96%。由于父母大多以務(wù)農(nóng)為生，經(jīng)濟(jì)收入普遍低下，無法供養(yǎng)子女上學(xué)，通常都讓年長(zhǎng)的子女們跟著父母從事農(nóng)業(yè)或非農(nóng)勞動(dòng)。不間斷地勞作，使得子女們不僅掌握熟練的務(wù)農(nóng)技能，還可外出從事一些基礎(chǔ)性的工作。由此表明，缺失就業(yè)技能水平占比較大。受教育水平越低，學(xué)習(xí)技能技術(shù)越困難且從事高收入工作機(jī)會(huì)越少，進(jìn)而引發(fā)返貧風(fēng)險(xiǎn)可能性越大，反之則越低。

三是發(fā)展缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)，其分為市場(chǎng)能力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失兩種。據(jù)調(diào)查顯示，產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失問題較為突出。Y縣主要農(nóng)作物包括棉花、小麥、玉米、水稻、油菜、葡萄、瓜果等。其中，棉花是支柱產(chǎn)業(yè)，占種植面積的1/3以上，同時(shí)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶結(jié)合實(shí)際情況發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)。特色產(chǎn)業(yè)包括人工種植紅柳、優(yōu)質(zhì)玫瑰、山藥、蓖麻、恰瑪古、小茴香、維吾爾藥材等8種產(chǎn)業(yè)。雖然部分特色產(chǎn)業(yè)和棉花產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，但規(guī)模不大，產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為分散，專業(yè)人才和項(xiàng)目嚴(yán)重匱乏。由于該縣受地理位置和自然環(huán)境限制，招商引資存在較大困難，各產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)和人才競(jìng)爭(zhēng)力較大。為此，村民紛紛加入合作社后，將土地流轉(zhuǎn)出去，每年進(jìn)城打工。進(jìn)城打工主要以青壯年勞動(dòng)力占比較大，而青壯年主要在工地、工廠、餐廳及酒店打零工。長(zhǎng)期以往，越來越多年輕勞動(dòng)力流向城市。勞動(dòng)力流失不僅會(huì)給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展帶來巨大的沖擊，還會(huì)影響到本村的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一旦失去產(chǎn)業(yè)發(fā)展，就會(huì)給家庭和本村經(jīng)濟(jì)收入帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。

4 案例實(shí)證結(jié)果分析

調(diào)查結(jié)果表明，可持續(xù)生計(jì)資本對(duì)識(shí)別績(jī)效產(chǎn)生明顯差異，生計(jì)資本水平是維持脫貧戶基本生活的重要保障。首先生計(jì)資本方面。Y縣在生計(jì)資本層面均表現(xiàn)出不同資本水平。一是物質(zhì)資本水平實(shí)則是物質(zhì)水平的提升，其主要體現(xiàn)在住房類型，脫貧前后該縣各村住房類型均由土木房子搬遷至磚瓦房，但由于脫貧戶自生動(dòng)力不足及精神上“等靠要”思想依然存在的問題，截至目前有72.3%脫貧戶處于返貧風(fēng)險(xiǎn)邊緣，22.5%已經(jīng)重新陷入貧困狀態(tài)。二是人力資本是脫貧戶生計(jì)的主要?jiǎng)恿Γ绕涫羌彝ソ】禒顩r直接會(huì)影響農(nóng)戶生計(jì)水平。此外家庭勞動(dòng)力規(guī)模和技能培訓(xùn)可以明顯反映出人力資本水平的高低。三是社會(huì)資本是生計(jì)資本的重要渠道，社會(huì)資本水平與脫貧戶收入有著間接關(guān)系。由于血緣和地緣關(guān)系較為深厚，且又是民族地區(qū)聚居，親朋好友之間保持緊密的聯(lián)絡(luò)。但是與擔(dān)任村干部、合作社組織者及經(jīng)濟(jì)條件良好的村民間人際關(guān)系較為疏遠(yuǎn)。因此物質(zhì)資本、人力資本對(duì)識(shí)別績(jī)效具有正相關(guān)關(guān)系，且與假設(shè)1和2有關(guān)。

其次是返貧風(fēng)險(xiǎn)方面。自身能力和技能缺失對(duì)識(shí)別績(jī)效表現(xiàn)出明顯差異。技能和發(fā)展條件缺失直接導(dǎo)致自身能力缺失，而自身能力高低直接關(guān)系返貧風(fēng)險(xiǎn)高低，尤其是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)沖擊無法預(yù)估，并直接決定物質(zhì)資本水平。技能缺失是人力資本方面的風(fēng)險(xiǎn)，務(wù)農(nóng)單純憑借經(jīng)驗(yàn)，缺乏農(nóng)業(yè)方面指導(dǎo)與系統(tǒng)學(xué)習(xí)，此外，就是家庭勞動(dòng)者認(rèn)為務(wù)農(nóng)收入較低，無法維持家庭生計(jì)，選擇將土地出租，自己外出打工獲取非農(nóng)勞動(dòng)收入。發(fā)展條件缺失是社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)，因教育程度偏低，脫貧戶對(duì)現(xiàn)行政策不了解甚至完全模糊不清，致使家庭發(fā)展單純依靠務(wù)農(nóng)，并極大程度限制脫貧戶在其他非農(nóng)產(chǎn)業(yè)方面的發(fā)展。

4.1 識(shí)別規(guī)模

動(dòng)態(tài)識(shí)別是脫貧攻堅(jiān)“六個(gè)精準(zhǔn)”中最基礎(chǔ)的一環(huán)，是防返貧風(fēng)險(xiǎn)中最核心的要素，并直接關(guān)系到脫貧戶返貧的最終成效。脫貧攻堅(jiān)前將全部貧困人口納入識(shí)別體系，大多以單一的經(jīng)濟(jì)維度作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，貧困人口識(shí)別主要集中于房屋、土地、勞動(dòng)力等存量型自然資本。受識(shí)別范圍廣、識(shí)別成本高、技術(shù)難度大等因素制約，關(guān)于貧困人口的生計(jì)資本、技術(shù)技能及返貧風(fēng)險(xiǎn)等增量型隱性信息的調(diào)查往往被忽略，從而形成信息不對(duì)稱，繼而制約著脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別工作的有效實(shí)施。

脫貧攻堅(jiān)時(shí)期的識(shí)別規(guī)模與以往全面脫貧前完全不同，不同之處在于，其一識(shí)別對(duì)象以“脫貧不穩(wěn)定戶、邊緣易致貧戶、突發(fā)嚴(yán)重困難戶”三類群體為主，以返貧風(fēng)險(xiǎn)類型為輔助，從而識(shí)別規(guī)模趨于精準(zhǔn)化和動(dòng)態(tài)化，其識(shí)別成本較低。其二識(shí)別規(guī)模指標(biāo)方法主要以可持續(xù)生計(jì)與路徑依賴?yán)碚摓檠芯恳暯?，結(jié)合新疆民族地區(qū)特色狀況，選取生計(jì)資本和返貧風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)維度指標(biāo)來測(cè)量脫貧戶識(shí)別規(guī)模，兩者合二為一，共同營(yíng)造識(shí)別績(jī)效。具體而言，生計(jì)資本維度主要以定量形式展現(xiàn)脫貧戶生計(jì)水平，調(diào)查發(fā)現(xiàn)人力資本和物質(zhì)資本水平較差。返貧風(fēng)險(xiǎn)則以定性形式描述脫貧戶家庭面臨的風(fēng)險(xiǎn)，其返貧風(fēng)險(xiǎn)中因病返貧和因技能返貧概率較大，分別為83%和75%。因此，生計(jì)資本和返貧風(fēng)險(xiǎn)維度是識(shí)別規(guī)模的重要保證，并與假設(shè)3相符合。

4.2 識(shí)別的精準(zhǔn)程度

調(diào)研可知，和田Y縣識(shí)別指標(biāo)以可持續(xù)生計(jì)框架為基礎(chǔ)，將生計(jì)資本與返貧風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)維度作為動(dòng)態(tài)識(shí)別脫貧戶返貧的重要指標(biāo)。選取指標(biāo)需根據(jù)現(xiàn)實(shí)地區(qū)情況適當(dāng)調(diào)整，重點(diǎn)關(guān)注返貧風(fēng)險(xiǎn)高低。脫貧戶識(shí)別的精準(zhǔn)程度與前者維度有著緊密關(guān)系，那么如何精準(zhǔn)識(shí)別出返貧戶，首先摸清動(dòng)態(tài)識(shí)別返貧群體，本研究主要將脫貧戶生計(jì)資本水平較低者和返貧風(fēng)險(xiǎn)較高者納入識(shí)別體系，有利于減少大范圍識(shí)別成本；其次需要對(duì)生計(jì)資本和風(fēng)險(xiǎn)維度相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行構(gòu)建，并篩選出符合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況的指標(biāo)，其目的是從源頭上理解脫貧戶再度返貧的真正緣由。最后梳理一下生計(jì)資本和風(fēng)險(xiǎn)維度兩方面對(duì)識(shí)別績(jī)效會(huì)形成何種因果，并與前部分假設(shè)相互印證，以便找尋該地區(qū)脫貧戶返貧邏輯規(guī)律。因此，通過以上流程可以提高動(dòng)態(tài)識(shí)別返貧人口工作效率。

4.3 可持續(xù)生計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)維度與識(shí)別績(jī)效的因果關(guān)系

4.3.1 可持續(xù)生計(jì)維度與識(shí)別績(jī)效的因果關(guān)系 經(jīng)調(diào)查表明，可持續(xù)生計(jì)對(duì)動(dòng)態(tài)識(shí)別返貧群體產(chǎn)生不同影響關(guān)系。一是物質(zhì)資本的人均耐用消費(fèi)品支出越多，那么生活質(zhì)量則會(huì)不斷下降。當(dāng)支出大于收入時(shí)，農(nóng)戶則選擇將家里的資產(chǎn)變現(xiàn)，例如出售畜禽，出售家禽越多，收入則會(huì)相應(yīng)增加，進(jìn)而對(duì)生活水平產(chǎn)生一定正向作用。長(zhǎng)期以往，家庭畜禽數(shù)量會(huì)不斷減少，那么會(huì)對(duì)物質(zhì)資本產(chǎn)生負(fù)向影響?？傊?，人均耐用消費(fèi)品增加，家庭畜禽數(shù)量減少，均會(huì)影響脫貧戶住房類型，并對(duì)物質(zhì)資本產(chǎn)生負(fù)向作用。二是人力資本的家庭勞動(dòng)力受教育程度大多是小學(xué)和初中程度，會(huì)直接影響農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)知識(shí)技能獲取。通常來看，受教育程度越低，接受技能培訓(xùn)機(jī)會(huì)越少，那么會(huì)對(duì)人力資本產(chǎn)生負(fù)向影響。同理，勞動(dòng)力數(shù)量越多，家庭生活水平會(huì)顯著提升。但是調(diào)查區(qū)村莊的脫貧戶長(zhǎng)期從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)，勞動(dòng)強(qiáng)度越大，身體健康素質(zhì)越差，那么會(huì)對(duì)人力資本產(chǎn)生較為顯著的負(fù)向影響。因此家庭健康狀況和勞動(dòng)力數(shù)量會(huì)對(duì)人力資本產(chǎn)生負(fù)向影響。三是社會(huì)資本的脫貧戶可聯(lián)系親友大多是普通農(nóng)戶家庭，只有極少數(shù)農(nóng)戶的社會(huì)資源能接觸到村干部或企事業(yè)單位從業(yè)人員等，且社會(huì)資源關(guān)系較狹窄。經(jīng)調(diào)查可知，脫貧戶社會(huì)資源主要以普通農(nóng)戶為主，且長(zhǎng)期從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)，使得社會(huì)資本更有利于從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)。

4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)維度與識(shí)別績(jī)效的因果關(guān)系 經(jīng)調(diào)查表明，返貧風(fēng)險(xiǎn)對(duì)動(dòng)態(tài)識(shí)別返貧群體產(chǎn)生不同影響關(guān)系。一是能力缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)對(duì)動(dòng)態(tài)識(shí)別產(chǎn)生正向影響。尤其是健康狀況直接影響家庭生活水平，對(duì)于脫貧戶家庭而言，健康是生計(jì)資本的第一要素。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，脫貧戶絕對(duì)大多數(shù)家庭都是因病致貧，長(zhǎng)期的醫(yī)療費(fèi)用給本來貧困的家庭帶來巨大的沖擊。脫貧攻堅(jiān)時(shí)期，仍然有大多數(shù)脫貧戶保持思想懶惰，而精神上懶惰會(huì)表現(xiàn)出勞動(dòng)上不積極、不外出務(wù)工、在家里游手好閑，更嚴(yán)重地會(huì)參與不良行為，那么會(huì)產(chǎn)生較大的返貧風(fēng)險(xiǎn)。因此，能力缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)越高，會(huì)對(duì)識(shí)別績(jī)效產(chǎn)生正向影響，且證實(shí)假設(shè)3。二是技能缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查區(qū)村莊的脫貧戶文化程度偏低，那么學(xué)習(xí)新鮮事物（非農(nóng)勞動(dòng)等）周期長(zhǎng)且難以掌握技術(shù)，進(jìn)而也會(huì)減少獲取較高收入的機(jī)會(huì)，從而選擇從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)以外的工作概率也大大降低。因此，技能缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)越高，會(huì)對(duì)識(shí)別績(jī)效產(chǎn)生正向影響，且證實(shí)假設(shè)3。三是發(fā)展缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)對(duì)動(dòng)態(tài)識(shí)別產(chǎn)生正向影響。脫貧戶經(jīng)濟(jì)條件薄弱，一旦遇到行業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的收益不確定性，那么返貧風(fēng)險(xiǎn)會(huì)越大。調(diào)查區(qū)農(nóng)戶主要從事棉花種植及特色產(chǎn)業(yè)（玫瑰、大蕓等農(nóng)作物），以上農(nóng)作物價(jià)格會(huì)隨每年的氣候及市場(chǎng)行情產(chǎn)生不定性的變動(dòng)。若遇到市場(chǎng)行情低迷狀態(tài)，種植的農(nóng)作物會(huì)產(chǎn)生滯銷，那么脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)則會(huì)不斷上升。因此發(fā)展缺失返貧風(fēng)險(xiǎn)越高，會(huì)對(duì)識(shí)別績(jī)效產(chǎn)生正向影響，且證實(shí)假設(shè)3。

5 結(jié)論與討論

5.1 結(jié)論

本研究從可持續(xù)生計(jì)的物質(zhì)資本、人力資本及社會(huì)資本和路徑依賴?yán)碚摰哪芰θ笔А⒓寄苋笔?、發(fā)展條件缺失兩方面出發(fā)，建立了脫貧農(nóng)戶的生計(jì)可持續(xù)性動(dòng)態(tài)識(shí)別機(jī)制，并利用和田市Y縣脫貧農(nóng)戶的生計(jì)調(diào)查資料，剖析脫貧農(nóng)戶的生計(jì)可持續(xù)性，得到以下結(jié)論。

1）可持續(xù)生計(jì)中物質(zhì)資本會(huì)對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生負(fù)向影響。一方面，物質(zhì)資本是維持農(nóng)戶生活水平的基礎(chǔ)，人力資本和社會(huì)資本是上層建筑。另一方面物質(zhì)資本水平高低直接影響返貧風(fēng)險(xiǎn)，物質(zhì)資本越低，則返貧風(fēng)險(xiǎn)越高，那么脫貧戶納入識(shí)別體系可能性就會(huì)擴(kuò)大。其中人均耐用消費(fèi)品和家庭畜禽數(shù)量直接影響住房質(zhì)量，兩者互為因果關(guān)系，從而影響物質(zhì)資本狀況。人力資本會(huì)對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生負(fù)向影響。人力資本中家庭教育程度和健康狀況對(duì)人力資本產(chǎn)生負(fù)向影響。社會(huì)資本會(huì)對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生負(fù)向影響?；诖吮砻髟摰貐^(qū)農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)較弱，致使返貧風(fēng)險(xiǎn)可能性較大，證實(shí)假設(shè)H1。

2）路徑依賴?yán)碚撝心芰θ笔?、技能缺失、發(fā)展條件缺失會(huì)對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生不同影響。能力缺失中脫貧戶由于健康缺失帶來巨大的沖擊，尤其是對(duì)家庭的經(jīng)濟(jì)水平。技能缺失會(huì)對(duì)脫貧戶返貧風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生顯著影響。脫貧戶年齡較大，技能缺失越嚴(yán)重，返貧風(fēng)險(xiǎn)越低，那么農(nóng)戶納入識(shí)別體系可能性越大。同理發(fā)展條件缺失對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生負(fù)向影響?；诖吮砻髟摰貐^(qū)農(nóng)戶脆弱性較弱，致使返貧風(fēng)險(xiǎn)可能性較大，證實(shí)假設(shè)H2。

3）脫貧戶缺乏內(nèi)生動(dòng)力，則可持續(xù)生計(jì)水平也有所差異。調(diào)研地物質(zhì)資本中人均耐用消費(fèi)品支出較大，進(jìn)而直接影響到住房條件。人力資本中長(zhǎng)期的農(nóng)業(yè)活動(dòng)，使農(nóng)戶身體透支嚴(yán)重，進(jìn)而產(chǎn)生較高的返貧風(fēng)險(xiǎn)；教育水平普遍較低，進(jìn)而接受技能培訓(xùn)機(jī)會(huì)較少。社會(huì)資本中可聯(lián)系的親友以周邊鄰里和普通農(nóng)戶為主。因此充分表明，該地區(qū)脫貧戶可持續(xù)生計(jì)資本較弱，則返貧風(fēng)險(xiǎn)越大，那么納入識(shí)別體系可能性越大。

不同脫貧戶面臨的返貧致貧風(fēng)險(xiǎn)大同小異，但各有側(cè)重且風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度均不同。調(diào)研地因缺乏技術(shù)、因病和因精神、產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺失返貧致貧風(fēng)險(xiǎn)占比較大，且納入識(shí)別體系可能性越大，證實(shí)假設(shè)H3。

5.2 討論

1）重新設(shè)計(jì)指標(biāo)與現(xiàn)在脫貧攻堅(jiān)和鄉(xiāng)村振興實(shí)際情況相符合，可解決現(xiàn)實(shí)問題。脫貧前返貧風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別側(cè)重收入、支出及資本等顯性測(cè)量指標(biāo)。多數(shù)研究著重于貧困建檔立卡的“數(shù)字化”脫貧，一定程度上忽略隱性數(shù)據(jù)指標(biāo)（家庭健康狀況、技能技術(shù)水平以及返貧類型）。而本研究設(shè)計(jì)的這套指標(biāo)是將生計(jì)資本與返貧風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)維度相結(jié)合，以具有代表性的案例表明扶貧時(shí)期的數(shù)據(jù)指標(biāo)已經(jīng)不再適用脫貧攻堅(jiān)階段的脫貧戶。鑒于此，應(yīng)根據(jù)各地區(qū)的實(shí)際情況，重新設(shè)計(jì)指標(biāo)，并將顯性指標(biāo)與隱性指標(biāo)相結(jié)合，這樣更能反映脫貧戶實(shí)際生活面貌。在脫貧攻堅(jiān)與鄉(xiāng)村振興背景下，結(jié)合實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，深入分析該地區(qū)現(xiàn)實(shí)問題，并提出針對(duì)性對(duì)策建議。

2）基于生計(jì)指標(biāo)與監(jiān)測(cè)機(jī)制相結(jié)合并運(yùn)用實(shí)施（監(jiān)測(cè)資本性方面內(nèi)容）。大多數(shù)研究者將生計(jì)層面指標(biāo)歸結(jié)為物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本、自然資本、金融資本5種，有部分民族地區(qū)會(huì)融入經(jīng)濟(jì)資本、民族文化資本等。無論選取哪些指標(biāo)都需與現(xiàn)實(shí)情況結(jié)合。而對(duì)于構(gòu)建監(jiān)測(cè)預(yù)警體系不僅需要收集全面數(shù)據(jù)，還需與生計(jì)層面結(jié)合，利用該套指標(biāo)，通過一定的手段，發(fā)出警報(bào)，將生計(jì)基礎(chǔ)薄弱指標(biāo)納入監(jiān)測(cè)體系?；诖耍瑸橛行Х婪地?，生計(jì)資本是監(jiān)測(cè)機(jī)制的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確掌握生計(jì)資本動(dòng)態(tài)性，可為監(jiān)測(cè)機(jī)制奠定良好的條件。

3）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與監(jiān)測(cè)機(jī)制相結(jié)合并運(yùn)用實(shí)施。脫貧戶返貧現(xiàn)象普遍存在，為更好規(guī)避返貧風(fēng)險(xiǎn)，一是探究返貧的特征、原因、返貧類型，二是針對(duì)返貧類型阻斷返貧機(jī)制，也就是“主動(dòng)式”建立返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，返貧風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)越大，則納入監(jiān)測(cè)體系的可能性越大。同時(shí)，脫貧戶返貧因素眾多，瞄準(zhǔn)返貧風(fēng)險(xiǎn)群體需有效構(gòu)建防返貧監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系，其目的是提前主動(dòng)將達(dá)到警兆的返貧群體納入監(jiān)測(cè)體系，一定程度上體現(xiàn)識(shí)別返貧風(fēng)險(xiǎn)工作的重要性。

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